淺析非一人有限責(zé)任公司一名股東可否參加、召開股東會

俞子森

福建省龍巖市閩西公證處，福建 龍巖 364000

近日筆者有幸翻閱昆明市公證員協(xié)會組編，段偉、文樹榮主編的《疑難公證問題咨詢答復(fù)匯編》一書，云南省公證協(xié)會常務(wù)副會長兼秘書長宋江南在序一——《公證思維是解題的鑰匙》中所述，正如行業(yè)的普遍認知那樣，很多新的社會法律關(guān)系問題不是先來到法官面前，而是先來到公證人面前。一些公證問題代表了這個時代的普遍新情況和新趨勢，一些公證問題則可能是這個社會低效率發(fā)生的疑難雜癥。筆者在從事公證工作近二十年里，遇到過許多疑難雜癥，這些疑難雜癥時常吸引筆者的注意力，思考如何為當(dāng)事人提供解決方案。也正如宋會長在上述文中所述，公證人不想辦理公證，可以很輕易地找到拒絕的理由，但是要辦理公證則需花費心力進行合理的證成。本文正是發(fā)生在公證行業(yè)內(nèi)的具體實例之一。

一、問題的提出

2009年年底至2010年年初，正處于《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）2005年修正案實施期間，一家注冊地為福建省龍巖市新羅區(qū)的有限責(zé)任公司（以下簡稱“該公司”），股東有兩名，均非福建省龍巖市新羅區(qū)籍人，其中周姓股東（以下簡稱“周股東”）占90%的股權(quán)，陳姓股東（以下簡稱“陳股東”）占10%的股權(quán)。陳股東系該公司法定代表人，任執(zhí)行董事職務(wù)，周股東任監(jiān)事職務(wù)。陳股東負責(zé)該公司的經(jīng)營管理大權(quán)，因經(jīng)營管理不善，公司面臨經(jīng)濟窘境。周股東為維護其合法權(quán)益，欲與陳股東協(xié)商解決該公司的經(jīng)濟問題，因意見不合而鬧翻。如果不能把此問題處理好，公司將陷入經(jīng)營僵局，后果不堪設(shè)想。周股東想通過召開臨時股東會奪回法定代表人資格、執(zhí)行董事職務(wù)，獲得公司經(jīng)營管理大權(quán)。陳股東經(jīng)被多次通知拒不參加臨時股東會，周股東吃了閉門羹。經(jīng)人指點，可申請第三方公證處介入，為日后官司留存證據(jù)，周股東于是走訪了其戶籍所在地的公證處——本市一家公證處（本公證處）尋求法律幫助，還是無功而返。經(jīng)過幾番周折，周股東與其委托代理人（其親弟，一名法律服務(wù)工作者）找到了筆者，向筆者訴說所有遭遇，希望能得到筆者的法律幫助。筆者耐心聽取了周股東的公證訴求，認真審查了公司章程等資料，了解公司股東情況、股權(quán)結(jié)構(gòu)、公司章程主要內(nèi)容，認為可以受理此公證事項。

二、不能辦的理由

理由很簡單，一個人怎么開會啊？自言自語啊?！豆痉ā窙]有明確規(guī)定。幾句話就把當(dāng)事人的路堵死，把當(dāng)事人打發(fā)走。

三、能辦的理由

“私法自治”是私法的精神，它限制國家公權(quán)的隨意、直接干預(yù)，奉行當(dāng)事人意思的自治原則?！豆痉ā肥巧谭ǖ闹匾M成部分，與民法同屬于私法。但相較于民法，《公司法》的當(dāng)事人意思自治原則更為普及。有限責(zé)任公司股東會由全體股東組成。股東會是公司的權(quán)力機構(gòu)，依照《公司法》行使相關(guān)職權(quán)，包括選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，修改公司章程等職權(quán)。股東會會議由股東按照出資比例行使表決權(quán)，但是公司章程另有規(guī)定的除外。股東會決議分為一般決議和特殊決議兩種。一般決議經(jīng)代表二分之一以上表決權(quán)的股東通過即可，特殊決議，比如做出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，須經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東才能通過。因此，《公司法》沒有規(guī)定有限責(zé)任公司的股東會會議參加人數(shù)，根據(jù)意思自治原則，股東可以在公司章程上做出規(guī)定。但該公司章程未對該公司的股東會會議參加人數(shù)做出規(guī)定。非一人有限責(zé)任公司只有一名股東參加、召開股東會并未違反《公司法》、該公司章程的規(guī)定。因此，一名股東可以參加、召開股東會，公證處當(dāng)然也就可以辦理一名股東參加、召開股東會現(xiàn)場監(jiān)督公證。

四、解決方案

（一）履行告知義務(wù)。筆者告知周股東及其委托代理人召開股東會相關(guān)法律后果。在實體方面，主要告知周股東不得濫用大股東權(quán)利，損害公司或者其他股東的利益，否則，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。股東會的決議內(nèi)容不能違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，否則會導(dǎo)致無效。在程序方面，主要告知周股東召開股東會應(yīng)依照《公司法》、公司章程規(guī)定的程序辦理，如果股東會會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，或者決議內(nèi)容違反公司章程的，陳股東可以自知道或應(yīng)當(dāng)知道決議做出之日起六十日內(nèi)，請求人民法院依法撤銷。

