國防工業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的歐盟經(jīng)驗探析

● 中央財經(jīng)大學(xué)國防經(jīng)濟(jì)與管理研究院 楊 熠

一、引 言

當(dāng)前國防工業(yè)協(xié)同創(chuàng)新是實施軍民協(xié)同創(chuàng)新的重要組成部分，對提升國防工業(yè)水平、服務(wù)社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展、落實總體國家安全觀等具有重要意義。歐盟主要國家近年來在此領(lǐng)域的政策措施與發(fā)展經(jīng)驗值得我們參考借鑒。

二、歐盟國防工業(yè)協(xié)同創(chuàng)新概況

（一）中小企業(yè)已成為歐盟國防工業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的主力軍

隨著全球服務(wù)外包進(jìn)入“3.0時代”，中小企業(yè)的地位逐步上升，尤其是在供應(yīng)鏈方面，其在新興技術(shù)領(lǐng)域通常比大企業(yè)更有效率且具有巨大的創(chuàng)新潛力。從2013年起，歐盟逐漸意識到國防工業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的重要性，開始強(qiáng)調(diào)軍民兩用技術(shù)研發(fā)與服務(wù)，并鼓勵中小型企業(yè)積極參與歐洲國防工業(yè)發(fā)展（EDIDP）、地平線2020（Horizon 2020）等計劃。其基本思路是優(yōu)先依托民用技術(shù)進(jìn)行研發(fā)，在民用技術(shù)相對成熟后再過渡到軍民聯(lián)合研發(fā)，例如，人工智能、3D打印、大數(shù)據(jù)、納米技術(shù)等主要依托民用技術(shù)來研發(fā)[1]。

（二）一些大型企業(yè)已經(jīng)實現(xiàn)了軍、民品的協(xié)調(diào)發(fā)展

歐盟國防工業(yè)采用協(xié)同創(chuàng)新模式，減小了國防預(yù)算連年下滑的負(fù)面影響，且部分大中型企業(yè)已經(jīng)實現(xiàn)了軍、民用技術(shù)的內(nèi)部整合，以及軍、民用產(chǎn)品的協(xié)調(diào)發(fā)展。總體而言，航空航天與電子行業(yè)通常是歐盟協(xié)同創(chuàng)新集中的領(lǐng)域。例如，歐洲空中客車集團(tuán)（Airbus Group）下屬的空客直升機(jī)公司（Airbus Helicopters）擁有軍、民兩大業(yè)務(wù)，并曾與航空工業(yè)哈爾濱飛機(jī)工業(yè)集團(tuán)有限責(zé)任公司合作生產(chǎn)H175民用直升機(jī)。2019年，空客直升機(jī)公司的年度報告顯示，其共獲得52個國家、162個客戶的369筆訂單，總收益為60.07億歐元，其中軍用領(lǐng)域收益占比55%，民用領(lǐng)域占比45%。

三、歐盟國家國防工業(yè)協(xié)同創(chuàng)新措施

（一）英國

英國從20世紀(jì)90年代起就十分注重軍民技術(shù)之間的融合，先后推行軍用標(biāo)準(zhǔn)改革，發(fā)布了《國防工業(yè)政策》白皮書等綱領(lǐng)性文件，從政策層面持續(xù)推進(jìn)國防工業(yè)協(xié)同創(chuàng)新。1999年成立的英國國防技術(shù)轉(zhuǎn)化局（DDA）主要負(fù)責(zé)管理民用科研機(jī)構(gòu)從事國防項目的合同和經(jīng)費(fèi)，以及軍用與民用技術(shù)之間的轉(zhuǎn)化應(yīng)用。與此同時，英國政府還建立了一些軍民兩用技術(shù)中心，如結(jié)構(gòu)材料中心、系統(tǒng)與軟件工程中心、信息處理與電信革新中心、超級計算中心等，對軍用技術(shù)向民用領(lǐng)域的轉(zhuǎn)移應(yīng)用進(jìn)行研究[2]。

近年來，英國在國防工業(yè)協(xié)同創(chuàng)新領(lǐng)域推出了若干新舉措，2012年2月，英國國防部出臺了《通過技術(shù)實現(xiàn)國家安全》白皮書，其中充分肯定了中小企業(yè)在國防工業(yè)協(xié)同創(chuàng)新領(lǐng)域取得的成績，如經(jīng)濟(jì)效益、就業(yè)機(jī)會、技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品出口等[3]?？紤]到中小企業(yè)的系統(tǒng)集成能力，英國政府希望中小企業(yè)在國防大型平臺和武器系統(tǒng)項目采購的供應(yīng)鏈中只充當(dāng)輔助角色，但表示將繼續(xù)促進(jìn)并保障這些企業(yè)自由進(jìn)入市場，并將操作程序簡化，協(xié)助中小企業(yè)獲取出口訂單，以此提高其信息和技術(shù)的跨國界流動，增強(qiáng)其海外市場競爭力。

