省級科技獎獲獎項(xiàng)目跟蹤調(diào)查研究

柳 亭，舒 毅，達(dá) 虎

（甘肅省計(jì)算中心，甘肅 蘭州 730030）

1 引言

甘肅省科技獎勵(lì)對鼓勵(lì)全省廣大科技工作者的科學(xué)發(fā)明、技術(shù)創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化、人才培養(yǎng)和創(chuàng)新型甘肅的建設(shè)發(fā)揮了重要的激勵(lì)作用，為甘肅省經(jīng)濟(jì)社會全面、協(xié)調(diào)和可持續(xù)發(fā)展作出了重要貢獻(xiàn)，對促進(jìn)科技支撐和引領(lǐng)甘肅省科技發(fā)展有著極其重要的意義。

2017-05，國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于深化科技獎勵(lì)制度改革方案的通知》中明確提出建立科技獎勵(lì)工作后評估制度，促進(jìn)科技獎勵(lì)工作不斷完善。2019-01，甘肅省人民政府辦公廳印發(fā)的《關(guān)于深化科技獎勵(lì)制度改革實(shí)施方案的通知》，主要依據(jù)國家科技獎勵(lì)制度改革方案，結(jié)合甘肅省實(shí)際，明確了指導(dǎo)思想，確定“服務(wù)甘肅發(fā)展、激勵(lì)自主創(chuàng)新、促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化、突出價(jià)值導(dǎo)向、公開公平公正”五項(xiàng)原則，其中“促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化”是綜合考量甘肅省實(shí)際增加的一個(gè)基本原則，旨在充分發(fā)揮科技獎勵(lì)的激勵(lì)導(dǎo)向作用，引導(dǎo)科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化。

2015 年，甘肅省科技廳建立“甘肅省科技獎勵(lì)項(xiàng)目成果轉(zhuǎn)化信息庫”，對2011 年以來獲得省科技獎項(xiàng)目的成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用情況展開統(tǒng)計(jì)調(diào)查，以全面了解甘肅省獲獎項(xiàng)目成果應(yīng)用、推廣現(xiàn)狀及存在的問題，以便加強(qiáng)對獲獎項(xiàng)目的跟蹤管理和服務(wù)，為優(yōu)秀科技成果的宣傳、轉(zhuǎn)化與對接提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)平臺。通過加強(qiáng)對甘肅省科技獎獲獎項(xiàng)目的統(tǒng)計(jì)分析和跟蹤調(diào)查研究，及時(shí)了解獲獎成果的后續(xù)發(fā)展?fàn)顟B(tài)，對甘肅省科技獎勵(lì)制度改革、促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化及全面實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略具有重要意義。

2 獲獎項(xiàng)目統(tǒng)計(jì)分析

省級科技獎勵(lì)較為直觀地反映了甘肅省發(fā)展的重點(diǎn)學(xué)科領(lǐng)域和科技成果，自然科學(xué)獎、技術(shù)發(fā)明獎和科技進(jìn)步獎三大獎是甘肅省科技獎勵(lì)的主體。對獲得甘肅省科技獎勵(lì)的三大獎項(xiàng)目進(jìn)行多維度、多角度全方位的統(tǒng)計(jì)分析，旨在發(fā)現(xiàn)甘肅省科技獎勵(lì)的特點(diǎn)和發(fā)展規(guī)律，為甘肅省科技獎勵(lì)咨詢、科技發(fā)展等提供決策參考，也能為進(jìn)一步完善科技獎勵(lì)制度，更好發(fā)揮科技獎勵(lì)的導(dǎo)向作用提供服務(wù)。

加強(qiáng)甘肅省科技獎獲獎項(xiàng)目統(tǒng)計(jì)分析，不僅要對本年度獎勵(lì)情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，同時(shí)也要對近5 年甚至近10 年的獎勵(lì)情況進(jìn)行梳理和對比分析。通過對獲獎數(shù)量、獲獎項(xiàng)目情況、獲獎完成人、獲獎單位、推薦單位等多方面的統(tǒng)計(jì)分析，從不同角度分析甘肅省科技獎勵(lì)的特點(diǎn)和發(fā)展規(guī)律，向社會展示甘肅省科技獎的現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢，同時(shí)也能從中反映出各領(lǐng)域科技進(jìn)步、人才流動、學(xué)科發(fā)展、科技創(chuàng)新等情況，也為甘肅省科技獎勵(lì)制度的不斷完善、獎勵(lì)工作的良性開展提供重要的數(shù)據(jù)支撐。同時(shí)，激勵(lì)更多科研人員、科技管理人員更好地開展科學(xué)研究和科技管理工作。主要從以下幾個(gè)方面進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。

