藝術(shù)院?？萍汲晒D(zhuǎn)化中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理問題研究

摘 要：高校的科技成果轉(zhuǎn)化問題近年來一直是研究的熱點(diǎn)，其中，藝術(shù)院校的成果由于其包含創(chuàng)作作品和活動(dòng)，具有一定的特殊性，對(duì)藝術(shù)院?？萍汲晒D(zhuǎn)化管理帶來挑戰(zhàn)。本文通過探討藝術(shù)院校科技成果的范圍、科技成果轉(zhuǎn)化的概念，進(jìn)而提出對(duì)策建議，以期促進(jìn)藝術(shù)院?？萍汲晒D(zhuǎn)化。

關(guān)鍵詞：藝術(shù)院校;科技成果;科技成果轉(zhuǎn)化;知識(shí)產(chǎn)權(quán)

作為知識(shí)成果的密集產(chǎn)地，高校的科技成果轉(zhuǎn)化問題一直是研究的熱點(diǎn)。隨著2015年《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》的修訂頒布，以及各級(jí)政府部門相關(guān)配套文件的發(fā)布實(shí)施，利好政策不斷出臺(tái)，近年來對(duì)高校科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)注與研究又達(dá)到了新的高度。一方面科技成果轉(zhuǎn)化水平成為高校學(xué)科評(píng)估的重要指標(biāo)，另一方面，各高校也在紛紛出臺(tái)管理辦法，促進(jìn)本?？萍汲晒D(zhuǎn)化數(shù)量與質(zhì)量。這對(duì)藝術(shù)類院校的科技成果轉(zhuǎn)化工作，尤其是科研管理部門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理提出了一定的挑戰(zhàn)。本文試從藝術(shù)院校在科技成果轉(zhuǎn)化中面臨的問題入手，分析其成果轉(zhuǎn)化的特殊性，并提出相關(guān)對(duì)策建議，以期促進(jìn)對(duì)其科技成果轉(zhuǎn)化，尤其是其中知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理問題的思考與研究。

一、面臨的挑戰(zhàn)

（一）藝術(shù)院?？萍汲晒姆秶?/p>

根據(jù)《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》（以下簡(jiǎn)稱《轉(zhuǎn)化法》）第二條第一款之規(guī)定“本法所稱科技成果，是指通過科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實(shí)用價(jià)值的成果。”《浙江省促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例》（以下簡(jiǎn)稱《條例》）對(duì)“科技成果”有更詳細(xì)的界定，“是指通過科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實(shí)用價(jià)值的成果，包括專利技術(shù)及計(jì)算機(jī)軟件、集成電路布圖設(shè)計(jì)、植物新品種、設(shè)計(jì)圖紙、試驗(yàn)結(jié)果、試驗(yàn)記錄、工藝、流程、配方、樣品和數(shù)據(jù)等非專利技術(shù)和信息?！北M管《轉(zhuǎn)化法》和《條例》通過實(shí)質(zhì)解釋和列舉的方式對(duì)科技成果的范圍進(jìn)行了概況，但是對(duì)于藝術(shù)類高校而言，其有權(quán)進(jìn)行轉(zhuǎn)化的成果范圍依然不夠清晰。

目前全國(guó)藝術(shù)院校專業(yè)設(shè)置各不相同，僅就藝術(shù)學(xué)學(xué)科來看，所有專業(yè)都可涵括在藝術(shù)學(xué)理論、美術(shù)學(xué)、設(shè)計(jì)學(xué)、戲劇與影視學(xué)、音樂與舞蹈學(xué)這五個(gè)一級(jí)學(xué)科范圍內(nèi)。其成果類型多種多樣，從研究類型看，一般可分為基礎(chǔ)理論類、應(yīng)用研究類、綜合研究類及其他類型;從表現(xiàn)形式上看，一般包括科研項(xiàng)目、獲獎(jiǎng)、創(chuàng)作作品、策展、專著、論文、研究報(bào)告等;從知識(shí)產(chǎn)權(quán)范疇而言，一般指向著作權(quán)中的作品、專利及部分商標(biāo);從科技管理范疇而言，一般包括科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的一切具有實(shí)用價(jià)值的勞動(dòng)成果。

