世界一流科技期刊建設(shè)對高?？萍计诳l(fā)展的啟示

朱小惠

科技期刊作為展示科研成果、推動(dòng)學(xué)術(shù)交流、傳播科學(xué)文化、傳承科技進(jìn)步的重要載體，體現(xiàn)了國家的科技競爭力和文化軟實(shí)力。中國科技期刊總量雖已居世界第三位，但是其學(xué)術(shù)組織力、人才凝聚力、創(chuàng)新引領(lǐng)力以及國際影響力依舊不足，在全球科技競爭中存在明顯劣勢。2019年7月，中國科協(xié)、中宣部、教育部、科技部四部委聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于深化改革培育世界一流科技期刊的意見》（以下簡稱“意見”），意見明確了我國科技期刊的發(fā)展目標(biāo)，提出了實(shí)現(xiàn)世界一流期刊建設(shè)目標(biāo)的途徑和措施。高校主辦、主管的科技期刊（簡稱“高?？萍计诳保┦侵袊萍计诳匾娜后w之一。培育世界一流科技期刊的途徑和措施也為高?？萍计诳陌l(fā)展指明了方向。高?？萍计诳绾巫プC(jī)遇，突破發(fā)展瓶頸，是高?？萍计诳瘺_刺世界一流期刊進(jìn)程中必須面對的問題。

1 堅(jiān)守內(nèi)容品質(zhì)，履行期刊職責(zé)

建設(shè)世界一流期刊，最主要的是能發(fā)表一流的科研成果。高校的科研評價(jià)體系導(dǎo)致大量的優(yōu)質(zhì)稿源流向被國外重要檢索系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫收錄的期刊。同時(shí)，高?？萍计诳|(zhì)化問題導(dǎo)致同類期刊競爭激烈，失去對優(yōu)秀稿源的吸引力。爭取優(yōu)質(zhì)稿源、提高學(xué)術(shù)質(zhì)量，是高校科技期刊可持續(xù)發(fā)展的根本保障。

1.1 強(qiáng)化政策引導(dǎo)，改變高校科研評價(jià)體系

《意見》明確指出要推動(dòng)中外科技期刊同質(zhì)等效，通過強(qiáng)化政策引導(dǎo)，發(fā)揮學(xué)術(shù)指揮棒作用，吸引高水平論文在中國科技期刊首發(fā)。SCI概念自1980年代引入我國以來，已成為科研成果評價(jià)、科技創(chuàng)新的重要指標(biāo)之一。目前很多高校以SCI收錄來評價(jià)論文的學(xué)術(shù)水平，尤其在近年來各高校力爭優(yōu)勢學(xué)科進(jìn)入ESI（Essential Science Indicator）全球前1%的目標(biāo)要求下，高?？蒲泄ぷ髡咦非骃CI論文數(shù)量的風(fēng)氣愈演愈烈。高校作為科研成果的重要產(chǎn)出基地，大量優(yōu)質(zhì)稿源外流給期刊發(fā)展帶來不利影響。要從制度改革出發(fā)，通過政策引導(dǎo)，鼓勵(lì)科研工作者將論文發(fā)表在優(yōu)秀的高?？萍计诳希阂皇菍υ赟CI收錄期刊發(fā)表文章的作者不宜一概給予高額獎(jiǎng)勵(lì)，應(yīng)衡量其對我國產(chǎn)業(yè)升級、科技進(jìn)度帶來的貢獻(xiàn)，在充分考慮科研創(chuàng)新質(zhì)量和影響力的基礎(chǔ)上給予獎(jiǎng)勵(lì)；二是對發(fā)表在高?？萍计诳械母弑灰撐淖髡呓o予不同形式的獎(jiǎng)勵(lì)，鼓勵(lì)其繼續(xù)投稿；三是制定政策要求基金項(xiàng)目結(jié)題、職稱評定以及博士研究生畢業(yè)要在高?？萍计诳弦缘谝蛔髡甙l(fā)表論文。

