學術期刊的世界性與國家性

2019 年5 月29 日，一封有頭無尾的IEEE 內部郵件截圖讓整個中國學術界一片嘩然。郵件聲稱“由于美國商務部將華為列入黑名單，IEEE 禁止華為員工作為旗下期刊雜志的編輯和審稿人”。在中美大國博弈從經濟領域向政治、科技、文化多領域深層次發(fā)展的當下，對于中國的學術期刊而言，明確自身定位，創(chuàng)新我國學術期刊的運作機制，充分利用好國內國際的學術資源，秉持開放包容的辦刊胸懷，堅持學術期刊的國家屬性，打造世界一流的中國學術期刊體系是我們亟待研討的問題。

1 研究背景

美國特朗普政府上臺以來，對華發(fā)起的科技戰(zhàn)不斷升級，一方面作為貿易戰(zhàn)的重要談判籌碼，另一方面也是實現(xiàn)其戰(zhàn)略遏制的重要手段。對華科技戰(zhàn)工具手段之多、范圍之大已經遠超美蘇、美日科技戰(zhàn)，形成了對我國的全方面壓力。分析對華科技戰(zhàn)，可以發(fā)現(xiàn)包括三個層次對高科技企業(yè)制裁、對科研人才限制、對產業(yè)政策施壓。還應該注意到，美國除了利用其在高科技領域的壟斷地位，針對我國科技領域的薄弱環(huán)節(jié)發(fā)起攻擊，美國還會廣泛利用輿論戰(zhàn)、金融戰(zhàn)等一系列政治、經濟、外交工具發(fā)起全面進攻。

1.1 對高科技企業(yè)制裁

美國屢次利用所謂的“長臂管轄”將特定的中國高科技企業(yè)或科研機構列入出口管制的實體清單，從原材料、設備、開發(fā)工具與軟件、金融等多個領域實施制裁，以切斷中國高科技企業(yè)供應鏈目的，使目標企業(yè)經營陷入癱瘓直至破產；以國家安全風險為借口，限制中國企業(yè)在美投資，特別是所謂的“敏感領域”如人工智能、半導體、機器人、先進材料等，以阻止中國高科技企業(yè)創(chuàng)新升級為目的，維護其技術壟斷；糾結盟友以國家安全名義打擊中國高科技企業(yè)在歐美市場的正常經營，以抑制中國高科技企業(yè)市場規(guī)模為目的，阻止目標企業(yè)產品迭代；通過對被制裁企業(yè)處以高額罰款甚至逮捕核心人員，嚴重干擾企業(yè)正常運行。

1.2 對科研人才限制

引導中美科技“脫鉤”，通過限制中國留學生簽證和中國學者赴美參加學術交流，誣蔑中國科學家或者華人從事間諜活動，對正常的學術交流加以監(jiān)控。加強對華裔科學家人身和科研項目的監(jiān)控，對在研和預研項目進行合規(guī)審查，控制新技術向中國擴散。要求美國政府機構如美國國立衛(wèi)生研究院（NIH）、美國國家自然基金會（NSF）等對美國境內得到其資助的機構和科學家們開展一系列的調查行動，并導致數名華裔美籍學者被突然免職。

1.3 對產業(yè)政策施壓

批評中國政法的產業(yè)政策，開展“301 調查”，以違反公平競爭為由對中國政府在高科技領域的國家戰(zhàn)略、產業(yè)政策、資金支持等多種手段橫加指責，要求中國放棄“中國制造2025”計劃，試圖遏制中國產業(yè)升級。

而前文所述的IEEE 屏蔽華為審稿人事件，正是在這一大背景下，在學術期刊領域的體現(xiàn)。而作為應對，2019 年8 月，中國科協(xié)、中宣部、教育部、科技部四部門聯(lián)合印發(fā)《關于深化改革 培育世界一流學術期刊的意見》。這一文件既貫徹落實了中央有關會議精神，又是推動我國學術期刊創(chuàng)新發(fā)展的綱領性文件。

2 學術期刊的重要性

國家創(chuàng)新能力根植于知識創(chuàng)造、匯聚與傳播及其生態(tài)環(huán)境。學術期刊傳承人類文明，薈萃科學發(fā)現(xiàn)，引領科技發(fā)展，直接體現(xiàn)國家科技競爭力和文化軟實力。

