制造企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)中的資源配置有效組態(tài)研究
——基于模糊集定性比較分析法

鄭季良，陳白雪，王麒翔

（昆明理工大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)院，昆明 650093）

隨著改革開放不斷深化，中國經(jīng)濟(jì)持續(xù)向高質(zhì)量發(fā)展，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化已經(jīng)成為衡量發(fā)展質(zhì)量的重要內(nèi)容。制造業(yè)是立國之本、強(qiáng)國之基。中國制造業(yè)2013—2016 年生產(chǎn)總值分別達(dá)到了181867.8 億元、195620.3億元、202420.1 億元和214289.3 億元，分別占國內(nèi)生產(chǎn)總值的30.6%、30.4%、29.4%和28.8%，這說明制造業(yè)是中國實(shí)體經(jīng)濟(jì)的重要核心。但目前中國制造業(yè)不僅面臨著附加值低、缺乏創(chuàng)造力和核心技術(shù)等問題［1］，同時(shí)還面臨著發(fā)達(dá)國家高端回流以及發(fā)展中國家搶奪中低端制造市場(chǎng)的雙重壓力［2］，制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)成為中國經(jīng)濟(jì)未來發(fā)展的主要?jiǎng)恿εc方向［3］。

為助推中國制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，近年來，中央財(cái)政積極發(fā)揮職能作用，不斷完善支持制造業(yè)發(fā)展的財(cái)稅政策，并加強(qiáng)對(duì)制造企業(yè)的科研投入經(jīng)費(fèi)支出。從2013—2017 年的數(shù)據(jù)來看，科研投入經(jīng)費(fèi)支出在GDP 中的比重分別達(dá)到了1.99%、2.02%、2.06%、2.11%、2.13%。可以看出，我國科研投入經(jīng)費(fèi)支出在GDP 中的比重逐年增加。然而中國制造企業(yè)在轉(zhuǎn)型升級(jí)道路上的發(fā)展仍不盡如人意。導(dǎo)致這一現(xiàn)象產(chǎn)生的原因在于創(chuàng)新能力是影響制造企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的必要條件但并不是充分條件。在現(xiàn)實(shí)生活中，一個(gè)結(jié)果的產(chǎn)生往往是由多個(gè)因素共同影響產(chǎn)生的［4］。制造企業(yè)在轉(zhuǎn)型升級(jí)過程中不僅僅需要擁有高創(chuàng)新能力，還需要與其他資源進(jìn)行組態(tài)才能發(fā)揮自身的優(yōu)勢(shì)。然而，目前有關(guān)制造企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的研究大多停留在分析單一因素對(duì)轉(zhuǎn)型升級(jí)影響的層面，研究因素之間的組態(tài)作用較少。實(shí)際上，影響企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的因素或條件一般產(chǎn)生組合作用，不同組合形式的作用力度是不同的，呈現(xiàn)不同的組態(tài)特征和效應(yīng)，有效的組態(tài)內(nèi)容及成效分析有助于探索制造企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)路徑選擇，但這一方面的研究比較薄弱。如何讓制造企業(yè)充分利用自身所擁有的資源并進(jìn)行合理的配置，最終將其轉(zhuǎn)換為適合轉(zhuǎn)型升級(jí)的資源組態(tài)是值得進(jìn)一步研究的問題。基于此，本文選取了定性比較分析法（qualitative comparative analysis，QCA），從企業(yè)的內(nèi)部資源有效配置和組合投資的視角，研究企業(yè)資源配置的組態(tài)形式與轉(zhuǎn)型升級(jí)的關(guān)系，重點(diǎn)研究以技術(shù)創(chuàng)新能力融合其他資源或條件配置的組態(tài)形式與轉(zhuǎn)型升級(jí)的關(guān)系。本文以為，這一研究視角比較新穎，研究成果可以豐富企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的理論和方法體系，在轉(zhuǎn)型升級(jí)路徑選擇上可以給予制造企業(yè)更寬的視野，更有實(shí)踐指導(dǎo)性。

一、理論基礎(chǔ)與研究假設(shè)