1.2 拓展選題策劃的視野

選題策劃是期刊的中心和靈魂。高?？萍计诳庉嬕卣惯x題策劃視野，圍繞當(dāng)前學(xué)術(shù)熱點(diǎn)、焦點(diǎn)和難點(diǎn)，在篩選論證所在學(xué)科內(nèi)的重大理論問題、技術(shù)性問題和前瞻性問題基礎(chǔ)上進(jìn)行選題策劃，提升刊物的學(xué)術(shù)引領(lǐng)力和對高水平作者的吸引力。高校科技期刊應(yīng)充分利用挖掘高校的學(xué)術(shù)資源，跟蹤國家自然科學(xué)基金、重大科技專項(xiàng)、國家“863”計(jì)劃、國家“973”計(jì)劃等國家重大科研項(xiàng)目，通過走訪學(xué)科、實(shí)驗(yàn)室，與一線科研人員交流，了解重點(diǎn)科研團(tuán)隊(duì)的最新研究熱點(diǎn)，在選題策劃上充分聽取一線科研人員的意見。另外高?？萍计诳瘧?yīng)充分利用網(wǎng)絡(luò)平臺，加強(qiáng)與作者（學(xué)者）的互動(dòng)與交流，篩選出有價(jià)值的選題。例如Nature，Cell和PNAS（美國科學(xué)院院刊）在網(wǎng)站開設(shè)“開放創(chuàng)新”平臺、在線研討會(huì)平臺以及“前沿問題”專欄，為學(xué)者提供了參與創(chuàng)新課題研發(fā)、討論前沿和廣泛受到關(guān)注的熱點(diǎn)話題的機(jī)會(huì)，并從中篩選出有價(jià)值的選題，從單純報(bào)道一流的科研成果轉(zhuǎn)變到組織、引導(dǎo)一流的學(xué)術(shù)交流上，真正起到了學(xué)術(shù)示范和學(xué)術(shù)導(dǎo)向作用。

1.3 學(xué)者和出版單位聯(lián)合辦刊

要孵化出世界一流、有影響力的學(xué)術(shù)期刊，須嘗試科學(xué)家主抓學(xué)術(shù)質(zhì)量、期刊社經(jīng)營出版相結(jié)合的國際化辦刊之路[1]。高?？萍计诳浞滞诰蚋咝５娜瞬艃?yōu)勢，打破校域界限，聘請能夠調(diào)動(dòng)學(xué)術(shù)資源的主編和編委，采取學(xué)者辦刊的模式。清華大學(xué)出版社的《清華大學(xué)學(xué)報(bào)自然科學(xué)版（英文版）》（《Tsinghua Science and Technology》）、《先進(jìn)陶瓷（英文）》（《Journal of Advanced Ceramics》）、《納米研究》（《Nano Research》）和《摩擦》（《Friction》）為了適應(yīng)新的辦刊方向，聘請清華大學(xué)院士以及海外知名學(xué)者擔(dān)任期刊主編、副主編，邀請全球?qū)W術(shù)頂尖專家共同辦刊，并發(fā)動(dòng)全球校友進(jìn)行組稿約稿，使得期刊的學(xué)術(shù)質(zhì)量和國際影響力得到大幅提升。浙江大學(xué)出版社通過校學(xué)術(shù)委員會(huì)與出版社合作的形式，由專業(yè)學(xué)科帶頭人牽頭或者擔(dān)任主編，出版單位負(fù)責(zé)期刊編輯出版；此外由主編統(tǒng)籌組建和管理編委會(huì)，切實(shí)發(fā)揮編委會(huì)的作用，由編委會(huì)完成選題、組稿、約稿等工作，編輯部負(fù)責(zé)后續(xù)出版工作，大大提升了期刊的學(xué)術(shù)影響力。

