全球價(jià)值鏈分工的動力機(jī)制研究

趙麗君

(江蘇師范大學(xué)商學(xué)院，江蘇 徐州221000)

全球價(jià)值鏈分工是在世界第三次科技革命生產(chǎn)力飛躍的基礎(chǔ)上，國際分工超越產(chǎn)業(yè)間和產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工進(jìn)而深入至產(chǎn)品內(nèi)分工的主要表現(xiàn)，是同一產(chǎn)品不同生產(chǎn)階段的國際分工形式。20世紀(jì)80年代后，全球產(chǎn)品內(nèi)分工的國際分工格局逐漸形成，漸漸發(fā)展成為以全球價(jià)值鏈分工為基礎(chǔ)的全球性生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)，由技術(shù)帶來的運(yùn)輸和通信成本的降低極大地推動了國際貿(mào)易和國際投資的發(fā)展以及國際分工不斷深入，產(chǎn)品生產(chǎn)鏈條在全球范圍內(nèi)不斷分解，分工邊界縮小至工序、生產(chǎn)環(huán)節(jié)層面，各國充分發(fā)揮本國生產(chǎn)要素的比較優(yōu)勢嵌入國際分工，形成多個(gè)國家參與產(chǎn)品價(jià)值鏈不同階段的國際分工體系。比較優(yōu)勢是國際貿(mào)易活動的重要基礎(chǔ)(Eaton and Kortum，2012)，新興經(jīng)濟(jì)體在要素稟賦和技術(shù)之間的差異很大程度上解釋了他們出口日益增多的現(xiàn)象，也解釋了他們可以參與到全球價(jià)值鏈當(dāng)中來(Dean et al.，2011)的重要原因。針對世界上出現(xiàn)的新的分工模式，論文將沿著國際分工理論發(fā)展的傳統(tǒng)路徑，從比較優(yōu)勢和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的角度結(jié)合各國貿(mào)易和投資政策的演變以及經(jīng)濟(jì)技術(shù)發(fā)展的事實(shí)，分析全球價(jià)值鏈分工存在的主要原因以及驅(qū)動因素，并深入探析全球價(jià)值鏈分工的內(nèi)在運(yùn)行機(jī)制。

一、全球價(jià)值鏈分工的基礎(chǔ)

(一)比較優(yōu)勢與全球價(jià)值鏈分工

國際貿(mào)易理論利用比較優(yōu)勢即國家之間存在相對機(jī)會成本的差異，從技術(shù)、要素稟賦等方面對兩國之間商品出口貿(mào)易模式進(jìn)行了解釋。在一個(gè)兩國家(資本要素相對豐裕的A國和勞動要素相對豐裕的B國)、兩產(chǎn)品(資本密集型產(chǎn)品X和勞動密集型產(chǎn)品Y)以及兩要素(資本K和勞動L)的產(chǎn)品間分工模型中，如圖1所示，AC和BD分別表示了兩國假設(shè)價(jià)值相同的等成本線，并且A國和B國之間的要素結(jié)構(gòu)和要素價(jià)格特點(diǎn)的不同決定了等成本線AC和BD的斜率存在差異。X和Y代表兩國產(chǎn)品的生產(chǎn)擴(kuò)張線，X0和Y0分別與AC和BD相切，說明各國應(yīng)根據(jù)其比較優(yōu)勢充分使用本國充裕的生產(chǎn)要素進(jìn)行生產(chǎn)。射線OS為通過原點(diǎn)和兩條等成本線交點(diǎn)的國際分工臨界線，意味著在N點(diǎn)兩國生產(chǎn)相同勞動和資本比例的等成本產(chǎn)品，位于OS上方區(qū)域所生產(chǎn)的產(chǎn)品為A國專業(yè)化的資本密集型產(chǎn)品，位于OS下方區(qū)域生產(chǎn)的產(chǎn)品為B國專業(yè)化的勞動密集型產(chǎn)品。

