以服務(wù)為導(dǎo)向的科研管理工作評價體系的建立
——基于學(xué)科評估的視角

李銀清，夏 昉 宋 巖

學(xué)科評估是以第三方方式開展的非行政性、選優(yōu)性、服務(wù)性評估項(xiàng)目。是教育部學(xué)位與研究生教育發(fā)展中心，按照《學(xué)位授予和人才培養(yǎng)學(xué)科目錄》，對具有博士、碩士學(xué)位授予權(quán)的一級學(xué)科開展的整體水平評估，自2002 年開展首輪評估以來，學(xué)科評估平均四年進(jìn)行一輪，至 2017 年共完成了四輪。全國高水平大學(xué)和學(xué)科基本上都參加了評估[1]。學(xué)科評估是第三方機(jī)構(gòu)操作的非正政府行為，與雙一流建設(shè)與入相掛鉤，各學(xué)校非常重視。從現(xiàn)階段的學(xué)科評估實(shí)施情況來看，大量指標(biāo)體系之間相互關(guān)聯(lián)。尤其在科研水平方面，項(xiàng)目，平臺，成果，獲獎與人才，形成了一個很完整的閉環(huán)，所有東西指向根源性的東西，科研水平?？梢缘贸鼋Y(jié)論，科學(xué)研究水平直接反應(yīng)學(xué)校學(xué)科建設(shè)水平。加強(qiáng)科研管理，科研評價改革是提高重點(diǎn)學(xué)科建設(shè)水平的關(guān)鍵[2]。

1 科技評價是管理工作意志導(dǎo)向的體現(xiàn)

科技評價是科技管理工作重要的組成部分，是推動科學(xué)技術(shù)事業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，促進(jìn)科學(xué)技術(shù)資源優(yōu)化配置，提高科學(xué)技術(shù)管理水平重要的手段和保障。2003 年國家科技部和教育部等5 部委聯(lián)合出臺《科學(xué)技術(shù)評價辦法》和《關(guān)于改進(jìn)科學(xué)技術(shù)評價的決定》。強(qiáng)調(diào)科技評價要堅持“目標(biāo)導(dǎo)向、分類實(shí)施、客觀公正、注重實(shí)效”的工作遵循，鼓勵原始性創(chuàng)新，鼓勵科技成果轉(zhuǎn)化、產(chǎn)業(yè)化?？茖W(xué)技術(shù)評價工作的主管部門是科技部，各級政府科技行政管理部門負(fù)責(zé)具體評價活動的指導(dǎo)、管理和監(jiān)督。這表明，科技評價工作存在之初就帶有明顯的“目標(biāo)導(dǎo)向”，并且方向是由科技管理部門確定的。科技評價的主要目的是激勵和引導(dǎo)科技創(chuàng)新，營造良好的科研環(huán)境，科技評價工作做得好不好，關(guān)系著我國科技事業(yè)的可持續(xù)發(fā)展?？萍脊芾聿块T在從事科技管理工作時，特別是在進(jìn)行科技評價工作時，工作的“導(dǎo)向性”尤為重要，可以說，科技管理工作直接關(guān)系著科技評價工作，關(guān)系著國家科技事業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

