軍隊(duì)院校普通專利申請(qǐng)、維護(hù)與轉(zhuǎn)化探析

汪志遠(yuǎn)，呂凱，薛文斌，邵相軍

軍隊(duì)院校普通專利申請(qǐng)、維護(hù)與轉(zhuǎn)化探析

汪志遠(yuǎn)，呂凱，薛文斌，邵相軍

（陸軍軍事交通學(xué)院，天津 300161）

專利的數(shù)量和質(zhì)量成為衡量一所軍隊(duì)院校綜合競爭力的重要指標(biāo)，專利技術(shù)也成為軍隊(duì)院校服務(wù)部隊(duì)的重要手段。指出軍隊(duì)院校專利申請(qǐng)、維護(hù)與轉(zhuǎn)化等關(guān)鍵環(huán)節(jié)存在的問題，分析其原因，提出提高專利申請(qǐng)質(zhì)量、加強(qiáng)專利維護(hù)、促進(jìn)專利轉(zhuǎn)化的意見和建議。

專利申請(qǐng)；專利維護(hù)；專利轉(zhuǎn)化；軍隊(duì)院校

專利是專利權(quán)人對(duì)其發(fā)明創(chuàng)造享有的專有權(quán)，是通過公開專利技術(shù)來換取一定期限內(nèi)的專利權(quán)保護(hù)，但保護(hù)期限結(jié)束后供全社會(huì)無償使用，這既維護(hù)了專利權(quán)人的利益，也激勵(lì)學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)及個(gè)人積極參與技術(shù)創(chuàng)新，促進(jìn)科技進(jìn)步。據(jù)統(tǒng)計(jì)，全世界90%以上的最新發(fā)明創(chuàng)造信息是通過專利文獻(xiàn)檢索出來的，利用專利文獻(xiàn)公開的技術(shù)可縮短研究時(shí)間60%，節(jié)約研究經(jīng)費(fèi)40%[1]。軍隊(duì)院校作為科研創(chuàng)新的重要力量，其部分專用成果向部隊(duì)轉(zhuǎn)化成戰(zhàn)斗力和保障力外，大多科研成果可向國民經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域轉(zhuǎn)化，為地方經(jīng)濟(jì)建設(shè)服務(wù)。專利是科研成果的重要組成部分，其數(shù)量和質(zhì)量已成為衡量軍隊(duì)院校綜合競爭實(shí)力的重要指標(biāo)。本文從軍隊(duì)院校專利申請(qǐng)、維護(hù)與轉(zhuǎn)化等關(guān)鍵環(huán)節(jié)存在的問題進(jìn)行探析，分析原因，提出改進(jìn)建議。

1 軍隊(duì)院校專利工作存在的問題

申請(qǐng)專利不僅可以通過后期專利技術(shù)的轉(zhuǎn)化實(shí)現(xiàn)科研或經(jīng)濟(jì)價(jià)值，軍隊(duì)院校在“科技強(qiáng)軍”政策的指引下，始終堅(jiān)持教學(xué)、科研和為部隊(duì)服務(wù)三項(xiàng)功能不動(dòng)搖，同時(shí)應(yīng)增強(qiáng)社會(huì)服務(wù)功能。軍隊(duì)院校參與的科研項(xiàng)目越來越多，科研成果越來越豐富，如何保護(hù)好這些成果，使其產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益，提升軍隊(duì)院校的科研實(shí)力，申請(qǐng)專利是最有效的途徑，尤其是對(duì)于不涉密的成果，通過申請(qǐng)普通專利可產(chǎn)生較大的經(jīng)濟(jì)效益，從而通過專利反哺科研。軍隊(duì)院校有較強(qiáng)的科研能力，許多前沿技術(shù)申請(qǐng)了國防專利或以技術(shù)秘密加以保護(hù)。但還有大量的非保密的技術(shù)，因受保密、激勵(lì)和管理等方面的影響，也沒有申請(qǐng)普通專利，導(dǎo)致技術(shù)流失。據(jù)統(tǒng)計(jì)，近幾年無軍隊(duì)院校進(jìn)入全國高校專利申請(qǐng)數(shù)量前十[2]，專利申請(qǐng)和授權(quán)數(shù)量與地方院校之間差距有拉大的趨勢(shì)[3]。不僅如此，很少有軍隊(duì)院校出臺(tái)專門的制度來維護(hù)專利、促進(jìn)其轉(zhuǎn)化利用，而地方高校發(fā)明專利維持5年以上占51.8%[4]，專利成果轉(zhuǎn)化率在15%左右[5]?？傊婈?duì)院校申請(qǐng)普通專利的數(shù)量偏少，發(fā)明專利申請(qǐng)所占比例較小，專利的維持時(shí)間不合理，轉(zhuǎn)化利用少等問題比較突出，大量專利技術(shù)閑置不利用于專利的保護(hù)，導(dǎo)致專利流失和侵權(quán)等問題。