2 實(shí)行差異化建設(shè)，提高期刊競爭力

《意見》指出要“優(yōu)化科技期刊和出版結(jié)構(gòu)布局，分類施策”，要“推動(dòng)差異化特色發(fā)展”，這對于解決目前很多高?？萍计诳k刊定位不清晰、內(nèi)容重復(fù)、個(gè)性特色不鮮明的問題，提供了很好的解決思路。差異化發(fā)展是指期刊集中各種資源，獲得最適合自身生存發(fā)展又避免和其他期刊同質(zhì)化的比較優(yōu)勢，在與同類期刊相互依存和制約過程中協(xié)同發(fā)展[2]。高校科技期刊應(yīng)找準(zhǔn)定位，根據(jù)自身優(yōu)勢，找到適合自己期刊發(fā)展的方向，形成自身刊物特色，實(shí)行差異化辦刊。

2.1 依托學(xué)科優(yōu)勢

高水平綜合性大學(xué)因其雄厚的科研實(shí)力為其主辦的刊物提供了優(yōu)質(zhì)的學(xué)術(shù)資源，而高?？萍计诳矠榭蒲泄ぷ髡叽罱藢W(xué)術(shù)交流的平臺，促進(jìn)了學(xué)科的發(fā)展。這類高水平大學(xué)主辦的科技期刊應(yīng)依托本校的優(yōu)勢學(xué)科、特色學(xué)科，做精做深，并借助主辦單位的平臺和品牌效應(yīng)，增加對高水平論文的吸引力，與國際接軌，參與國際競爭[3]。比如，清華大學(xué)依托摩擦學(xué)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室創(chuàng)辦國內(nèi)首個(gè)摩擦學(xué)領(lǐng)域的國際期刊《摩擦》（《Friction》）；同濟(jì)大學(xué)以土木學(xué)院為核心創(chuàng)辦《結(jié)構(gòu)與土木工程前 沿》（《Frontiers of Structural and Civil Engineering》）；浙江大學(xué)借助高水平優(yōu)勢學(xué)科創(chuàng)辦《食品品質(zhì)與安全研究》（《Food Quality and Safety》）以及《生物設(shè)計(jì)與制造》（《Bio-design and Manufacturing》）等刊物。

2.2 依托地域優(yōu)勢

普通地方性院校和高職高專院校科技期刊在稿源質(zhì)量和辦刊資源上無法與高水平大學(xué)期刊相比。這類高校的科技期刊要考慮地域特色、應(yīng)用型特色等因素，偏重于學(xué)術(shù)理論普及、技術(shù)應(yīng)用、人才培養(yǎng)等，通過設(shè)立特色欄目和品牌欄目，促進(jìn)產(chǎn)教深度融合，服務(wù)于地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)建設(shè)。比如《莆田學(xué)院學(xué)報(bào)》的“生物技術(shù)”欄目，對當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)支柱之一枇杷從品種引進(jìn)、改良、果園管理、品質(zhì)分析、果實(shí)保鮮盒深加工等進(jìn)行一系列跟蹤報(bào)導(dǎo)[4]，在形成莆田市枇杷完整產(chǎn)業(yè)鏈的過程中發(fā)揮了很大的作用。《江蘇建筑職業(yè)技術(shù)學(xué)院》利用所屬高校與知名企業(yè)的深度合作，打造“建筑技術(shù)”特色欄目，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研融合，成為校企合作的展示平臺[5]。

2.3 搭建學(xué)科交叉創(chuàng)新平臺

我國科技創(chuàng)新已進(jìn)入倡導(dǎo)問題導(dǎo)向，鼓勵(lì)學(xué)科交叉的新階段?！兑庖姟诽岢隹萍计诳耙I(lǐng)發(fā)展、創(chuàng)新突破”“搶抓新興交叉學(xué)科發(fā)展機(jī)遇”“突出前瞻引領(lǐng)布局新興交叉領(lǐng)域”。高校擁有眾多的學(xué)科門類，具有發(fā)展交叉學(xué)科得天獨(dú)厚的條件。因此高校科技期刊要服務(wù)問題導(dǎo)向的研究，依托高校的學(xué)科資源和人才優(yōu)勢，以問題為導(dǎo)向設(shè)置欄目，組織不同學(xué)科領(lǐng)域的學(xué)者進(jìn)行對話交流，搭建學(xué)科交叉的創(chuàng)新平臺[6-7]，以拓展自身的生存發(fā)展空間，提升在同類期刊中的競爭優(yōu)勢。比如《北京大學(xué)學(xué)報(bào)（醫(yī)學(xué)版）》依托生物醫(yī)學(xué)、基礎(chǔ)學(xué)科和技術(shù)學(xué)科優(yōu)勢以及前沿交叉學(xué)科研究院的獨(dú)特優(yōu)勢，成立《學(xué)科交叉》欄目，展示交叉學(xué)科的研究成果，推動(dòng)跨學(xué)科交流。