（二）提供建議方案。筆者根據(jù)案情向周股東及其委托代理人提供建議方案。一是關(guān)于股東會的性質(zhì)，只能是以臨時股東會的形式召開；二是關(guān)于提議人，建議周股東以監(jiān)事的名義提議召開臨時股東會；三是關(guān)于臨時股東會召開時間，建議應(yīng)提前十五日書面通知陳股東，且該書面通知通過郵政快遞方式或現(xiàn)場送達方式，并申請公證處保全證據(jù)；四是關(guān)于會議議題，建議就事論事，更換法定代表人、執(zhí)行董事、監(jiān)事，公司章程需一并修改；五是關(guān)于會議召集人、主持人，建議會議由現(xiàn)任陳執(zhí)行董事召集、主持，如陳執(zhí)行董事不召集、主持，則由周監(jiān)事負責(zé)召集、主持；六是關(guān)于參會人員，出席會議人員為陳股東、周股東兩名，列席會議人員為會議記錄人一名、公證人員兩名（其中一名為公證員）。

（三）修改法律文書。筆者向周股東及其委托代理人提出召開臨時股東會應(yīng)準備的相關(guān)法律文書，并協(xié)助修改完善了召開臨時股東會的提議書、通知書，召開臨時股東會的程序性文件，如參會人員簽到表、主持詞等，臨時股東會會議記錄，臨時股東會決議，公司章程修正案。

（四）辦證簡要情況。首先，在筆者及本處公證人員的現(xiàn)場監(jiān)督下，周監(jiān)事通過郵政特快專遞的方式向陳股東寄送關(guān)于召開臨時股東會的通知，本公證處對此行為給予保全。筆者告知周股東，根據(jù)經(jīng)驗判斷，陳股東可能會拒收通知。果不其然，陳股東拒收通知。其次，在筆者及本處公證人員的現(xiàn)場監(jiān)督下，周監(jiān)事委托其弟通過前往該公司辦公所在地向陳股東發(fā)送《關(guān)于召開臨時股東會的通知》，經(jīng)周股東弟弟確認為該公司的員工簽收通知，本公證處對此行為給予保全。最后，根據(jù)《關(guān)于召開臨時股東會的通知》，筆者、本處公證人員列席了臨時股東會，出席股東一名即周股東，該公司一名員工列席會議。臨時股東會由周股東主持，根據(jù)《公司法》、公司章程的相關(guān)規(guī)定，按照《關(guān)于召開臨時股東會的通知》的議題、議程順利召開。本處以現(xiàn)場監(jiān)督方式為該公司臨時股東會出具了公證書。

五、建議

本案距今已十余年了，在此期間，《公司法》在不斷發(fā)展完善，《公司法》又于2013年、2018年進行了修訂，2017年最高人民法院出臺了《公司法》司法解釋四。有關(guān)《公司法》的新情況、新問題層出不窮，我們公證人一定要與時俱進，緊跟時代步伐，更好地滿足人民群眾的公證需求。

（一）公證處是單獨為股東會進行公證，還是發(fā)送召開股東會會議通知與股東會均要求進行公證？筆者認為，發(fā)送召開股東會會議通知與股東會均進行公證的方案更佳，公證員可以提前介入召開股東會的整個過程，對股東是否收到召開股東會通知以及股東情況有更深入的了解。如當(dāng)事人提前發(fā)送了召開股東會的通知，公證員要先行審查公司發(fā)送召開股東會通知程序是否符合《公司法》及公司章程的規(guī)定。

（二）隱名股東以何種身份通知參加？許多有限責(zé)任公司存在隱名股東的情形，這類人員如何處理？許多公司的法務(wù)或法律顧問有按股東身份出席會議，或者不加以區(qū)分身份參加會議，筆者建議隱名股東以列席人員的身份參加會議。如果委托持股協(xié)議有明確約定，可以股東身份出席會議，則可以出席人員身份參加會議，但要與受托股東（登記于股東名冊的股東）共同行使一致表決權(quán)。

（三）公證處采用保全證據(jù)方式，還是采用現(xiàn)場監(jiān)督方式出具公證書？筆者認為，這兩種方式均可。但從公證責(zé)任上看，現(xiàn)場監(jiān)督方式相比保全證據(jù)方式責(zé)任會更重些，因此，對公證員的素質(zhì)要求更高，不僅體現(xiàn)在現(xiàn)場把控、突發(fā)情況處置方面，而且體現(xiàn)在公證員理論功底和實踐操作應(yīng)用如何有機銜接方面。

（四）公證處要及時跟蹤收集公證書的使用效果。目前公證書的使用部門主要是人民法院和行政主管部門。行政方面主要是用于市場監(jiān)督管理局（原工商行政管理局）變更登記、注銷登記。用于法院訴訟方面，當(dāng)事人可以請求法院確認決議無效、可撤銷或者不成立，也可以請求法院確認決議有效。根據(jù)《公司法》第二十二條及《公司法》司法解釋四第一條的規(guī)定，股東可以向人民法院提起確認之訴，請求法院確認股東會決議無效、可撤銷或者不成立，對此法律界并無疑義。