海外石油項(xiàng)目環(huán)境合規(guī)性規(guī)范體系研究

張 爽 雷文章 董文婉

(中國(guó)石油集團(tuán)安全環(huán)保技術(shù)研究院有限公司)

0 引 言

隨著全球化進(jìn)程的到來(lái)，跨國(guó)公司開(kāi)展跨國(guó)業(yè)務(wù)成為一個(gè)普遍的現(xiàn)象，由于其可選擇法律規(guī)制薄弱、經(jīng)營(yíng)成本較低的“洼地”開(kāi)展經(jīng)營(yíng)，在環(huán)境、人權(quán)、勞工等方面經(jīng)常成為麻煩的制造者，尤其被批評(píng)是全球環(huán)境的主要污染者[1]。因此從全球治理的角度來(lái)看，聯(lián)合國(guó)和許多國(guó)際組織、受影響的國(guó)家、環(huán)境非政府組織、行業(yè)團(tuán)體都在強(qiáng)調(diào)對(duì)跨國(guó)公司的約束和管理，不僅制定了專門針對(duì)跨國(guó)公司的行為指南，在一些雙邊或多邊貿(mào)易協(xié)定中都明確了對(duì)跨國(guó)公司和業(yè)務(wù)的環(huán)境規(guī)制，因此對(duì)跨國(guó)公司行為的嚴(yán)格約束是一個(gè)必然的現(xiàn)象[2]。近年來(lái)中國(guó)石油企業(yè)也逐漸意識(shí)到對(duì)海外石油項(xiàng)目的環(huán)境社會(huì)等方面績(jī)效管理的重要性，不斷加強(qiáng)公司的HSE(健康、安全與環(huán)境)管理體系，環(huán)境合規(guī)性管理與評(píng)價(jià)就是其中的重要組成部分。

環(huán)境合規(guī)性管理與評(píng)價(jià)是國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織(ISO)發(fā)布的《環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)》(ISO14001：2015)中的明確要求，該標(biāo)準(zhǔn)要求企業(yè)在環(huán)境管理體系中要確定與環(huán)境因素有關(guān)的合規(guī)義務(wù)，通過(guò)建立并實(shí)施一系列的程序，定期評(píng)價(jià)對(duì)相關(guān)法規(guī)的履行和符合情況。環(huán)境合規(guī)性管理與評(píng)價(jià)的第一步是識(shí)別與環(huán)境因素有關(guān)的合規(guī)義務(wù)，這種合規(guī)義務(wù)不限于國(guó)家法的法律體系，還包括國(guó)際法、自愿性承諾、與政府和客戶達(dá)成的協(xié)議等。目前實(shí)踐中存在的主要問(wèn)題是由于各個(gè)國(guó)家法律體系存在較大差異甚至是不完備的情況，容易在海外石油項(xiàng)目的環(huán)境規(guī)范體系識(shí)別上遇到困難。本文基于法學(xué)的基本理論和國(guó)際主要石油公司的實(shí)踐，對(duì)海外石油項(xiàng)目環(huán)境合規(guī)性中所需識(shí)別的環(huán)境法律規(guī)范體系進(jìn)行研究，并從實(shí)踐的角度區(qū)分不同規(guī)范的適用類型。

1 法學(xué)視角下的環(huán)境規(guī)范體系

在法學(xué)理論中，根據(jù)法律規(guī)范強(qiáng)制性和約束力的不同，將規(guī)范分為硬法和軟法，前者主要由各個(gè)主權(quán)國(guó)家的法律體系以及具備法律約束力的國(guó)際公約、國(guó)際強(qiáng)行法構(gòu)成，后者則包括沒(méi)有約束力的國(guó)際協(xié)定，國(guó)際組織、行業(yè)協(xié)會(huì)等組織所頒布的文件，這些規(guī)范沒(méi)有強(qiáng)制手段以保證其實(shí)施，但可能因?yàn)榈玫搅松鐣?huì)的普遍認(rèn)同而具有很強(qiáng)的影響力[3]。

開(kāi)展跨國(guó)業(yè)務(wù)的石油企業(yè)由于身處多個(gè)法律規(guī)范體系之中，不僅受到所在國(guó)家法律等硬法的約束，同時(shí)也受到行業(yè)團(tuán)體規(guī)范等軟法的影響，因此針對(duì)海外石油項(xiàng)目的合規(guī)性評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)全面考慮約束相關(guān)石油項(xiàng)目所處的各種法律環(huán)境，考慮約束與合規(guī)的多個(gè)維度。