圖1 兩國模型分工圖

傳統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)貿(mào)易理論解釋了產(chǎn)品間分工的基礎(chǔ)，并假設(shè)產(chǎn)品的生產(chǎn)需要在某個(gè)特定的國家內(nèi)部完成，這個(gè)假設(shè)的前提條件是產(chǎn)品生產(chǎn)的過程只有一道工序，或者產(chǎn)品的生產(chǎn)包含多道要素投入比例相同的工序使得該產(chǎn)品的全部工序在某國的專業(yè)化生產(chǎn)更為有效率，或者由于工序分離成本以及技術(shù)等原因的限制，使得即使產(chǎn)品的不同工序所需要的要素投入比例不同也不能將工序在不同要素密集度的國家進(jìn)行分工。因此，在上述三個(gè)條件的任一約束下，基于比較優(yōu)勢發(fā)生的國際工序分工形式并不可能發(fā)生。

全球價(jià)值鏈的分工方式下要求產(chǎn)品的生產(chǎn)工序可空間分離，運(yùn)輸成本以及信息和通信成本的下降成為推動產(chǎn)品內(nèi)工序分工發(fā)展的主要驅(qū)動力。在產(chǎn)品擁有多道生產(chǎn)工序且要素投入比例存在差異的條件下，各國可根據(jù)比較優(yōu)勢的不同承接全球價(jià)值鏈的不同生產(chǎn)階段。根據(jù)圖2，假設(shè)X產(chǎn)品的生產(chǎn)需要分割成X1和X2兩個(gè)環(huán)節(jié)，OX2和OX1分別位于國際分工臨界線OS的上下區(qū)域，意味著兩道工序的生產(chǎn)分別為資本密集型和勞動密集型，通過對兩道工序的投入要素比例進(jìn)行加權(quán)平均，即通過將圖中Oz矢量的表示資本密集型的生產(chǎn)工序和Ov矢量的表示勞動密集型的生產(chǎn)工序進(jìn)行加總，可以得到位于國際分工臨界線OS上方的X產(chǎn)品的生產(chǎn)擴(kuò)張線OX，這說明如果只存在產(chǎn)品間分工，該產(chǎn)品應(yīng)該在資本密集度豐裕的A國進(jìn)行生產(chǎn)，等成本線AC代表單獨(dú)在A國生產(chǎn)該產(chǎn)品所需要的成本大小。

圖2 生產(chǎn)環(huán)節(jié)的不同要素密集度

根據(jù)圖3，在全球價(jià)值鏈分工的情形下，如果將勞動密集型工序Ov轉(zhuǎn)移至勞動要素豐裕的B國進(jìn)行生產(chǎn)，此時(shí)，圖中與v相交的B1D1代表著B國生產(chǎn)該工序所需要的生產(chǎn)成本，同理，A1C1代表著A國生產(chǎn)該工序所付出的生產(chǎn)成本，圖中BD和AC都為等值等成本線，其他與它們相平行的平行線也代表了等值的成本。通過在v′點(diǎn)作A國等成本線A2C2可以看到，由于A2C2表示的工序Ov的成本量小于A1C1的成本量，這個(gè)成本差異就代表了通過工序分工所帶來的利益。或者通過從v′點(diǎn)作一條與vz平行且長度相等的線段v′z′，并再過z′點(diǎn)作一條平行于AC的等成本線A3C3，用以表明經(jīng)過工序分工后生產(chǎn)產(chǎn)品X所需的資本和勞動要素投入的生產(chǎn)成本總和，同理，A3C3小于AC代表的成本量，兩條等成本線的差異代表了工序分工所創(chuàng)造的額外利益。