制造企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)首先取決于技術(shù)創(chuàng)新能力，而創(chuàng)新能力的提高又依賴于企業(yè)的研發(fā)投入強(qiáng)度以及企業(yè)擁有的人才水平。趙昌文和許召元［5］研究認(rèn)為，研發(fā)投入是促進(jìn)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)最關(guān)鍵的影響因素，研發(fā)費(fèi)用占總營業(yè)收入的比重（研發(fā)投入強(qiáng)度）以及研發(fā)人員占總員工的比重（科技隊(duì)伍建設(shè)）都將對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)產(chǎn)生重要影響。趙蓓等［6］通過對(duì)泉州產(chǎn)業(yè)集群的計(jì)量分析得出員工學(xué)歷與企業(yè)的銷售額以及總資產(chǎn)正相關(guān)。該結(jié)論表明，企業(yè)的人才水平（員工學(xué)歷）會(huì)對(duì)企業(yè)的發(fā)展?jié)摿σ约敖?jīng)濟(jì)效益產(chǎn)生較大的影響。而在企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)過程中，發(fā)展?jié)摿εc經(jīng)濟(jì)效益也是需要考慮到的因素。除此之外，企業(yè)的營銷人員會(huì)影響企業(yè)的營銷能力，而田家欣和賈生華［7］認(rèn)為，營銷能力是一種與技術(shù)能力互補(bǔ)的企業(yè)能力，是企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)中企業(yè)不可缺少的能力。李冬嵬和陳佳鵬［8］認(rèn)為，企業(yè)經(jīng)營者、管理者以及企業(yè)發(fā)展能力均對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)產(chǎn)生影響。因此，技術(shù)、研發(fā)、銷售、管理等人員都是企業(yè)的中堅(jiān)力量，都是反映企業(yè)人才水平的有機(jī)組成部分。對(duì)于企業(yè)資源的組態(tài)效應(yīng)，本文提出假設(shè)1：

研發(fā)投入促進(jìn)制造企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，人才水平對(duì)制造企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)起到增強(qiáng)作用。若企業(yè)各種人力構(gòu)成均衡，整體人才水平得到優(yōu)化，此時(shí)，研發(fā)資金與人才水平組合投入的資源配置組態(tài)可以促使制造企業(yè)的研發(fā)能力和發(fā)展能力都得以增強(qiáng)，從而提升企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)效應(yīng)（H1）。

H1 反映了企業(yè)的科技創(chuàng)新投資與人才資源保障，但沒有反映出企業(yè)規(guī)模的影響。陶加強(qiáng)［9］將企業(yè)規(guī)模視作自變量對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)過程進(jìn)行研究，認(rèn)為企業(yè)規(guī)模將會(huì)對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)產(chǎn)生一定的影響?？讉ソ芎吞K為華［10］在研究企業(yè)創(chuàng)新行為時(shí)認(rèn)為，企業(yè)規(guī)模作為企業(yè)的一大顯性特征，是企業(yè)創(chuàng)新的重要影響因素。創(chuàng)新行為影響企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，企業(yè)規(guī)模與企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)之間的關(guān)系值得研究。由于企業(yè)規(guī)模與企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)之間沒有直接關(guān)聯(lián)作用，這時(shí)企業(yè)規(guī)模主要起到中介變量的作用?？紤]到企業(yè)規(guī)模與研發(fā)投入和人才水平高度相關(guān)，企業(yè)規(guī)模大可以獲得較高的市場(chǎng)地位，因此，在H1 的基礎(chǔ)上提出假設(shè)2：

企業(yè)規(guī)模與企業(yè)人才水平共同影響企業(yè)的研發(fā)投入以及創(chuàng)新行為，可以獲得較高的市場(chǎng)地位，當(dāng)企業(yè)規(guī)模與研發(fā)投入強(qiáng)度、人才水平相匹配時(shí)，即實(shí)現(xiàn)企業(yè)3 項(xiàng)資源要素配置的組合作用和協(xié)調(diào)優(yōu)化時(shí)，制造企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的提升效果更加明顯（H2）。

汪建成和毛蘊(yùn)詩［11］通過案例研究認(rèn)為，與客戶的“議價(jià)機(jī)制”是影響企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的關(guān)鍵因素，當(dāng)原材料價(jià)格波動(dòng)時(shí)，客戶會(huì)向企業(yè)施壓并轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)與客戶之間穩(wěn)定的關(guān)系可以緩解企業(yè)的經(jīng)濟(jì)壓力，企業(yè)應(yīng)建立客戶網(wǎng)絡(luò)并分散客戶集中風(fēng)險(xiǎn)。然而，也有學(xué)者認(rèn)為，緊密的合作伙伴關(guān)系可以促進(jìn)企業(yè)的經(jīng)營績(jī)效［12］。因此，客戶集中度對(duì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響還需要結(jié)合其他因素進(jìn)一步深入分析。而客戶是否愿意與企業(yè)進(jìn)行合作會(huì)受到企業(yè)的經(jīng)營狀況、發(fā)展?jié)摿Φ确矫娴挠绊憽碛辛己冒l(fā)展?jié)摿Φ钠髽I(yè)可以增強(qiáng)自己的競(jìng)爭(zhēng)力以及市場(chǎng)地位，從而獲得更多的客戶，而在客戶集中度較高時(shí)，由于自身實(shí)力較強(qiáng)，往往也能掌握交易主動(dòng)權(quán)?；谝陨嫌^點(diǎn)，提出假設(shè)3：

