基于創(chuàng)新院類型的新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展模式研究

◆ 中國運載火箭技術(shù)研究院 王 濤 郝振輝 夏國軍 李 剛 何國勝

一、 引言

十九大報告指出，創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力，是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟體系的戰(zhàn)略支撐。我國經(jīng)濟正在從高速增長階段轉(zhuǎn)為高質(zhì)量發(fā)展階段，增長動力從投資驅(qū)動、要素驅(qū)動向創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)換，科技創(chuàng)新成為提升國家競爭力和促進改革發(fā)展最關(guān)鍵的推動要素。傳統(tǒng)科研單位多屬于由國家設(shè)立的事業(yè)單位，在人員編制、科研經(jīng)費等方面比較穩(wěn)定，體制構(gòu)建和機制運行模式比較單一，計劃經(jīng)濟特點相對明顯。由于在研發(fā)活動自主化、內(nèi)部運行機制靈活化、創(chuàng)新資源聚集高效性等方面存在的獨特優(yōu)勢，新型研發(fā)機構(gòu)近些年不斷涌現(xiàn)，并在傳統(tǒng)科研院所未能涉及的領(lǐng)域發(fā)揮著至關(guān)重要的作用，并逐漸演變成為傳統(tǒng)科研院所融合地方政府和外部市場資源、激發(fā)科研創(chuàng)新活力的重要途徑。

中共中央、國務(wù)院印發(fā)的《國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》和國務(wù)院印發(fā)的《“十三五”國家科技創(chuàng)新規(guī)劃》均提出“發(fā)展面向市場的新型研發(fā)機構(gòu)”，但目前國內(nèi)關(guān)于新型研發(fā)機構(gòu)的發(fā)展機制、創(chuàng)辦路徑等方面的理論研究相對較少，而有關(guān)這些方面的基礎(chǔ)研究正是打造新型研發(fā)機構(gòu)非常重要的基礎(chǔ)條件[1]。本文從最新理論成果和政策要求出發(fā)，系統(tǒng)論述了新型研發(fā)機構(gòu)的概念和內(nèi)涵，分析了新型研發(fā)機構(gòu)的類型和設(shè)立條件，重點研究了創(chuàng)新院類型新型研發(fā)機構(gòu)的發(fā)展機制和建設(shè)路徑，希望對相關(guān)研發(fā)機構(gòu)的建設(shè)提供理論支撐和發(fā)展思路。

二、 新型研發(fā)機構(gòu)的起源、定義、類型和特點

（一）新型研發(fā)機構(gòu)的起源

國內(nèi)新型研發(fā)機構(gòu)起源于21世紀初期的深圳、廣州等地區(qū)，其產(chǎn)生過程存在一定現(xiàn)實背景，包括解決市場對科技成果的需求不斷增加、成果研發(fā)主體和應(yīng)用主體協(xié)調(diào)與匹配不足、存量科技資源與市場無法自動進行對接等現(xiàn)實問題，因此，需要在科技體系內(nèi)構(gòu)建一類新形式的組織機構(gòu)。隨著投入主體、組織模式和運行機制等各方面的不斷演化發(fā)展，人們逐漸意識到新型研發(fā)機構(gòu)在技術(shù)創(chuàng)新、科技成果轉(zhuǎn)化和人才聚集等方面所具有的重要功能。目前，全國各種形態(tài)的新型研發(fā)機構(gòu)呈快速增長的發(fā)展態(tài)勢，正逐漸發(fā)展成為區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的新引擎，以及推動科技體制機制創(chuàng)新的試驗田；此類新型研發(fā)機構(gòu)的典型代表包括北京量子信息科學研究院、北京腦科學與類腦研究中心、北京智源人工智能研究院、上海紫竹新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院、深圳華大基因研究院、江蘇（昆山）工業(yè)技術(shù)研究院、中石化重慶頁巖氣產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院等。