圖3 比較優(yōu)勢與全球價(jià)值鏈分工

(二)規(guī)模經(jīng)濟(jì)與全球價(jià)值鏈分工

規(guī)模經(jīng)濟(jì)是企業(yè)在生產(chǎn)過程中存在的一種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，企業(yè)生產(chǎn)能力擴(kuò)張到一定規(guī)模以后，繼續(xù)擴(kuò)大生產(chǎn)將會帶來平均成本的下降。當(dāng)企業(yè)的單位成本隨著產(chǎn)品產(chǎn)量或產(chǎn)品種類的增加不斷下降時(shí)，企業(yè)的長期平均成本下降，生產(chǎn)產(chǎn)生了內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)。如果企業(yè)的生產(chǎn)活動是由于企業(yè)數(shù)量增加，使得企業(yè)可以共享輔助性生產(chǎn)、基礎(chǔ)設(shè)施與服務(wù)、勞動力供給和培訓(xùn)等進(jìn)而引起成本的節(jié)約，分工的存在就產(chǎn)生了外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)。然而，隨著產(chǎn)量的不斷增大，平均成本的下降并不能永遠(yuǎn)持續(xù)下去，當(dāng)產(chǎn)量超過一定規(guī)模后，平均成本最終將會上升并出現(xiàn)規(guī)模不經(jīng)濟(jì)，長期平均成本曲線呈現(xiàn)出“U”型特征，“U”型曲線最低點(diǎn)對應(yīng)的企業(yè)產(chǎn)量稱為有效規(guī)模。

當(dāng)企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品不可以進(jìn)行工序分工時(shí)，通過規(guī)模經(jīng)濟(jì)提升企業(yè)的資源配置效率和節(jié)約生產(chǎn)要素投入的目的就很難實(shí)現(xiàn)。因?yàn)?，即使存在不斷擴(kuò)大的產(chǎn)品需求市場，完整產(chǎn)品生產(chǎn)的有效規(guī)模只能取決于關(guān)鍵生產(chǎn)工序所能夠?yàn)檎麄€(gè)生產(chǎn)系統(tǒng)所提供的生產(chǎn)設(shè)計(jì)規(guī)模，其他生產(chǎn)工序環(huán)節(jié)受制于關(guān)鍵環(huán)節(jié)限制而不能獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)利益。然而，全球價(jià)值鏈的工序分工則通過將越來越多的生產(chǎn)活動基于比較優(yōu)勢的不同在世界各國之間進(jìn)行拆分，免除關(guān)鍵工序環(huán)節(jié)的生產(chǎn)約束使得給定產(chǎn)品的不同生產(chǎn)工序可以在不同的國家進(jìn)行規(guī)?；a(chǎn)，最后通過貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)將工序產(chǎn)品轉(zhuǎn)入加工裝配具有比較優(yōu)勢的國家完成最終環(huán)節(jié)，從而使得規(guī)模經(jīng)濟(jì)在不同生產(chǎn)區(qū)段發(fā)揮其最大的效能。

圖4中顯示了不同生產(chǎn)工序的規(guī)模差異對生產(chǎn)成本最優(yōu)化的限制，圖4左假設(shè)該產(chǎn)品的生產(chǎn)中存在四道工序且每道工序的最低成本曲線對應(yīng)著不同規(guī)模的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)量，圖右則利用間隔寬度表示全部生產(chǎn)過程中每個(gè)工序環(huán)節(jié)所占數(shù)量的相對比重。如果圖中第一道工序決定了整個(gè)產(chǎn)品的最佳生產(chǎn)規(guī)模，其他生產(chǎn)環(huán)節(jié)則受限于該環(huán)節(jié)的有效規(guī)模進(jìn)行非規(guī)模經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)，而由于非規(guī)模經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)所產(chǎn)生的額外機(jī)會成本由圖右中的A、B、C的面積之和進(jìn)行表示，通過全球范圍內(nèi)的價(jià)值鏈工序拆分可以消除由非規(guī)模經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)所帶來的成本損失并提升世界的資源使用效率。