2.1 獲獎數(shù)量分析

主要針對甘肅省自然科學(xué)獎、技術(shù)發(fā)明獎、科技進(jìn)步獎三個(gè)獎種的獲獎數(shù)量、學(xué)科分布、地域分布、推薦單位類型進(jìn)行分析。

2.2 項(xiàng)目情況分析

主要針對甘肅省自然科學(xué)獎、技術(shù)發(fā)明獎、科技進(jìn)步獎三個(gè)獎種的任務(wù)來源、科技計(jì)劃或基金支持情況、發(fā)表論文及他引次數(shù)情況、知識產(chǎn)權(quán)情況（每個(gè)項(xiàng)目的知識產(chǎn)權(quán)數(shù)）、經(jīng)濟(jì)（社會）效益情況、項(xiàng)目研究時(shí)間（從項(xiàng)目立項(xiàng)到驗(yàn)收）以及報(bào)獎時(shí)間（從項(xiàng)目驗(yàn)收到科技獎勵(lì)申報(bào)）等情況進(jìn)行分析。

2.3 獲獎完成人分析

主要針對甘肅省自然科學(xué)獎、技術(shù)發(fā)明獎、科技進(jìn)步獎三個(gè)獎種第一完成人和定額內(nèi)的主要完成人兩個(gè)角度進(jìn)行分析。對完成人的數(shù)量、年齡構(gòu)成、性別分布、教育程度分布、職稱分布、歸國情況以及黨派分布等基本信息進(jìn)行分析。

2.4 獲獎單位分析

主要針對甘肅省科技進(jìn)步獎的完成單位進(jìn)行分析，對第一完成單位和定額內(nèi)的主要完成單位的單位性質(zhì)、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合數(shù)量以及企業(yè)參與情況進(jìn)行分析，同時(shí)關(guān)注聯(lián)合申報(bào)獲獎情況。在省自然科學(xué)獎和技術(shù)發(fā)明獎方面，對第一完成人工作單位的單位性質(zhì)、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合情況等進(jìn)行分析。

2.5 推薦單位分析

從推薦單位的單位類型和推薦獲獎數(shù)量進(jìn)行分析，主要用來研究推薦單位推薦獎項(xiàng)獲獎比例等。

3 獲獎項(xiàng)目跟蹤調(diào)查研究

科技成果鑒定是科技成果首次被社會認(rèn)可，甘肅省科技獎勵(lì)申報(bào)的前提條件是經(jīng)過鑒定的科技成果，且應(yīng)用必須滿3 年。省自然科學(xué)獎是對基礎(chǔ)研究成果的獎勵(lì)，技術(shù)發(fā)明獎是對技術(shù)發(fā)明的獎勵(lì)，科技進(jìn)步獎是對科技成果推廣應(yīng)用的獎勵(lì)?？萍吉劦墨@得是對前期科技成果的再次認(rèn)可，通過科技獎勵(lì)擴(kuò)大了社會影響力，得到了社會的廣泛關(guān)注。對獲獎項(xiàng)目的后續(xù)跟蹤調(diào)查研究不僅有利于科研成果的再次利用和創(chuàng)造，而且通過成果轉(zhuǎn)化給社會帶來更大的經(jīng)濟(jì)效益和社會效益。因此，科技獎勵(lì)獲獎項(xiàng)目跟蹤調(diào)查研究進(jìn)一步推動了科技獎勵(lì)的激勵(lì)導(dǎo)向作用。

對于獲獎項(xiàng)目的跟蹤調(diào)查研究，自然科學(xué)獎要側(cè)重于科技成果對推動本學(xué)科或者相關(guān)學(xué)科發(fā)展、基礎(chǔ)研究創(chuàng)新的影響，技術(shù)發(fā)明獎要側(cè)重于科技成果對推動技術(shù)創(chuàng)新、新增授權(quán)專利的影響，科技進(jìn)步獎要側(cè)重于科技成果對技術(shù)領(lǐng)域自主創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化、新增經(jīng)濟(jì)效益和社會效益、推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響。

針對甘肅省自然科學(xué)獎、技術(shù)發(fā)明獎和科技進(jìn)步獎三大獎，通過對歷年獲獎項(xiàng)目的跟蹤調(diào)查研究，從科技產(chǎn)出、經(jīng)濟(jì)效益和社會效益等方面深入了解甘肅省科技獎勵(lì)獲獎項(xiàng)目的實(shí)施績效，驗(yàn)證甘肅省科技獎勵(lì)是否“獎以致用”，進(jìn)一步明確甘肅省科技獎勵(lì)特別是三大獎在服務(wù)甘肅省發(fā)展、促進(jìn)科技創(chuàng)新、引領(lǐng)學(xué)科發(fā)展、推動科技進(jìn)步、激勵(lì)人才成長等方面的積極作用，并對推進(jìn)相關(guān)政策創(chuàng)新和體制機(jī)制改革、科技成果轉(zhuǎn)化投入機(jī)制、自主創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化主體地位、科技成果管理和推動科技成果轉(zhuǎn)化等方面提出建議。