（二）新型研發(fā)機構(gòu)的定義

為深入實施國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，推動新型研發(fā)機構(gòu)健康有序發(fā)展，國家科學技術(shù)部2019年印發(fā)的《關(guān)于促進新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展的指導意見》中對新型研發(fā)機構(gòu)給出了權(quán)威定義：新型研發(fā)機構(gòu)是聚焦科技創(chuàng)新需求，主要從事科學研究技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)服務(wù)，投資主體多元化、管理制度現(xiàn)代化、運行機制市場化、用人機制靈活化的獨立法人機構(gòu)，可依法注冊為科技類民辦非企業(yè)單位（社會服務(wù)機構(gòu)）、事業(yè)單位和企業(yè)?？梢钥闯?，新型研發(fā)機構(gòu)的定位首先是開放、合作的載體和平臺，能夠有效整合資本、技術(shù)、人才及市場等創(chuàng)新資源，為傳統(tǒng)科研院所、高校及項目團隊等創(chuàng)新主體與資本市場牽線搭橋；其次，新型研發(fā)機構(gòu)需要有產(chǎn)業(yè)鏈整合能力，不僅僅聚焦于專利、軟件著作權(quán)、技術(shù)秘密及電路布局設(shè)計等技術(shù)成果，更要注重產(chǎn)業(yè)、資本與市場的互動，實現(xiàn)創(chuàng)新要素的全方位對接。

（三）新型研發(fā)機構(gòu)的類型

從主導發(fā)起者的角度進行劃分，新型研發(fā)機構(gòu)最常見的組建模式有3種：一是院校與政府共建型，即一個或多個高校、科研院所與政府共建類似創(chuàng)新院類型的新型研發(fā)機構(gòu)，這是目前最主要的類型；二是院校與企業(yè)共建型，一個或多個高校、科研院所與企業(yè)共建類似聯(lián)盟和實驗室性質(zhì)的新型研發(fā)機構(gòu)，這種類型數(shù)量最少；三是企業(yè)自建型，企業(yè)或其他單位自行籌建的企業(yè)類型新型研發(fā)機構(gòu)，這種類型的研發(fā)機構(gòu)數(shù)量居中[2]。以單位性質(zhì)區(qū)分，新型研發(fā)機構(gòu)主要可以分為事業(yè)單位、企業(yè)形式和民辦非企業(yè)，其中事業(yè)單位形式主要指由科研機構(gòu)、高校、地方政府等主導設(shè)立的創(chuàng)新院類型事業(yè)單位，但采用全新的管理和運行機制，如北京量子信息科學研究院、北京腦科學中心等單位；民辦非企業(yè)類型主要指以民辦非企業(yè)身份在當?shù)孛裾块T登記注冊，采用市場化運作，自主經(jīng)營，自負盈虧；企業(yè)類型指采用完全市場化的股份公司制運作，沒有編制和事業(yè)單位經(jīng)費支持。

（四）新型研發(fā)機構(gòu)的特點

2019年，科技部印發(fā)的《關(guān)于促進新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展的指導意見》中對新型研發(fā)機構(gòu)的設(shè)立條件進行了明確界定，包括：法人資格、業(yè)務(wù)范疇、設(shè)施條件、人才隊伍及經(jīng)費來源等。創(chuàng)新院的發(fā)起者需要具備獨立法人資格，擁有健全完善的內(nèi)控制度；從事學科基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究，產(chǎn)業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，以及研發(fā)服務(wù)等業(yè)務(wù)；在項目研發(fā)、試驗、服務(wù)等方面擁有必需設(shè)施；項目團隊結(jié)構(gòu)合理穩(wěn)定、研發(fā)能力較強；經(jīng)費來源相對穩(wěn)定，主要包括出資方投入，技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)咨詢收入，政府購買服務(wù)收入，以及承接科研項目獲得的經(jīng)費等。同時，新型研發(fā)機構(gòu)的核心在于市場化運作，普遍采用合同制、匿薪制、動態(tài)考核、末位淘汰等管理制度，自主面向社會公開招聘人員，建立與創(chuàng)新能力和創(chuàng)新績效相匹配的收入分配機制。

三、 創(chuàng)新院類型的新型研發(fā)機構(gòu)的典型特征

創(chuàng)新院屬于事業(yè)單位類型的新型研發(fā)機構(gòu)，由科研院所、地方政府牽頭共建，致力于產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)和科技成果產(chǎn)業(yè)化，實現(xiàn)知識、技術(shù)、產(chǎn)品與產(chǎn)業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新。這種類型的新型研發(fā)機構(gòu)目前受到政府部門、科研院所青睞，成為應(yīng)用比較廣泛的一種組織模式，其除了具備新興研發(fā)機構(gòu)的基本條件之外，還存在其他一些顯著特征。