1.1 硬法約束

對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)最直接和重要的約束是硬法約束，主要包括以下幾個(gè)來(lái)源：首先是資源國(guó)法律體系的約束。這種法律效力的依據(jù)是主權(quán)國(guó)家所擁有的管轄權(quán)，其法律體系是當(dāng)然遵守的規(guī)范內(nèi)容。這種法律體系不僅包括資源國(guó)國(guó)內(nèi)制定的相關(guān)法律法規(guī)，還包括該國(guó)所批準(zhǔn)加入的國(guó)際公約、國(guó)際協(xié)定。在環(huán)境領(lǐng)域，對(duì)石油行業(yè)而言，環(huán)境合規(guī)性除了遵守一般意義上的資源環(huán)境規(guī)制性法律，還應(yīng)當(dāng)符合生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的程序性規(guī)定，尤其是環(huán)境評(píng)價(jià)、環(huán)境監(jiān)測(cè)、資源開(kāi)發(fā)許可、環(huán)境許可、環(huán)境記錄等方面的要求。而在一些國(guó)家所頒布的開(kāi)發(fā)許可、排污許可及環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告書(shū)中可能都會(huì)針對(duì)相關(guān)項(xiàng)目提出具體的要求和標(biāo)準(zhǔn)，因此上述文件也是識(shí)別相關(guān)石油項(xiàng)目合規(guī)評(píng)價(jià)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的重要來(lái)源。

其次，資源國(guó)與投資母國(guó)之間或者區(qū)域國(guó)家之間所形成的雙邊或多邊投資協(xié)定中，也可能會(huì)對(duì)環(huán)境保護(hù)的內(nèi)容進(jìn)行規(guī)定，由這些投資協(xié)定所指向的環(huán)境規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)對(duì)于石油項(xiàng)目而言同樣具有嚴(yán)格的約束力。一些學(xué)者的研究指出，當(dāng)前國(guó)際投資協(xié)定的趨勢(shì)是通過(guò)加強(qiáng)投資者在環(huán)境保護(hù)方面的義務(wù)，平衡投資者與資源國(guó)的利益，如2012年南非發(fā)展共同體的雙邊投資條約范本中就將投資國(guó)和資源國(guó)所批準(zhǔn)的國(guó)際協(xié)定中的較高環(huán)境義務(wù)作為最低的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)[4]。這種類型的投資協(xié)定就會(huì)成為石油項(xiàng)目環(huán)境合規(guī)性的重要規(guī)范來(lái)源。

此外，在當(dāng)?shù)卣c石油開(kāi)發(fā)公司所簽署的投資協(xié)議、開(kāi)發(fā)協(xié)議等具有法律約束力的文書(shū)中可能會(huì)對(duì)項(xiàng)目的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)和合約性有特殊的要求，比如要求執(zhí)行國(guó)際石油開(kāi)發(fā)中的最嚴(yán)標(biāo)準(zhǔn)等。在此情況下，投資開(kāi)發(fā)協(xié)議中所要求的法律規(guī)范和環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)也是進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià)的來(lái)源之一。

再次，海外投資還受到來(lái)自于投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)的投資約束要求。相關(guān)投資項(xiàng)目可能與投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)簽訂了融資擔(dān)保合同，因此受到民商法上對(duì)合同的約束，應(yīng)當(dāng)遵守由履行合同條件所衍生出來(lái)的必須符合的環(huán)境規(guī)范。如從1992年開(kāi)始世界銀行集團(tuán)就陸續(xù)制定了非常嚴(yán)格的業(yè)務(wù)政策和環(huán)境保全政策，其中的環(huán)境評(píng)價(jià)政策就保證了貸款所支持的項(xiàng)目必須避免對(duì)當(dāng)?shù)貛?lái)有害的環(huán)境影響，投資項(xiàng)目必須遵守相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)和要求。2016年世界銀行通過(guò)了最新的“環(huán)境與社會(huì)框架(Environmental and Social Framework)”替代了原有的“環(huán)境保全政策”，對(duì)所投資擔(dān)保的項(xiàng)目提出了更加明確的要求[5]。世界銀行集團(tuán)中的國(guó)際金融公司(IFC)和多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)(MIGA)也基本遵守世界銀行的業(yè)務(wù)政策，建立了環(huán)境與社會(huì)保障體系，國(guó)際金融公司(IFC)還出臺(tái)了一系列針對(duì)各個(gè)行業(yè)的《健康、環(huán)境與安全通用指南》[6]。這些環(huán)境政策中所涉及的標(biāo)準(zhǔn)和指南對(duì)于項(xiàng)目投資申請(qǐng)人來(lái)說(shuō)，都是必須嚴(yán)格遵守的規(guī)范。

