企業(yè)科研人員考核晉升指標(biāo)體系的設(shè)計

張威

摘 要：打破“職位晉升”的單通道機制，建立企業(yè)科研人員的晉升通道對于完善科研梯隊、激發(fā)工作熱情有著十分重要的作用，而考核晉升指標(biāo)體系的設(shè)計在其中發(fā)揮著決定性的作用。本文以日常工作中的探索與體會出發(fā)，結(jié)合企業(yè)科研單位的實際情況，介紹一種科技人員考核晉升的指標(biāo)體系，并對結(jié)果的運用進行探討，以期對科研人員考核晉升工作作出積極的探索。

關(guān)鍵詞：科研人員晉升;考核晉升指標(biāo)體系

中圖分類號：F23 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A doi：10.19311/j.cnki.16723198.2020.34.038

0 引言

“科技是第一生產(chǎn)力”，科研人員在現(xiàn)代企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動中發(fā)揮著越來越重要的作用。如何科學(xué)評價科研人員的工作業(yè)績，如何有效激發(fā)科研人員的工作熱情，已經(jīng)成為企業(yè)最關(guān)注的命題。國內(nèi)部分企業(yè)已經(jīng)意識到了單純通過管理職務(wù)的晉升進行激勵的局限性，建立了“管理+技術(shù)”雙通道的晉升模式。如此一來，建立科學(xué)、公平、合理的科研人員考核晉升指標(biāo)體系是我們首要解決的問題。然而，科學(xué)評價科研人員的工作有著相當(dāng)?shù)奶魬?zhàn)。一方面，人們更愿意通過定量的方式來評價員工工作，“用業(yè)績說話”，盡可能避免“人的主觀臆斷”;另一方面，明顯區(qū)別于物質(zhì)創(chuàng)造類工作，科研工作是典型的“知識創(chuàng)造類工作”，其本質(zhì)上是無形的，工作過程和成果都難以量化。與此同時，科技工作通常以團隊工作為主，科學(xué)評價個體貢獻(xiàn)也是我們需要認(rèn)真考慮的問題。

1 總體設(shè)計概述

科研工作有兩個顯著特點：一是工作周期長，過程難以監(jiān)控，成果難以量化，尤其是基礎(chǔ)性、前瞻性和重大科技攻關(guān)性質(zhì)的工作，持續(xù)幾年甚至十幾年的攻關(guān)過程中可能都沒有突出的科研成果，而且工作過程看不見、摸不著;二是工作方式主要以團隊攻關(guān)為主，也導(dǎo)致了個人工作成效不易量化考核。針對此特點，從考核指標(biāo)的總體設(shè)計上，考慮定量指標(biāo)和定性指標(biāo)兩部分。定量指標(biāo)的設(shè)計主要從可量化的工作成效角度出發(fā)，主要包括科研生產(chǎn)項目業(yè)績、成果轉(zhuǎn)化、科技獎勵、學(xué)術(shù)水平及成果，以及年度績效考核結(jié)果，實現(xiàn)“用實實在在業(yè)績說話”。定性指標(biāo)主要從“軟實力”“軟貢獻(xiàn)”的角度進行考察，主要包括考慮在科研生產(chǎn)項目中的工作質(zhì)量與具體貢獻(xiàn)、團隊工作的參與度與貢獻(xiàn)度、能力水平與素養(yǎng)、答辯與綜合表現(xiàn)等，通過定量和定性兩類指標(biāo)的相關(guān)配合和補充，實現(xiàn)立體式考察。從重業(yè)績、重實效的角度出發(fā)，定量指標(biāo)總占比建議60%，定性指標(biāo)總占比建議40%。除此以外，可以通過設(shè)置加減分項實現(xiàn)特殊工作的考評，這部分指標(biāo)可根據(jù)每個企業(yè)每個時期的個性化工作要求具體制定。

