河南省中小企業(yè)高價值專利培育路徑探究＊

姬虹

（河南職業(yè)技術(shù)學(xué)院，河南 鄭州450000）

1 引言

近年來，中國知識產(chǎn)權(quán)擁有量大幅增長，2007—2017年，國內(nèi)有效發(fā)明專利擁有量從8.4萬件增長至135.6萬件，居世界第三位[1]，已經(jīng)成為名副其實的知識產(chǎn)權(quán)大國，但與專利強國還有一段距離，究其原因主要為缺乏高價值專利。《國務(wù)院關(guān)于新形勢下加快知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)的若干意見》中，提出了加快知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)的路徑和目標，其中明確提出了“實施專利質(zhì)量提升工程，培育一批核心專利”這一戰(zhàn)略任務(wù)[2]。該項戰(zhàn)略的目的是加強實施有效舉措，進行高價值專利培育。河南省根據(jù)黨的十九大對知識產(chǎn)權(quán)工作提出的新要求，先后出臺了《河南省建設(shè)支撐型知識產(chǎn)權(quán)強省試點省實施方案》《關(guān)于新形勢下加快知識產(chǎn)權(quán)強省建設(shè)的若干意見》等一系列政策文件，把提升專利質(zhì)量工程作為建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)強省的核心工作。

中國專利的申請主體主要來自企業(yè)、高校以及個人，其中，企業(yè)申請的專利占大多數(shù)，高價值專利多數(shù)來自大型企業(yè)，而中小企業(yè)普遍專利質(zhì)量水平較低。然而，中小企業(yè)在促進經(jīng)濟增長、科技創(chuàng)新等方面具有舉足輕重的作用，它是創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的主要載體，對促進國民經(jīng)濟發(fā)展具有重要的戰(zhàn)略意義[3]。因此，研究中小企業(yè)的高價值專利培育路徑，不僅是提高中國專利質(zhì)量的有效手段，更是推動中國經(jīng)濟社會發(fā)展的重要保障。因此，以河南省中小企業(yè)為研究視角，總結(jié)中小企業(yè)在高價值專利培育方面存在的問題，提出河南省中小企業(yè)在高價值專利方面應(yīng)采取的培育路徑。

2 河南省中小企業(yè)在高價值專利培育方面存在的問題

依靠科技創(chuàng)新，借助高價值專利，企業(yè)才能不斷做大做強。然而，河南省中小企業(yè)在高價值專利培育方面存在如下問題。

2.1 自主創(chuàng)新能力不足

缺乏核心技術(shù)自主研發(fā)能力是河南省中小企業(yè)的硬傷。究其原因主要有以下幾個方面：缺乏創(chuàng)新資源，想創(chuàng)新又不知從何入手做起；企業(yè)人員結(jié)構(gòu)中缺少科技創(chuàng)新人才，不愿意花重金聘請高精尖人才，出現(xiàn)“聘不來”和“留不住”的尷尬局面；缺乏資金支持，河南省一些中小企業(yè)面臨資金短缺的問題，在自主研發(fā)核心技術(shù)方面存在短板，由于缺乏新技術(shù)研發(fā)資金，從而缺少市場前景好的新產(chǎn)品，導(dǎo)致經(jīng)濟效益差，陷入了在自主創(chuàng)新、技術(shù)研發(fā)的道路上越走越遠的惡性循環(huán)中，使河南省中小企業(yè)發(fā)展馬力不足。

2.2 缺乏創(chuàng)新管理體系

河南省中小企業(yè)大部分是私營企業(yè)，經(jīng)營管理方式基本都是家族世襲制，管理方式經(jīng)驗化，管理理念固執(zhí)守舊化，管理體系零散殘缺化。企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展需要高效的管理機制和與時俱進的企業(yè)文化，要求管理人才要有一定的預(yù)見性和嗅覺的靈敏性。河南省大部分中小企業(yè)缺乏這樣的高級管理人才和先進完善的創(chuàng)新管理機制，導(dǎo)致企業(yè)整體市場競爭力薄弱。