最后，一些學(xué)者指出除了傳統(tǒng)的屬地管轄原則，部分國(guó)家的實(shí)踐中也存在母國(guó)的法律規(guī)制，因此母國(guó)的環(huán)境法律也可能成為環(huán)境合規(guī)性的另一種硬法規(guī)范[7]。這種母國(guó)規(guī)制不僅在實(shí)踐中有美國(guó)、澳大利亞等國(guó)家在海外投資反腐敗上的先例，同時(shí)也符合國(guó)際投資領(lǐng)域“外交保護(hù)”理論和國(guó)際法中的屬人管轄原則[8]。從追求治理效果的角度而言，母國(guó)的規(guī)制未必弱于投資所在國(guó)的法律規(guī)制。由于很多石油項(xiàng)目開(kāi)發(fā)的國(guó)家都是欠發(fā)達(dá)國(guó)家，不僅法律欠缺，更缺乏執(zhí)法監(jiān)督能力，由母國(guó)主動(dòng)對(duì)投資的項(xiàng)目進(jìn)行一定程度的監(jiān)督有利于保護(hù)項(xiàng)目所在國(guó)的環(huán)境和其他福祉。如在2014年第一屆世界環(huán)境大會(huì)期間，非洲國(guó)家組織各成員國(guó)的環(huán)境部長(zhǎng)向中國(guó)環(huán)境部長(zhǎng)抱怨中方企業(yè)在當(dāng)?shù)氐沫h(huán)境侵權(quán)行為，要求加強(qiáng)監(jiān)管和約束[9]。事實(shí)上，中國(guó)在針對(duì)海外公司管理方面，已經(jīng)開(kāi)始加強(qiáng)海外投資、海外項(xiàng)目的管理，2013年環(huán)保部、商務(wù)部聯(lián)合發(fā)布的《對(duì)外投資合作環(huán)境保護(hù)指南》作為軟法對(duì)中國(guó)企業(yè)的在外投資行為有指導(dǎo)和鼓勵(lì)的意義；2017年，五部委聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于推進(jìn)綠色“一帶一路”建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》強(qiáng)化了對(duì)海外投資環(huán)境保護(hù)的管理?？梢云诖磥?lái)可能會(huì)有更加有約束力的法規(guī)或政策約束海外投資的環(huán)境績(jī)效，因此對(duì)于中國(guó)的石油企業(yè)而言，海外投資的石油項(xiàng)目未來(lái)很可能需要將中國(guó)的環(huán)境法律法規(guī)作為合規(guī)的對(duì)象之一。

1.2 軟法約束

除了資源國(guó)和母國(guó)的相關(guān)法規(guī)、投資協(xié)定和投資擔(dān)保合同要求遵守的法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)具有硬法的效力，其他來(lái)自于國(guó)際協(xié)定或指南、國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)規(guī)范等軟法中的規(guī)范與要求同樣約束著位于海外的石油項(xiàng)目。由于許多軟法規(guī)范被國(guó)際社會(huì)廣泛接受，或者在投資場(chǎng)合視為慣例，因此當(dāng)資源國(guó)法律體系并不完善的時(shí)候，這些軟法規(guī)范可能更有實(shí)用性和普適性。

這些合規(guī)性包含以下幾個(gè)方面：首先，作為全球環(huán)境治理主體和對(duì)象的跨國(guó)公司，受到直接規(guī)范跨國(guó)公司行為的國(guó)際公約和協(xié)定的約束。由于目前并不存在直接約束跨國(guó)企業(yè)的國(guó)際公約，因此這一部分的規(guī)范主要是聯(lián)合國(guó)等國(guó)際組織所發(fā)布的導(dǎo)則和指南。比如2003年聯(lián)合國(guó)增進(jìn)和保護(hù)人權(quán)小組委員會(huì)通過(guò)的《跨國(guó)公司和其他工商企業(yè)在人權(quán)方面的責(zé)任準(zhǔn)則》就此明確提出要求：“跨國(guó)公司和其他工商企業(yè)應(yīng)根據(jù)經(jīng)營(yíng)所在國(guó)環(huán)境保護(hù)方面的國(guó)家法律、條例、行政慣例和政策，還應(yīng)根據(jù)環(huán)境以及人權(quán)、公共衛(wèi)生和安全、生物倫理學(xué)方面的有關(guān)國(guó)際協(xié)定、原則、目標(biāo)、責(zé)任和標(biāo)準(zhǔn)以及預(yù)防原則來(lái)開(kāi)展活動(dòng)；而且應(yīng)以能夠促進(jìn)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展這一更大目標(biāo)的方式開(kāi)展活動(dòng)[10]?！睆闹锌煽闯?，該條款敦促跨國(guó)公司在環(huán)境保護(hù)等諸多方面，既要遵守資源國(guó)的法律，又要遵守有關(guān)的國(guó)際法。因此海外石油項(xiàng)目可以根據(jù)該《規(guī)范》，在環(huán)境性合規(guī)管理中考慮遵守環(huán)境和生態(tài)方面的國(guó)際公約。當(dāng)前《跨國(guó)公司和其他工商企業(yè)在人權(quán)方面的責(zé)任準(zhǔn)則》被2011年聯(lián)合國(guó)發(fā)布的《工商業(yè)與人權(quán)指導(dǎo)原則》所取代[11]。

