綠色技術(shù)創(chuàng)新中的市場失靈空間分層與轉(zhuǎn)移*

福建師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院 魏國江 馮思宇 廣西師范大學(xué)數(shù)學(xué)與統(tǒng)計學(xué)院 魏 藝中國社會科學(xué)院工業(yè)經(jīng)濟(jì)研究所 趙劍波浙江農(nóng)林大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院 蘇培添

綠色發(fā)展是中國面對人口、資源、國際競爭等多因素壓力的必然選擇，綠色發(fā)展的重要手段是實施綠色技術(shù)創(chuàng)新。技術(shù)創(chuàng)新具有很大不確定性及長期投資要求，企業(yè)存在“搭便車”行為。綠色技術(shù)創(chuàng)新在短期內(nèi)難以為企業(yè)創(chuàng)造市場價值，雖然“波特假說”認(rèn)為綠色技術(shù)創(chuàng)新長期來看能為企業(yè)帶來競爭優(yōu)勢，但企業(yè)在利潤導(dǎo)向及競爭壓力下大多不會主動進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新。中國高質(zhì)量發(fā)展需要企業(yè)通過科技創(chuàng)新向價值鏈高端攀升并通過綠色技術(shù)創(chuàng)新降低資源消耗及對環(huán)境的破壞。隨著中國市場化改革深度推進(jìn)，對于市場機(jī)制在綠色技術(shù)創(chuàng)新中的作用是否有效、市場失靈在綠色技術(shù)創(chuàng)新改善環(huán)境績效方面是否有更顯著的特征，需要進(jìn)行定性與定量分析，從而為創(chuàng)新發(fā)展、綠色發(fā)展政策提供理論支持。

一、文獻(xiàn)綜述

環(huán)境問題是伴隨工業(yè)文明的社會生產(chǎn)方式變化而產(chǎn)生的重要挑戰(zhàn)，為緩解環(huán)境壓力，各國政府均通過環(huán)境規(guī)制政策提高環(huán)境質(zhì)量。環(huán)境規(guī)制對企業(yè)產(chǎn)生雙重作用：一方面增加了企業(yè)成本，導(dǎo)致企業(yè)整體研發(fā)水平下降；另一方面環(huán)境規(guī)制促進(jìn)了企業(yè)績效，“波特假說”認(rèn)為合理的環(huán)境規(guī)制可以促進(jìn)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步，產(chǎn)生創(chuàng)新效應(yīng)與先動優(yōu)勢(Porter，1991)。“波特假說”認(rèn)為環(huán)境規(guī)制對經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生影響的主要途徑是促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新或采用創(chuàng)新性技術(shù)，雖然可能在短期內(nèi)增加成本，但長期來看可以提升企業(yè)生產(chǎn)效率、提高企業(yè)競爭力、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(Porter，1995)。

環(huán)境規(guī)制解決生態(tài)問題不在于規(guī)制政策本身，其核心在于環(huán)境規(guī)制政策觸發(fā)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。人類對環(huán)境的影響取決于技術(shù)創(chuàng)新及人類的生產(chǎn)、生活方式，“創(chuàng)新驅(qū)動”與“綠色發(fā)展”相結(jié)合的綠色技術(shù)創(chuàng)新是突破資源環(huán)境約束、促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展的重要方法。

但實施綠色技術(shù)創(chuàng)新對企業(yè)的作用一直存在爭議，有研究認(rèn)為綠色技術(shù)創(chuàng)新對企業(yè)存在積極效應(yīng)(Eidat et al.,2008)，企業(yè)會主動尋求綠色技術(shù)以改善對環(huán)境的負(fù)面影響從而提高企業(yè)競爭力。但也有研究認(rèn)為企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新不必然導(dǎo)致市場份額增加及競爭力提高。大量的實證研究認(rèn)為綠色創(chuàng)新并不能使企業(yè)獲得更大市場份額(Baker et al.，2005)，綠色創(chuàng)新所產(chǎn)生的正外部性與企業(yè)競爭力呈負(fù)相關(guān)(Ghisetti et al.,2014)，也就是說市場機(jī)制難以促進(jìn)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新。

針對技術(shù)創(chuàng)新中的市場失靈問題，各學(xué)派都強(qiáng)調(diào)了政府干預(yù)及增加創(chuàng)新投入的必要性。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)提出技術(shù)創(chuàng)新市場失靈的存在需要進(jìn)行政府干預(yù)，新熊彼特學(xué)派強(qiáng)調(diào)了政府在科技創(chuàng)新中的重要作用。我國學(xué)者也提出創(chuàng)新的不同模式及不同階段都存在的市場失靈需要政府干預(yù)(朱雪祎等，2017)。實證研究發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制和政府支持與企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新之間呈倒“U”型關(guān)系，政府提高環(huán)境規(guī)制水平和政府創(chuàng)新補(bǔ)助有利于促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新(丁克信等，2017)。