3.1 研究內(nèi)容

3.1.1 對獲獎項(xiàng)目的科技產(chǎn)出進(jìn)行跟蹤研究

主要針對基礎(chǔ)研究，深入了解甘肅省科技獎完成方在獲獎后圍繞該成果繼續(xù)深入研究產(chǎn)出的論文、專著、專利等標(biāo)志性成果情況以及后續(xù)科技項(xiàng)目支持情況、科技成果獲獎情況等，明確科技獎勵(lì)在推動科技創(chuàng)新、促進(jìn)科技產(chǎn)出、提升科技競爭力等方面的貢獻(xiàn)和影響。

3.1.2 對獲獎項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益進(jìn)行跟蹤研究

主要針對技術(shù)發(fā)明獎和科技進(jìn)步獎，深入了解甘肅省科技獎獲獎成果進(jìn)一步轉(zhuǎn)化應(yīng)用情況，主要包括新增產(chǎn)量、新增產(chǎn)值、新增利稅、節(jié)約成本、降低能耗、創(chuàng)收外匯等直接或間接經(jīng)濟(jì)效益，明確科技獎勵(lì)在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、推動行業(yè)進(jìn)步、支撐產(chǎn)業(yè)發(fā)展等方面的貢獻(xiàn)和影響。

3.1.3 對獲獎項(xiàng)目的社會效益進(jìn)行跟蹤研究

深入了解甘肅省科技獎獲獎項(xiàng)目圍繞該成果在學(xué)科發(fā)展、人才培養(yǎng)、團(tuán)隊(duì)建設(shè)、平臺建設(shè)、學(xué)術(shù)交流等方面的發(fā)展情況，在提高社會安全，促進(jìn)精神文明建設(shè)，改善人們生活等方面所起的作用，明確科技獎勵(lì)在促進(jìn)社會進(jìn)步等方面的貢獻(xiàn)和影響。

3.2 研究方法

3.2.1 問卷調(diào)查

在繼續(xù)做好成果轉(zhuǎn)化情況網(wǎng)上調(diào)查工作的基礎(chǔ)上，按照各獎種設(shè)計(jì)不同的問卷調(diào)查表，聚焦主要行業(yè)對相關(guān)市州的科技獎勵(lì)獲獎項(xiàng)目主要完成人進(jìn)行問卷調(diào)查，全面系統(tǒng)地掌握獲獎項(xiàng)目的績效數(shù)據(jù)。

3.2.2 實(shí)地調(diào)研

按照各獎種設(shè)計(jì)調(diào)研提綱，選取代表性獲獎項(xiàng)目進(jìn)行實(shí)地調(diào)研，更加客觀地了解獲獎項(xiàng)目的發(fā)展情況，同時(shí)與完成人和管理人員進(jìn)行交流，就科技獎勵(lì)制度的改革與完善，獲獎項(xiàng)目的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、持續(xù)發(fā)展等方面，征求意見和建議。

3.2.3 案例分析

在全面了解獲獎項(xiàng)目實(shí)施績效的基礎(chǔ)上，從服務(wù)支撐產(chǎn)業(yè)發(fā)展、促進(jìn)重點(diǎn)學(xué)科發(fā)展等角度，遴選甘肅省典型案例，收集數(shù)據(jù)、分析資料，對典型案例促進(jìn)甘肅省發(fā)展進(jìn)行重點(diǎn)分析。

4 結(jié)語

加強(qiáng)甘肅省科技獎獲獎項(xiàng)目統(tǒng)計(jì)分析和跟蹤調(diào)查研究，擴(kuò)大科技獎勵(lì)效力，進(jìn)一步整合、發(fā)掘和利用甘肅省優(yōu)秀科技成果資源，實(shí)現(xiàn)成果信息的全程高效管理，實(shí)施最大限度的成果共享，為甘肅省科技獎勵(lì)制度改革、全面實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略以及推進(jìn)相關(guān)政策創(chuàng)新和體制機(jī)制改革、科技成果轉(zhuǎn)化投入機(jī)制、自主創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化主體地位、科技成果管理和推動科技成果轉(zhuǎn)化等方面提供決策參考。