新時代河南創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展績效測評及政策調(diào)適*

一、引言

2014 年5 月，習近平總書記視察河南時提出，希望河南圍繞加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式和提高經(jīng)濟整體素質(zhì)及競爭力，著力打好“四張牌”。其中的一張牌就是“以構(gòu)建自主創(chuàng)新體系為主導推進創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展”。改革開放以來，河南省依托豐富的勞動力、土地、煤炭資源等生產(chǎn)要素，全力推進城鎮(zhèn)化、工業(yè)化和農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化，經(jīng)濟規(guī)模擴張迅速，經(jīng)濟總量多年來穩(wěn)居中部地區(qū)第一名、全國第五名。隨著經(jīng)濟步入新常態(tài)，河南省勞動力成本快速上漲，投資邊際收益不斷下滑，傳統(tǒng)比較優(yōu)勢日漸消失。由于工業(yè)產(chǎn)業(yè)以傳統(tǒng)制造業(yè)為主，高成長性現(xiàn)代服務競爭力不強，科技金融、城鎮(zhèn)化、信息化和對外開放發(fā)展相對滯后，高端技術(shù)創(chuàng)新人才匱乏，鼓勵創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的人文環(huán)境、政策體系和高水平人才培養(yǎng)機制尚未形成，眾創(chuàng)平臺“虛胖”，導致經(jīng)濟增長和結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型所受壓力與日俱增，普遍面臨創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化的“堵”、新舊動能轉(zhuǎn)換的“痛”、核心動能再造窗口期的“關(guān)”、要素驅(qū)動和投資驅(qū)動轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動的“坎”。唯有依靠創(chuàng)新驅(qū)動引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)邁向中高端水平，提升全省創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展質(zhì)量和效率，方可防止傳統(tǒng)動能過早過快衰減，推動新舊動能賡續(xù)轉(zhuǎn)換，破解產(chǎn)業(yè)鏈低端鎖定困局，才能加快實現(xiàn)經(jīng)濟“浴火重生”和跨越“中等收入陷阱”。

創(chuàng)新驅(qū)動是經(jīng)濟發(fā)展進程中，繼要素驅(qū)動、投資驅(qū)動之后的第三階段，在這一階段，創(chuàng)新是推動經(jīng)濟發(fā)展的主要動力，驅(qū)動著發(fā)展方式轉(zhuǎn)型和發(fā)展水平提高。在創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展中，“創(chuàng)新”是“發(fā)展”的動力，“發(fā)展”是“創(chuàng)新”的目的，“驅(qū)動”是促進“創(chuàng)新”更好地服務于“發(fā)展”的手段。目前對于創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展評價的研究，主要是從兩個維度進行。一是創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展能力或水平評價。比如，王珍珍和許婉婷（2017）運用熵值法測度了福建省9 地市創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展能力；宋文月和任保平（2019）采用熵權(quán)法和SYS-GMM 模型分析了中國30 個省份創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展水平。二是創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展效率測度。例如，吳衛(wèi)紅等人（2017）利用DEA——BC2模型測度了2004——2014 年中國30 個省份創(chuàng)新驅(qū)動知識發(fā)展效率和創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟環(huán)境發(fā)展效率；王智新等人（2018）運用DEA——BC2模型測評了2008——2015 年河北省B 市13 個縣域創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展效率；王慧艷等人（2019）運用網(wǎng)絡WSBM 模型測算了中國30 個省份科技創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展效率。創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展能力是創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展效率的基礎(chǔ)，但創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展能力強不代表效率就高。目前對創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展效率的研究一般分為創(chuàng)新驅(qū)動知識發(fā)展效率和創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟發(fā)展效率兩個方面，并且考慮到了創(chuàng)新投入與創(chuàng)新產(chǎn)出之間的時滯性，但通常僅考慮滯后1 年，這與實際情況存在一定的偏差；對創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展效率的研究主要集中在省域和縣域，對于市域創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展效率的研究相對不足。

現(xiàn)階段，在創(chuàng)新要素無論是數(shù)量還是質(zhì)量均難以在短期內(nèi)實現(xiàn)跨越式突變的情形下，河南創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展在關(guān)注如何提升能力的同時，更要考慮創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展成本，減少創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展進程中的資源錯配，全面增進創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展效率。因此，從問題導向和結(jié)果導向的視角精準把握河南省不同類型城市創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展績效及其影響因素作用機制，不僅有助于科學地把握河南當前創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展所取得的成效及面臨的制約短板，而且可以為制定“十四五”時期的創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略提供數(shù)據(jù)和理論支撐，這也正是本研究的意義所在。

二、研究模型

科學合理的研究模型是得到相對準確研究結(jié)論的重要前提和保障。本研究在追蹤國內(nèi)外研究前沿動態(tài)的基礎(chǔ)上，合理界定創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展系統(tǒng)的投入產(chǎn)出變量，對研究對象進行規(guī)范分類，并選擇適當?shù)臏y度模型對河南創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展績效進行評價研究。