隨著中國經(jīng)濟(jì)社會改革向縱深發(fā)展，正確評價市場化程度對綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響具有重要意義。從中國東、西部經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平看，市場化水平不同導(dǎo)致區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距，市場化程度高的區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展較好，市場化進(jìn)程對中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的出口復(fù)雜度產(chǎn)生正面效應(yīng)(胡暢等，2019)，市場化程度較高的地區(qū)研發(fā)投入大幅變動會正向影響組織績效(賈慧英等，2018)。但市場化進(jìn)程是否會對環(huán)境產(chǎn)生負(fù)面影響尚需要深入研究。從既有研究成果來看，關(guān)于市場化對環(huán)境的作用機(jī)理、綠色技術(shù)創(chuàng)新中是否存在市場失靈的研究較少，也沒有形成定論。

二、研究設(shè)計及變量處理

(一)機(jī)理分析與模型設(shè)計

企業(yè)創(chuàng)新活動通過投入研發(fā)人力與經(jīng)費獲得改進(jìn)性技術(shù)提高競爭力。但綠色技術(shù)存在外部性與公共物品屬性，企業(yè)不愿意主動進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新導(dǎo)致綠色技術(shù)不能滿足國內(nèi)的生產(chǎn)需求。包含工藝、產(chǎn)品或末端技術(shù)的綠色技術(shù)創(chuàng)新需要企業(yè)引進(jìn)新設(shè)備、新工藝，從而增加了污染處理費用，綠色的新產(chǎn)品開發(fā)不僅需要進(jìn)行研發(fā)投資，還要承擔(dān)市場不確定性及失敗的風(fēng)險，企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新的主動性不高，企業(yè)為規(guī)避風(fēng)險和降低成本仍然選擇進(jìn)行非綠色技術(shù)創(chuàng)新以保證收益水平和競爭優(yōu)勢(原毅軍和陳喆，2019)。所以企業(yè)從自身利益最大化角度出發(fā)，并不會主動增加綠色技術(shù)創(chuàng)新投入。綠色技術(shù)創(chuàng)新存在的市場失靈現(xiàn)象(Dodgson et al.,2011)，導(dǎo)致科技創(chuàng)新市場失靈的主要原因是科技研發(fā)的公共性、外部性與不確定性(代明等，2014)。企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新投入方面更傾向于新產(chǎn)品或?qū)＠钥刂剖袌觯允袌鰴C(jī)制并不能提高企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新投入與產(chǎn)出。

企業(yè)為規(guī)避政府環(huán)境監(jiān)管必然設(shè)法應(yīng)對環(huán)境政策，從而導(dǎo)致在環(huán)境管理中不僅存在市場失靈，更存在規(guī)制失靈。在綠色技術(shù)創(chuàng)新市場失靈背景下企業(yè)面對地方政府的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度差異會選擇把污染產(chǎn)業(yè)向規(guī)制弱的地區(qū)轉(zhuǎn)移。世界各地環(huán)境政策的差異成為區(qū)域污染轉(zhuǎn)移的誘因(Becker et al.,2000)。中國各地經(jīng)濟(jì)發(fā)展差異大，招商引資政策差異性為污染企業(yè)提供空間轉(zhuǎn)移條件。由于交通成本及管理問題企業(yè)更傾向于在鄰近的區(qū)域進(jìn)行污染轉(zhuǎn)移(沈坤榮等，2017)。而國有企業(yè)由于政策原因及產(chǎn)權(quán)隸屬關(guān)系在進(jìn)行轉(zhuǎn)移時存在更大障礙。但也有實證研究發(fā)現(xiàn)進(jìn)行污染轉(zhuǎn)移的首先是外資企業(yè)，但2007年后國有企業(yè)出現(xiàn)向西部轉(zhuǎn)移趨勢(Wu,H.et al.，2017)。

中國各省份的資源稟賦、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)差異導(dǎo)致環(huán)境績效與研發(fā)投入、市場化程度存在較大差異。本文通過調(diào)節(jié)效應(yīng)模型研究市場化程度對綠色科技創(chuàng)新及環(huán)境績效的影響。