圖4 生產(chǎn)規(guī)模與工序最優(yōu)投入

二、全球價(jià)值鏈分工的驅(qū)動因素

(一)運(yùn)輸成本的下降和信息通信技術(shù)的發(fā)展

運(yùn)輸成本的下降、關(guān)鍵運(yùn)輸和基礎(chǔ)設(shè)施行業(yè)的監(jiān)管改革，促進(jìn)了生產(chǎn)活動的跨越國界。Hummels提供了經(jīng)驗(yàn)性實(shí)例，證明了技術(shù)進(jìn)步降低了空運(yùn)運(yùn)輸成本并推動了全球價(jià)值鏈的全世界拆分。全球化的第一次松綁是鐵路和輪船的運(yùn)輸成本降低使生產(chǎn)和消費(fèi)在空間上實(shí)現(xiàn)分離，而分離一旦具有實(shí)現(xiàn)的可能性，規(guī)模經(jīng)濟(jì)和比較優(yōu)勢就會使之必然發(fā)生。信息和通信技術(shù)所取得的快速進(jìn)步更進(jìn)一步推動了全球價(jià)值鏈的發(fā)展，Baldwin將信息和通信技術(shù)革命比作全球價(jià)值鏈擴(kuò)張和第二次分拆背后的技術(shù)突破，國際分拆需要協(xié)調(diào)其地理分布，因此只有當(dāng)協(xié)調(diào)或交易成本(通信信息和治理成本)低于預(yù)期的成本優(yōu)勢時(shí)，全球價(jià)值鏈才能得以發(fā)展。更加廉價(jià)和可靠的電信、信息管理軟件和日益強(qiáng)大的個(gè)人電腦顯著降低了公司內(nèi)部與公司之間長距離復(fù)雜活動的組織與協(xié)調(diào)成本，增加了可交易的服務(wù)種類。信息和通信技術(shù)的發(fā)展使得原本地理上相互鄰近的不同生產(chǎn)階段能夠?yàn)榱私档统杀径稚⑦M(jìn)行，分散的空間范圍并不固定，可能是地區(qū)性的，也可能是全球性的，所以全球價(jià)值鏈的地域形態(tài)能夠隨時(shí)間推移而發(fā)生變化。

(二)貿(mào)易自由化的推動

全球價(jià)值鏈既是市場開放的結(jié)果也取決于開放的市場，連續(xù)幾輪的開放促進(jìn)了貿(mào)易和投資壁壘迅速降低，商品尤其是制成品的關(guān)稅已經(jīng)下降，非關(guān)稅貿(mào)易壁壘的逐步降低促進(jìn)了商品和服務(wù)的國際貿(mào)易，具體的貿(mào)易協(xié)定，如削減信息技術(shù)產(chǎn)品關(guān)稅的信息技術(shù)協(xié)定，也促進(jìn)了信息和通信技術(shù)行業(yè)的全球價(jià)值鏈發(fā)展。多邊和雙邊協(xié)定實(shí)現(xiàn)的投資自由化，使企業(yè)能夠吸引外國直接投資擴(kuò)展他們的生產(chǎn)活動，與此同時(shí)，新興經(jīng)濟(jì)體的投資改革也有助于融入全球價(jià)值鏈。

隨著世界各國將其產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略從進(jìn)口替代轉(zhuǎn)為出口導(dǎo)向型發(fā)展過程中，它們經(jīng)歷了多輪的貿(mào)易自由化。通過單邊貿(mào)易改革以及與其他國家簽訂雙邊、區(qū)域和多邊貿(mào)易協(xié)議，導(dǎo)致了貿(mào)易壁壘顯著降低。歐洲和北美國家的平均關(guān)稅在1952～2005年間從15%下降到4%，其中大部分下降發(fā)生在20世紀(jì)50年代和60年代，在較為發(fā)達(dá)的經(jīng)濟(jì)體中，平均關(guān)稅壁壘已經(jīng)較低，進(jìn)一步的降幅可能不會很大。然而，直到20世紀(jì)80年代，許多主要發(fā)展中國家的關(guān)稅都有所提高或保持很高的水平，但自此之后也大幅下降，從1994到2008年間，15個(gè)中等收入國家①中等收入國家：巴西、韓國、墨西哥、俄羅斯、阿根廷、土耳其、印度尼西亞、波蘭、南非、泰國、埃及、哥倫比亞、馬來西亞、菲律賓和智利(Hanson，2012)。的所有商品的平均關(guān)稅壁壘(進(jìn)口加權(quán))已經(jīng)從12%降至4%，中國貿(mào)易壁壘則由29%降至4%，因此，貿(mào)易自由化的發(fā)展驅(qū)動了新興經(jīng)濟(jì)體快速融入世界經(jīng)濟(jì)一體化的進(jìn)程中。

