我國區(qū)塊鏈技術(shù)專利特點及發(fā)展趨勢分析

吳穎

摘要：通過對我國區(qū)塊鏈技術(shù)專利文獻進行檢索，從國內(nèi)專利申請趨勢、區(qū)域分布、IPC技術(shù)構(gòu)成及法律狀態(tài)等方面進行分析，得出我國區(qū)塊鏈技術(shù)研究熱點與發(fā)展趨勢。通過對區(qū)塊鏈技術(shù)相關(guān)專利的技術(shù)分布分析得知我國區(qū)塊鏈技術(shù)處于區(qū)塊鏈2.0階段。專利的法律狀態(tài)及運營模式的分析可進一步確定我國區(qū)塊鏈技術(shù)轉(zhuǎn)化、應(yīng)用與推廣趨勢。

關(guān)鍵詞：區(qū)塊鏈;專利分析;研究狀況

中圖分類號：G306文獻標識碼：A 文章編號：1003-5168（2020）24-0039-05

近年來，區(qū)塊鏈技術(shù)在全球范圍內(nèi)受到了極大的關(guān)注，各國政府在區(qū)塊鏈技術(shù)領(lǐng)域積極發(fā)力。2016年，國務(wù)院發(fā)布《“十三五”國家信息化規(guī)劃》首次將區(qū)塊鏈納入新技術(shù)范疇并作前沿布局，標志著我國開始推動區(qū)塊鏈技術(shù)和應(yīng)用發(fā)展。根據(jù)2016年工信部發(fā)布的《中國區(qū)塊鏈技術(shù)和應(yīng)用發(fā)展白皮書》的定義，區(qū)塊鏈（Blockchain）是分布式數(shù)據(jù)存儲、點對點傳輸、共識機制、加密算法等計算機技術(shù)的新型應(yīng)用模式[1]。

專利文獻是世界上最大的技術(shù)信息載體，專利情報占世界科技信息量的90%～95%[2]，且相比于其他文獻形式一般早5～6年。專利數(shù)據(jù)是區(qū)塊鏈技術(shù)創(chuàng)新和發(fā)展的最真實反映，因此從專利角度研究分析區(qū)塊鏈技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀與趨勢是較為合理的。

本文基于專利分析技術(shù)，應(yīng)用IncoPat專利數(shù)據(jù)分析平臺檢索此次所需的專利進行數(shù)據(jù)分析。區(qū)塊鏈的研究發(fā)展始于2008年中本聰發(fā)表《比特幣：一種點對點的電子現(xiàn)金系統(tǒng)》，因此檢索時間從2008年開始，檢索式為TIAB=（區(qū)塊鏈or去中心化or分布式賬本or智能合約）AND（IPC=（G or H））AND（AD=[20080101to 20200526]），對中國專利進行搜索、降噪，建立分析樣本，共采集14 989條數(shù)據(jù)，通過excel處理數(shù)據(jù)并制圖。

1 專利申請態(tài)勢分析

專利申請量作為技術(shù)發(fā)展的重要指標，能夠反應(yīng)創(chuàng)新主體的技術(shù)儲備情況、技術(shù)研發(fā)方向和研發(fā)實力。圖1可見我國關(guān)于區(qū)塊鏈技術(shù)的專利申請最早始于2011年，2015年之前申請數(shù)量未超過10件，2016年的申請數(shù)量達400余件開始進入快速發(fā)展階段。2016年，中央和地方紛紛出臺了相關(guān)監(jiān)管或扶持政策，為區(qū)塊鏈技術(shù)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展營造了良好的政策環(huán)境。一般，發(fā)明專利在申請后3至18個月公開，實用新型專利和外觀設(shè)計專利在申請后6個月左右公開，因此2019年和2020年的專利數(shù)據(jù)存在滯后性而不盡完整，僅供參考。