企業(yè)的發(fā)展?jié)摿τ绊懫髽I(yè)的客戶集中度，從而影響企業(yè)的抗風(fēng)險(xiǎn)水平。高發(fā)展?jié)摿εc低客戶集中度的組態(tài)可以促進(jìn)企業(yè)高效轉(zhuǎn)型升級(jí)（H3）。

二、制造企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)資源配置組態(tài)的機(jī)理分析

根據(jù)資源基礎(chǔ)理論，企業(yè)可以看作為各種資源的集合體，企業(yè)的資源配置、能力結(jié)構(gòu)以及內(nèi)部資源運(yùn)作效率都將影響企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)能力，因此企業(yè)資源（包含條件因素）是決定轉(zhuǎn)型升級(jí)的自變量。根據(jù)前文相關(guān)理論分析與研究假設(shè)，本文將企業(yè)的資源要素分為4 大類：研發(fā)投入、人才水平、發(fā)展?jié)摿σ约翱蛻艏卸?。考慮到企業(yè)規(guī)?？赡苡绊懫髽I(yè)的研發(fā)投入強(qiáng)度、人力資源、發(fā)展?jié)摿涂蛻艏卸?，將企業(yè)規(guī)模設(shè)為調(diào)節(jié)變量。因此，研究框架設(shè)計(jì)為，資源變量與調(diào)節(jié)變量的組態(tài)效應(yīng)對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的成效產(chǎn)生影響，良好的組態(tài)效應(yīng)體現(xiàn)或反映為企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的有效路徑，可以通過對(duì)樣本數(shù)據(jù)的模糊集定性比較分析（fuzzy?set QCA，fsQCA）獲得，如圖1所示。

圖1 轉(zhuǎn)型升級(jí)的資源要素組態(tài)效應(yīng)分析框架

當(dāng)研發(fā)投入與人才資源組態(tài)時(shí)，制造企業(yè)的研發(fā)能力和發(fā)展能力都得以增強(qiáng)，從而對(duì)制造企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)產(chǎn)生正向影響。這種資源配置組態(tài)可以被稱為“高創(chuàng)新投入型組態(tài)”，即主要反映企業(yè)研發(fā)投入與人才水平的協(xié)調(diào)組態(tài)。當(dāng)制造企業(yè)擁有高研發(fā)投入與低人才水平或低研發(fā)投入與高人才水平時(shí)都將造成資源錯(cuò)配的現(xiàn)象出現(xiàn)，資源配置不協(xié)調(diào)從而導(dǎo)致制造企業(yè)無法高效轉(zhuǎn)型升級(jí)。當(dāng)企業(yè)不僅擁有高研發(fā)投入與高人才水平，同時(shí)企業(yè)規(guī)模也較大時(shí)，企業(yè)會(huì)形成一種新的組態(tài)，本文將其稱為“高市場(chǎng)地位型組態(tài)”。該組態(tài)下的企業(yè)由于擁有較大的企業(yè)規(guī)模以及強(qiáng)大的科研資金與人才隊(duì)伍，可以獲得消費(fèi)者以及政府更多的關(guān)注，從而獲得較高的市場(chǎng)地位。同時(shí)，可以快速占據(jù)市場(chǎng)，并能在更大程度上獲取市場(chǎng)資源與市場(chǎng)機(jī)會(huì)，因而轉(zhuǎn)型升級(jí)將變得更高效。當(dāng)企業(yè)發(fā)展?jié)摿^高的同時(shí)客戶集中度較低時(shí)，企業(yè)的抗風(fēng)險(xiǎn)水平將得到提高，本文將這種組態(tài)稱為“高抗風(fēng)險(xiǎn)型組態(tài)”。企業(yè)的發(fā)展?jié)摿蚰芰τ绊懼髽I(yè)的資金流轉(zhuǎn)，對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)必然產(chǎn)生一定的影響?？紤]到原材料價(jià)格、市場(chǎng)占有率等市場(chǎng)外部環(huán)境在不斷變化中，企業(yè)如果擁有忠誠的客戶，將有穩(wěn)定的收入來源。相反，當(dāng)企業(yè)客戶較分散時(shí)，企業(yè)可以分散并抵御一部分外部環(huán)境及市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)。而在已經(jīng)擁有較高發(fā)展?jié)摿Φ那闆r下，企業(yè)分散自身的客戶關(guān)系網(wǎng)絡(luò)可以幫助企業(yè)大幅增強(qiáng)自身的抗風(fēng)險(xiǎn)水平。轉(zhuǎn)型升級(jí)是一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)極高的活動(dòng)，因此抗風(fēng)險(xiǎn)水平的提升可以幫助企業(yè)增加轉(zhuǎn)型升級(jí)的成功率。