定量指標(biāo)的結(jié)果通過員工填報個人業(yè)績，審核組審核打分的方式確定。定性指標(biāo)的得分是首先組成評審專家組，然后專家組聽取員工工作情況匯報后進行打分。

2 定量指標(biāo)

2.1 科研生產(chǎn)項目業(yè)績

科研生產(chǎn)項目業(yè)績指標(biāo)主要評價科研人員承擔(dān)或參與項目的業(yè)績。作為考核企業(yè)科研人員晉升的指標(biāo)體系，科研生產(chǎn)項目業(yè)績指標(biāo)無疑是其中最重要的一項。在指標(biāo)的設(shè)計上，要考慮兩個維度的區(qū)分：一是要區(qū)分項目的重要程度，比如國家級項目和公司自立項目毫無疑問不能無差別的對待和考評;二是要區(qū)分科研人員在項目中發(fā)揮的作用（即角色）。因此在設(shè)計中，首先要綜合考慮科研生產(chǎn)任務(wù)的重要性和難易程度，將科研生產(chǎn)任務(wù)分級分類。再次要充分結(jié)合共性和個性的需求，合理定義每一類課題的項目角色，或者說，我們在項目的日常管理中就要劃分好項目組人員角色和職責(zé)，并且在此處給予一致性的、客觀的體現(xiàn)。最后就是要定義每一類項目、每一個項目角色對應(yīng)的點值?？蒲猩a(chǎn)項目業(yè)績的指標(biāo)可表達(dá)為：

其中A為本項總得分，Ai為各項業(yè)績得分。

在這里可以進一步討論的是，是否要限定填報的項目數(shù)。此問題的討論有兩個出發(fā)點，一個是鼓勵科研人員多承擔(dān)和參與項目，多干多得，參與越多積分越高;另一個出發(fā)點是希望科研人員把有限的精力集中到重大的攻關(guān)領(lǐng)域，貴精不貴多。采取哪一種策略需要根據(jù)本單位實際情況和需求而定。

2.2 成果轉(zhuǎn)化

推動科研成果轉(zhuǎn)化是考評科研工作的另一項重要指標(biāo)，是科研工作“結(jié)果導(dǎo)向思維”的具體體現(xiàn)。但由于科研工作貢獻(xiàn)度難以量化和顯性化，實際上通過定量指標(biāo)衡量成果轉(zhuǎn)化難度很大，一種可行的辦法是通過專家評分法或?qū)＜遗判蚍ㄟM行評價。在兩種評價方法中，均需綜合考慮科研成果轉(zhuǎn)化的重要程度以及科研人員在其中的貢獻(xiàn)度。此外，要注意區(qū)分不同屬性、不同階段科研工作的成果轉(zhuǎn)化形式。比如在前瞻性、基礎(chǔ)性和理論性的科研課題中，如果課題研究成果應(yīng)用到后續(xù)的科研或者設(shè)計工作中，實際上就已經(jīng)形成了成果轉(zhuǎn)化。而在開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝的技術(shù)研發(fā)類的科研課題中，成果轉(zhuǎn)化是指研發(fā)的成果應(yīng)用到了生產(chǎn)實踐中。此項指標(biāo)的設(shè)計可以參考表1。

（Ⅰ級）解決重大科研生產(chǎn)問題，獲得重大效益有效指導(dǎo)或者實質(zhì)性推動后續(xù)科研生產(chǎn)工作，在帶動公司科技進步、社會效益等方面效果良好。研發(fā)成果（技術(shù)/工藝/產(chǎn)品）應(yīng)用于科研生產(chǎn)工作，效果顯著。

對成果轉(zhuǎn)化做出了決定性貢獻(xiàn)對成果轉(zhuǎn)化做出了較大貢獻(xiàn)對成果轉(zhuǎn)化做出了一般性貢獻(xiàn)1098