2 專利工作問題原因分析

2.1 專利申請(qǐng)問題原因分析

軍隊(duì)院?？蒲腥藛T主要承擔(dān)縱向課題的研究，上級(jí)機(jī)關(guān)在下達(dá)科研任務(wù)時(shí)很少有申請(qǐng)專利的指標(biāo)要求，科研人員只注重按任務(wù)書的時(shí)間節(jié)點(diǎn)高質(zhì)量完成研究任務(wù)，追求的是報(bào)地方或部隊(duì)的科技獎(jiǎng)項(xiàng)，將專利看成是科研項(xiàng)目的附帶成果，可有可無，沒有申請(qǐng)專利的壓力。由于軍隊(duì)院校科研人員開展的科研項(xiàng)目，是在執(zhí)行軍隊(duì)院校的科研任務(wù)或者主要是利用軍隊(duì)院校的物質(zhì)條件完成發(fā)明創(chuàng)造，屬于職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，申請(qǐng)專利的權(quán)利屬于軍隊(duì)院校，申請(qǐng)被批準(zhǔn)后，軍隊(duì)院校是專利權(quán)人，而科研人員只能是發(fā)明人。科研人員申請(qǐng)專利的意識(shí)不強(qiáng)，總覺得專利主要受益人是軍隊(duì)院校，保護(hù)科研成果的主要責(zé)任也應(yīng)該由軍隊(duì)院校承擔(dān)，不愿意主動(dòng)申請(qǐng)專利。軍隊(duì)院校申請(qǐng)專利的激勵(lì)機(jī)制不健全，專利法及專利法實(shí)施細(xì)則都明確規(guī)定了對(duì)職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人給予獎(jiǎng)勵(lì)，以及專利實(shí)施后應(yīng)給予發(fā)明人的報(bào)酬方式和數(shù)額。但大部分軍隊(duì)院校沒有健全激勵(lì)機(jī)制，造成科研人員的權(quán)益得不到保障，導(dǎo)致科研人員沒有申請(qǐng)專利的動(dòng)力。

2.2 專利維護(hù)問題原因分析

專利維護(hù)主要包括專利維持和保護(hù)等工作，維持是為了保證專利的有效性，保護(hù)是為了防止專利權(quán)受到侵犯，導(dǎo)致專利維持時(shí)間不合理與專利的保護(hù)不力的原因各不相同。