三、研究設(shè)計(jì)

（一）研究方法

根據(jù)前述的研究思路，本文選用定性比較分析法（qualitative comparative analysis，QCA），這是一種以案例為導(dǎo)向的方法，于20 世紀(jì)80 年代由美國社會(huì)學(xué)家Ragin［13］提出。該方法適用于中小規(guī)模樣本案例，主要關(guān)注某一社會(huì)現(xiàn)象的多重條件并發(fā)原因（multiple causal conjunctures）或者因素組合（configuration of variables），研究哪些方式和路徑可以導(dǎo)致這一結(jié)果的出現(xiàn)［14］；QCA 是一種適用于15～80 個(gè)樣本規(guī)模案例的研究方法，對(duì)樣本規(guī)模要求不高，因此具有較大的優(yōu)勢(shì)［15］；QCA 關(guān)注因果關(guān)系的多樣性、復(fù)雜性，可對(duì)不同案例之間的不同模型進(jìn)行比較［13］。QCA 方法又分為3 種，本文選取了其中的模糊集定性比較分析法。

（二）變量的選取

根據(jù)前文相關(guān)理論分析，本文選取企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)為結(jié)果變量，4 個(gè)資源變量和調(diào)節(jié)變量（企業(yè)規(guī)模）為條件變量。參考有關(guān)文獻(xiàn)以及可獲取的資料數(shù)據(jù)，選擇結(jié)果變量與條件變量的衡量指標(biāo)及其含義如下。

1.結(jié)果變量

轉(zhuǎn)型升級(jí)成效（CT）。產(chǎn)品附加值提升是企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要標(biāo)志，可用以度量企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力［16］。本文借鑒周長富和杜宇瑋［16］，采用企業(yè)的銷售利潤率反映產(chǎn)品附加值狀況。

2.條件變量的衡量指標(biāo)選擇

（1）研發(fā)投入（RD）。目前有關(guān)企業(yè)研發(fā)投入的評(píng)價(jià)指標(biāo)有研發(fā)費(fèi)用占營業(yè)收入的比例、研發(fā)人員占總員工人數(shù)的比例、企業(yè)擁有的專利數(shù)量、新產(chǎn)品的產(chǎn)值比例等，這里選擇研發(fā)費(fèi)用占營業(yè)收入的比例作為衡量企業(yè)研發(fā)投入強(qiáng)度的指標(biāo)。

（2）人才水平（HR）。研發(fā)投入的成效還依賴于技術(shù)人才的儲(chǔ)備與發(fā)揮作用，是體現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)之一。而企業(yè)的銷售能力又與企業(yè)的銷售人員水平有關(guān)，同時(shí)企業(yè)管理者的文化程度也影響著企業(yè)管理者的決策水平，因此企業(yè)擁有高端的人才水平對(duì)于轉(zhuǎn)型升級(jí)非常重要。這里將企業(yè)員工中大學(xué)及以上學(xué)歷的占比作為評(píng)價(jià)企業(yè)綜合人才水平的指標(biāo)。

（3）企業(yè)規(guī)模（Size）。企業(yè)規(guī)模不能認(rèn)為是資源，但規(guī)模大的企業(yè)往往可以獲得更高的市場(chǎng)占有率，在市場(chǎng)上有著較大的影響力，同時(shí)能獲得更多消費(fèi)者以及政府的關(guān)注。因此，一般認(rèn)為企業(yè)規(guī)模對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)有較大的影響。目前有關(guān)企業(yè)規(guī)模的評(píng)價(jià)指標(biāo)有員工人數(shù)、固定資產(chǎn)、銷售收入等指標(biāo)，這里選擇銷售收入的對(duì)數(shù)作為衡量企業(yè)規(guī)模的指標(biāo)。