（Ⅱ級）解決關(guān)鍵科研生產(chǎn)問題，產(chǎn)生較大效益對后續(xù)科研生產(chǎn)工作產(chǎn)生了積極的指導(dǎo)和推動作用。研發(fā)成果（技術(shù)/工藝/產(chǎn)品）應(yīng)用于科研、生產(chǎn)工作，效果良好。

對成果轉(zhuǎn)化做出了決定性貢獻(xiàn)對成果轉(zhuǎn)化做出了較大貢獻(xiàn)對成果轉(zhuǎn)化做出了一般性貢獻(xiàn)765

（Ⅲ級）解決一般科研生產(chǎn)問題，產(chǎn)生一般效益對后續(xù)科研生產(chǎn)工作產(chǎn)生有一定的指導(dǎo)和推動作用。研發(fā)成果（技術(shù)/工藝/產(chǎn)品）應(yīng)用于科研生產(chǎn)工作，有一定的成果應(yīng)用。

對成果轉(zhuǎn)化做出了決定性貢獻(xiàn)對成果轉(zhuǎn)化做出了較大貢獻(xiàn)對成果轉(zhuǎn)化工作貢獻(xiàn)不明顯654

2.3 科技獎勵

科技獎勵是體現(xiàn)科研工作者業(yè)績的一項重要維度。在此項指標(biāo)中，要根據(jù)本單位的實際情況，合理制定不同級別（比如國家級、省部級、局級等）科技獎勵所對應(yīng)的分值，并且設(shè)定好不同排名所對應(yīng)的分值。同一成果如獲多個獎勵，建議不重復(fù)計算，按“就高”原則取最高級別獎勵計算分值。

2.4 學(xué)術(shù)成果與學(xué)術(shù)水平

學(xué)術(shù)成果與學(xué)術(shù)水平是指科研人員編寫專著、科技論文、標(biāo)準(zhǔn)，以及獲得專利和軟件著作權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)成果。在具體指標(biāo)的設(shè)置中要注意區(qū)分不同類型和級別成果所對應(yīng)的點值。專著主要區(qū)分為學(xué)術(shù)專著、合著/編著?？萍颊撐闹饕獏^(qū)分為SCI、EI、中文核心科技期刊、中文非核心科技期刊、學(xué)術(shù)會議宣讀/張貼論文。標(biāo)準(zhǔn)主要區(qū)分為國際標(biāo)準(zhǔn)、國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。專利主要包括發(fā)明專利、實用新型專利和外觀設(shè)計專利。在此指標(biāo)的設(shè)置上，要綜合考慮整體指標(biāo)點值，合理設(shè)定不同排名完成人的點值。此項指標(biāo)可以表達(dá)為：

2.5 績效考核指標(biāo)

績效考核是指企業(yè)對照工作目標(biāo)和績效標(biāo)準(zhǔn)，評定員工工作任務(wù)完成情況和履職情況，一般為年度考核?？冃Ч芾砥鹪从谖鞣絿椅墓僦贫龋壳皬V泛應(yīng)用于企業(yè)當(dāng)中，究其本質(zhì)，是組織對員工年度工作的綜合考核和評價。在考核晉升指標(biāo)體系的設(shè)計中，績效考核指標(biāo)有著舉足輕重和不可替代的作用。如前文所述，涉及到晉升考核，員工普遍希望公正公開透明，盡量用“客觀指標(biāo)”，形成類似“考分排名”的榜單決定晉升與否。但企業(yè)中的工作絕不是單兵作戰(zhàn)，我們必須考慮組織對員工的評價。一方面，晉升是對企業(yè)員工工作業(yè)績和效果的全面肯定，科研人員的晉升考評確實要以科研工作為主，但不是全部，我們還要重視員工對組織目標(biāo)的持續(xù)關(guān)注、對組織公共事務(wù)的積極貢獻(xiàn)、員工和團隊之間的團結(jié)協(xié)作等各方面;另一方面，引入績效考核指標(biāo)有助于強化組織管理，避免出現(xiàn)“唯指標(biāo)論”“不是指標(biāo)體系中的工作不愿做”等負(fù)面現(xiàn)象。如果本單位沒有實行績效管理，可參照此思路用類似指標(biāo)替代。