科技創(chuàng)新投入指標(biāo)主要是研發(fā)資金與人員，但其他因素也對創(chuàng)新產(chǎn)出具有較大的影響，測量其他因素對產(chǎn)出影響的方法有兩種：一是直接將其作為投入變量；二是引入調(diào)節(jié)效應(yīng)或中介效應(yīng)。在柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)中資金與研發(fā)人員是基礎(chǔ)投入變量，其他變量不適合作為直接投入要素，作為控制變量或調(diào)節(jié)效應(yīng)更合理。關(guān)于調(diào)節(jié)效應(yīng)或中介效應(yīng)檢驗的主要方法有因果步驟法(Baron et al.,1986)和系數(shù)乘積法(MacKinnon et al.,2002)，但前者存在諸多缺陷，Mackinnon的模擬研究也發(fā)現(xiàn)系數(shù)乘積法的統(tǒng)計功效優(yōu)于因果步驟法，所以本文采用系數(shù)乘積法進(jìn)行調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗。根據(jù)環(huán)境績效是綠色技術(shù)創(chuàng)新投入的結(jié)果設(shè)定基本模型(1)：

EPit=a0+a1lninno+a2is+a3lnpergdp+εit

(1)

其中，inno是本文的核心自變量科技創(chuàng)新，本文分別采用區(qū)域創(chuàng)新投入和專利產(chǎn)出指標(biāo)進(jìn)行檢驗。由于科技創(chuàng)新投入的資金與研發(fā)人員存在顯著正相關(guān)，為避免共線性問題，本文借鑒既有研究把研發(fā)資金作為自變量。綠色科技創(chuàng)新有產(chǎn)品創(chuàng)新與工藝創(chuàng)新兩種，但企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新時通常既有產(chǎn)品創(chuàng)新也包含工藝創(chuàng)新，企業(yè)創(chuàng)新投入既是為提高新產(chǎn)品質(zhì)量與市場競爭力也可能出于環(huán)境目標(biāo)，兩者多同時進(jìn)行，所以較難區(qū)分創(chuàng)新投入是市場競爭導(dǎo)向的產(chǎn)品創(chuàng)新或綠色技術(shù)創(chuàng)新。有研究按照環(huán)境規(guī)制引致綠色技術(shù)創(chuàng)新的方法測算結(jié)論為我國綠色技術(shù)創(chuàng)新投入平均不到科技研發(fā)總投入的4.6%。由于難以準(zhǔn)確區(qū)分企業(yè)創(chuàng)新投入的目的，本文將全部研發(fā)投入作為綠色技術(shù)創(chuàng)新投入指標(biāo)，創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)采用有效專利數(shù)，重點關(guān)注對環(huán)境績效的影響。pergdp為區(qū)域人均GDP，代表了經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，根據(jù)環(huán)境庫茲涅茲曲線理論經(jīng)濟(jì)發(fā)展決定了人們對環(huán)境的重視程度所以引入控制變量。is為第二產(chǎn)業(yè)占比，因為工業(yè)占全社會能源消耗大約為70%左右，考慮到區(qū)域工業(yè)產(chǎn)值會影響創(chuàng)新投入及績效，對環(huán)境績效影響較大，所以也作為控制變量。本文主要檢驗市場化程度在科技創(chuàng)新中對環(huán)境績效的調(diào)節(jié)效應(yīng)，所以引入科技創(chuàng)新與市場化程度的交互項，模型擴(kuò)展如下：

EPit=a0+a1lninno+a11lninno×marketd+a2lnpergdp+a3is+εit

(2)

為了研究市場化程度對科技創(chuàng)新的影響，本文分別從創(chuàng)新投入與產(chǎn)出兩方面進(jìn)行檢驗，所以inno包括研發(fā)投入資金和產(chǎn)出專利。區(qū)域環(huán)境問題嚴(yán)重時政府會加大環(huán)境規(guī)制力度促使企業(yè)增加綠色創(chuàng)新投入，環(huán)境規(guī)制是企業(yè)創(chuàng)新投入的重要影響因素，本研究設(shè)計模型(3)檢驗市場化程度在環(huán)境規(guī)制影響企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新投入中的調(diào)節(jié)效應(yīng)。

lninrd=a0+a1lnpa+a11lnpa×marketd+a3is+a2lnpergdp+εit

(3)

其中，pa是反映環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的重要指標(biāo)區(qū)域污染治理投入；inrd是企業(yè)研發(fā)內(nèi)部支出。為了降低異方差問題，全部絕對數(shù)值均取自然對數(shù)。

(二)數(shù)據(jù)來源與處理

綠色創(chuàng)新產(chǎn)出主要從期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出角度分析，本文采用每億元GDP的電力消費、水消費及廢水、二氧化硫及粉塵排放作為綠色技術(shù)創(chuàng)新的環(huán)境績效指標(biāo)，全部數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計年鑒》。因為這些指標(biāo)單位不同，難以直接進(jìn)行加總，為此本文首先按式(4)進(jìn)行極差中心化處理：

Zij=[Xij-min(Xij)]/[max(Xij)-min(Xij)]

(4)