科技管理工作在宏觀方面是指國家層次管理科學(xué)事業(yè)的理論和方法；微觀上是指以基層研究機(jī)構(gòu)的管理為中心的理論和方法。近年來，我國學(xué)者對科技管理工作的研究主要集中在科技管理過程中應(yīng)用的手段和方法，如科研人員績效評價和科技評價方法等。對科技管理工作進(jìn)行監(jiān)管和評價的研究較少。我們在中國知網(wǎng)上對這方面文獻(xiàn)進(jìn)行檢索，發(fā)現(xiàn)王唐田[2]曾對“如何評價地方科技管理工作”進(jìn)行論述；高慧[4]基于政府、市場和高校三維關(guān)系分析和研究了高?？萍脊芾碚叩目冃гu價與優(yōu)化；鄭世珠[5]研究了高校二級學(xué)院科研管理績效評價，并對管理工作提出幾點(diǎn)建議；羅曉光[5]等人從服務(wù)質(zhì)量視角研究了高?？蒲泄芾砜冃гu價；曲薔薇[7]對研究型大學(xué)科研管理評價體系進(jìn)行了研究。通過上述這些學(xué)者的研究，我們認(rèn)為，做好科技管理工作既要有服務(wù)，更要有引導(dǎo)；即管理=服務(wù)+引導(dǎo)。只提供服務(wù)，沒有引導(dǎo)，科學(xué)技術(shù)研究就缺乏方向和約束，后果不堪設(shè)想。只有引導(dǎo)，不提供服務(wù)，科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步就是空想?？萍脊芾砉ぷ骺茖W(xué)化水平是影響營造良好的科研環(huán)境、激勵和引導(dǎo)科技創(chuàng)新的重要因素。對科技管理工作進(jìn)行評價和監(jiān)管具有重要意義。

2 科技評價體系欠缺對科技管理工作的評價和監(jiān)管

我國科研管理工作具有時宜性、對策性和不確定性等特點(diǎn)，在整體上仍是由政策主導(dǎo)。在依法治國的宏觀背景下，科研管理改革走向法治化將是一種不可避免的趨勢，也是科研規(guī)律的內(nèi)在要求[8]。對科技管理工作的評價是科技評價體系的重要組成部分。科技管理工作導(dǎo)向性不強(qiáng)是科技評價出現(xiàn)問題的原因之一?？萍荚u價是當(dāng)前我國科技界的最大難題。由于我國科技評價組織體系尚不完善，評價主體單一，第三方評價機(jī)制不健全，欠缺監(jiān)督手段等原因，造成總體上評價指標(biāo)簡單，過分注重論文等量化指標(biāo)，忽視科研成果的質(zhì)量，受到社會和學(xué)術(shù)界的詬病。2014 年，《教育部關(guān)于深化高?？萍荚u價改革的意見》印發(fā)后，引發(fā)社會廣泛關(guān)注和積極評價。但在高校系統(tǒng)內(nèi)反應(yīng)平淡，普遍認(rèn)為評價改革雖然導(dǎo)向正確、意義重大，但在當(dāng)前發(fā)展階段和競爭環(huán)境下，量化評價的慣性難以扭轉(zhuǎn)，質(zhì)量和貢獻(xiàn)的導(dǎo)向無法真正落實(shí)。這里指的科技評價，主要是針對科研成果進(jìn)行的評價。忽視了科技管理工作對科研人員和科研活動產(chǎn)生的導(dǎo)向作用?；鶎涌乒懿块T和科管人員是直接從事科技評價工作的操作者，他們的工作缺乏監(jiān)管是科技評價產(chǎn)生問題的原因之一。當(dāng)前，“雙一流”建設(shè)新時代背景倒逼我國高校系統(tǒng)內(nèi)科研評價模式改革，評價導(dǎo)向迫切轉(zhuǎn)向聚焦學(xué)術(shù)原始創(chuàng)新。這與目前發(fā)達(dá)國家的科研評價，更強(qiáng)調(diào)以成果“效益”的實(shí)現(xiàn)為中心導(dǎo)向一致[9]。完整的科技評價考核評價體系，應(yīng)該包括以服務(wù)為導(dǎo)向的科技管理工作考核評價體系，以創(chuàng)新 為導(dǎo)向的科研活動評價體系和以質(zhì)量為導(dǎo)向的科研成果評價體系。

3 以服務(wù)為導(dǎo)向的科研管理工作評價體系的建立建議

我們根據(jù)學(xué)科評估的指標(biāo)體系，以長春中醫(yī)藥大學(xué)為樣本，通過對20 位專家學(xué)者進(jìn)行意見征集，整理確定了4 個一級指標(biāo)，18 個二級指標(biāo)和60 個三級指標(biāo)，并進(jìn)行了分析?；趯哟畏治龅难芯拷Y(jié)果，本文從服務(wù)意識、服務(wù)能力、服務(wù)條件保障和服務(wù)效果幾方面，初步探討了構(gòu)建以服務(wù)為導(dǎo)向的科研管理工作考核評價指標(biāo)體系的因素，為中醫(yī)藥院校建立以服務(wù)為導(dǎo)向的科技管理工作水平提出參考建議。