為了快速引入技術(shù)創(chuàng)新，滿足國防與安全戰(zhàn)略需求，時隔5年后，英國國防部發(fā)布《2017年科學(xué)技術(shù)戰(zhàn)略》，旨在尋求最具前沿的新興技術(shù)來維持國防工業(yè)領(lǐng)域的技術(shù)能力[4]，強(qiáng)調(diào)國防工業(yè)科技創(chuàng)新不是孤立的，需要采取靈活的方式與中小企業(yè)、學(xué)術(shù)界、各級地方政府、國際伙伴協(xié)作，利用非國防領(lǐng)域的科技進(jìn)步降低研發(fā)成本，提高效益。

事實上，英國國防工業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的核心是給中小企業(yè)提供一個公平的競爭環(huán)境，既不存在優(yōu)惠待遇，也不存在歧視性壁壘。

（二）法國

1994年，法國發(fā)布《國防白皮書》，提出了民用、軍用工業(yè)之間的結(jié)合原則和方向，并設(shè)立專門機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)國防工業(yè)協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展。隨后法國在保證國防工業(yè)的結(jié)構(gòu)與核心競爭力的前提下，極大縮小了國防工業(yè)的體系規(guī)模，但沒有因此限制技術(shù)的進(jìn)出口，除非是國家安全受到威脅，或者是涉及歐盟兩用技術(shù)貿(mào)易規(guī)則。

2017年，法國國防工業(yè)已經(jīng)發(fā)生了較大變化，由10個大型集團(tuán)和約4000家提供國防業(yè)務(wù)的中小企業(yè)組成，擁有約16.5萬名員工，預(yù)計在未來幾年內(nèi)，員工人數(shù)可達(dá)20萬人。同年，法國啟動國防和國家安全戰(zhàn)略評估（SRDNS），為國防創(chuàng)新設(shè)定目標(biāo)，其中涉及國防工業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的內(nèi)容包括：支持國防工業(yè)和安全領(lǐng)域相關(guān)創(chuàng)新型中小企業(yè)及民間研究組織，盡可能合理地使用國防研究資金和發(fā)展信貸，盡可能獲取其他公共機(jī)構(gòu)或部門對軍民兩用技術(shù)研究的資助，并且參與者應(yīng)從軍民兩用技術(shù)合作中獲得利益[5]。除此之外，法國還積極參與歐盟發(fā)起的歐洲防務(wù)基金項目，該基金2021—2027年的預(yù)算總額為130億歐元，旨在通過支持研發(fā)活動，建立協(xié)調(diào)和溝通機(jī)制，鼓勵國防科研機(jī)構(gòu)、軍工企業(yè)、民營企業(yè)開展協(xié)作，特別是以民營中小企業(yè)為重點(diǎn)的國防工業(yè)領(lǐng)域合作。

從全局來看，SRDNS在獲得戰(zhàn)略自主權(quán)，加強(qiáng)與民間企業(yè)、組織的對話，提高中小企業(yè)對國防工業(yè)和國家安全問題的認(rèn)知等方面產(chǎn)生了積極的影響。但是同時需要注意，盡管利用民用技術(shù)可以讓軍方以更低的成本更快地獲得創(chuàng)新技術(shù)，但民用研究技術(shù)必須得到優(yōu)化，才能更好地兼顧軍民兩用。軍方則必須掌握創(chuàng)新的核心技術(shù)以便減少風(fēng)險，以此保持自己的能力和優(yōu)勢。

（三）德國

一直以來德國的大型企業(yè)在國防工業(yè)協(xié)同創(chuàng)新方面發(fā)揮了重要的作用，且具有較高地位。例如，德國萊茵金屬集團(tuán)作為一個綜合性的技術(shù)集團(tuán)是移動環(huán)保和安全技術(shù)領(lǐng)域的市場領(lǐng)導(dǎo)者。萊茵金屬集團(tuán)的經(jīng)營活動分為2個部門，即萊茵金屬汽車部門和萊茵金屬防務(wù)部門。萊茵金屬汽車部門是世界領(lǐng)先的發(fā)動機(jī)系統(tǒng)和模塊的汽車供應(yīng)商之一，萊茵金屬防務(wù)部門制造了超過700種不同的產(chǎn)品，主要為德國和其他北約國家地面部隊提供系統(tǒng)和設(shè)備。此外，萊茵金屬集團(tuán)還為能源和資源部門及海運(yùn)業(yè)在技能發(fā)展、態(tài)勢感知、溝通和團(tuán)隊合作方面提供培訓(xùn)，從而達(dá)到防災(zāi)和危機(jī)管理的目的。這一方面可以減少其他國家對德國軍工企業(yè)的疑慮和恐懼，另一方面也可以將其納入市場經(jīng)濟(jì)的軌道，實現(xiàn)協(xié)同發(fā)展。