可以說，前兩種分類是從科研管理的角度對(duì)成果進(jìn)行的分類，主要用于科研成果的管理和評(píng)價(jià);后兩種分類是從科技成果轉(zhuǎn)化的角度進(jìn)行的劃分。正是由于后兩種分類存在交叉重合的關(guān)系，才導(dǎo)致高校對(duì)其在科技成果轉(zhuǎn)化上有權(quán)轉(zhuǎn)化的成果范圍認(rèn)知不清。首先，知識(shí)產(chǎn)權(quán)與科技成果的范圍交叉重合。一方面，兩者的客體雖然都是智力成果，但是知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬于法定權(quán)利，它只保護(hù)基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)法產(chǎn)生的智力成果，或者說是法律需要保護(hù)的成果，智力成果需要經(jīng)過知識(shí)產(chǎn)權(quán)所規(guī)定的的程序（例如先發(fā)表或者先申請(qǐng)）后才能成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)法保護(hù)的對(duì)象。而科技成果是自然產(chǎn)生的，即便不經(jīng)過發(fā)表或申請(qǐng)，也屬于科技成果的客體范圍，它的范圍更加廣泛。另一方面，科技成果是產(chǎn)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)的來源之一，科技成果經(jīng)過知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的認(rèn)定，符合知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的條件后便可成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的客體，納入知識(shí)產(chǎn)權(quán)法保護(hù)的范圍。其次，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的客體范圍是明確的，科技成果的客體范圍不明確。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是基于創(chuàng)造性智力成果和工商業(yè)標(biāo)記依法產(chǎn)生的權(quán)利的統(tǒng)稱[1]，在我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系中，一般包括著作權(quán)、專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)等，每種權(quán)利的形成都有其構(gòu)成要件，某一成果能否成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)法保護(hù)的對(duì)象是明確的?？萍汲晒嗟氖腔诳茖W(xué)研究的事實(shí)活動(dòng)所產(chǎn)生，重在強(qiáng)調(diào)具有實(shí)用價(jià)值，而不強(qiáng)調(diào)權(quán)利的產(chǎn)生。例如，工藝、流程等，只有經(jīng)過申請(qǐng)專利才能成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)法保護(hù)的對(duì)象，但并不妨礙其成為科技成果的客體。

筆者認(rèn)為，現(xiàn)有的科技成果轉(zhuǎn)化規(guī)定都是基于“科技成果”這一概念進(jìn)行的界定與解釋，其客體范圍不明確，從而導(dǎo)致了高校在科技成果轉(zhuǎn)化過程中對(duì)其有權(quán)轉(zhuǎn)化的成果范圍不明確。但是這并不代表其界定有問題，只是屬于不同的話語體系，現(xiàn)有的科技成果轉(zhuǎn)化規(guī)定更接近于實(shí)質(zhì)解釋，目的在于將所有科技成果納入進(jìn)來，促進(jìn)更多具有價(jià)值的成果得以轉(zhuǎn)化利用，也符合《轉(zhuǎn)化法》的立法初衷。筆者認(rèn)為，科技成果的范圍可以從廣義和狹義兩方面進(jìn)行理解。廣義的科技成果即現(xiàn)有的科技成果轉(zhuǎn)化規(guī)定指向的對(duì)象，包括專利技術(shù)及計(jì)算機(jī)軟件、集成電路布圖設(shè)計(jì)、植物新品種、設(shè)計(jì)圖紙、試驗(yàn)結(jié)果、試驗(yàn)記錄、工藝、流程、配方、樣品和數(shù)據(jù)等非專利技術(shù)和信息。狹義的科技成果即根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法產(chǎn)生的智力成果和工商業(yè)標(biāo)記，包括著作權(quán)法中的作品、專利及部分商標(biāo)。

而藝術(shù)院校的科技成果轉(zhuǎn)化，相較于其他社科類科研成果，其除了科研項(xiàng)目、專著、論文、研究報(bào)告等，還包括創(chuàng)作作品及創(chuàng)作活動(dòng)（例如策展、收藏等），其更加依賴于創(chuàng)作者本身的創(chuàng)造力，因此藝術(shù)院校在面對(duì)藝術(shù)創(chuàng)作作品和創(chuàng)作活動(dòng)時(shí)，能否將其納入科技成果轉(zhuǎn)化的范圍有所困擾。筆者認(rèn)為，此時(shí)可以用廣義和狹義的科技成果概念進(jìn)行理解。廣義上，高校的一切科技成果或研究成果都可以作為高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的對(duì)象，由相關(guān)部門采取措施推動(dòng)其轉(zhuǎn)化，促進(jìn)其有效利用。狹義上，只有職務(wù)作品（例如高校承接的重大主題性創(chuàng)作項(xiàng)目、科研項(xiàng)目等）、以高校作為專利權(quán)人的專利才能由高校實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化。