（4）客戶集中度（CD）。選擇企業(yè)前5 名客戶銷售總額占年度銷售總額比重作為衡量企業(yè)客戶集中度的評(píng)價(jià)指標(biāo)。

（5）發(fā)展?jié)摿Γ―A）。企業(yè)的發(fā)展?jié)摿蚰芰τ绊懼髽I(yè)的資金流轉(zhuǎn)，對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)必然產(chǎn)生一定的影響。選擇總資產(chǎn)增長率來評(píng)價(jià)企業(yè)的發(fā)展?jié)摿Α?/p>

（三）數(shù)據(jù)來源

本文選取了2017 年在深滬A 股上市的43 家制造企業(yè)為基礎(chǔ)樣本庫，剔除關(guān)鍵數(shù)據(jù)缺失以及ST 或*ST 的企業(yè)。企業(yè)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)與特征數(shù)據(jù)來源于國內(nèi)兩大權(quán)威數(shù)據(jù)庫：國泰安數(shù)據(jù)庫和色諾芬數(shù)據(jù)庫，并與樣本企業(yè)的年報(bào)、巨潮網(wǎng)、東方財(cái)富網(wǎng)等國內(nèi)專業(yè)網(wǎng)站公布的數(shù)據(jù)進(jìn)行核對(duì)，最終篩選出了31 家制造企業(yè)樣本數(shù)據(jù)。

（四）變量的校準(zhǔn)

運(yùn)用fsQCA3.0 軟件，分析步驟為：①對(duì)結(jié)果變量（轉(zhuǎn)型升級(jí)）以及5 個(gè)條件變量（研發(fā)投入、人才水平、企業(yè)規(guī)模、客戶集中度、發(fā)展?jié)摿Γ┻M(jìn)行數(shù)據(jù)校準(zhǔn)，并將它們轉(zhuǎn)換為相應(yīng)的模糊集隸屬度；②設(shè)置3 個(gè)臨界值：完全隸屬、交叉點(diǎn)和完全不隸屬［17］。各變量的3 個(gè)錨點(diǎn)分別設(shè)置為樣本數(shù)據(jù)的75 分位值、50 分位值和25 分位值［18］，得到各變量的校準(zhǔn)錨點(diǎn)見表1；③參照Fiss［18］的研究，將一致性閾值設(shè)為0.8。

表1 各變量的校準(zhǔn)錨點(diǎn)

四、結(jié)果分析

（一）必要條件分析

在對(duì)條件變量進(jìn)行組態(tài)分析之前，需要檢查單一條件變量是否為結(jié)果變量的必要條件［15］。當(dāng)條件變量對(duì)結(jié)果變量的一致性達(dá)到0.9 以上時(shí)，可以認(rèn)為此因素是該結(jié)果產(chǎn)生的必要條件。用fsQCA3.0 進(jìn)行一致性分析，得到各單一變量對(duì)結(jié)果變量的一致性分值見表2。

從表2 可知，各項(xiàng)條件變量對(duì)轉(zhuǎn)型升級(jí)這一結(jié)果變量一致性得分均未超過0.9，介于0.45～0.65，即不存在其中某個(gè)條件為轉(zhuǎn)型升級(jí)的必要條件。由此可見，單個(gè)條件變量對(duì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的解釋力不強(qiáng)。

（二）組態(tài)分析

運(yùn)用fsQCA 分析轉(zhuǎn)型升級(jí)的有效組態(tài)時(shí)，會(huì)得到復(fù)雜解（complex solution）、簡(jiǎn)約解（parsimonious solution）和中間解（intermediate solution）3 種，其中，復(fù)雜解不包含“邏輯余項(xiàng)”，最為嚴(yán)格，且普適性較差；簡(jiǎn)約解包含“邏輯余項(xiàng)”但是不考慮其合理性，因此得出的結(jié)論可能會(huì)與實(shí)際狀況相沖突；中間解包含“邏輯余項(xiàng)”，同時(shí)會(huì)結(jié)合理論知識(shí)并考慮實(shí)際狀況，因此大多數(shù)研究者都會(huì)采用中間解進(jìn)行研究［13］。根據(jù)Fiss［18］的研究，將同時(shí)出現(xiàn)在簡(jiǎn)約解與中間解的條件變量定義為核心條件，而僅出現(xiàn)在中間解的變量定義為輔助條件。其中，●表示該條件出現(xiàn)，?表示該條件不出現(xiàn)，大圈●表示核心條件，小圈●表示輔助條件，符號(hào)“*”表示因素同時(shí)出現(xiàn)，符號(hào)“～”表示該因素不存在［19］。對(duì)31 個(gè)樣本的軟件分析結(jié)果見表3。