（一）以高端前沿需求為主

創(chuàng)新院的組建多為“政府搭臺、科研院所牽頭、高等院校參與”形式，創(chuàng)立之初便旗幟鮮明地表示要以國家發(fā)展戰(zhàn)略需求為根本出發(fā)點，服務(wù)于行業(yè)或區(qū)域重大技術(shù)發(fā)展需要，立志圍繞科學技術(shù)尖端領(lǐng)域的前瞻性問題，以及涉及國計民生的重大公益性問題，集聚一流的創(chuàng)新團隊，形成一流的創(chuàng)新氛圍，產(chǎn)出一流的創(chuàng)新成果，培養(yǎng)一流的創(chuàng)新人才。從2017年開始，北京市積極搭建關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新平臺，組建由頂尖人才領(lǐng)銜的項目技術(shù)團隊，鼓勵和支持科學家勇闖科技前沿“無人區(qū)”，相繼組建了北京腦科學與類腦研究中心、北京智源人工智能研究院等研究機構(gòu)。北京腦科學與類腦研究中心作為北京市重點推進建設(shè)的新型研發(fā)機構(gòu)之一，將重點圍繞共性技術(shù)平臺和資源庫建設(shè)、認知障礙相關(guān)重大疾病、類腦計算與腦機智能、兒童青少年腦智發(fā)育、腦認知原理解析等5方面開展攻關(guān)，力爭在腦科學與類腦科學研究領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)前沿技術(shù)突破；北京智源人工智能研究院將按照國家新一代人工智能發(fā)展規(guī)劃總體部署，支持科學家探索人工智能科技前沿，推動人工智能理論、方法、工具、系統(tǒng)等方面取得變革性、顛覆性突破，引領(lǐng)人工智能學科前沿和技術(shù)創(chuàng)新方向，支撐人工智能產(chǎn)業(yè)發(fā)展，促進人工智能深度應(yīng)用；除此之外，還有北京量子信息科學研究院等其他新型研發(fā)機構(gòu)。

（二）強大的資源聚集能力

與傳統(tǒng)的國有大型科研院所相比，創(chuàng)新院的建設(shè)和投資主體不僅僅局限于政府部門，還包括高校、央企單位、社會組織及外部投資方等不同類型的社會主體，其旨在通過開放合作聚集優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新資源，推動項目多方協(xié)作攻關(guān)，形成從上游源頭創(chuàng)新到下游產(chǎn)業(yè)化的全鏈條合作。同時，各方投資主體容易圍繞技術(shù)研發(fā)、項目研制和成果應(yīng)用及產(chǎn)業(yè)化形成全鏈條的深度合作，而不是基于某個項目的短暫合作，這種基于長久信任而建立起來的合作關(guān)系具有穩(wěn)定性、持久性的特點；參與創(chuàng)新院建設(shè)的高等院校，尤其是各類研究性大學和綜合性大學，在學科種類設(shè)置和多功能人才輸送方面可以為創(chuàng)新院后續(xù)的技術(shù)創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化提供全面的人才支持；參與創(chuàng)新院建設(shè)的科研院所能夠發(fā)揮自身的專業(yè)技術(shù)優(yōu)勢、專家及技術(shù)隊伍優(yōu)勢、儀器設(shè)備優(yōu)勢、科研平臺和環(huán)境優(yōu)勢，圍繞創(chuàng)新院的技術(shù)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，形成新的產(chǎn)業(yè)集群；外部市場的天使投資、風險投資及股權(quán)投資基金，可以提供更加靈活便捷的重組資金支持。

（三）靈活創(chuàng)新的體制機制

創(chuàng)新院類型的新型研發(fā)機構(gòu)組織上屬于自收自支的事業(yè)法人，沒有固定的人員編制和事業(yè)單位經(jīng)費支持，沒有傳統(tǒng)科研單位濃厚的“計劃經(jīng)濟”色彩，高校、科研院、民間資本及地方政府等都可以成為投資建設(shè)的主體。管理模式上，其普遍采用理事會領(lǐng)導下的院長、所長負責制，理事會是最高決策機構(gòu)，確定創(chuàng)新院戰(zhàn)略發(fā)展方向和重大事項決策，院長、所長則是公開招聘來的負責日常事務(wù)經(jīng)營的管理團隊。以北京量子信息科學研究院為例，其提出了無預(yù)算、無編制、無級別的“三無制度”，創(chuàng)新團隊在人員選聘、經(jīng)費使用和運營管理等方面享有充分的自主權(quán)，實行自主確定研究課題、自主選聘科研團隊、自主安排經(jīng)費使用，給予科研團隊政策支撐和服務(wù)保障。創(chuàng)新院在功能和定位上更加聚焦，摒棄了傳統(tǒng)研發(fā)科研院所的多重考核要求，按照技術(shù)發(fā)展目標設(shè)計管理體制，分配資源，從而最大限度地激發(fā)研發(fā)機構(gòu)的創(chuàng)新活力。又例如北京腦科學中心，其打破傳統(tǒng)科研單位編制化模式，面向全球正式引進了10位項目負責人和6位技術(shù)中心主任，與共建單位聘用首批合作研究員56人，聯(lián)合招收博士研究生19人。