2 專利申請人分析

在采集的14 989件專利中，專利申請人按類型劃分有80.40%分布在企業(yè)、10.90%分布在大專院校、6.36%分布在個人，可見區(qū)塊鏈的創(chuàng)新主體類型為企業(yè)。區(qū)塊鏈專利申請數(shù)量在10件以上（含10件）的申請人約250余個，其專利申請量約占申請總量的65%。表1為區(qū)塊鏈專利申請數(shù)量排名前20的申請人排名情況，其中僅有并列第19名的申請人類型為大專院校，其余均為企業(yè)。前20名的專利申請數(shù)量共4 642件，約占申請總量的30.97%，創(chuàng)新主體的專利申請行為較為集中。

阿里巴巴集團控股有限公司在國內(nèi)專利申請量排名第一，于1999年6月在開曼群島成立，業(yè)務(wù)包括核心商業(yè)、云計算、數(shù)字媒體及娛樂以及創(chuàng)。圍繞其平臺與業(yè)務(wù)，建立了一個為涵蓋了消費者、商家、品牌、零售商、第三方服務(wù)等提供商、戰(zhàn)略合作伙伴及其他企業(yè)的數(shù)字經(jīng)濟體[3]。阿里巴巴集團于2014年申請第一件區(qū)塊鏈專利，之后從2016年開始逐年遞增。在統(tǒng)計范圍內(nèi)的區(qū)塊鏈專利申請共755件，占總申請量的5.04%。阿里巴巴集團在區(qū)塊鏈技術(shù)上的專利布局較為全面，技術(shù)實力雄厚。

騰訊科技（深圳）有限公司在國內(nèi)專利申請量排名第二，于1998年11月在中國深圳成立。其核心業(yè)務(wù)為通過通信及社交平臺微信和QQ促進用戶聯(lián)系，并助其連接數(shù)字內(nèi)容和生活服務(wù);通過金融科技及企業(yè)服務(wù)，助力數(shù)字化升級，推動科技創(chuàng)新[4]。騰訊科技（深圳）有限公司于2016年申請第一件區(qū)塊鏈專利，之后開始逐年遞增。統(tǒng)計范圍內(nèi)區(qū)塊鏈專利申請共746件，占總申請量的4.98%。騰訊科技的專利布局主要應(yīng)用于金融、稅務(wù)、公益、游戲、法務(wù)、供應(yīng)鏈等領(lǐng)域。

北京瑞策科技有限公司在國內(nèi)專利申請量排名第三，于2012年7月成立，是一家以區(qū)塊鏈技術(shù)為核心的互聯(lián)網(wǎng)科技公司，通過實現(xiàn)安全、高效的區(qū)塊鏈系統(tǒng)對互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)進行升級，實現(xiàn)互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)化上鏈，保證業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的真實、不可篡改和共享，最大化可信業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)價值，突破互聯(lián)網(wǎng)巨頭重圍，實現(xiàn)基于區(qū)塊鏈的互聯(lián)網(wǎng)大數(shù)據(jù)生態(tài)[5]。北京瑞策科技有限公司的專利從2019年開始申請，而且統(tǒng)計范圍內(nèi)的327件專利均為2019年申請，占總申請量的2.19%。瑞策科技的專利布局主要分布于金融、互聯(lián)網(wǎng)和區(qū)塊鏈底層技術(shù)等領(lǐng)域。

其他國家在我國的區(qū)塊鏈技術(shù)的專利布局見表2，通過對我國專利的國別分析可以了解來自不同國家的申請人在中國申請保護的專利數(shù)量，從而可以了解各國創(chuàng)新主體在中國的市場布局情況、保護策略及技術(shù)實力。由表2可見，我國申請人的專利申請量占總申請量的91.22%，占據(jù)絕對優(yōu)勢，開曼群島和美國申請量排名位于第二和第三，其占比分別為5.07%和1.45%，開曼群島的創(chuàng)新主體申請人較為集中，其中755件專利都來自于阿里巴巴集團。

各省市申請人申請量排名前10名情況見表3，通過分析國內(nèi)各省市的區(qū)塊鏈專利申請數(shù)量，能夠反映區(qū)塊鏈創(chuàng)新主體集中的地域及各省市在區(qū)塊鏈技術(shù)領(lǐng)域的創(chuàng)新活躍程度。由表3可見，廣東、北京、浙江申請量排名位居前三，其占申請總量的比例分別為26.95%、23.45%、8.51%，特別值得關(guān)注是廣東和北京的申請量之和已經(jīng)超過我國申請總量的50%，這兩個區(qū)域的區(qū)塊鏈技術(shù)專利申請較為集中，這與當?shù)氐慕?jīng)濟實力和各種政策支持力度有密不可分的關(guān)系。