表2 轉(zhuǎn)型升級(jí)的必要性檢測(cè)

表3 制造企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的有效條件組態(tài)方案分析結(jié)果

從表3 可見，促進(jìn)制造業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的有效條件組態(tài)方案有4 個(gè)，且4 個(gè)方案的一致性分別為0.966、0.920、0.958、0.832，方案整體的一致性達(dá)到了0.904，總覆蓋率達(dá)到了0.466，說明這幾種方案對(duì)促進(jìn)制造企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)有著較強(qiáng)的解釋力，并解釋了46.6%的導(dǎo)致成功轉(zhuǎn)型升級(jí)的原因，可以認(rèn)為這些方案對(duì)應(yīng)的條件組態(tài)或組態(tài)路徑為促進(jìn)制造業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的充分條件。4 種方案的X?Y 散點(diǎn)圖如圖2 所示。

在圖2 中可以看出31 家企業(yè)的樣本分布情況，方案1～方案4 的X?Y 散點(diǎn)圖中，大部分樣本均散落在斜線的左上部分，有少數(shù)樣本分布在斜線右下方的橫軸上，此時(shí)CT 表現(xiàn)為0，由此可以再一次證明4 種方案均為制造企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的充分條件。

（1）方案1：R&D*～CD*DA。即高抗風(fēng)險(xiǎn)型資源配置組態(tài)方案，該組態(tài)方案表示，要增強(qiáng)企業(yè)研發(fā)投入與發(fā)展?jié)摿?，并降低客戶集中度。由? 可知，企業(yè)高研發(fā)投入（R&D）對(duì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的一致性分值為0.572，高發(fā)展?jié)摿Γ―A）對(duì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的一致性分值為0.527，低客戶集中度（～CD）對(duì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的一致性分值為0.646，而三者組合在一起后對(duì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的一致性得分達(dá)到了0.966。由此可以基本驗(yàn)證H3 的成立，但是還需要補(bǔ)充條件。亦即，若單獨(dú)將企業(yè)資源配置到制造業(yè)企業(yè)的發(fā)展?jié)摿蚩蛻艏卸壬?，并不能很明顯地促進(jìn)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。但當(dāng)兩種條件因素進(jìn)行整合形成組態(tài)資源配置時(shí)，可以有效地促進(jìn)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，同時(shí)還需補(bǔ)充研發(fā)投入條件，即只有這3 項(xiàng)資源配置形成組態(tài)方案才是促進(jìn)制造企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的有效路徑或優(yōu)化路徑。另外，在這一組態(tài)方案中，高研發(fā)投入以及低客戶集中度是促進(jìn)制造業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的核心條件，說明這兩個(gè)因素的組合對(duì)制造企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)影響較大。而發(fā)展?jié)摿κ禽o助條件，這說明研發(fā)投入對(duì)高抗風(fēng)險(xiǎn)型資源配置組態(tài)的重要性和必要性。但僅僅有較高的研發(fā)投入以及分散的客戶集中度是不夠的，企業(yè)還需要增強(qiáng)自身的發(fā)展?jié)摿σ源送七M(jìn)轉(zhuǎn)型升級(jí)的進(jìn)程。