德國于1992年明確了國防方針，其中強(qiáng)調(diào)必須要儲備足夠的軍工力量，同時要綜合考慮軍工企業(yè)與民用企業(yè)之間的關(guān)系，兩者在融合過程中既不能影響軍工企業(yè)的核心地位，保證軍工企業(yè)能夠?qū)崿F(xiàn)國家的相關(guān)目標(biāo)，滿足國防的需要，又不能損害民用企業(yè)的利益。另外，德國十分重視國防工業(yè)協(xié)同創(chuàng)新過程的科技研發(fā)，現(xiàn)階段德國的科技研發(fā)工作主要通過委托一些專業(yè)的民間機(jī)構(gòu)（包括科研院所、高等院校等）來完成。有相當(dāng)一部分從事國防領(lǐng)域的科研單位是以協(xié)會形式注冊的民間科研機(jī)構(gòu)，這部分機(jī)構(gòu)已經(jīng)構(gòu)成了德國國防科研的骨干力量，如馬克斯·普朗克科學(xué)促進(jìn)學(xué)會、亥姆霍茲聯(lián)合會、萊布尼茨學(xué)會、弗勞恩霍夫協(xié)會[6]。在國防工業(yè)協(xié)同創(chuàng)新問題上，德國內(nèi)部存在一定分歧，德國國防部充分肯定民用工業(yè)對國防技術(shù)研究和創(chuàng)新的重要作用，但是德國教育和研究部門反對在民用和國防研究之間建立更緊密的聯(lián)系。

迫于歐盟近年來倡議民技軍用的形勢，2017年，德國國防部推動建立了網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新中心（Cyber Innovation Hub，CIH）[7]。作為一個試點(diǎn)項目，其旨在創(chuàng)建一個軍方、企業(yè)、科研等部門定期交流的平臺，以促進(jìn)軍民兩用技術(shù)的協(xié)同發(fā)展。與此同時，德國已在積極參與歐盟提出的軍民兩用國防和安全項目。

整體上看，英、法等國已經(jīng)能夠結(jié)合各自的優(yōu)勢把從民用技術(shù)中開發(fā)出的新技術(shù)應(yīng)用到國防工業(yè)領(lǐng)域，并且傾向于把軍、民系統(tǒng)創(chuàng)新地整合在一起，而德國則傾向于對同一領(lǐng)域的技術(shù)采取軍、民并行的研究和開發(fā)模式，軍事領(lǐng)域可借鑒民用技術(shù)，但需保持相對獨(dú)立的軍用技術(shù)研發(fā)體系。

四、對我國國防工業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的啟示

雖然我國的社會制度不同，對國防工業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的定位也不同，但是歐盟發(fā)達(dá)國家的發(fā)展經(jīng)驗對我國的國防工業(yè)協(xié)同創(chuàng)新仍有一定借鑒意義。

（一）構(gòu)建協(xié)同創(chuàng)新體系

近年來，我國致力于構(gòu)建國防工業(yè)協(xié)同創(chuàng)新體系，應(yīng)從體制、機(jī)制和法制三方面進(jìn)行綜合考量，努力形成全方位的規(guī)則制度體系，既要依托大型國防企業(yè)的“實力”，又要借助中小民營企業(yè)的“活力”，并結(jié)合實際對軍、民兩大體系開展綜合集成和整體優(yōu)化的工作。

（二）協(xié)同創(chuàng)新政策制定

我國可根據(jù)國情從戰(zhàn)略層面積極組織、管理和推動國防工業(yè)協(xié)同創(chuàng)新相關(guān)事務(wù)工作，從法律層面出臺一些文件和政策措施。2016年7月，國防科技工業(yè)局印發(fā)《關(guān)于加快推進(jìn)國防科技工業(yè)科技協(xié)同創(chuàng)新的意見》及實施方案，對構(gòu)建協(xié)同創(chuàng)新的國防科研體系，加強(qiáng)基礎(chǔ)研究和關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)，完善國防科技協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制，營造良好的協(xié)同創(chuàng)新環(huán)境等工作進(jìn)行全面部署[8]。今后我們還需對國防工業(yè)協(xié)同創(chuàng)新進(jìn)行規(guī)范和引導(dǎo)，并從全局出發(fā)，圍繞建立機(jī)構(gòu)、制定規(guī)劃、利用資源、構(gòu)建保障等內(nèi)容展開研究。

（三）協(xié)同創(chuàng)新的領(lǐng)域選擇

我國國防工業(yè)并不是所有領(lǐng)域都適合進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行評估分析，選取軍用、民用有共同需求的領(lǐng)域，促進(jìn)技術(shù)投入、產(chǎn)業(yè)升級和優(yōu)先發(fā)展。綜合考慮我國的實際情況，目前航空航天、電子信息、船舶海工等高端產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域軍用、民用技術(shù)交叉融合，比較適合進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新推廣。另外，軍工企業(yè)可以引入一些民用技術(shù)和工藝，提高民品在國防科技工業(yè)中的生產(chǎn)占比。民品成規(guī)模的發(fā)展模式可以在一定程度上避免單一軍品生產(chǎn)模式的缺點(diǎn)，降低虧損風(fēng)險，提高企業(yè)效益。

五、總 結(jié)

綜上所述，新時期我國國防工業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展可以借鑒歐盟主要國家近年來的成功經(jīng)驗，同時需要結(jié)合我國國情完善體系構(gòu)建，制定相應(yīng)的政策，優(yōu)先發(fā)展成熟領(lǐng)域，以便實現(xiàn)新的突破，最終達(dá)到改革國防工業(yè)體制、健全國防工業(yè)體系的目標(biāo)。