3 關(guān)注科研誠信，建立期刊信譽(yù)

科研誠信是科技創(chuàng)新的基石，期刊出版是科研誠信全方位建設(shè)的重要環(huán)節(jié)。世界一流期刊建設(shè)前提是要有純凈的學(xué)術(shù)環(huán)境，高?？萍计诳瘧?yīng)充分發(fā)揮在科研誠信建設(shè)中的作用，提高自身信譽(yù)度。

3.1 加強(qiáng)科研誠信教育

教育是加強(qiáng)科研誠信不可或缺的一環(huán)，袁子晗等調(diào)研發(fā)現(xiàn)，目前大部分高校更加關(guān)注對研究生的科研誠信教育，對教師尤其是科研管理人員的誠信教育重視不足[8]。Springer出版集團(tuán)《腫瘤生物學(xué)》撤銷的來自中國學(xué)者的107篇論文中，來自高校及其附屬醫(yī)院的教師、醫(yī)生和科研工作者的論文占了很大比例。因此建議科研誠信的施教對象要從研究生擴(kuò)大至教師和科研管理人員，以開設(shè)公共課、選修課、講座、報(bào)告會(huì)、網(wǎng)絡(luò)教學(xué)平臺以及慕課等多元方式開展科研誠信教育。同時(shí)要拓寬誠信教育的思路，通過征文比賽等形式宣傳科研誠信。比如北京航空航天大學(xué)為了營造風(fēng)清氣正、致真唯實(shí)的學(xué)術(shù)科研環(huán)境，舉辦“學(xué)術(shù)道德與科研誠信”案例分析征文大賽。高?？萍计诳浞职l(fā)揮自身優(yōu)勢，積極參與到高校的科研誠信建設(shè)中去，通過期刊網(wǎng)站、微博、微信公眾號，開設(shè)講座等多種途徑開展科研誠信教育，及時(shí)轉(zhuǎn)發(fā)國家制定的政策，發(fā)布關(guān)于科研誠信課題研究的成果以及加強(qiáng)學(xué)術(shù)誠信案例宣傳，使廣大師生能夠持續(xù)接受科研誠信教育，時(shí)刻繃緊科研誠信這根弦。

3.2 制定學(xué)術(shù)倫理規(guī)范政策

科技期刊在出版?zhèn)惱矸揽胤矫嬗兄豢赏菩兜呢?zé)任，2010年開始，制定專門的學(xué)術(shù)倫理規(guī)范政策已成為國際一流期刊的趨勢，高?？萍计诳瘧?yīng)借鑒一流期刊的做法，盡快制訂刊物的出版?zhèn)惱硪?guī)范政策，細(xì)化和落實(shí)可操作性流程。作為國內(nèi)首家被SCI收錄的大學(xué)學(xué)報(bào)，《浙江大學(xué)學(xué)報(bào)（英文版）》在誠信規(guī)范方面走在了國際前沿?！墩憬髮W(xué)學(xué)報(bào)（英文版）》根據(jù)辦刊以來應(yīng)對論文投稿和發(fā)表中剽竊問題的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，在充分考慮自2008年以來國際出版?zhèn)惱砦瘑T會(huì)（COPE）出臺的一系列倫理政策和反剽竊流程基礎(chǔ)上，結(jié)合自身刊物特色，于2015年發(fā)布自身的《防剽竊政策》（Antiplagiarism policy），主要界定了九種剽竊現(xiàn)象及相應(yīng)的防剽竊規(guī)范指南，并制定了投稿期和發(fā)表前利用Crosscheck進(jìn)行二次查重的流程和分析標(biāo)準(zhǔn)，為編輯處理不同類型的問題提供對策。這些舉措贏得了國內(nèi)外學(xué)者和出版同行的關(guān)注和贊許，也為刊物獲得了良好的學(xué)術(shù)信譽(yù)度。