2.3 缺乏多元化合作

河南省中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力不足，創(chuàng)新資源不足，普遍存在科技成果轉(zhuǎn)化率低，高價值專利產(chǎn)出率低的“雙低”現(xiàn)象。河南省中小企業(yè)缺乏與高等院校以及科研機構(gòu)產(chǎn)學(xué)研合作；企業(yè)研發(fā)的科技成果轉(zhuǎn)化主要是以需求為導(dǎo)向，而高等院校和科研機構(gòu)研究的科技成果與市場需求“水土不服”，專利資源與企業(yè)、產(chǎn)業(yè)的黏合度不高，如果三者能夠各取所長進行有效合作，將有利于高價值專利的培育。

2.4 知識產(chǎn)權(quán)管理能力弱

近幾年，河南省中小企業(yè)發(fā)展勢頭迅猛，很多企業(yè)管理人員大多在有形資產(chǎn)的使用和管理這些經(jīng)濟管理方面很擅長，而在面對投資大、回報周期長，難以直接量化的知識產(chǎn)權(quán)這類無形資產(chǎn)管理方面則普遍缺乏經(jīng)驗，顯得束手無策，力不從心。知識產(chǎn)權(quán)管理在河南省中小企業(yè)管理中大部分處于缺失狀態(tài)，主要是因為其具有“專業(yè)性、綜合性、長期性、復(fù)雜性”特點，一定程度上加大了企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)管理的難度。

3 河南省中小企業(yè)高價值專利培育路徑

3.1 強化高價值專利培育意識

河南省中小企業(yè)高價值專利培育意識淡薄，應(yīng)強化高價值專利培育意識，樹立實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略意識，建立研發(fā)、專利和品牌一條龍的企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展模式。通過持續(xù)的技術(shù)創(chuàng)新、獲得自主知識產(chǎn)權(quán)和有效的專利轉(zhuǎn)化，將知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)變成了盈利性的專利收益，從而形成高價值專利支撐的科技性商業(yè)模式，使高價值專利的作用和效益得到充分體現(xiàn)。

3.2 用政策激勵創(chuàng)新，促進高價值專利的培育

高水平創(chuàng)新是一個企業(yè)發(fā)展的支柱，是企業(yè)變大變強的法寶。河南省中小企業(yè)應(yīng)鼓勵企業(yè)的高技術(shù)人才和吸引更多的高精尖人才加入到企業(yè)的創(chuàng)新隊伍中去。激勵創(chuàng)新措施主要包括以下幾方面：①薪資待遇。調(diào)整薪資結(jié)構(gòu)，根據(jù)在年度內(nèi)申請成功的專利數(shù)量、專利種類以及專利成果轉(zhuǎn)化率等指標來設(shè)立不同金額的獎勵金，由點到面，提升企業(yè)員工創(chuàng)新積極性。②職位晉升。根據(jù)企業(yè)科研人員在創(chuàng)新性和企業(yè)高價值專利方面的貢獻，對其職位進行提升，增強員工價值感。企業(yè)科研員工持續(xù)創(chuàng)新，職位則不斷晉升，如果在創(chuàng)新和專利方面沒有貢獻或消極怠工，職位將降級，讓企業(yè)員工具有一定的危機感，這需要企業(yè)建立相關(guān)的考核機制來進行輔佐。③設(shè)立高額度單項獎，促進高價值專利的誕生。如設(shè)立創(chuàng)新資源引進獎、重大工藝技術(shù)改進獎、新產(chǎn)品開發(fā)獎、高價值專利轉(zhuǎn)化獎等。在獎勵金額設(shè)置方面可根據(jù)為企業(yè)帶來的經(jīng)濟效益大小來分配，如重大工藝技術(shù)改進獎，獎勵額度為2～5萬元；新產(chǎn)品開發(fā)獎，獎勵額度5～10萬元。中小企業(yè)在實施過程中可結(jié)合自身經(jīng)濟情況來調(diào)整獎勵額度。

3.3 高價值專利人才培養(yǎng)