類似的約束也存在區(qū)域合作組織當(dāng)中，如經(jīng)濟(jì)合作組織的《OECD的跨國(guó)公司指南》建議跨國(guó)公司遵守項(xiàng)目所在地國(guó)家的法律、法規(guī)和行政規(guī)范，同時(shí)注意遵守有關(guān)的國(guó)際公約、原則和標(biāo)準(zhǔn)。此外，該《指南》還希望公司采取最佳的技術(shù)以避免對(duì)環(huán)境帶來(lái)不合理的影響[12]。

除了上述規(guī)范，還有一類規(guī)范雖然屬于軟法，但由于其輿論約束力反而具有更強(qiáng)的規(guī)范意義，這就是自我承諾、自我履行、自我披露、共同監(jiān)督的國(guó)際規(guī)范。在石油開(kāi)發(fā)領(lǐng)域的典型代表是《全球契約》(Global Compact)、國(guó)際報(bào)告倡議組織(GRI)的《可持續(xù)發(fā)展報(bào)告指南》、國(guó)際石油工業(yè)環(huán)境保護(hù)協(xié)會(huì)(IPIECA)的《油氣行業(yè)可持續(xù)性自愿報(bào)告導(dǎo)則》。這三個(gè)自我承諾的規(guī)范都包括了對(duì)環(huán)境方面的要求，《全球契約》明確要求企業(yè)應(yīng)對(duì)環(huán)境挑戰(zhàn)、主動(dòng)承擔(dān)環(huán)境責(zé)任、積極推廣清潔技術(shù)；《可持續(xù)發(fā)展報(bào)告指南》要求企業(yè)公布其能源節(jié)約、水資源保護(hù)、生物多樣性、污染排放和廢棄物、合規(guī)性等若干方面的績(jī)效；《油氣行業(yè)可持續(xù)性自愿報(bào)告導(dǎo)則》則主要關(guān)注油氣行業(yè)在能源與氣候變化、生物多樣性以及對(duì)當(dāng)?shù)氐沫h(huán)境污染等表現(xiàn)。這些規(guī)范由于要求企業(yè)根據(jù)相應(yīng)的準(zhǔn)則公布其措施與承銷，對(duì)企業(yè)有很強(qiáng)的促進(jìn)和監(jiān)督作用。目前中國(guó)的幾個(gè)石油企業(yè)如中國(guó)石油、中國(guó)石化都加入了上述自愿性承諾，因此需要按照各個(gè)規(guī)范的履約方式，每年公布其社會(huì)責(zé)任與可持續(xù)性報(bào)告，承擔(dān)違約后果。

其次，作為一個(gè)特定行業(yè)成員，一個(gè)跨國(guó)公司的項(xiàng)目同時(shí)還受到國(guó)際組織、行業(yè)團(tuán)體所發(fā)布的行業(yè)規(guī)范的約束與影響，即行業(yè)共同的規(guī)范，這些共同規(guī)范主要體現(xiàn)為國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，而且很多標(biāo)準(zhǔn)都被視為“最佳實(shí)踐(Best Available Practice)”。對(duì)于石油項(xiàng)目來(lái)說(shuō)，比如UNEP、ISO、OGP、IPIECA、API發(fā)布的一些具有行業(yè)影響和規(guī)范效力的標(biāo)準(zhǔn)就具有很大的影響力。由于對(duì)這些標(biāo)準(zhǔn)的遵守，決定了企業(yè)的行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力和形象，而且一些標(biāo)準(zhǔn)由于得到了國(guó)內(nèi)法的引用或者形成一種行業(yè)習(xí)慣，具有很強(qiáng)的實(shí)際約束力。而且在資源國(guó)環(huán)境法缺位比如新興經(jīng)濟(jì)體缺乏適當(dāng)?shù)沫h(huán)境法律和執(zhí)法的情況下，國(guó)際社會(huì)一直呼吁石油公司自愿采納國(guó)際社會(huì)承認(rèn)的“最佳實(shí)踐”，因此這些標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)成了軟法規(guī)范的重要內(nèi)容[13]。

再次，一些國(guó)際金融機(jī)構(gòu)發(fā)布環(huán)境規(guī)范和導(dǎo)則，也由于廣泛運(yùn)用被視為國(guó)際“最佳實(shí)踐”，甚至作為慣例，因此對(duì)追求國(guó)際聲譽(yù)的公司，同樣具有指導(dǎo)意義。比如IFC發(fā)布的《環(huán)境、健康與安全通用指南》《環(huán)境和社會(huì)可持續(xù)性政策》《環(huán)境與社會(huì)可持續(xù)性績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)》。這些規(guī)范在項(xiàng)目因投資擔(dān)保協(xié)議被投資公司所要求時(shí)是硬法約束，但在沒(méi)有相關(guān)要求的情況下，屬于軟法規(guī)范。