因為中心化處理過程中各數(shù)值的離差越小則樣本中j指標(biāo)的總和越小，反之則越大，導(dǎo)致求和受較大j指標(biāo)影響，為此本文對綠色創(chuàng)新績效5個指標(biāo)賦予均等權(quán)重。設(shè)計式(5)確定各指標(biāo)的權(quán)重折算系數(shù)：

(5)

個體i的j指標(biāo)環(huán)境績效值按式(6)計算：

EPij=Zij×Wj

(6)

最后按式(7)對個體的績效指標(biāo)進(jìn)行加總得EPi，值越高則表明環(huán)境績效越差，反之則越好。

(7)

學(xué)術(shù)界對市場化程度的衡量有不同的方法。樊綱等在測算市場化程度時采用政府與市場的關(guān)系、非國有經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、產(chǎn)品市場的發(fā)育程度、要素市場的發(fā)育程度與市場中介組織發(fā)育和法律制度環(huán)境等五個方面進(jìn)行計算(樊綱等，2003)，目前我國最終產(chǎn)品市場基本全部放開，要素市場如金融等沒有完全放開，但作為中間產(chǎn)品難以獲得準(zhǔn)確數(shù)據(jù)，所以本文重點從政府與市場、非國有經(jīng)濟(jì)發(fā)展角度衡量市場化程度。非國有經(jīng)濟(jì)發(fā)展分別從流動資產(chǎn)、固定資產(chǎn)及包括長期投資、無形資產(chǎn)、遞延資產(chǎn)等其他資產(chǎn)占比衡量，式(8)中market值越大則市場化程度越高。

(8)

本文中以可變價格計量的研發(fā)投入、專利等數(shù)據(jù)全部來源于《中國科技統(tǒng)計年鑒》，環(huán)境規(guī)制投入來源于《中國統(tǒng)計年鑒》，研發(fā)費用與污染處理費用數(shù)據(jù)采用PPI和CPI各占50%計算平減指數(shù)，并以2011年為基期進(jìn)行平減，人均GDP采用GDP平減指數(shù)進(jìn)行處理。有學(xué)者對科研投入采用可持續(xù)庫存法計算研發(fā)資本存量(Griliches，1979)，但本文認(rèn)為研發(fā)支出在形成固定資產(chǎn)中的比例僅為10%左右，所以借鑒已有的研究方法(戴學(xué)來等，2003)沒按永續(xù)盤存法加總處理。

三、實證結(jié)果

政府可以通過環(huán)境規(guī)制促使企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新，但在不同市場化程度下環(huán)境規(guī)制對企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新投入的影響存在差異。本文首先從環(huán)境規(guī)制對綠色創(chuàng)新投入的影響分析市場化的調(diào)節(jié)效應(yīng)，通過對模型(3)進(jìn)行基礎(chǔ)回歸與調(diào)節(jié)效應(yīng)模型的檢驗結(jié)果見表1?？傮w上看環(huán)境規(guī)制對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入具有積極影響，環(huán)境規(guī)制提高1%，企業(yè)研發(fā)投入大致增加0.5%左右。在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的長三角與珠三角地區(qū)市場化程度較高，企業(yè)在環(huán)境壓力下開始加大創(chuàng)新投入以提高新產(chǎn)品、新工藝應(yīng)用以應(yīng)對政府規(guī)制與激烈的市場競爭。市場化程度提高意味著競爭加劇，企業(yè)會加大研發(fā)投入以提高競爭力。在模型中無論是作為與環(huán)境規(guī)制的交互項還是作為單獨變量都在1%水平上顯著，市場化率系數(shù)分別為5.709、4.054和6.022，表明在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入中不存在市場失靈問題，市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展促進(jìn)了企業(yè)加大技術(shù)創(chuàng)新投入，從各省的統(tǒng)計數(shù)據(jù)也可以發(fā)現(xiàn)廣東、浙江、江蘇與上海作為市場化程度較高區(qū)域創(chuàng)新投入也處于最高水平。但第二產(chǎn)業(yè)占比對創(chuàng)新投入的影響不顯著，人均GDP對創(chuàng)新投入的影響在基礎(chǔ)回歸中顯著但數(shù)值較小，在調(diào)節(jié)效應(yīng)模型中顯著且達(dá)到0.971，表明經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)區(qū)域的科技創(chuàng)新投入也較高，進(jìn)入創(chuàng)新驅(qū)動階段。

表1 環(huán)境規(guī)制對科技創(chuàng)新投入影響的市場化程度調(diào)節(jié)效應(yīng)(模型3)