圖2 X?Y 散點(diǎn)分布圖

（2）方案2：R&D*HR*DA。即高創(chuàng)新投入型資源配置組態(tài)方案，該組態(tài)方案表示：當(dāng)企業(yè)研發(fā)投入高、人才水平高以及發(fā)展?jié)摿脮r(shí)，可以推進(jìn)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。該方案的一致性達(dá)到了0.920，覆蓋率達(dá)到了0.205。同樣，該方案基本上驗(yàn)證了H1 的成立，但是需要補(bǔ)充條件。亦即，在企業(yè)研發(fā)投入與人才水平的協(xié)調(diào)組態(tài)基礎(chǔ)上，需要補(bǔ)充企業(yè)的發(fā)展?jié)摿l件，應(yīng)實(shí)現(xiàn)企業(yè)高研發(fā)投入強(qiáng)度、高人才水平、高發(fā)展?jié)摿Φ馁Y源配置優(yōu)化組態(tài)。由表3 可知，在這一組態(tài)中，三者均為核心條件，缺一不可，可以理解為，只有企業(yè)的高創(chuàng)新投入組態(tài)推進(jìn)了企業(yè)資產(chǎn)的增值，才能真正有效地實(shí)現(xiàn)企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)。此類企業(yè)由于擁有了較高的研發(fā)投入以及人才水平，同時(shí)自身的發(fā)展?jié)摿α己茫谵D(zhuǎn)型升級(jí)過程中遇到的阻力會(huì)更小。對(duì)于企業(yè)來說，企業(yè)的創(chuàng)新能力將增強(qiáng)，進(jìn)入上游市場(chǎng)將變得更容易。而良好的發(fā)展?jié)摿σ彩沟闷髽I(yè)在打破下游市場(chǎng)壁壘時(shí)會(huì)更輕松。因此，此類企業(yè)更易延伸到價(jià)值鏈高的上下游兩端，從而提升附加值并完成轉(zhuǎn)型升級(jí)。

（3）方案3：R&D*HR*Size*～CD。即高市場(chǎng)地位型資源配置組態(tài)方案，該組態(tài)方案表示，企業(yè)在增強(qiáng)研發(fā)投入強(qiáng)度、提升人才水平、擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模的情況下降低客戶集中度可以推進(jìn)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。該方案的一致性達(dá)到了0.958，覆蓋度達(dá)到了0.218。同樣，該方案基本上驗(yàn)證了H2 的成立，也需要補(bǔ)充條件。亦即，在H2的高市場(chǎng)地位情景組態(tài)模型的基礎(chǔ)上，補(bǔ)充降低客戶集中度的條件。并且，在這一組態(tài)方案中，降低客戶集中度與增強(qiáng)研發(fā)投入強(qiáng)度為核心條件，提升人才水平和擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模為輔助條件?？梢岳斫鉃?，在高市場(chǎng)地位型資源配置組態(tài)中，增強(qiáng)研發(fā)投入強(qiáng)度是必要條件，降低客戶集中度也非常重要，不可缺少，是保持高市場(chǎng)地位的必要條件。此類需要獲得高市場(chǎng)地位的企業(yè)通過分散自身的客戶的方式，不僅可以幫助它們更迅速打破下游市場(chǎng)壁壘，還能獲取更多的經(jīng)濟(jì)利潤以此支撐研發(fā)、人才、經(jīng)營等方面所需的資金。

（4）方案4：～R&D*CD*～DA。即緊密客戶關(guān)系型資源配置組態(tài)方案，該組態(tài)方案表示在企業(yè)研發(fā)投入較低、發(fā)展?jié)摿^低時(shí)，應(yīng)該增強(qiáng)客戶集中度，才能幫助企業(yè)推進(jìn)轉(zhuǎn)型升級(jí)。此方案在前文模型構(gòu)建中并未考慮到，而實(shí)證結(jié)果卻顯示，對(duì)于研發(fā)投入以及發(fā)展?jié)摿^低的制造企業(yè)來說，通過拉近與客戶之間的關(guān)系同樣可以完成轉(zhuǎn)型升級(jí)。此類企業(yè)面臨的形勢(shì)會(huì)更嚴(yán)峻，因此也更需要轉(zhuǎn)型升級(jí)。但是，此類企業(yè)卻沒有能力提升自身的創(chuàng)新能力。因此，此時(shí)企業(yè)需要更為緊密的客戶伙伴關(guān)系。形成較高的客戶集中度，并實(shí)施集中化戰(zhàn)略。不僅可以在一定程度上依附客戶進(jìn)入下游市場(chǎng)，還可以擁有更為穩(wěn)定的客戶來源，保證自身的經(jīng)濟(jì)能力，從而慢慢改善研發(fā)投入狀況，最終提升發(fā)展?jié)摿ΑＴ摲桨傅囊恢滦詾?.832，覆蓋度為0.135。一致性與覆蓋度均為4 種方案中最低的，由此也說明對(duì)于此類企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)更困難、條件更苛刻。