3 技術(shù)分布分析

技術(shù)領(lǐng)域的分布分析可以了解區(qū)塊鏈技術(shù)覆蓋的技術(shù)類別，以及各技術(shù)分支的創(chuàng)新熱度。我國區(qū)塊鏈專利技術(shù)領(lǐng)域IPC主要技術(shù)分布于G部（物理）和H部（化學），對14 989件統(tǒng)計范圍內(nèi)的專利進行IPC小類技術(shù)領(lǐng)域劃分，其排名前10的分類號見表4。可見，G06Q、G06F和H04L等三個技術(shù)領(lǐng)域的專利申請量占有絕對優(yōu)勢，其占比分別為56.39%、39.54%、34.62%;排名第四及之后的技術(shù)領(lǐng)域占比均不超過4%（因一件專利的技術(shù)可同時劃分到幾個相鄰或相近的技術(shù)領(lǐng)域，所以技術(shù)領(lǐng)域占比之和會超過100%）。對國外申請人在國內(nèi)申請的1 316件專利進行技術(shù)領(lǐng)域劃分發(fā)現(xiàn)其前三名也為G06Q、G06F、H04L，且與國內(nèi)的總體專利申請技術(shù)領(lǐng)域特點完全吻合。

對統(tǒng)計范圍內(nèi)的專利提取技術(shù)功效短語可以更直觀的得出專利的研究熱點及技術(shù)領(lǐng)域，表5為國內(nèi)專利技術(shù)功效短語排名前10的情況，可見區(qū)塊鏈技術(shù)關(guān)于智能合約、安全性、可靠性的專利申請較多，尤其是關(guān)于智能合約技術(shù)的專利申請占總專利申請比例的10%以上。安全性、可靠性等技術(shù)主要隸屬于區(qū)塊鏈的1.0階段，智能合約等技術(shù)主要隸屬于區(qū)塊鏈2.0階段。

4 法律狀態(tài)分析

通過分析統(tǒng)計范圍內(nèi)專利法律狀態(tài)的分布的情況，可清晰的展示相關(guān)專利的權(quán)利狀態(tài)及失效原因，可為專利價值評估、風險分析、技術(shù)引進或?qū)＠\營等決策行為提供參考。由表6可見我國區(qū)塊鏈技術(shù)專利申請量的73.3%處于實質(zhì)審查階段，授權(quán)的專利僅861件，在14 989的總申請量中僅占5.74%，發(fā)明專利自申請之日起滿18個月通過實質(zhì)審查的進行公開，由于近幾年區(qū)塊鏈專利申請激增，所以大多數(shù)專利仍處于審查階段。

圖2為區(qū)塊鏈專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓趨勢圖，可以展示各年度專利權(quán)利發(fā)生轉(zhuǎn)移的專利數(shù)量變化趨勢。通過該分析可以了解技術(shù)創(chuàng)新主體之間在不同時期內(nèi)的技術(shù)合作、轉(zhuǎn)化、應(yīng)用和推廣的趨勢，反映技術(shù)的運營和實施熱度。通過分析技術(shù)轉(zhuǎn)化量的變化情況可以了解分析對象在不同時段內(nèi)成果轉(zhuǎn)移的方向和熱度，進而預測技術(shù)的發(fā)展方向和未來的市場應(yīng)用前景。由圖2可見，2016年的專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓僅有1件，以后每年專利轉(zhuǎn)讓數(shù)量逐年上升，2020年在新冠肺炎疫情影響下，4個半月的時間專利轉(zhuǎn)讓量已達153件。根據(jù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計得知90%以上的轉(zhuǎn)讓專利技術(shù)構(gòu)成為G06Q、H04L、G06F，因此可判斷這幾個技術(shù)方向?qū)儆谕茝V、成果轉(zhuǎn)化、無形資產(chǎn)運營的熱點。