四、 創(chuàng)新院類型的新型研發(fā)機構(gòu)的建設(shè)路徑

目前，創(chuàng)新院正逐漸發(fā)展成為地方政府、科研院所聯(lián)合建設(shè)新型研發(fā)機構(gòu)的主要方式，在具體組建過程中要兼顧各參與方的利益訴求，明晰各方的責權(quán)利關(guān)系，采用合理的組織架構(gòu)，并設(shè)計出靈活高效的運行機制。

（一）找準需求平衡點是創(chuàng)新院組建的前提

創(chuàng)新院作為科技研發(fā)的創(chuàng)新主體，并不是單純由專業(yè)研發(fā)團隊構(gòu)成，其涉及地方政府、科研院所、高校及投資方等多方利益主體。政府對創(chuàng)新院不僅在建設(shè)經(jīng)費、運營資金、辦公空間、人才引進政策上給予支持，同時也在稅收方面給予優(yōu)惠，但與此同時，其對創(chuàng)新院在技術(shù)研發(fā)、項目開發(fā)方向，以及推動地方產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級方面存在期望；傳統(tǒng)科研院所參與創(chuàng)新院建設(shè)通常是想借助地方政府的場地、資金和政策支持，聯(lián)合外部優(yōu)秀團隊圍繞自身戰(zhàn)略技術(shù)需求開展協(xié)同創(chuàng)新以支撐主業(yè)發(fā)展，同時加速對現(xiàn)有科技成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化；創(chuàng)新院以支撐引領(lǐng)戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展為目標，大多帶有科研院所背景，能夠吸引優(yōu)秀的人才和團隊，得益于其破除了傳統(tǒng)研發(fā)機構(gòu)“體制封閉、人員固化”的弊端，能夠給項目人員更大的自主權(quán)和激勵；投資方主要是依靠創(chuàng)新院平臺遴選和發(fā)掘具有商業(yè)價值的投資項目，賺取財務(wù)收益。創(chuàng)新院在組建之初就應(yīng)重點考慮各方的利益訴求，找到各方在創(chuàng)新院發(fā)展需求上的平衡點。

（二）明確責權(quán)利關(guān)系是創(chuàng)新院運行的基礎(chǔ)

創(chuàng)新院是地方政府、科研院所、高校及投資方的創(chuàng)新載體和合作平臺，各方享有的權(quán)利和承擔的責任義務(wù)不盡相同，需要在創(chuàng)新院體系進行設(shè)計時予以明確界定?？蒲性核饕l(fā)揮“大院大所”的技術(shù)需求牽引作用和多專業(yè)綜合優(yōu)勢，圍繞自身優(yōu)勢領(lǐng)域和學科對創(chuàng)新院進行產(chǎn)業(yè)規(guī)劃與布局，輸出核心技術(shù)人才，牽引創(chuàng)新院重點項目的實施，在前期預(yù)評價的基礎(chǔ)上將自身已有的科研成果導入創(chuàng)新院進行二次開發(fā)或直接轉(zhuǎn)讓，同時做好核心技術(shù)人員在本單位和創(chuàng)新院之間流動的政策保障；地方政府為創(chuàng)新院的開辦運行提供資源保障，提供人才安置與激勵、科技成果轉(zhuǎn)化、科技金融、知識產(chǎn)權(quán)等方面的政策支持，對創(chuàng)新院享有所有權(quán)但不負責日常經(jīng)營，主要監(jiān)督創(chuàng)新院的運營狀態(tài)與經(jīng)費開支情況等，給予創(chuàng)新院充分的經(jīng)營自主權(quán)和技術(shù)研發(fā)話語權(quán)，其權(quán)利主要體現(xiàn)在可以要求創(chuàng)新院孵化的項目優(yōu)先在孵化地轉(zhuǎn)化；企業(yè)發(fā)揮其當?shù)刭Y源優(yōu)勢，在創(chuàng)新院研發(fā)成果的市場轉(zhuǎn)化、吸納市場和優(yōu)質(zhì)技術(shù)方面貢獻力量。