本文繼續(xù)對綠色技術(shù)創(chuàng)新的效率進(jìn)行分析，并進(jìn)一步檢驗市場化程度調(diào)節(jié)效應(yīng)，結(jié)果見表2。技術(shù)創(chuàng)新投入對提高環(huán)境績效具有積極作用，沒加入控制變量時環(huán)境績效彈性為-0.377，加入控制變量后為-0.117；當(dāng)加入交互項時彈性分別為-0.566和-0.405。說明創(chuàng)新投入對環(huán)境績效改善具有重要作用。交互項的值是0.134和0.259，且均在5%水平上顯著，即市場化程度提高對綠色技術(shù)創(chuàng)新效率存在負(fù)面影響，提高了資源消耗和污染排放，從創(chuàng)新效率看存在一定程度的市場失靈。

表2 綠色技術(shù)創(chuàng)新績效的市場化程度調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗(模型1、模型2)

從控制變量來看，工業(yè)占比提高同樣會消極影響環(huán)境績效，說明工業(yè)發(fā)展是我國環(huán)境惡化的重要誘因；而人均GDP提高可以降低對環(huán)境的影響，說明隨著區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展開始由資源消耗型發(fā)展轉(zhuǎn)向質(zhì)量型發(fā)展，對環(huán)境的依賴下降，這與環(huán)境庫茲涅茨曲線理論一致，且我國已進(jìn)入曲線的右側(cè)。總體上表明企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是改善環(huán)境績效的重要手段，但存在綠色技術(shù)創(chuàng)新市場失靈，追求利潤最大化的企業(yè)創(chuàng)新投入更多與競爭、市場、利潤相關(guān)。

為了檢驗不同市場化程度對綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響，本文把全部樣本分為市場化程度0.6以上的廣東、江蘇、上海、浙江與福建組，0.4以下的山西、內(nèi)蒙古、四川、貴州、云南、西藏、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆組，以及0.4～0.6的其他省份三組分別進(jìn)行回歸分析，結(jié)果見表3。從基礎(chǔ)回歸模型看，技術(shù)創(chuàng)新投入對改善環(huán)境績效存在不同的效應(yīng)。市場化率在0.6以上的區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新投入對績效改善的彈性為0.431，0.4以下的區(qū)域為0.148，中間區(qū)域為0.5，處于最高水平。主要原因為市場化率低的區(qū)域經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)，生態(tài)保護(hù)意識不強(qiáng)，技術(shù)創(chuàng)新對環(huán)境重視度不夠。市場經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)區(qū)域科技創(chuàng)新投入高但邊際效用下降。從調(diào)節(jié)效應(yīng)模型分析，市場化程度0.6以上區(qū)域的調(diào)節(jié)效應(yīng)為0.546，加入控制變量為0.39，說明市場化程度負(fù)面影響環(huán)境績效，存在市場失靈現(xiàn)象。市場化程度0.4以下區(qū)域的調(diào)節(jié)效應(yīng)分別為1.097和1.192，明顯高于0.6以上區(qū)域。表明市場經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)區(qū)域在市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初始階段粗放型發(fā)展，工業(yè)主要是基于資源稟賦的低端制造業(yè)或采掘業(yè)，市場失靈更加突出。而中間區(qū)域的調(diào)節(jié)效應(yīng)分別為0.028和0.062且不明顯，說明市場化率在0.4～0.6區(qū)間的省份在中部崛起過程中吸取東部經(jīng)驗教訓(xùn)，強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)、生態(tài)協(xié)調(diào)發(fā)展。從工業(yè)占比is對環(huán)境的影響看，中東部為負(fù)、西部為正，市場化率低的西部地區(qū)工業(yè)破壞了生態(tài)環(huán)境，而中部和東部地區(qū)的工業(yè)發(fā)展對環(huán)境不再有負(fù)面影響，主要原因是隨著工業(yè)規(guī)模增加，節(jié)能降耗設(shè)備的應(yīng)用與工業(yè)區(qū)集中管理使環(huán)境問題得到改善。

表3 綠色技術(shù)創(chuàng)新投入對環(huán)境績效作用中的不同區(qū)域市場化程度調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗(模型1、模型2)

為了分析不同科技創(chuàng)新投入強(qiáng)度對環(huán)境績效的影響，本文采用面板分位數(shù)回歸對環(huán)境績效改善的差異影響進(jìn)行檢驗，模型如(9)所示：

epij()j=1,…,mi,i=1，…,n

(9)

其中，ep是包括電力、水消耗，廢水、二氧化硫和固體顆粒物排放的環(huán)境績效；inrd是科技創(chuàng)新投入；與前面模型相同，是要估計的分位數(shù)的系數(shù)。分位數(shù)回歸系數(shù)的結(jié)果如圖2所示。