5 結(jié)語

本文通過對IncoPat專利檢索平臺檢索到的區(qū)塊鏈專利文獻進行申請態(tài)勢、申請人、技術(shù)分布及法律狀態(tài)的研究分析得出以下結(jié)論：

第一，我國關(guān)于區(qū)塊鏈專利技術(shù)的申請始于2011年，2015年及之前均處于緩慢增長階段，2016年的申請數(shù)量突增至458件，其后我國區(qū)塊鏈專利的申請趨勢呈井噴式發(fā)展，預計今后一段時間內(nèi)都會處于快速發(fā)展階段。

第二，我國區(qū)塊鏈技術(shù)的申請人在類型上分主要來自企業(yè)，大專院校和科研院所占比較低，這與創(chuàng)新主體的經(jīng)營內(nèi)容和研發(fā)自主度密切相關(guān)。阿里巴巴集團、騰訊科技、瑞策科技等創(chuàng)新主體的科技創(chuàng)新能力與成果推廣實力表現(xiàn)靚眼;申請人在國別上劃分主要來自國內(nèi)，占比90%以上。國外創(chuàng)新主體在國內(nèi)也有專利布局，如開曼群島、美國和安提瓜和巴布達等國家申請人的專利申請也有一定的占比。

第三，我國區(qū)塊鏈技術(shù)的地域分布與當?shù)氐慕?jīng)濟實力和政策支持力度有著密不可分的關(guān)系。廣東、北京、浙江、上海、江蘇申請量全國排名位居前五，據(jù)不完全統(tǒng)計，北京、上海、浙江、廣州發(fā)布區(qū)塊鏈相關(guān)政策較多，其次是江蘇、深圳、雄安新區(qū)等省市，在各地利好政策的影響下，為區(qū)塊鏈技術(shù)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展營造了良好的政策環(huán)境。

第四，我國區(qū)塊鏈技術(shù)目前正處于以智能合約和DAPP為代表的2.0發(fā)展階段。在IPC技術(shù)領(lǐng)域劃分中主要分布于G06Q、G06F和H04L三個技術(shù)領(lǐng)域，且專利申請數(shù)量占有絕對優(yōu)勢。目前，我國區(qū)塊鏈技術(shù)主要應(yīng)用于金融服務(wù)、供應(yīng)鏈管理、文化娛樂、智能制造、醫(yī)療健康及教育等領(lǐng)域。其中，金融服務(wù)行業(yè)的專利申請占比較大且應(yīng)用也較為成熟，在支付清算、貸款融資、金融交易、證券、保險、租賃等細分領(lǐng)域落地應(yīng)用。

第五，我國區(qū)塊鏈專利在國內(nèi)專利申請數(shù)量達14 989件，但授權(quán)數(shù)量僅有861件占申請量的5.74%，并非申請專利質(zhì)量不高，而是大多數(shù)專利的法律狀態(tài)處于實質(zhì)審查階段，同時說明我國專利于近期申請居多。我國區(qū)塊鏈技術(shù)的轉(zhuǎn)移趨勢自2016年以來逐年上升，說明國內(nèi)企業(yè)對相關(guān)技術(shù)越來越重視。轉(zhuǎn)讓專利的技術(shù)主要分布于G06Q、H04L、G06F這三個領(lǐng)域，與我國區(qū)塊鏈的主要技術(shù)研究領(lǐng)域重合。

參考文獻：

[1] 中國區(qū)塊鏈技術(shù)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展論壇.中國區(qū)塊鏈技術(shù)和應(yīng)用發(fā)展白皮書（2016）[C].中國區(qū)塊鏈技術(shù)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展論壇成立大會暨首屆開發(fā)者大會，北京市海淀區(qū)，2016.10.18.北京，2016：1.

[2] 王朝暉.專利文獻的特點及其利用[J].現(xiàn)代情報.2008，28（9）：151-152，156.

[3] 阿里巴巴集團公司簡介[EB/OL].[2020-09-03].https：//www.alibabagroup.com/cn/about/overview.

[4] 騰訊科技（深圳）有限公司簡介[EB/OL].[2020-09-03].https：//www.tencent.com/zh-cn/about.html#about-con-1.

[5] 北京瑞策科技有限公司簡介[EB/OL].[2020-09-03].http：//www.reechain.com.