4 完善審稿機(jī)制，重視公眾監(jiān)督

編輯的初審以及同行專家的外審是保障科技期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量和學(xué)術(shù)水平的重要環(huán)節(jié)。編輯應(yīng)嚴(yán)格篩選符合期刊定位的稿件，并應(yīng)用學(xué)術(shù)不端檢測系統(tǒng)剔除存在重復(fù)性研究或?qū)W術(shù)不端的稿件；組織同行專家評審，重視建立完善的審稿專家?guī)?，精?zhǔn)遴選小同行專家進(jìn)行評審，同時(shí)建立審稿披露和回避機(jī)制，明確評審細(xì)節(jié)等。完善論文發(fā)表后的公眾監(jiān)督機(jī)制，以促進(jìn)科研環(huán)境的良性發(fā)展。

4.1 加強(qiáng)編輯部的初審把關(guān)

初審是保障科技期刊質(zhì)量的第一道關(guān)。一是充分利用學(xué)術(shù)不端檢測工具對論文進(jìn)行學(xué)術(shù)不端行為檢測?？紤]到從收稿到錄用，一般的期刊均有數(shù)月的出版時(shí)滯，編輯部一定要重視論文發(fā)表前的再次檢測，避免在退修過程中再次發(fā)生抄襲、偽造等學(xué)術(shù)不端行為，以及因檢測數(shù)據(jù)庫更新帶來的數(shù)據(jù)缺失。二是要特別留意稿件中存在的隱性學(xué)術(shù)不端問題，這就要求編輯要具備一定的學(xué)術(shù)鑒別能力，主動(dòng)了解學(xué)科發(fā)展的脈絡(luò)和前沿，熟悉一般的科研手段和研究方法，對文章的觀點(diǎn)、論證等有全面的了解。此外針對圖片和公式較多而檢測系統(tǒng)存在檢測局限的文章，要加強(qiáng)信息檢索，花精力查找比對相應(yīng)文獻(xiàn)。三是對論文作者署名進(jìn)行把關(guān)。署名不當(dāng)也屬于學(xué)術(shù)不端行為之一，很多科技期刊編輯部會(huì)碰到論文署名糾紛，比如署名太多、署名次序混亂、隨意增刪作者等。編輯部應(yīng)把好論文署名關(guān)，通過投稿指南明確規(guī)定署名的條件和形式，投稿時(shí)就要求每個(gè)作者簽名已示知情權(quán)，并且不允許隨意更改。充分運(yùn)用技術(shù)手段，要求每位作者提供ORCID（開放研究者與貢獻(xiàn)者身份識別碼），并提供作者具體貢獻(xiàn)列表，以保護(hù)作者權(quán)益并且作為作者問責(zé)的保障。四是保留論文的原始數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)造假比較隱蔽，一般很難被發(fā)現(xiàn)，很多SCI期刊為了防止論文數(shù)據(jù)造假，要求投稿人提供原始數(shù)據(jù)甚至數(shù)據(jù)處理過程，同時(shí)會(huì)找相應(yīng)的專家對數(shù)據(jù)進(jìn)行核實(shí)以確保研究結(jié)論的準(zhǔn)確可靠。未來高?？梢钥紤]建立聯(lián)合的數(shù)據(jù)保存分享平臺，鼓勵(lì)作者將原始數(shù)據(jù)和實(shí)驗(yàn)方案上傳至公開數(shù)據(jù)庫中，供編輯和審稿專家審核稿件時(shí)核查，確保研究結(jié)果的真實(shí)性，減少學(xué)術(shù)不端對期刊的影響，同時(shí)還可實(shí)現(xiàn)科研資源的共享。