最后，作為跨國(guó)企業(yè)的海外項(xiàng)目，遵守企業(yè)內(nèi)部規(guī)定，也可以看作是另一重軟法合規(guī)性要求。公司內(nèi)部的規(guī)范雖然不具有法律約束力，但多是企業(yè)根據(jù)行業(yè)實(shí)際情況和經(jīng)驗(yàn)積累制定的，具有較強(qiáng)的實(shí)用性，許多石油公司均形成了自己的操作和標(biāo)準(zhǔn)體系。因此對(duì)于具體的項(xiàng)目而言，同樣具有非常重要的指導(dǎo)作用和規(guī)范意義。

2 國(guó)際石油公司實(shí)踐中的環(huán)境規(guī)范體系

2.1 殼牌石油公司

殼牌石油公司(Shell)在環(huán)境保護(hù)方面是世界石油公司的典范，其開(kāi)展的業(yè)務(wù)遍布全球，在環(huán)境合規(guī)性方面形成了一套比較成熟的做法。對(duì)所遵守的法律體系的選擇首先體現(xiàn)在殼牌公司的《商業(yè)原則》《行為準(zhǔn)則》等總體的政策宣誓中，比如《殼牌商業(yè)原則》的原則8在合規(guī)性方面明確提出遵守業(yè)務(wù)所在國(guó)的一切適用法律和法規(guī)[14]，其次在殼牌公司的《行為準(zhǔn)則》中，進(jìn)一步明確提出力求推進(jìn)最佳實(shí)踐，以對(duì)環(huán)境和社會(huì)負(fù)責(zé)任的態(tài)度開(kāi)展經(jīng)營(yíng)，做到對(duì)人類無(wú)害、保護(hù)環(huán)境、遵守所有健康、安全與環(huán)保的法律法規(guī)[15]。但是為了在復(fù)雜的實(shí)際情況下實(shí)現(xiàn)全球業(yè)務(wù)的最低限度的環(huán)境要求，殼牌公司還進(jìn)一步制定了《全球環(huán)境政策》，該政策集中闡釋了殼牌公司在環(huán)境保護(hù)各領(lǐng)域的規(guī)范選擇邏輯[16]：

1)在環(huán)境影響評(píng)價(jià)、公眾參與與披露方面，殼牌要求基于國(guó)際公認(rèn)的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)估，比如世界銀行的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)；同時(shí)環(huán)境、健康、安全的慣例需要符合殼牌內(nèi)部的標(biāo)準(zhǔn)；要求利益相關(guān)方能參與環(huán)境影響評(píng)價(jià)。

2)根據(jù)《蒙特利爾議定書(shū)》的要求，取消作業(yè)中的哈龍和CFCs等物質(zhì)，并且不得使用協(xié)定中禁止的其他物質(zhì)。

3)要求位于經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD)以外的主要設(shè)施的SOx和NOx年排放標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)在OECD內(nèi)主要設(shè)施的標(biāo)準(zhǔn)以下，新建主要設(shè)施的SOx和NOx排放應(yīng)符合世界銀行的陸上標(biāo)準(zhǔn)。

4)在廢水排放方面，所有廢水應(yīng)經(jīng)過(guò)處理以符合當(dāng)?shù)胤ㄒ?guī)，或者如果沒(méi)有當(dāng)?shù)胤ㄒ?guī)時(shí)，則應(yīng)遵守殼牌相關(guān)指南；對(duì)于新的設(shè)施，除符合當(dāng)?shù)匾蠡?在沒(méi)有當(dāng)?shù)胤ㄒ?guī)的情況下)殼牌指南外，還應(yīng)符合世界銀行標(biāo)準(zhǔn)。OECD以外的煉油廠和化學(xué)品生產(chǎn)設(shè)施每年排放的“排放水中的石油”標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)在OECD范圍內(nèi)適用的范圍內(nèi)；對(duì)于新建煉油廠和化工生產(chǎn)設(shè)施，除滿足當(dāng)?shù)胤ㄒ?guī)或(在沒(méi)有當(dāng)?shù)胤ㄒ?guī)的情況下)殼牌標(biāo)準(zhǔn)外，還應(yīng)符合世界銀行標(biāo)準(zhǔn)。