3 定性指標(biāo)

3.1 工作質(zhì)量與貢獻(xiàn)

定量指標(biāo)中的“科研生產(chǎn)項目業(yè)績”指標(biāo)考評的是員工在科研生產(chǎn)項目中“量”的體現(xiàn)，其與員工在科研生產(chǎn)項目中的角色“強對應(yīng)”，也就是說，員工在項目組織機構(gòu)中擔(dān)任什么角色，就獲得對應(yīng)的點值?！肮ぷ髻|(zhì)量與貢獻(xiàn)”指標(biāo)考評的是員工科研工作的“質(zhì)”，也就是在項目工作中的具體表現(xiàn)與貢獻(xiàn)?！傲俊迸c“質(zhì)”協(xié)調(diào)統(tǒng)一，全方位的對科研生產(chǎn)工作進行考評。

3.2 能力水平與素養(yǎng)

此項指標(biāo)主要考察兩方面內(nèi)容：一是本崗位級別期間責(zé)任心、積極性、相容性、工作態(tài)度等綜合表現(xiàn)，這也是組織和領(lǐng)導(dǎo)同事對員工的綜合性評價。二是對于相對高級別的晉升，要考察對本專業(yè)工作的思考;對于其他級別的晉升，要考察下一步工作計劃及未來職業(yè)規(guī)劃。

3.3 黨工團工作情況

此指標(biāo)考核體系雖然是針對科研人員的，但涉及到“晉升”，更應(yīng)該是一個全方位的考核評價。一個企業(yè)、一個組織更像一個家庭，我們不僅從事科研類的專業(yè)性工作，還要從事黨建、工會、共青團，以及其他公共性的工作。設(shè)置這一指標(biāo)可以客觀評價在黨工團方面做出積極貢獻(xiàn)的同事，更好的激勵大家關(guān)心集體、關(guān)愛集體、積極奉獻(xiàn)的團隊精神。

4 結(jié)論

打破“職位晉升”的單通道機制，建立企業(yè)科研人員的晉升通道對于完善科研梯隊、激發(fā)工作熱情有著十分重要的作用，而考核晉升指標(biāo)體系的設(shè)計在其中發(fā)揮著決定性的作用。指標(biāo)體系設(shè)置的科學(xué)合理，則會起到激勵優(yōu)秀、帶動隊伍的作用;反之則會出現(xiàn)“逆向淘汰”的被動局面。本文對指標(biāo)體系的設(shè)計進行了探討，得到如下主要建議：

（1）本著“業(yè)績說話”的原則，建議定量指標(biāo)的比例高于定性指標(biāo)的比例。但科研人員作為企業(yè)的一份子，組織和團隊對其的評價同樣重要，反映了科研人員的相容性和團結(jié)協(xié)作等情況。本文建議定量指標(biāo)權(quán)重60%，定性指標(biāo)權(quán)重40%。

（2）作為科研人員的考核晉升指標(biāo)體系，科研生產(chǎn)項目和科技創(chuàng)新情況應(yīng)該作為一項重要指標(biāo)給予考慮，并且建議在定量指標(biāo)中主要考察在科研生產(chǎn)項目中起到的作用（即項目角色），在定性指標(biāo)中考察科研工作的實際質(zhì)量和成果。

（3）晉升實際上是對科研人員的全面激勵，黨工團等工作的參與情況和工作效果應(yīng)該予以考慮。

（4）要根據(jù)本單位的實際情況，突出重點、分清主次，科學(xué)合理的設(shè)置每一個分項指標(biāo)的權(quán)重，以及每一分項指標(biāo)的封頂點值。

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