培養(yǎng)高價值專利人才是企業(yè)專利價值提高的根本，河南省中小企業(yè)應(yīng)加強高價值專利人才培養(yǎng)。企業(yè)應(yīng)針對不同崗位角色著重從專利申請、企業(yè)內(nèi)部專利質(zhì)量審核和專利管理三方面培養(yǎng)入手，最終達到企業(yè)高價值專利人才培養(yǎng)的目的：①專利申請。申請專利可以保護企業(yè)的發(fā)明成果，通過法律手段防止企業(yè)科研成果被抄襲，促進企業(yè)科技持續(xù)進步。培養(yǎng)的員工主要是企業(yè)的研發(fā)人員，培養(yǎng)的主要內(nèi)容包括技術(shù)可專利性的檢索、專利申請書的撰寫。技術(shù)可專利性檢索是從現(xiàn)有技術(shù)文獻中查找出與發(fā)明創(chuàng)造非常相關(guān)的對比文獻，并按照新穎性和創(chuàng)造性的判斷標準對發(fā)明創(chuàng)造進行評價，進而得出是否基本可專利性的結(jié)論。專利申請書的撰寫要求技術(shù)理解透徹，發(fā)明點把握準確，權(quán)利要求層面、保護范圍合適，布局合理；說明書層面，描述要清楚、完整、公開適當。②企業(yè)內(nèi)部專利質(zhì)量審查，即對申請的專利資料進行全面質(zhì)量審查。培養(yǎng)的主要內(nèi)容是審查專利的權(quán)利要求撰寫范圍是否適當、確認技術(shù)交底書內(nèi)容、校準專利說明書等，為審查意見答復(fù)及授權(quán)后期維權(quán)作好鋪墊。從事企業(yè)內(nèi)部專利質(zhì)量審查工作的人員要經(jīng)驗豐富、專業(yè)性強，一些中小企業(yè)在這方面的人才培養(yǎng)難度較大，可由技術(shù)研發(fā)人員或者專利管理人員兼職，有條件的企業(yè)還可與高校相關(guān)專業(yè)或?qū)＠砉韭?lián)合培養(yǎng)。③專利管理。專利管理是企業(yè)高價值專利的“保鏢”和“管家”，實現(xiàn)對專利的收益進行合理調(diào)配，維持專利的法律狀態(tài)有效，合理掌控高價值專利的經(jīng)營模式和交易方式等。參與這方面培養(yǎng)的員工應(yīng)來自企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理工作領(lǐng)域，培養(yǎng)的主要內(nèi)容是專利相關(guān)事務(wù)的全流程管理，即專利的日常運作管理、保障機制、運行機制以及專利在授權(quán)之后的正常有效。

3.4 建立與高等院校的合作

企業(yè)和高校作為專利技術(shù)創(chuàng)新的兩大主體，在國家科技創(chuàng)新管理體系中均扮演著非常主要的角色。高校積累了大量亟待產(chǎn)業(yè)化的技術(shù)，據(jù)報道，中國高校專利轉(zhuǎn)化率普遍低于10%，而美國高水平大學(xué)專利轉(zhuǎn)化率約為40%，可以看出，中國高校專利轉(zhuǎn)化與國外高水平大學(xué)存在較大差距。加強與高等院校的合作，能夠幫助河南省中小企業(yè)克服獨立研發(fā)方面的局限性，同時也能幫助高校實現(xiàn)由“知本”向“資本”轉(zhuǎn)變，提高科研成果轉(zhuǎn)化率。企業(yè)和高校合作，各取所長，創(chuàng)造一批市場競爭力強的高價值專利，建立高價值專利培育的溫床。

4 結(jié)論

高價值專利在中國實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、推動經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級改革大潮中起著重要的支撐作用。培育高價值專利，為產(chǎn)業(yè)、經(jīng)濟和社會可持續(xù)發(fā)展注入不竭動力，推進中國由專利大國向?qū)＠麖妵霓D(zhuǎn)變。本文充分結(jié)合河南省中小企業(yè)在高價值專利培育路徑上存在的問題，切實提出了高價值專利培育方面可實施性路徑，幫助河南省中小企業(yè)提升專利價值，為中原崛起助力。