5)在垃圾廢物方面，應(yīng)妥善處理危險(xiǎn)廢物，確保與其他廢物分離，處置場(chǎng)所應(yīng)符合適當(dāng)?shù)氖澜玢y行標(biāo)準(zhǔn)；所有跨國(guó)流動(dòng)的廢物都應(yīng)符合《巴塞爾公約》的要求。

由此可見(jiàn)，殼牌的環(huán)境合規(guī)性選擇邏輯是當(dāng)存在區(qū)域性標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)家法律法規(guī)時(shí)，首先遵守的是地方法規(guī)、區(qū)域性標(biāo)準(zhǔn)，在對(duì)環(huán)境保護(hù)有較高追求時(shí)追求世界銀行的標(biāo)準(zhǔn)；對(duì)于當(dāng)?shù)厝狈Ψ煞ㄒ?guī)時(shí)，則適用殼牌的內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)和指南，同時(shí)滿足世界銀行的要求，可見(jiàn)世界銀行的標(biāo)準(zhǔn)一方面是一種高要求的規(guī)范，另一方面也成為殼牌在應(yīng)對(duì)法律缺乏的情況下的選擇；針對(duì)危險(xiǎn)化學(xué)品的跨國(guó)運(yùn)輸、臭氧層消耗物質(zhì)等則要求滿足相關(guān)的國(guó)際環(huán)境公約要求。

此外，殼牌公司在自愿性承諾與報(bào)告方面加入了《全球契約》、GRI的《可持續(xù)發(fā)展報(bào)告指南》、IPIECA的《油氣行業(yè)可持續(xù)性自愿報(bào)告導(dǎo)則》三個(gè)自愿性承諾，每年根據(jù)對(duì)應(yīng)的要求發(fā)布相關(guān)報(bào)告，公布包括環(huán)境保護(hù)在內(nèi)的社會(huì)責(zé)任績(jī)效。

2.2 英國(guó)石油公司

英國(guó)石油公司(BP)在世界大部分國(guó)家設(shè)有子公司及工廠，其公司對(duì)當(dāng)?shù)丨h(huán)境的承諾是不造成任何環(huán)境的損害。目前BP開(kāi)展業(yè)務(wù)的國(guó)家超過(guò)了70個(gè)，處于錯(cuò)綜復(fù)雜的環(huán)境和社會(huì)法律法規(guī)的約束之下，因此BP通過(guò)建立運(yùn)行管理系統(tǒng)(Operating Management System，OMS)來(lái)管理所適用的法律并監(jiān)管健康、安全、環(huán)境和社會(huì)的要求[17]。在合規(guī)性的問(wèn)題上，OMS將項(xiàng)目所在國(guó)家和所在地的法律，授予的許可和程序作為最低的法律要求。同時(shí)為了實(shí)現(xiàn)全球項(xiàng)目在環(huán)境保護(hù)上的一致性，OMS通過(guò)BP集團(tuán)認(rèn)可實(shí)踐(BP Group Defined Practices)，BP的行為指南(the BP Code of Conduct)以及溫室氣體報(bào)告項(xiàng)目來(lái)要求所有項(xiàng)目。在自愿性承諾與報(bào)告方面，BP加入了《全球契約》、GRI的《可持續(xù)發(fā)展報(bào)告指南》、IPIECA《油氣行業(yè)可持續(xù)性自愿報(bào)告導(dǎo)則》。

2.3 ?？松梨诠?/h3>

?？松梨诠?Exxon Mobil)在《公司行為指南》中專門制定了環(huán)境政策，提出以平衡所在社區(qū)環(huán)境和經(jīng)濟(jì)需求的方式開(kāi)展業(yè)務(wù)，要求在公司業(yè)務(wù)開(kāi)展中遵守所有適用的環(huán)境法律和法規(guī)，并在不存在法律和法規(guī)的情況下實(shí)施負(fù)責(zé)任的標(biāo)準(zhǔn)[18]。作為一個(gè)業(yè)務(wù)主要集中在美國(guó)的公司，該公司明確制定了針對(duì)國(guó)際項(xiàng)目的基本政策，其要求是?？松梨诠咀袷厮羞m用于美國(guó)境外運(yùn)營(yíng)的政府法律、法規(guī)和規(guī)定，并按照最高道德標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行運(yùn)營(yíng)[19]。適用于美國(guó)境外業(yè)務(wù)的法律包括業(yè)務(wù)所在國(guó)家的法律，也可能包括管理美國(guó)公司和廣泛定義的美國(guó)人的國(guó)際業(yè)務(wù)的某些美國(guó)法律。