（二）科技成果轉(zhuǎn)化的概念

根據(jù)《轉(zhuǎn)化法》第二條第二款之規(guī)定“本法所稱科技成果轉(zhuǎn)化，是指為提高生產(chǎn)力水平而對(duì)科技成果所進(jìn)行的后續(xù)試驗(yàn)、開發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新技術(shù)、新工藝、新材料、新產(chǎn)品，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動(dòng)?！笨梢钥闯觯掇D(zhuǎn)化法》對(duì)“科技成果轉(zhuǎn)化”的界定是基于自然科學(xué)科研成果所進(jìn)行的實(shí)質(zhì)解釋，而人文社科類科研成果的轉(zhuǎn)化如果套用該解釋，很難對(duì)實(shí)際的轉(zhuǎn)化工作有所指導(dǎo)，更不用說成果類型更為豐富的藝術(shù)類科研成果。

關(guān)于人文社科類科研成果的轉(zhuǎn)化已經(jīng)有不少學(xué)者進(jìn)行了探討，共識(shí)在于人文社科類科研成果轉(zhuǎn)化相較于自然科學(xué)科研成果而言，更難以量化，其所產(chǎn)生的效益可以區(qū)分為社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益，因此也有學(xué)者將人文社科類科研成果的轉(zhuǎn)化分為公益性轉(zhuǎn)化和盈利性轉(zhuǎn)化：公益性轉(zhuǎn)化包括科普教學(xué)活動(dòng)、社會(huì)公益活動(dòng)、決策咨詢報(bào)告等，盈利性轉(zhuǎn)化包括文化產(chǎn)業(yè)、服務(wù)科學(xué)應(yīng)用等。[2]筆者認(rèn)為，這樣的劃分基本上可以涵蓋所有的人文社科類科研成果轉(zhuǎn)化，包括藝術(shù)類科研成果。

對(duì)于藝術(shù)院校而言，科普教學(xué)活動(dòng)包括面向公眾的學(xué)術(shù)講座、教學(xué)下鄉(xiāng)等;社會(huì)公益活動(dòng)包括美術(shù)創(chuàng)作展覽、教育部的高雅藝術(shù)進(jìn)校園、舞臺(tái)劇話劇展演等;決策咨詢報(bào)告即發(fā)揮高校智庫(kù)作用，向各省社科規(guī)劃辦、政府部門建言獻(xiàn)策，提供決策咨詢報(bào)告。文化產(chǎn)業(yè)更是藝術(shù)院?？萍汲晒D(zhuǎn)化的主要內(nèi)容。中國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局將文化產(chǎn)業(yè)分為9類，分別是：新聞服務(wù)，出版發(fā)行和版權(quán)服務(wù)，廣播、電視、電影服務(wù)，文化藝術(shù)服務(wù);網(wǎng)絡(luò)文化服務(wù)，文化休閑娛樂服務(wù)，其他文化服務(wù);文化用品、設(shè)備及相關(guān)文化產(chǎn)品的生產(chǎn)，文化用品、設(shè)備及相關(guān)文化產(chǎn)品的銷售。近年來圍繞文化產(chǎn)業(yè)的文創(chuàng)產(chǎn)品開發(fā)、設(shè)計(jì)智造等都屬于此。服務(wù)科學(xué)應(yīng)用即提供技術(shù)服務(wù)或技術(shù)指導(dǎo)，藝術(shù)院校承接的橫向科研項(xiàng)目通常屬于此類。需要注意的是，公益性轉(zhuǎn)化和盈利性轉(zhuǎn)化并不是完全割裂開的，社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益可以同時(shí)存在。例如藝術(shù)院校承接的地鐵公共雕塑創(chuàng)作項(xiàng)目，既具有社會(huì)公益屬性，對(duì)公眾具有美的指導(dǎo)，同時(shí)有項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)入賬，獲得經(jīng)濟(jì)效益。

上述科技成果轉(zhuǎn)化的概念實(shí)際上是基于廣義上的科技成果而言的，它所涵蓋的成果范圍非常廣泛，可以說是廣義上的科技成果轉(zhuǎn)化，更接近于人文社科類科研成果轉(zhuǎn)化的實(shí)質(zhì)，既有可量化的經(jīng)濟(jì)效益部分，也有不可量化的社會(huì)效益部分。筆者認(rèn)為，在實(shí)際的科研管理過程中，目前一般使用狹義上的科技成果轉(zhuǎn)化，即只取其中可量化的經(jīng)濟(jì)效益部分，包括職務(wù)作品及其鄰接權(quán)的使用（例如高校承接的重大主題性創(chuàng)作項(xiàng)目合同、橫向科研項(xiàng)目合同）、專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓、許可使用和作價(jià)投資等。