圖1 分位數(shù)回歸結(jié)果

從圖1中可以看出，科技創(chuàng)新投入的增加對環(huán)境績效改善存在遞增效應(yīng)，但0.2分位數(shù)以前為正值，說明技術(shù)創(chuàng)新投入存在門檻效應(yīng)，0.4分位數(shù)以前不明顯；市場化率的調(diào)節(jié)效應(yīng)在0.1～0.8分位數(shù)階段比較平穩(wěn)，但均為正值，說明綠色創(chuàng)新改善環(huán)境績效中市場失靈現(xiàn)象突出；工業(yè)占比對環(huán)境績效的影響呈“U”型，0.2～0.9分位數(shù)階段比較平穩(wěn)，工業(yè)占比過高或過低都存在負(fù)面環(huán)境影響；人均GDP的系數(shù)為負(fù)，說明人均GDP的增加可以改善環(huán)境水平，表明我國已進(jìn)入環(huán)境庫茲涅茲曲線的右側(cè)。

本文繼續(xù)對技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的主要指標(biāo)——專利進(jìn)行檢驗以測度企業(yè)創(chuàng)新的主要目的是否為改善環(huán)境績效，結(jié)果見表4，其中pateff為有效專利數(shù)量。從專利角度可以發(fā)現(xiàn)企業(yè)的專利對環(huán)境績效改善具有積極效應(yīng)，降低了對生態(tài)環(huán)境的影響，在基礎(chǔ)模型中改善效果分別為-0.359和-0.119，表明企業(yè)申請的專利與環(huán)境績效有較大關(guān)聯(lián)。從調(diào)節(jié)效應(yīng)模型看，交互項系數(shù)為正，市場化程度提高增加了資源消耗與廢物排放，市場化率作為直接變量時的值為3.705且顯著，作為調(diào)節(jié)變量時為0.214，加入控制變量時為0.452。說明市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展存在顯著的市場失靈，企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的主要目標(biāo)并不是主動改善環(huán)境績效。

表4 技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出對環(huán)境績效作用中的市場化程度調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗(模型2)

四、綠色技術(shù)創(chuàng)新的空間特征與轉(zhuǎn)移

企業(yè)應(yīng)對地方環(huán)境規(guī)制的主要對策：一是進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新實現(xiàn)轉(zhuǎn)型發(fā)展以降低對環(huán)境的影響；二是通過向環(huán)境規(guī)制弱的地區(qū)進(jìn)行轉(zhuǎn)移以規(guī)避制裁。

由于中國經(jīng)濟(jì)存在典型的區(qū)域梯度特征，污染產(chǎn)業(yè)也因各地規(guī)制強(qiáng)度不同而進(jìn)行污染轉(zhuǎn)移。空間集聚是經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的普遍現(xiàn)象，本文首先對環(huán)境績效的空間集聚進(jìn)行檢驗，并研究空間集聚對距離的敏感性，結(jié)果見表5。我國環(huán)境績效存在較為明顯的區(qū)域集聚特征，集聚指數(shù)均在0.3以上且較顯著，雖然2011年后集聚有所緩解，但2014年后又開始加劇。我國環(huán)境績效的空間集聚對距離存在較大的敏感性，400千米以內(nèi)較為顯著，400千米后集聚指數(shù)顯著下降，每增加100千米集聚指數(shù)衰減約50%左右。

表5 環(huán)境績效集聚Moran指數(shù)及距離敏感性檢驗

本研究通過空間面板模型檢驗空間相關(guān)性及污染轉(zhuǎn)移的空間距離。理論上空間相關(guān)可以出現(xiàn)在回歸方程的因變量、自變量與擾動項，而自變量空間相關(guān)不存在新的估計問題，所以研究重點主要在因變量與擾動項上的空間相關(guān)，對應(yīng)的模型為空間滯后模型與空間誤差模型。隨著空間模型的拓展，研究重點從截面數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)變到面板數(shù)據(jù)，基本面板空間模型為：

(10)