專利權(quán)人依法應(yīng)向?qū)＠姓芾聿块T繳納規(guī)定的年費(fèi)，才能維持專利繼續(xù)有效。維持專利的目的是等待其的轉(zhuǎn)化，以獲得專利轉(zhuǎn)化帶來的回報(bào)，因此維持時(shí)間合理才能取得最大效益。專利的維持時(shí)間長短主要取決于專利的質(zhì)量，軍隊(duì)院校對(duì)專利管理比較粗放，導(dǎo)致專利維持時(shí)間不合理。有些該終止的專利因未及時(shí)評(píng)估其的價(jià)值或市場(chǎng)前景，盲目地花大量經(jīng)費(fèi)維持過長時(shí)間，浪費(fèi)科研資源。而有些比較好的專利因缺少維持經(jīng)費(fèi)而提前終止，其根本原因是專利經(jīng)費(fèi)保障方式問題。部分軍隊(duì)院校沒有專門的專利維持經(jīng)費(fèi)，將專利申請(qǐng)作為科研項(xiàng)目工作的一部分，專利申請(qǐng)和維持經(jīng)費(fèi)都從項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)中支出，而科研項(xiàng)目的研究周期較短，項(xiàng)目結(jié)束后專利的維持經(jīng)費(fèi)沒有保障。

軍隊(duì)院校專利保護(hù)中面臨主要問題是專利技術(shù)流失嚴(yán)重、發(fā)生侵權(quán)行為沒人維護(hù)。軍隊(duì)院?？蒲腥藛T復(fù)雜，既有現(xiàn)役人員、非現(xiàn)役文職、職工，還有地方聘用人員，且科研人員流動(dòng)性較大，尤其是部隊(duì)改革調(diào)整期間，有不少科研人員離開部隊(duì)，在地方企業(yè)繼續(xù)從事與之前相關(guān)的科研項(xiàng)目，將在軍隊(duì)院校取得的成果直接運(yùn)用到地方項(xiàng)目中，造成專利權(quán)流失。隨著軍民深度融合發(fā)展成為國家戰(zhàn)略，軍隊(duì)院校在開展科研項(xiàng)目與地方合作更廣更深，尤其是部隊(duì)的一些重大科研項(xiàng)目，往往由軍隊(duì)院校牽頭，多家地方合作廠家參與其中，同時(shí)軍隊(duì)院校也參與了許多地方項(xiàng)目的聯(lián)合攻關(guān)。軍隊(duì)院校與地方廠家簽訂科研項(xiàng)目合作合同時(shí)，往往很少詳細(xì)約定授權(quán)專利的專利權(quán)歸誰，許多還與合作單位共同申請(qǐng)專利。許多科研項(xiàng)目開展過程中獲得的專利只屬于軍隊(duì)院校所有，但廠家參與科研項(xiàng)目，尤其是樣機(jī)試制，等產(chǎn)品定型后，廠家生產(chǎn)、銷售的產(chǎn)品含有軍隊(duì)院校所有的專利技術(shù)。但因事前沒有相關(guān)的約定，廠家一般不給軍隊(duì)院校支付專利的實(shí)施費(fèi)用，這實(shí)質(zhì)上是侵害了軍隊(duì)院校的專利權(quán)。一旦發(fā)生專利侵權(quán)行為，軍隊(duì)院校往往沒有專人去維權(quán)，常抱著不與民爭利或?yàn)樯鐣?huì)服務(wù)的思想，沒能及時(shí)追究侵權(quán)行為，導(dǎo)致專利保護(hù)不力。

2.3 專利轉(zhuǎn)化問題原因分析

高校專利轉(zhuǎn)化包括專利權(quán)轉(zhuǎn)讓、專利權(quán)許可、專利技術(shù)使用，軍隊(duì)院校的普通專利技術(shù)轉(zhuǎn)化也可分成這三種類型。專利轉(zhuǎn)化與需求緊密相連，只要有需求，轉(zhuǎn)化就會(huì)有市場(chǎng)。