二、促進(jìn)藝術(shù)院?？萍汲晒D(zhuǎn)化的對(duì)策建議

（一）提高重視程度，跨部門協(xié)作，明確職責(zé)范圍。

同科研項(xiàng)目、藝術(shù)創(chuàng)作等活動(dòng)相比，藝術(shù)院校的科技成果轉(zhuǎn)化是其弱項(xiàng)，因此一貫以來藝術(shù)院校的科技成果轉(zhuǎn)化受重視程度不高，也無法與理工類高校科技成果轉(zhuǎn)化數(shù)量相比較。事實(shí)上通過前文分析，藝術(shù)院校的科技成果轉(zhuǎn)化可以大有作為，需要從學(xué)校層面提高重視程度，發(fā)揮不同職能部門的作用共同促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。例如，科研處主要負(fù)責(zé)教師的科技成果轉(zhuǎn)化，采取措施提高學(xué)校專利成果數(shù)量，發(fā)揮政策激勵(lì)作用，提高專利成果轉(zhuǎn)化數(shù)量和橫向項(xiàng)目數(shù)量;學(xué)工部和創(chuàng)業(yè)學(xué)院負(fù)責(zé)學(xué)生的科技成果轉(zhuǎn)化，例如通過創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽、學(xué)生作品展演展賣，甚至與大學(xué)科技園合作共同打造孵化空間促進(jìn)學(xué)生成果轉(zhuǎn)化;資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司負(fù)責(zé)學(xué)校層面的校地合作、校企合作，簽署戰(zhàn)略合作協(xié)議，促進(jìn)高水平的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。

（二）制定條例，明確產(chǎn)權(quán)歸屬、利益分配、轉(zhuǎn)化流程等內(nèi)容。

《轉(zhuǎn)化法》已經(jīng)對(duì)高校的科技成果轉(zhuǎn)化的組織實(shí)施、保障措施、技術(shù)權(quán)益等內(nèi)容進(jìn)行了明確，例如“國(guó)家鼓勵(lì)研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校采取轉(zhuǎn)讓、許可或者作價(jià)投資等方式，向企業(yè)或者其他組織轉(zhuǎn)移科技成果?！?、“國(guó)家設(shè)立的研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的管理、組織和協(xié)調(diào)，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化隊(duì)伍建設(shè)，優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)化流程，通過本單位負(fù)責(zé)技術(shù)轉(zhuǎn)移工作的機(jī)構(gòu)或者委托獨(dú)立的科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)開展技術(shù)轉(zhuǎn)移?！薄皣?guó)家設(shè)立的研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校對(duì)其持有的科技成果，可以自主決定轉(zhuǎn)讓、許可或者作價(jià)投資，但應(yīng)當(dāng)通過協(xié)議定價(jià)、在技術(shù)交易市場(chǎng)掛牌交易、拍賣等方式確定價(jià)格。通過協(xié)議定價(jià)的，應(yīng)當(dāng)在本單位公示科技成果名稱和擬交易價(jià)格。”以上內(nèi)容對(duì)于科技成果轉(zhuǎn)化的方式、管理機(jī)構(gòu)、轉(zhuǎn)化程序已經(jīng)作了非常明確的規(guī)定，對(duì)于高校而言，制定校內(nèi)的科技成果轉(zhuǎn)化條例或辦法，使得國(guó)家、地方的政策規(guī)定得以落地，也將使高校對(duì)科技成果的產(chǎn)權(quán)歸屬、利益分配、轉(zhuǎn)化流程更加明確，有法可依。