從學術期刊數量上來看，我國已經是學術期刊大國，然而與世界頂尖水平相比，不論從出版質量還是學術水平都有很大差距。截至2018 年底，我國學術期刊數量為4 973 種（不含軍隊系統(tǒng)出版的學術期刊），中文學術期刊4 519 種，占比90%以上。我國學術期刊還呈現(xiàn)出以下特征：一是出版地為北京市的期刊數量遙遙領先，共計1 617 種，占比達32.52%。二是出版周期以雙月刊和月刊為主。三是從學科領域分布來看，應用技術類期刊數量最多，占總數的38.01%，其次為醫(yī)藥衛(wèi)生類（占比22.68%）、基礎科學類（占比20.63%）。四是主管、主辦和出版單位分布總體上較為分散，平均每個主管單位主管3.9 種學術期刊，分散、獨立的特點較為明顯。

而另一方面我國的科研實力相較于改革開發(fā)初已經有了明顯的飛躍，科研論文不論數量還是質量都有了明顯提升。據Web of Science（2018）收錄情況，2018 年收錄的全部162.7 萬篇論文中（僅限研究論文、綜述和通訊），我國科技論文有39.77 萬篇，首次躍升為世界第一位，占世界份額的24.4%。

綜上所述，現(xiàn)階段我國學術期刊的發(fā)展已經落后于我國高水平科技論文的刊發(fā)需求，學術期刊的辦刊質量亟待提高。

3 把論文寫在祖國大地上

2016 年5 月30 日，在全國科技創(chuàng)新大會、中國科學院第十八次院士大會和中國工程院第十三次院士大會、中國科學技術協(xié)會第九次全國代表大會上，習近平總書記發(fā)表重要講話，他指出科學研究既要追求知識和真理，也要服務于經濟社會發(fā)展和廣大人民群眾。廣大科技工作者要把論文寫在祖國的大地上，把科技成果應用在實現(xiàn)現(xiàn)代化的偉大事業(yè)中。

科學無國界，技術有專利；科學家有祖國，國際間有競爭。在基礎研究領域，科學家需要把論文發(fā)表在世界頂級科學雜志上，在世界科技前沿為祖國爭光；而在應用和開發(fā)研究領域，科學家則需解決國民經濟和社會發(fā)展面臨的關鍵科技難題，把科技論文寫在祖國的大地上，為國家現(xiàn)代化建設做貢獻。

對于廣大工作在應用和開發(fā)研究領域的科技人員，要服務于經濟社會發(fā)展和廣大人民群眾，大膽發(fā)明和勇于創(chuàng)新，把科技成果轉化為現(xiàn)實生產力，解決我國現(xiàn)代化建設的關鍵科技問題，既為中國發(fā)展做貢獻，也為人類文明做貢獻。

3.1 盲目的SCI 崇拜

在SCI 收錄期刊特別是頂級期刊上刊發(fā)文章對于當下的學術圈是一件名利雙收的大買賣，全世界收入的SCI 期刊約8000 種，《自然》名列第9 名。在《自然》上刊發(fā)一篇學術文章會給作者帶來職稱評定、學術地位、資金支持等多方面的獎勵。

2018 年，韓春雨事件爆發(fā)。多個國家的多位科學家公開表示，他們嘗試重復《自然-生物技術》(NatureBiotechnology)雜志上韓春雨刊發(fā)的關于NgAgo 系統(tǒng)的基因組編輯的論文，但是無法實現(xiàn)，因此建議學術界對此進行調查，并要求韓春雨公開原始數據。本文無意探討該論文的學術嚴謹性，只從該論文刊發(fā)后的結果看，論文刊發(fā)后，韓春雨從多個領域獲得了巨大的利益，良好的科學聲譽，當選了河北省科協(xié)副主席，申報獲批了國家自然科學基金項目，獲得了地方政府財政的巨額研究資金資助。

然而諷刺的是，國人倍加推崇的SCI 并不是什么國際權威科學機構，只不過是一家私人商業(yè)公司。1960 年，SCI 的創(chuàng)始人尤金·加菲爾德把公司更名為“科學情報研究所”，在公開場合他也介紹了更名的目的就是希望被當成一個非營利的科研機構。SCI 和EI 只是單一的檢索庫，背后是商業(yè)公司利用學術資源在全球擴張營銷推廣賺取高額利潤的結果。而很多高校、科研機構，在職稱評審、項目立項時，過分強調SCI 和EI 刊發(fā)論文的重要性，并以此做為硬性指標。這種以SCI 和EI 論文作為衡量學術和科研實力的方法，不僅在學術上是荒謬的，浪費大量的科研經費支付了高額的版面費，而且從根本上對中國學術環(huán)境和生態(tài)造成了破壞。