軍隊(duì)院校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化率低，主要有以下幾個(gè)方面原因：①軍隊(duì)院校的專利質(zhì)量不高且脫離市場(chǎng)，不利于其轉(zhuǎn)化。軍隊(duì)院校沒有把好專利的申請(qǐng)關(guān)，專利的創(chuàng)新性不強(qiáng)，加之專利局對(duì)實(shí)用新型專利的審查不嚴(yán)，產(chǎn)生了許多垃圾專利，影響專利的轉(zhuǎn)化。院校的專利技術(shù)成果多數(shù)處于實(shí)驗(yàn)室階段，該階段的專利技術(shù)成果經(jīng)過種子期、中試期、成熟期后方能達(dá)到產(chǎn)業(yè)化水平，與企業(yè)需求的可直接用于生產(chǎn)的專利技術(shù)成果差距巨大，難以得到企業(yè)的認(rèn)可。軍隊(duì)院校的科研人員撰寫專利時(shí)對(duì)企業(yè)需求和市場(chǎng)動(dòng)態(tài)了解不夠，導(dǎo)致專利技術(shù)成果商業(yè)價(jià)值不高，很難轉(zhuǎn)讓出去。②軍隊(duì)院校投入的人力不夠，影響專利轉(zhuǎn)化。軍隊(duì)院校管理專利人員的人手少，專門從事專利技術(shù)轉(zhuǎn)化工作的人員更少。而專利轉(zhuǎn)化是一項(xiàng)社會(huì)化的系統(tǒng)性工程，軍隊(duì)院校科研人員也不可能有精力、有能力完成從技術(shù)研發(fā)、申請(qǐng)專利、轉(zhuǎn)化的整個(gè)漫長過程。導(dǎo)致軍隊(duì)院校大量專利閑置，無人過問。③新的政策制度堵死部分轉(zhuǎn)化渠道。在改革強(qiáng)軍形勢(shì)下，2016-03-27，中央軍委印發(fā)《關(guān)于軍隊(duì)和武警部隊(duì)全面停止有償服務(wù)活動(dòng)的通知》后，軍隊(duì)院校已經(jīng)不能通過使用權(quán)出資方式使用專利技術(shù)，堵住了以專利權(quán)獲得經(jīng)濟(jì)回報(bào)的重要途徑，使得以專利轉(zhuǎn)化收益反哺專利的申請(qǐng)和維持變得更加困難。

3 改進(jìn)軍隊(duì)院校專利工作的建議

3.1 完善專利申請(qǐng)

首先，建立健全激勵(lì)機(jī)制。軍隊(duì)院校要嚴(yán)格落實(shí)專利法規(guī)定的給與發(fā)明人的獎(jiǎng)勵(lì)及報(bào)酬，鼓勵(lì)科研人員積極申請(qǐng)專利。同時(shí)應(yīng)出臺(tái)更多的激勵(lì)機(jī)制，如加大專利在職稱考評(píng)中的分值，將專利的數(shù)量、質(zhì)量作科研項(xiàng)目任務(wù)書的一項(xiàng)內(nèi)容，作為項(xiàng)目成果的一項(xiàng)重要指標(biāo)，以提高科研人員對(duì)申請(qǐng)專利的重視程度。

其次，抓住專利申請(qǐng)的時(shí)機(jī)。軍隊(duì)院校在從事科學(xué)研究時(shí)，科研項(xiàng)目的技術(shù)方案成熟后，及時(shí)就相關(guān)技術(shù)提出專利申請(qǐng)，不能等生產(chǎn)樣品、發(fā)表論文或成果鑒定后才申請(qǐng)，因?yàn)檫@些技術(shù)的公開會(huì)導(dǎo)致新申請(qǐng)的專利失去“新穎性”，而不能被授權(quán)。要充分利用好“優(yōu)先權(quán)”原則，可在遞交專利申請(qǐng)后的12個(gè)月內(nèi)，對(duì)原專利文件進(jìn)行修改，但修改必須符合專利法相關(guān)規(guī)定?？萍既招略庐惖慕裉?，同一技術(shù)領(lǐng)域會(huì)有許多科研團(tuán)隊(duì)在同時(shí)攻關(guān)，可能產(chǎn)生許多相同的專利技術(shù)，先受理的專利申請(qǐng)會(huì)對(duì)后受理的相同專利申請(qǐng)形成“抵觸申請(qǐng)”，而獲得授權(quán)先機(jī)。因此，軍隊(duì)院校應(yīng)抓住專利申請(qǐng)的時(shí)機(jī)，盡早盡快申請(qǐng)專利。