（三）充分發(fā)揮科研團(tuán)隊(duì)的優(yōu)勢(shì)與積極性。

目前關(guān)于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的研究中，一般總是強(qiáng)調(diào)發(fā)揮管理部門的作用，然而實(shí)踐過程中，一方面科研管理部門業(yè)務(wù)繁雜，對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化只囿于程序性的審核工作，另一方面，科研管理部門也缺乏科技成果轉(zhuǎn)化的動(dòng)力，對(duì)成果本身也不夠了解，這些都限制了科技成果的轉(zhuǎn)化率。與此同時(shí)，利益分配政策的利好使得科研團(tuán)隊(duì)具有轉(zhuǎn)化的動(dòng)力與積極性。實(shí)踐證明，目前高校的很多科技成果轉(zhuǎn)化也是由科研團(tuán)隊(duì)主動(dòng)提出和完成的，這些科研團(tuán)隊(duì)普遍具有較強(qiáng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)，對(duì)專利申請(qǐng)及科技成果轉(zhuǎn)化政策具有一定的了解，因此高校應(yīng)充分發(fā)揮科研團(tuán)隊(duì)的優(yōu)勢(shì)和積極性。一方面主動(dòng)向科研人員提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)與專利申請(qǐng)等內(nèi)容培訓(xùn)，傳達(dá)校內(nèi)政策文件，促進(jìn)科研團(tuán)隊(duì)主動(dòng)進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化;另一方面完善校內(nèi)科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)制度建設(shè)，提高自身成果管理業(yè)務(wù)能力和規(guī)劃布局能力。

（四）與第三方平臺(tái)機(jī)構(gòu)開展合作，加強(qiáng)對(duì)成果的宣傳推廣。

目前各高校的科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)踐中，成果數(shù)量多、轉(zhuǎn)化率高的高校，尤其是理工類高校一般是通過成立專門的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中心或部門，負(fù)責(zé)對(duì)全校的科技成果進(jìn)行推廣和轉(zhuǎn)讓;成果數(shù)量少、轉(zhuǎn)化率低的高校一般是將科技成果轉(zhuǎn)化管理部門設(shè)在科研處，由科研處設(shè)專職或兼職人員管理?？萍汲晒D(zhuǎn)化的管理實(shí)際上需要復(fù)合型人才，既要了解法律、經(jīng)營(yíng)管理等知識(shí)，一般還需要專業(yè)背景，對(duì)科技成果本身有所了解，這對(duì)于科技成果轉(zhuǎn)化數(shù)量較少的藝術(shù)類院校是不合實(shí)際的，因此更適合的方式是與第三方專業(yè)的平臺(tái)機(jī)構(gòu)開展合作，由第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)提供專業(yè)指導(dǎo)，搭建交易平臺(tái)，通過參與其組織的拍賣或路演活動(dòng)，加強(qiáng)對(duì)本校科技成果的宣傳推廣，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化率。

（五）完善激勵(lì)機(jī)制，在科研考核、職稱評(píng)審等方面進(jìn)行鼓勵(lì)。

現(xiàn)有的科技成果轉(zhuǎn)化政策中對(duì)利益分配的利好及對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化收入的稅收優(yōu)惠政策已經(jīng)屬于激勵(lì)機(jī)制，但是作用的范圍有限，一般是已經(jīng)具有科技成果的科研人員。高校對(duì)科研人員的管理和評(píng)價(jià)是綜合性的，只有在科研考核、職稱評(píng)審、崗位聘用等方面進(jìn)行鼓勵(lì)，才能最大限度地提高科技成果的數(shù)量，促進(jìn)更多科技成果得以轉(zhuǎn)化。

三、結(jié)語

本文寫作的初衷是筆者在科研管理過程中面臨的關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化問題的疑惑，對(duì)科技成果范圍、轉(zhuǎn)化概念的理解，尤其是狹義的理解主要是基于科研管理實(shí)際操作的需要。高?？萍汲晒D(zhuǎn)化，尤其是藝術(shù)院?？萍汲晒D(zhuǎn)化及其中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理問題還值得更多的討論，本文僅是初步探析，筆者還將繼續(xù)深入研究，以對(duì)本?？萍汲晒D(zhuǎn)化工作有所指導(dǎo)，促進(jìn)更多的研究成果得以轉(zhuǎn)化。

注 釋

[1] 劉春田主編，《知識(shí)產(chǎn)權(quán)法》（第五版）[M]，中國(guó)人民大學(xué)出版社。

[2] 于翔，《我國(guó)高校社會(huì)科學(xué)科研成果轉(zhuǎn)化問題研究——基于協(xié)同創(chuàng)新視角》[J]，南京理工大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2014年5月。

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作者簡(jiǎn)介：王佳陽（1988-），女，中國(guó)美術(shù)學(xué)院科研創(chuàng)作處科員，研究方向：科研管理。

本文系中國(guó)美術(shù)學(xué)院2015年度校級(jí)課題《藝術(shù)院?？萍汲晒D(zhuǎn)化中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理問題研究》（YB2015012）研究成果。