4.2 完善同行評議制度

與編輯初審相比，同行專家可從更專業(yè)細(xì)致的角度判斷稿件的學(xué)術(shù)價(jià)值和創(chuàng)新性[9]，建立完善的同行評議制度首先要健全審稿專家的遴選制度，尤其是針對部分綜合性的高校科技期刊，根據(jù)稿件的學(xué)科分布，強(qiáng)化“小同行”專家評審制度，以提高審稿的質(zhì)量和效率。其次是在同行評議過程中建立利益回避機(jī)制，設(shè)置披露和回避程序，編輯應(yīng)要求審稿人回應(yīng)審稿邀請或者提交審稿意見時(shí)，披露任何存在的利益沖突。再次是以核對清單的方式為審稿人提供明確的指導(dǎo)，因?yàn)橄啾绕诳庉?，外審專家對論文學(xué)術(shù)不端審查的意識要薄弱[10]，因此在要求評審專家審查文章學(xué)術(shù)質(zhì)量的同時(shí)，在審稿意見單中單獨(dú)列出對學(xué)術(shù)不端的評價(jià)項(xiàng)目，最大限度地把學(xué)術(shù)不端行為納入審查范圍；第四是注意同行評議中信息的保密性，除了允許被期刊公開的內(nèi)容之外，評審專家在同行評議過程中或之后不得披露關(guān)于稿件的任何細(xì)節(jié)。

4.3 重視公眾監(jiān)督

論文發(fā)表前的重重把關(guān)，使大多數(shù)論文的原創(chuàng)性得到了保障?！犊茖W(xué)文化》（《Cultures of Science》）聯(lián)合主編，魁北克大學(xué)伯納德·席勒教授認(rèn)為，讓科研成果向公眾開放，公眾監(jiān)督評判科研成果是確保科研誠信的核心。Pub Peer，Peer J，OSID開放科學(xué)計(jì)劃等鼓勵(lì)公眾對已經(jīng)過同行評審后發(fā)表的論文進(jìn)行討論，甚至建立Pub Peer和PubMed Commons等專門的討論平臺，要求作者對公眾的質(zhì)疑進(jìn)行回復(fù)，這對整個(gè)學(xué)術(shù)出版過程產(chǎn)生不可或缺的監(jiān)督作用。成立于2010年的“撤稿觀察”（Retraction Watch），通過報(bào)道撤稿情況，曝光這類事件以及深挖相關(guān)責(zé)任人，對遏制學(xué)術(shù)不端行為起到積極的作用?！墩憬髮W(xué)學(xué)報(bào)（英文版）》自2010年開始采取“文后追蹤”措施，在網(wǎng)站上專門開通論文發(fā)表后公眾反饋功能，每篇論文的下方都有公開同行評論（Open Peer Comments）區(qū)域，讀者如果對論文的原創(chuàng)性有爭議或有其他任何疑問，都可以在線直接評論或舉報(bào)。自2014年開始，《浙江大學(xué)學(xué)報(bào)（英文版）》三刊為發(fā)表的文章標(biāo)記CrossMark（版本標(biāo)識），旨在追蹤文章版本信息，此外還嵌入了作者ORCID、基金標(biāo)識等其他信息，其中基金標(biāo)識信息可以提取正式發(fā)表成果中的基金資助信息，在方便資助機(jī)構(gòu)統(tǒng)計(jì)查找的同時(shí)，也為公眾監(jiān)督提供了可能性。高?？萍计诳庉嫴繎?yīng)重視公眾反饋，可以聯(lián)合或者單刊搭建類似的公眾反饋平臺，通過網(wǎng)絡(luò)手段形成信息互通，從而不斷完善論文發(fā)表后的監(jiān)督機(jī)制，營造更加良好的科研生態(tài)環(huán)境。