國際投資政策的逐漸放寬也使得跨國企業(yè)能夠更容易地在新興經(jīng)濟(jì)體建立分支機(jī)構(gòu)。據(jù)聯(lián)合國貿(mào)易和發(fā)展會議《2017年世界投資報(bào)告》顯示，世界各國雙邊協(xié)定總數(shù)在2016年底達(dá)3324個(gè)，并且全球跨國企業(yè)海外分公司的國際生產(chǎn)活動仍在擴(kuò)張。Gereffi等將跨國公司通過外包和離岸生產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)了國際生產(chǎn)架構(gòu)的合理化的現(xiàn)象視為國際投資和全球價(jià)值鏈之間最為重要的關(guān)系之一，這導(dǎo)致了跨國公司的垂直分工，這種分工正在重新定義他們的核心競爭力，使他們能夠更加專注于創(chuàng)新，產(chǎn)品戰(zhàn)略、市場營銷以及制造業(yè)和服務(wù)業(yè)中增加值最高的部分，同時(shí)減少了他們對“非核心”功能部分的直接控制，進(jìn)而通過全球價(jià)值鏈的分工轉(zhuǎn)移至發(fā)展中國家。

(三)跨國公司的發(fā)展戰(zhàn)略

幾十年來，隨著外商直接投資加速全球價(jià)值鏈的發(fā)展，跨國公司不斷開展外包業(yè)務(wù)，以尋找最佳的地理位置。傳統(tǒng)理論有水平和垂直跨國公司之分，水平或需求市場的跨國公司尋求使生產(chǎn)更貼近客戶以消除貿(mào)易成本，同時(shí)實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)。他們的海外工廠與本國工廠一樣，生產(chǎn)類似的產(chǎn)品，從而節(jié)約了出口成本。垂直或?qū)で笮实目鐕就ǔ⒉煌纳a(chǎn)階段在不同的國家內(nèi)完成，根據(jù)所需生產(chǎn)要素的密集度及其成本確定不同生產(chǎn)階段的地理分布。一個(gè)國家的生產(chǎn)產(chǎn)出可以作為其他國家的生產(chǎn)投入，因此這種類型的跨國公司被認(rèn)為是促進(jìn)了國際分段式生產(chǎn)?？鐕镜淖庸静粌H有利于本國當(dāng)?shù)厥袌龅陌l(fā)展，也是全球價(jià)值鏈中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。因?yàn)樗鼈円矠槠渌徑袌龇?wù)，而其產(chǎn)品也可作為跨國公司網(wǎng)絡(luò)中的其他子公司的投入品。通過聯(lián)屬公司以及與其他公司/供應(yīng)商的公平交易，跨國公司也可組織、協(xié)調(diào)不同地理位置的生產(chǎn)活動。

全球價(jià)值鏈分工要求生產(chǎn)工序和區(qū)段在全球范圍內(nèi)展開，因此，各國需要降低自身的關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘，降低國際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的投資門檻，大力提高基礎(chǔ)設(shè)施的質(zhì)量以及政府體制框架的質(zhì)量，以此促進(jìn)國家深度融入全球價(jià)值鏈并積極向著價(jià)值鏈高端環(huán)節(jié)升級以及獲取更多的貿(mào)易收益。