3.2 走中國特色的學術期刊建設之路

所謂的普世價值是不存在的，每個國家的發(fā)展必須結合自身實際，學術期刊領域也不例外，要在研究國際成功經驗的同時，走有中國特色的學術期刊建設之路。

1）要把握期刊建設客觀規(guī)律，以專業(yè)化為導向逐步優(yōu)化并提升中文學術期刊學術水平。需要針對不同的學術期刊做精做強，根據專業(yè)類和綜合類學術期刊的不同特點有的放矢，學術期刊要能有效帶動學科和行業(yè)科技水平發(fā)展。要有明確的辦刊定位，多種期刊要根據針對的學術層次不同推動差異化特色化發(fā)展。要有國際視野，要主動推進中文學術期刊的國際推廣，發(fā)揮世界范圍內華人科學家的影響力，推動中文在國際學術領域的地位，不斷提升全球影響力。

2）要走精品化道路，鼓勵支持基礎、優(yōu)勢、前沿學科精品期刊系統(tǒng)性建設，更新期刊評價標準，要明確以原創(chuàng)和科學突破為指標的評價導向。要推動產學研用深度融合，針對新興領域、交叉學科統(tǒng)籌規(guī)劃明確，做強重大工程技術領域專業(yè)期刊，明確創(chuàng)新性和實效性評價導向。

3）要完善期刊退出機制。根據期刊發(fā)展的一般規(guī)律結合學科發(fā)展的特點，加強刊物管理規(guī)劃。隨著時代的發(fā)展，學科的內涵和外延也不斷變化，學術刊物是有其生命周期的，應緊跟學科發(fā)展前沿，實現(xiàn)期刊布局的動態(tài)調整和能力提升。進一步完善期刊三審三校、匿名審稿、專家評審等稿件評價和出版機制，規(guī)避學術不端行為，利用大數據及檢測系統(tǒng)，確保學術誠信。

4）要緊跟融媒體發(fā)展新趨勢，打造學術期刊全生態(tài)圈。習近平總書記強調要運用信息革命成果，推動媒體融合向縱深發(fā)展。學術期刊出版人更應抓住機遇，利用大數據、人工智能等技術，走線上線下融合發(fā)展的道路，溝通專家和作者、國內與國外、多學科領域。也應充分利用萬方數據庫、中國知網等數據平臺，確定中國數字出版標準，增強我國在國際科技領域的話語權，充分利用國內國外兩個資源，為中國科技發(fā)展提供數據支持。強化政府、產業(yè)、學界的有效互動，發(fā)揮出版單位、學會、高校等期刊集群作用，整合現(xiàn)有資源建設數字化知識服務平臺，推動學術期刊數字化轉型升級，構建融媒體集群。

5）要走綜合辦刊的道路，一方面要溝通業(yè)務主管部門，另一方面要與相關學會緊密合作。一流學會需要一流學術刊物，一流的學術刊物也能為一流學會建設貢獻力量。為此，要強化學會的主體責任，要把培育一流學術刊物作為建設一流學會的核心工作，要充分利用學會學術和會員資源助力學術期刊發(fā)展，要有全球視野，建設一批具有國際水平和影響力的專業(yè)的品牌學術期刊。

6）要改變現(xiàn)有的評價體系，推動中外學術期刊同質等效。首先要完善頂層設計，對國內現(xiàn)有的職稱評價、項目評審等指標體系加以優(yōu)化，增加國內學術期刊在評價體系中的權重；其次要完善現(xiàn)有的學術期刊評價體系，既要有層次性，又要有權威性；再次要強化學術期刊的客觀公正，逐步取消審稿費和版面費，改由知識付費等模式實現(xiàn)學術期刊的生存發(fā)展；最后要強化政策引導，利用好學術評價這一指揮棒，鼓勵高水平的學術論文在中文學術期刊首發(fā)，為國家創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略貢獻力量。

4 結束語

在實現(xiàn)“兩個一百年”奮斗目標，實現(xiàn)中華民族偉大復興的中國夢這一歷史征程中，科技工作者必將發(fā)揮舉足輕重的作用，如何全面把握創(chuàng)新發(fā)展規(guī)律、科技管理規(guī)律和人才成長規(guī)律，立足國情、面向世界，提升質量、超越一流，走出一條中國特色學術期刊發(fā)展道路，值得我們認真思考。