最后，把好專利申請(qǐng)的準(zhǔn)入關(guān)。申請(qǐng)普通專利的重要目的是以公開換保護(hù)，獲得技術(shù)上的壟斷利益，追求的是經(jīng)濟(jì)效益，若申請(qǐng)的專利質(zhì)量不高，得不到任何經(jīng)濟(jì)回報(bào)，反而會(huì)增加單位的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)。軍隊(duì)院校不能盲目地追求專利的數(shù)量，不能為追求考評(píng)加分而申請(qǐng)專利，要將既具有新穎性、創(chuàng)造性，又具有社會(huì)價(jià)值或市場(chǎng)前景的技術(shù)申請(qǐng)為專利，確實(shí)提高專利的申請(qǐng)質(zhì)量，為專利的維護(hù)和轉(zhuǎn)化打好基礎(chǔ)。

3.2 加強(qiáng)專利維護(hù)

因技術(shù)發(fā)展迅速、更新?lián)Q代周期普遍縮短，客觀上導(dǎo)致專利有價(jià)值的維持時(shí)間變短。軍隊(duì)院校要及時(shí)評(píng)估授權(quán)專利價(jià)值，判斷其轉(zhuǎn)化應(yīng)用前景，要根據(jù)維持專利的綜合效益設(shè)定合理的維持時(shí)間。不能一味追求維持時(shí)間長，對(duì)于技術(shù)落后沒有任何轉(zhuǎn)化可能的專利要及時(shí)停止交年費(fèi)。同時(shí)，對(duì)于具有較高社會(huì)價(jià)值或較好市場(chǎng)前景而缺少維持經(jīng)費(fèi)支持的專利，要成立專利維持基金，確保維持經(jīng)費(fèi)的支出，以保證有價(jià)值的專利得到較好維護(hù)，防止專利失效。

首先要管理好軍隊(duì)院校的科研人員，防止專利技術(shù)流失。要與從事科研人員簽訂技術(shù)保密協(xié)議，加強(qiáng)專利法等相關(guān)知識(shí)的教育，尤其是職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的相關(guān)規(guī)定，使其明白即使離開軍隊(duì)院校，只要在離開后1年內(nèi)做出的，與其在原單位承擔(dān)的本職工作或分配的任務(wù)有關(guān)的發(fā)明創(chuàng)造，仍屬于職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，申請(qǐng)專利的利權(quán)以及專利權(quán)仍屬于軍隊(duì)院校。要加大對(duì)離開軍隊(duì)院校的科研人員的跟蹤監(jiān)管力度，防止因人員離職而導(dǎo)致專利技術(shù)流失；其次，軍隊(duì)院校與企業(yè)開展科研合作，尤其是共同申請(qǐng)專利時(shí)，一定要事先約定好專利權(quán)的歸屬以及專利實(shí)施許可的相關(guān)細(xì)節(jié)，專利法明確規(guī)定，專利權(quán)的共有人對(duì)權(quán)利的行使有約定的，從其約定，沒有約定的，共有人可以單獨(dú)實(shí)施或者以普通許可方式許可他人實(shí)施該專利，因企業(yè)有實(shí)施專利的便利條件，而軍隊(duì)院校又無權(quán)阻止共有權(quán)利人實(shí)施專利，導(dǎo)致專利技術(shù)流失；最后，加大對(duì)侵犯軍隊(duì)院校專利權(quán)的追究力度，發(fā)現(xiàn)侵權(quán)的行為要及時(shí)制止，必要時(shí)可通過法律手段保護(hù)自身合法權(quán)益。要積極主動(dòng)加強(qiáng)專利轉(zhuǎn)化的力度，以便及時(shí)有效行使軍隊(duì)院校的專利權(quán)，通過轉(zhuǎn)化促進(jìn)保護(hù)。