3.1 加強(qiáng)科研平臺建設(shè)，保障科研條件

科研條件保障直接影響科技管理工作服務(wù)水平的關(guān)鍵因素?？蒲衅脚_建設(shè)工作是科技管理的基礎(chǔ)性工作，也是影響科技管理工作服務(wù)水平的關(guān)鍵因素。根據(jù)層次分析結(jié)果，在科研平臺建設(shè)、科研隊(duì)伍建設(shè)、科研人員構(gòu)成、科研經(jīng)費(fèi)投入和科研時間保證幾個因素中，科研平臺的建設(shè)情況的權(quán)重值最高，其次是充足的科研時間和科研經(jīng)費(fèi)投入。我們在科管人員和專兼職科研人員中進(jìn)行調(diào)查，結(jié)果說明在從事自然科學(xué)研究的科研機(jī)構(gòu)，科管人員和專兼職科研人員都認(rèn)為科技管理工作的最重要的服務(wù)是要保證提供足夠的科研工作硬件條件。其次，要保證科研人員有足夠的時間和經(jīng)費(fèi)來開展科研活動。

3.2 重視科管人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高基層科管人員服務(wù)能力

在科研管理部門的服務(wù)能力方面，各影響因素的權(quán)重值排序依次是科研管理人員的業(yè)務(wù)素養(yǎng)、本崗工作完成情況、科管人員崗位設(shè)置。根據(jù)我們設(shè)置的指標(biāo)因素中對科研管理人員的業(yè)務(wù)素養(yǎng)的考察內(nèi)容設(shè)定，包括科管人員發(fā)表的科研管理學(xué)術(shù)論文，從事科研管理的學(xué)術(shù)研究情況和提出的意見或建議被上級主管部門采納情況。對這些指標(biāo)的論證過程中，認(rèn)為這些定義都反映的是科管人員對科管工作的理解程度。結(jié)果說明專家和科研人員都認(rèn)為，科研管理人員的業(yè)務(wù)水平，是影響科研管理服務(wù)能力的最重要因素，反映了科研人員對科管人員的管理服務(wù)需求水平的提高。做好基層科技管理工作，服務(wù)重要，引導(dǎo)更重要。提供服務(wù)是科技管理工作最基本的保障，服務(wù)的同時，要加強(qiáng)對科技工作的引導(dǎo)。只有服務(wù)和引導(dǎo)并重，才是真正的管理。實(shí)現(xiàn)科技工作的引導(dǎo)并不容易，需要科技管理工作者有較高的業(yè)務(wù)素養(yǎng)，不僅要對科技政策有深刻的理解和把握，更要熟悉本單位的優(yōu)勢科研資源，以及本單位的優(yōu)勢科研資源與國家政策和本單位科研工作發(fā)展的契合點(diǎn)，從而達(dá)到整合資源、組織開展科學(xué)研究工作的目的。

學(xué)科建設(shè)是當(dāng)前我國高校工作的重心，學(xué)科如果建設(shè)得不好，大學(xué)就不可能建設(shè)好。只有個別學(xué)科建設(shè)得好，也不代表大學(xué)整體建設(shè)得好。學(xué)科建設(shè)與大學(xué)發(fā)展之間既統(tǒng)一又相互區(qū)別[10]。學(xué)科建設(shè)與科研工作息息相關(guān)，科研評價直接影響科研工作，科研評價改革是高等中醫(yī)藥院校進(jìn)行體制機(jī)制改革的關(guān)鍵一環(huán)，科技管理工作評價體系是科研績效評價體系的重要組成部分，建立完整的績效考核評價體系，提高科技管理工作水平，激發(fā)科技創(chuàng)新的內(nèi)生動力，才能更好地服務(wù)社會。