表6 綠色技術(shù)創(chuàng)新投入對環(huán)境績效作用中的不同市場化程度區(qū)域空間效應(yīng)檢驗

從全樣本看空間自回歸模型和空間杜賓模型的結(jié)果比較接近，研發(fā)投入可以有效地改善區(qū)域環(huán)境績效，而交互項為正表明市場化程度在創(chuàng)新的環(huán)境績效改善中具有負(fù)向的調(diào)節(jié)效應(yīng)，清楚地驗證了市場失靈的存在。空間相關(guān)系數(shù)分別為0.309和0.290，表明區(qū)域間存在空間相關(guān)性，各地的污染產(chǎn)業(yè)存在區(qū)域轉(zhuǎn)移和根據(jù)政府環(huán)境規(guī)制的不同而進(jìn)行布局。由于中國各地經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的差異導(dǎo)致政府在招商引資及環(huán)境管理方面存在不同傾向，為企業(yè)依不同地域特征布局污染產(chǎn)業(yè)提供了可能。本文同時根據(jù)市場化程度不同把中國分為高、中、低區(qū)域，空間權(quán)重矩陣也相應(yīng)調(diào)整，利用空間杜賓模型重新檢驗不同區(qū)域間的環(huán)境績效空間關(guān)系。結(jié)果顯示，科技創(chuàng)新對環(huán)境的作用存在區(qū)域差異，市場化程度高的區(qū)域創(chuàng)新節(jié)能降耗最高達(dá)-0.581;中間區(qū)域也相對較好，達(dá)-0.354；市場化程度低的區(qū)域為-0.362。從市場化程度的調(diào)節(jié)效應(yīng)看，市場化程度高和低的區(qū)域科技創(chuàng)新對環(huán)境績效的負(fù)面影響較大，調(diào)節(jié)效應(yīng)分別為0.311和0.232；中間區(qū)域負(fù)面影響最小，為0.075。加入調(diào)節(jié)效應(yīng)后的東中西部地區(qū)的創(chuàng)新對環(huán)境績效改善的最終效應(yīng)分別為-0.394、-0.317和-0.292，說明中國不發(fā)達(dá)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中存在“先污染，后治理”現(xiàn)象(李書才，1987)。這與有的研究結(jié)論存在差異，如原毅軍和陳喆(2019)研究認(rèn)為中西部的綠色技術(shù)創(chuàng)新能更早進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

從空間相關(guān)性看，全樣本或分區(qū)域的空間關(guān)聯(lián)度都較高且比較顯著，但市場化程度最高的區(qū)域相關(guān)性達(dá)到0.286，而市場化程度低的區(qū)域為0.183，中間區(qū)域的空間相關(guān)性最高達(dá)0.385。主要原因是東部5省份的空間距離比較近，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平及環(huán)境績效落差小，所以相互間進(jìn)行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移可能性低；市場化程度低的西部區(qū)域11省份工業(yè)發(fā)展滯后，進(jìn)行空間轉(zhuǎn)移的可能性不大；而中部15省份經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差異大，各地資源稟賦及產(chǎn)業(yè)相似度低，所以產(chǎn)業(yè)跨區(qū)域轉(zhuǎn)移存在較大空間?？傮w上顯示區(qū)域空間關(guān)聯(lián)性存在倒“U”型特征。本研究顯示,在市場化程度低時主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)多以資源稟賦為基礎(chǔ)，環(huán)境績效的空間相關(guān)性低，企業(yè)進(jìn)行空間轉(zhuǎn)移的動力低；隨著市場化程度提高、環(huán)境規(guī)制及競爭強(qiáng)度加大，企業(yè)開始進(jìn)行空間轉(zhuǎn)移；而隨著市場化程度繼續(xù)提高，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)日趨合理，對資源的消耗及環(huán)境影響降低，空間結(jié)構(gòu)相對穩(wěn)定?？傮w表明基于市場機(jī)制的環(huán)境績效改善存在市場失靈。這一研究與其他研究認(rèn)為企業(yè)的國有性質(zhì)未能產(chǎn)生明顯中和效應(yīng)不同(沈坤榮等，2017)，公有制經(jīng)濟(jì)相對非公經(jīng)濟(jì)因地方政府的持股而比較穩(wěn)定，進(jìn)行空間轉(zhuǎn)移的可能性小，而且執(zhí)行環(huán)境政策的力度高于其他經(jīng)濟(jì)。

距離越遠(yuǎn)的各省份由于交通成本、通信成本提高及產(chǎn)業(yè)協(xié)同的難度加大，空間轉(zhuǎn)移的可能性下降，尤其是東西部的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)及產(chǎn)業(yè)鏈配套能力差異導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移存在阻礙。本文對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與空間距離的相關(guān)性進(jìn)行驗證，借鑒趙增耀等(2015)研究方法進(jìn)行連續(xù)回歸，考察空間自相關(guān)指標(biāo)對距離臨界值d的依賴性。假設(shè)省市間距離區(qū)間為[dmin,dmax]，將根據(jù)距離修正新空間權(quán)重矩陣代入原模型進(jìn)行迭代回歸以檢驗空間效應(yīng)的變化，從而分析不同距離下的空間關(guān)聯(lián)性?？臻g權(quán)重矩陣調(diào)整方式為：

{Wd|d=dmin,dmin+τ,dmin+2τ,…,dmax}

(11)

其中，τ為省會城市的更進(jìn)距離，通過調(diào)整把d距離內(nèi)的省份依次從原矩陣中剔除，形成基于距離關(guān)聯(lián)的新空間矩陣，以新空間矩陣重新測算不同距離下的空間效應(yīng)?？紤]到中國地域遼闊設(shè)定τ為100千米，所以每次回歸距離分別增加100千米。Wd=[wij,d]n×n為新調(diào)整矩陣，調(diào)整后的空間權(quán)重矩陣為：