3.3 促進(jìn)專利轉(zhuǎn)化

軍隊(duì)院校專利管理人員要充分發(fā)揮專業(yè)特長，指導(dǎo)科研人員充分利用好地方專利檢索資源，對(duì)其研究領(lǐng)域進(jìn)行科學(xué)的專利布局，形成專利池，對(duì)相關(guān)的技術(shù)進(jìn)行全面有效的保護(hù)，真正將前沿技術(shù)掌握在自己手中。軍隊(duì)院校申請(qǐng)專利追求其創(chuàng)新性同時(shí)，還應(yīng)研判專利的市場(chǎng)前景，尤其是在與企業(yè)合作開展科研項(xiàng)目時(shí)，要多與企業(yè)溝通，找準(zhǔn)市場(chǎng)需求，將創(chuàng)新性強(qiáng)、市場(chǎng)潛力好的技術(shù)申請(qǐng)專利，為專利的轉(zhuǎn)化創(chuàng)造條件。

軍隊(duì)院校專利成果轉(zhuǎn)化過程中享有權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)的主體，包括專利成果的發(fā)明人和軍隊(duì)院校。作為發(fā)明人的科研人員真正掌握專利技術(shù)，在專利轉(zhuǎn)化過程中起到技術(shù)支持作用，是專利轉(zhuǎn)化的核心。科研人員應(yīng)積極參與轉(zhuǎn)化，拓寬專利轉(zhuǎn)化的途徑，使專利技術(shù)得到充分利用。而作為專利權(quán)人的軍隊(duì)院校擁有專利技術(shù)的所有權(quán)，對(duì)專利轉(zhuǎn)化負(fù)有主要責(zé)任。應(yīng)搭建專利轉(zhuǎn)化的平臺(tái)，配備專業(yè)的專利轉(zhuǎn)化方面的人才，建立好專利轉(zhuǎn)化的體制機(jī)制，以促進(jìn)專利的轉(zhuǎn)化，真正實(shí)現(xiàn)專利技術(shù)資源的價(jià)值。

軍隊(duì)全面停止有償服務(wù)，軍隊(duì)院校不能通過專利轉(zhuǎn)讓和許可獲得經(jīng)濟(jì)效益，可將專利技術(shù)的重心放在軍事效益上，使其服務(wù)于部隊(duì)?wèi)?zhàn)斗力生成。利用好軍民融合政策，可采取互相許可，以技術(shù)換技術(shù)的方式來實(shí)現(xiàn)專利轉(zhuǎn)化。既可使用已有的專利技術(shù)開展延續(xù)的科學(xué)研究，還可以在已有的專利技術(shù)的基礎(chǔ)上申請(qǐng)新的專利，從而提高專利的質(zhì)量，提升軍隊(duì)院校技術(shù)水平。既節(jié)約軍隊(duì)院校的科研經(jīng)費(fèi)，又利用專利技術(shù)促進(jìn)科研任務(wù)的完成，使專利技術(shù)被實(shí)際使用。

4 結(jié)語

總之，在軍民深度融合戰(zhàn)略指導(dǎo)下，在部隊(duì)全面停止有償服務(wù)背景下，軍隊(duì)院校要有所不為，更要有所為。在專利申請(qǐng)、維護(hù)與轉(zhuǎn)化等專利工作的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，專利權(quán)人、發(fā)明人和專利管理人員都要各司其職、各盡所能，建立健全相關(guān)體制和機(jī)制，提高專利申請(qǐng)質(zhì)量、加強(qiáng)專利的維護(hù)、促進(jìn)專利的轉(zhuǎn)化。通過高質(zhì)量的專利工作提升軍院校綜合競爭實(shí)力，提高為部隊(duì)服務(wù)的能力。

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G306.3

A

10.15913/j.cnki.kjycx.2020.13.009

2095－6835（2020）13－0023－03

汪志遠(yuǎn)（1976—），男，碩士研究生，工程師，作為專利代理人開展機(jī)械方面專利代理，主要從事車輛工程方面的研究。

〔編輯：嚴(yán)麗琴〕