五、結(jié)論與啟示

（一）研究結(jié)論

本文以2017 年的31 家制造業(yè)企業(yè)為樣本，運(yùn)用模糊集定性比較分析法對(duì)樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析并得到的4 個(gè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)有效的資源配置組態(tài)方案為：一是高創(chuàng)新投入型資源配置組態(tài)。該組態(tài)要求企業(yè)在協(xié)調(diào)研發(fā)投入強(qiáng)度與全面提升人才水平的基礎(chǔ)上，確保企業(yè)的發(fā)展?jié)摿?；二是高市?chǎng)地位型資源配置組態(tài)。該組態(tài)不僅要求企業(yè)規(guī)模與創(chuàng)新能力的匹配，而且要求降低客戶集中度，發(fā)展客戶資源網(wǎng)絡(luò)；三是高抗風(fēng)險(xiǎn)型資源配置組態(tài)。此組態(tài)要求企業(yè)在確保研發(fā)投入強(qiáng)度的基礎(chǔ)上，增強(qiáng)企業(yè)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力，即保持企業(yè)的發(fā)展?jié)摿?，發(fā)展客戶資源網(wǎng)絡(luò)；四是緊密客戶關(guān)系型資源配置組態(tài)方案。該組態(tài)適用于發(fā)展?jié)摿Φ?、研發(fā)投入也較低，從而亟需轉(zhuǎn)型升級(jí)的企業(yè)。對(duì)于這類制造業(yè)企業(yè)來說，自身沒有什么競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，因此需要可靠的客戶合作伙伴，為企業(yè)提供可靠的經(jīng)濟(jì)來源。這些結(jié)論歸根到底說明了企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的過程是條件因素（資源）的有效組態(tài)、有機(jī)組合的過程，既不是各條件因素的簡(jiǎn)單疊加和線性作用，也不是所有的組合都能起到有效的推進(jìn)作用，只有適當(dāng)?shù)臈l件因素組態(tài)效應(yīng)具有優(yōu)化作用。

在運(yùn)用模糊集定性比較分析法進(jìn)行實(shí)證的過程中并未出現(xiàn)幾種資源均為最強(qiáng)的組態(tài)路徑，原因可能在于現(xiàn)實(shí)生活中對(duì)于中國制造業(yè)企業(yè)來說要求太高、難度太大、較難實(shí)現(xiàn)，也說明所得出的結(jié)果是符合實(shí)際情況的，即具有理論意義，也具有一定的實(shí)踐意義，這對(duì)于我國制造企業(yè)通過資源的合理配置達(dá)到轉(zhuǎn)型升級(jí)的目的具有很好的啟示。

（二）管理啟示

上述結(jié)論對(duì)于研究制造企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)來說，能夠得到如下幾點(diǎn)啟示：

（1）增強(qiáng)企業(yè)資源配置的協(xié)同能力，注重資源之間產(chǎn)生的組態(tài)效應(yīng)。每個(gè)企業(yè)有適合自己的轉(zhuǎn)型升級(jí)路徑，企業(yè)應(yīng)準(zhǔn)確定位企業(yè)的類型，然后對(duì)資源進(jìn)行組態(tài)。而不是單一的增強(qiáng)某一資源或減弱某一資源。應(yīng)充分考慮資源之間相互影響產(chǎn)生組態(tài)作用。

（2）將企業(yè)內(nèi)部資源劃分更細(xì)致化，使更多資源參與組態(tài)作用中。實(shí)證結(jié)果中顯示，影響企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的組態(tài)中均為3 個(gè)及以上，且參與組態(tài)作用的因素越多，覆蓋率越高，效果越好。因此，企業(yè)在轉(zhuǎn)型升級(jí)過程中應(yīng)盡可能將資源的分類劃分更細(xì)致化，更精準(zhǔn)地對(duì)資源進(jìn)行配置。

（3）合理地建立與客戶之間的關(guān)系。客戶集中度在一定程度上可以調(diào)節(jié)企業(yè)資源配置不合理的情況。當(dāng)企業(yè)的科技創(chuàng)新能力較強(qiáng)時(shí)，企業(yè)應(yīng)分散客戶集中度，拓展下游市場(chǎng)。而當(dāng)企業(yè)的科技創(chuàng)新能力較弱時(shí)，企業(yè)應(yīng)與客戶建立緊密的關(guān)系，下游市場(chǎng)更有針對(duì)性。

（三）不足之處

由于本文認(rèn)為食品類制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的迫切性并沒有很強(qiáng)，因此本文的樣本數(shù)據(jù)選擇大多為鋼鐵、科技、電子等類型的制造業(yè)企業(yè)，選擇范圍不全面，得到的結(jié)論有待進(jìn)一步驗(yàn)證。雖然樣本企業(yè)的數(shù)據(jù)為2017年的面板資料，比較新，但仍然可以從時(shí)序演變來進(jìn)一步探討。