(12)

其中，d為區(qū)域i省會城市到區(qū)域j省會城市的直線距離。

實證研究結(jié)果見圖2。結(jié)果顯示空間集聚指數(shù)與空間相關(guān)系數(shù)隨距離增加而不斷下降，與沈坤榮等(2017)的研究結(jié)論比較一致，200千米內(nèi)是最佳距離，200～500千米是可行的轉(zhuǎn)移距離，600千米后由于各種成本增加及產(chǎn)業(yè)鏈配套能力的原因企業(yè)進(jìn)行污染產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移動力較小。

圖2 基于距離的空間相關(guān)性及空間集聚指數(shù)

五、結(jié)論與政策建議

隨著中國綠色發(fā)展政策的實施，節(jié)能減排效果突出，總體進(jìn)入環(huán)境庫茲涅茲曲線右側(cè)，但綠色技術(shù)創(chuàng)新中存在市場失靈問題。從環(huán)境規(guī)制對創(chuàng)新投入的影響分析，市場機(jī)制并不能促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新。從創(chuàng)新產(chǎn)出角度看，市場機(jī)制同樣抑制了企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效果。從我國市場化程度不同的東中西部地區(qū)看，各地綠色技術(shù)創(chuàng)新效率差異大、環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度不同，污染產(chǎn)業(yè)的跨區(qū)域轉(zhuǎn)移現(xiàn)象突出。

綠色技術(shù)創(chuàng)新由于較強(qiáng)外部性與公共產(chǎn)品屬性導(dǎo)致市場失靈，我國創(chuàng)新、綠色理念下的高質(zhì)量發(fā)展需要加強(qiáng)環(huán)境治理，破解市場失靈，促進(jìn)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新。

首先，政府的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度對企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新有積極作用，所以要加大環(huán)境規(guī)制力度，獎罰并舉。中國中西部地區(qū)的工業(yè)發(fā)展滯后，部分產(chǎn)業(yè)處于起步階段，通過強(qiáng)化政府監(jiān)管降低企業(yè)僥幸心理，形成通過綠色技術(shù)創(chuàng)新保護(hù)生態(tài)機(jī)制。政府對于市場失靈的管理可以通過財政、稅收、產(chǎn)業(yè)政策手段，中國需要綜合運用各種手段實現(xiàn)協(xié)同效應(yīng)，可以通過稅收減免、財政補(bǔ)貼促進(jìn)企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新投入。

其次，針對綠色技術(shù)創(chuàng)新的信息不對稱、不確定性，需要政府通過公共投資彌補(bǔ)市場失靈下的創(chuàng)新不足。目前中國綠色技術(shù)的供給與需求的矛盾需要政府加大綠色技術(shù)創(chuàng)新投資，政府的公共投資是解決市場失靈的重要手段。中國可以在各地工業(yè)開發(fā)區(qū)進(jìn)行集中整治，集中對污水、廢氣、粉塵進(jìn)行處理，降低企業(yè)單獨治理成本，實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)。

再其次，通過技術(shù)創(chuàng)新投入融資多元化降低企業(yè)投資風(fēng)險。由于綠色技術(shù)創(chuàng)新存在正外部性，企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險高而獨享收益的可能性低，弱化了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動力，所以在管理中可以通過風(fēng)險資本與天使投資助力科技創(chuàng)新，同時要實現(xiàn)多種資本合作機(jī)制。

最后，協(xié)同各地的環(huán)境規(guī)制政策阻止企業(yè)跨區(qū)域轉(zhuǎn)移污染產(chǎn)業(yè)。中國目前各地不同的環(huán)境規(guī)制政策為企業(yè)污染轉(zhuǎn)移提供了可能，需要各地政府在環(huán)境治理中達(dá)成協(xié)同規(guī)制共識。環(huán)境庫茲涅茲曲線拐點的形成有自然拐點與強(qiáng)制拐點兩種，中國不能走傳統(tǒng)的先發(fā)展后保護(hù)的自然拐點形成道路，必須通過主動的政府監(jiān)管強(qiáng)制企業(yè)及早進(jìn)入拐點，而各地環(huán)境規(guī)制政策的差異導(dǎo)致企業(yè)進(jìn)行區(qū)域轉(zhuǎn)移而非綠色技術(shù)創(chuàng)新，最終使中國長期徘徊在環(huán)境庫茲涅茲曲線底端。所以全國應(yīng)采用標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一的環(huán)境規(guī)制政策，阻止企業(yè)轉(zhuǎn)移污染產(chǎn)業(yè)，加大綠色技術(shù)創(chuàng)新投入強(qiáng)度。