（三）合理的組織架構(gòu)支撐創(chuàng)新院順利運轉(zhuǎn)

創(chuàng)新院一般實行理事會領(lǐng)導下的院長負責制，這種組織架構(gòu)能夠?qū)崿F(xiàn)所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)分離，又能保證創(chuàng)新院按照發(fā)起單位設(shè)定的方向發(fā)展下去，為創(chuàng)新院的順利運轉(zhuǎn)提供良好的組織保障。理事會作為決策部門，主要負責創(chuàng)新院的整體定位、戰(zhàn)略布局、發(fā)展方向等重大事項決策和工作領(lǐng)導；院長領(lǐng)導班子主要負責日常經(jīng)營決策，其中為保證創(chuàng)新院的經(jīng)營自主權(quán)，院長和副院長的聘任應(yīng)該以科研院所推薦人選為主，地方政府和其他投資方推薦1～2名副院長，并且主要從事與政府之間的經(jīng)費、政策等事項的溝通協(xié)調(diào)；下設(shè)日常設(shè)運營機構(gòu)，主要包括院領(lǐng)導班子帶領(lǐng)下的綜合辦公室、財務(wù)經(jīng)營部、項目管理部和技術(shù)合作中心等部門：綜合辦公室負責辦公室工作、人力資源工作、法務(wù)工作、黨群工作、保密工作；財務(wù)經(jīng)營部負責財務(wù)管理、審計監(jiān)督；項目管理部負責具體項目服務(wù)、項目收集；技術(shù)合作中心負責具體技術(shù)支持、市場合作、市場調(diào)研、項目收集、市場對接、管理咨詢等工作。

（四）市場化運行機制保障創(chuàng)新院高效運轉(zhuǎn)

創(chuàng)新院成立的根本目標是技術(shù)的協(xié)同創(chuàng)新和研發(fā)成果產(chǎn)業(yè)化，各合作主體通過共同目標以實現(xiàn)行為方式的協(xié)同，科學高效的運行機制將有助于實現(xiàn)創(chuàng)新院各方“責、權(quán)、利有機統(tǒng)一”“人、財、物有機結(jié)合”“產(chǎn)、供、銷有機銜接”，為投資主體的協(xié)同行動提供了依據(jù)和運行保障。創(chuàng)新院最核心的機制是項目孵化機制，具體包括項目引入機制和項目管理兩大環(huán)節(jié)。項目引入機制主要包括科研院所輸入項目、外部市場項目的引入策略、政策資源條件，項目引入部門或人員“責、權(quán)、利”關(guān)系及激勵機制等；項目管理機制主要包括項目孵化加速管理策略，部門或人員“責、權(quán)、利”關(guān)系及激勵機制，創(chuàng)新院資金籌集，項目投資和投后管理，項目投資退出策略部門或人員“責、權(quán)、利”關(guān)系及激勵機制等方面的內(nèi)容。

五、 結(jié)束語

我國經(jīng)濟正處于從資源驅(qū)動向創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵時期，如何有效配置傳統(tǒng)科研院所、高等院校、地方政府、市場團隊及資本方的力量，加快創(chuàng)新速度和提高成果轉(zhuǎn)化效率是當前急需解決的重大問題，新型研發(fā)機構(gòu)在此方面提供了新思路和解決辦法。本文從最新理論成果和政策出發(fā)，系統(tǒng)研討了新型研發(fā)機構(gòu)產(chǎn)生的背景、內(nèi)涵和主要類型，重點分析了基于創(chuàng)新院的新型研發(fā)機構(gòu)的主要特征，圍繞創(chuàng)新院從組建到運行研究了各方需求平衡點、責權(quán)利管理、組織架構(gòu)和運行機制等方面的問題，希望對后續(xù)推動新型研發(fā)機構(gòu)的建設(shè)和相關(guān)科研體制改革等提供一些有益的借鑒和啟示。