在實(shí)際運(yùn)行中，該公司制定了《環(huán)境領(lǐng)域指南》，建設(shè)了“作業(yè)管理系統(tǒng)”(Operations Integrity Management System，OIMS)進(jìn)行環(huán)境管理。在《環(huán)境領(lǐng)域指南》中，公司建立了識(shí)別/評(píng)價(jià)、執(zhí)行、風(fēng)險(xiǎn)管控、檢測(cè)/評(píng)價(jià)、應(yīng)用的環(huán)境管理框架。其中在識(shí)別環(huán)境問(wèn)題和設(shè)定相關(guān)規(guī)范的部分，將可能的環(huán)境影響和法律環(huán)境分為直接影響的、當(dāng)前環(huán)境或領(lǐng)域未來(lái)的、預(yù)期的環(huán)境或間接的影響范圍。針對(duì)不同的環(huán)境和法律背景，適用不同的法律法規(guī)，該公司會(huì)逐一地識(shí)別每個(gè)項(xiàng)目的環(huán)境影響和法律背景，因地制宜地實(shí)施監(jiān)督管理[20]。該指南將以下5個(gè)類型的規(guī)范作為直接的法律規(guī)范以應(yīng)對(duì)直接的環(huán)境影響：1)現(xiàn)有的法律法規(guī)、許可、國(guó)際公約和其他法律義務(wù)；2)公司的自愿承諾(例如責(zé)任關(guān)懷)；3)埃克森美孚公司提出環(huán)境目標(biāo)和計(jì)劃、環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)、實(shí)踐和經(jīng)驗(yàn)；4)當(dāng)?shù)卣?、貸款機(jī)構(gòu)、社區(qū)和媒體的期待；5)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。

該指南認(rèn)為間接的法律規(guī)范主要包括：1)不參與資助當(dāng)前活動(dòng)的貸款機(jī)構(gòu)的要求或準(zhǔn)則(例如世界銀行或國(guó)際金融公司準(zhǔn)則)；2)鄰國(guó)或具有特定歷史，經(jīng)濟(jì)或政治意義的其他國(guó)家的法律法規(guī)，或與感興趣的國(guó)家具有類似的環(huán)境或社會(huì)背景；3)適用于其他司法管轄區(qū)當(dāng)前活動(dòng)的國(guó)際法律、條約、公約；4)當(dāng)前和發(fā)展的科學(xué)；5)其他國(guó)家或地區(qū)的重大環(huán)境，社會(huì)或監(jiān)管事件發(fā)生類似的有關(guān)活動(dòng)/操作(如重大溢油事故及相關(guān)后果)；6)在類似環(huán)境下管理類似的環(huán)境因素(如使用控制技術(shù)，良好做法和國(guó)內(nèi)先例)；7)國(guó)際非政府組織和媒體的期望。

3 海外石油項(xiàng)目的環(huán)境規(guī)范選擇

從上述國(guó)際石油公司的實(shí)踐中可看出，各公司在環(huán)境合規(guī)性管理中，識(shí)別出的規(guī)范與法律并非嚴(yán)格依照規(guī)范的法律效力，而是從規(guī)范的來(lái)源、接受程度、合規(guī)成本、綜合效益等方面進(jìn)行了考慮，將大量的軟法規(guī)范作為環(huán)境合規(guī)性管理的核心依據(jù)，同時(shí)區(qū)別出了不同情形、不同目標(biāo)下的規(guī)范。因此對(duì)于海外石油項(xiàng)目而言，環(huán)境合規(guī)性規(guī)范體系的最低限度在于不違反帶來(lái)直接法律后果的硬法體系、不侵犯其他主體的基本權(quán)利，但這一限度并不能完全滿足企業(yè)發(fā)展和形象塑造的實(shí)際需求，因此還應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司所想達(dá)到的不同目標(biāo)，進(jìn)一步考慮其他的規(guī)范體系。

結(jié)合法學(xué)理論的分析和國(guó)際主要石油公司的實(shí)踐邏輯，本文認(rèn)為對(duì)于海外石油項(xiàng)目而言，在實(shí)際的環(huán)境合規(guī)性管理和評(píng)價(jià)中，應(yīng)當(dāng)根據(jù)規(guī)范的效力和企業(yè)不同的需求對(duì)法律規(guī)范進(jìn)行區(qū)分，以便不同情形下的規(guī)范選擇，如表1所示。最核心的規(guī)范應(yīng)當(dāng)考慮五個(gè)部分：1)資源國(guó)法律及所批準(zhǔn)的國(guó)際協(xié)定；2)投資開(kāi)發(fā)協(xié)議中要求的法律規(guī)范；3)投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)或金融機(jī)構(gòu)所要求的法律規(guī)范；4)企業(yè)加入或聲明的自愿性承諾；5)企業(yè)內(nèi)部規(guī)定。資源國(guó)法律的管轄權(quán)來(lái)自于屬地管轄，而投資開(kāi)發(fā)協(xié)議中要求的法律規(guī)范、投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)和金融機(jī)構(gòu)所要求的法律規(guī)范則來(lái)自于簽署投資合同的約束力，而企業(yè)加入或聲明的自愿性承諾則是出于“條約必須信守”的法律原則，企業(yè)內(nèi)部規(guī)范則是由于企業(yè)管理和標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)的需要，因此對(duì)于投資項(xiàng)目同樣應(yīng)當(dāng)具有約束力。

表1 環(huán)境合規(guī)性規(guī)范選擇

其中，資源國(guó)法律及批準(zhǔn)的國(guó)際協(xié)定，以及投資開(kāi)發(fā)協(xié)議中所要求的法律規(guī)定應(yīng)當(dāng)是環(huán)境合規(guī)性管理當(dāng)中必選的法律法規(guī)，因?yàn)閷?duì)這些法律的遵守直接關(guān)系項(xiàng)目在資源國(guó)的生存環(huán)境，違反會(huì)產(chǎn)生直接的法律后果。

其他三類規(guī)范均可視情況進(jìn)行選擇。投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)或金融機(jī)構(gòu)所要求的法律規(guī)范同樣是具有嚴(yán)重后果的規(guī)范體系，其后果是失去貸款或者資助，一般而言投資擔(dān)保協(xié)定所要求的法律法規(guī)，主要是當(dāng)?shù)胤ㄒ?guī)、國(guó)際法規(guī)定、以及金融機(jī)構(gòu)自身的法律內(nèi)容，可能與其他的規(guī)范有重復(fù)。此外由于一般情況下，投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)可能會(huì)單獨(dú)根據(jù)該要求進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià)，所以在企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行管理時(shí)可以對(duì)此進(jìn)行選擇。企業(yè)加入或聲明的自愿性承諾，和企業(yè)內(nèi)部規(guī)定屬于管理性要求，主要后果是管理上和社會(huì)聲譽(yù)上的，可根據(jù)企業(yè)自身情況進(jìn)行選擇。最后，企業(yè)內(nèi)部規(guī)定主要是為了實(shí)現(xiàn)全球各項(xiàng)目的標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化，也是在項(xiàng)目所在國(guó)缺乏法律法規(guī)體系下的替代選擇，不一定需要在所有的環(huán)境合規(guī)性管理中進(jìn)行考慮，因此屬于可選規(guī)范。

在上述5個(gè)較為核心的規(guī)范體系之外，其他規(guī)范屬于根據(jù)實(shí)際需要進(jìn)一步選擇的規(guī)范，或者特殊情形下可以參考的規(guī)范。其他規(guī)范與核心規(guī)范的差別在于，對(duì)于企業(yè)缺乏來(lái)自于法律或者承諾的約束力，只有一定程度的參考價(jià)值，在實(shí)踐中需要根據(jù)企業(yè)對(duì)項(xiàng)目合規(guī)性的要求、企業(yè)社會(huì)形象塑造等方面進(jìn)行考慮。包括：1)國(guó)際石油行業(yè)規(guī)范；2)國(guó)際組織通過(guò)的規(guī)范和導(dǎo)則；3)國(guó)際認(rèn)可的以世界銀行為代表的最佳實(shí)踐等標(biāo)準(zhǔn)和指南；4)投資國(guó)法律及批準(zhǔn)的國(guó)際協(xié)定等。其中投資國(guó)法律在投資國(guó)通過(guò)明確立法或發(fā)布政策要求海外石油公司依照?qǐng)?zhí)行時(shí)，應(yīng)當(dāng)屬于必選規(guī)范，由于當(dāng)前大多數(shù)國(guó)家并未采取此類政策，投資國(guó)法律的主要意義作為項(xiàng)目所在國(guó)法律缺乏法律規(guī)范時(shí)的參考。

4 結(jié) 論

海外石油項(xiàng)目處于多維度的規(guī)范約束之下，包括資源國(guó)、投資國(guó)等國(guó)家法律體系，以及相關(guān)國(guó)家加入的國(guó)際法體系、金融投資機(jī)構(gòu)所要求的法律規(guī)范，乃至行業(yè)規(guī)范、國(guó)際社會(huì)公認(rèn)的最佳實(shí)踐、公司做出的自愿性承諾、公司的內(nèi)部規(guī)章等在約束著海外石油項(xiàng)目的環(huán)境行為。對(duì)這些法律規(guī)范的遵守程度、遵守范圍的不同，會(huì)影響到項(xiàng)目的運(yùn)行狀況、企業(yè)信譽(yù)以及發(fā)展前景的不同。因此企業(yè)應(yīng)當(dāng)結(jié)合實(shí)際，在環(huán)境合規(guī)性管理與評(píng)價(jià)中選擇恰當(dāng)?shù)沫h(huán)境規(guī)范體系，以適應(yīng)企業(yè)發(fā)展的需要。