1.變量界定

在創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展系統(tǒng)中，創(chuàng)新投入和創(chuàng)新成果均對發(fā)展產(chǎn)生影響，一律視為系統(tǒng)的投入變量；創(chuàng)新投入主要包括人力和財力投入，人力投入用R&D人員折合全時當量（人年）表示，財力投入用R&D經(jīng)費（億元）表示；創(chuàng)新成果用有效發(fā)明專利數(shù)（件）表示。系統(tǒng)的產(chǎn)出包含發(fā)展的外顯效應和內(nèi)涵質(zhì)量兩個方面。外顯效應主要包括新產(chǎn)品銷售收入（億元）和人均GDP（元）；內(nèi)涵質(zhì)量主要包括集約發(fā)展和綠色發(fā)展，分別用單位能耗的GDP產(chǎn)出（萬元/噸標準煤）和單位二氧化硫排放量的GDP產(chǎn)出（萬元/噸）表示。

本研究相關(guān)指標原始數(shù)據(jù)均來自2011——2019年《河南統(tǒng)計年鑒》以及2010——2018 年河南省環(huán)境狀況公報。

2.城市分類

在研究中，以河南18個省轄市為研究對象。根據(jù)2016 年4 月5 日國務院的批復，河南省國家自主創(chuàng)新示范區(qū)范圍內(nèi)的城市為創(chuàng)新城市，主要包括鄭州、洛陽和新鄉(xiāng)；豫發(fā)改工業(yè)〔2017〕1323 號文件確定平頂山、鶴壁、焦作、濮陽、三門峽等為資源城市；根據(jù)國務院認定，開封、安陽、許昌、濟源等為歷史文化名城，在研究中簡稱為歷史名城；河南省傳統(tǒng)農(nóng)區(qū)內(nèi)的城市漯河、南陽、商丘、信陽、周口、駐馬店等劃分為農(nóng)業(yè)大市。

3.測度模型

DEA 視窗分析（DEA Window Analysis）類似于數(shù)據(jù)平滑的DEA模型，其基本原理是將不同年份的同一決策單元（Decision Making Unit，DMU）視為不同評價單元，在確定窗寬的前提下，把視窗內(nèi)的DMU 放在一起測算出相對效率。將原視窗內(nèi)首期DMU剔除，增加下一個新時期DMU，從而獲得新視窗，對新視窗內(nèi)DMU 效率進行測算，依次推進，就可算出所有視窗內(nèi)的各DMU效率值。與一般DEA模型相比，視窗分析模型的突出優(yōu)點在于不僅可以有效處理面板數(shù)據(jù)，而且能夠恰當處理投入可能影響當期甚至后續(xù)多期時間段內(nèi)產(chǎn)出的情形，這與創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展系統(tǒng)的情況尤為吻合，因此，在研究中采用BC2視窗分析模型。

三、實證分析

在選擇合理窗寬的基礎(chǔ)上，本文從城市末期值與初始值相比較、與自身所屬類型城市的平均水平相比較、不同類型城市創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展效率均值演化趨勢對比以及收斂性對比等維度考察河南省創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展效率時空演化特征。

1.效率測度

參考文獻［9］——［11］的研究成果，設(shè)置窗寬P=3年，計算結(jié)果見表1。為了更好地分析創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展效率變化情況，將效率值θ進行等級劃分：0≤θ＜0.6為低水平；0.6≤θ＜0.7為合格；0.7≤θ＜0.8為中等；0.8≤θ＜0.9為良好；0.9≤θ＜1為優(yōu)質(zhì)；θ=1為前沿面有效，即DEA有效。

縱向看，在視窗1，許昌、濟源、南陽、信陽、周口和駐馬店創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展效率達到DEA 有效，鄭州、新鄉(xiāng)、三門峽、漯河、商丘為優(yōu)質(zhì)等級，洛陽、鶴壁、焦作、開封為良好水平，其余城市為中等水平。在視窗2——視窗7，新驅(qū)動發(fā)展效率達到DEA 有效的城市分別有4、1、3、4、4 個和4 個，達到優(yōu)質(zhì)的城市分別有7、10、8、7、5個和5個，達到良好的城市分別有4、3、4、2、4 個和4 個，達到中等的城市分別有2、2、2、3、3 個和2 個，達到中等的城市分別有1、2、1、2、2個和3個。

表1 河南各市創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展效率視窗分析（P=3）

橫向看，沒有一個城市實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展效率嚴格遞增，同一城市的效率值在不同視窗中呈現(xiàn)不規(guī)則變化態(tài)勢。創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展效率達到DEA 有效視窗最多的是周口，有6 個視窗；其次是濟源，有5個窗口達到DEA 有效；鶴壁和信陽并列第三，均有4 個視窗達到DEA 有效；鄭州和駐馬店并列第五，都有兩個視窗屬于DEA有效；許昌、南陽、商丘并列第7，只有一個窗口達到DEA有效；其余9個城市均沒有一個視窗達到DEA有效。

從四類城市創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展效率均值看，農(nóng)業(yè)大市在視窗1 至視窗6 都處于領(lǐng)先領(lǐng)先水平，都處于優(yōu)質(zhì)水平，在視窗7處于第二位；歷史名城有3個視窗達到優(yōu)質(zhì)水平，其余4個視窗屬于良好水平；創(chuàng)新城市和資源城市在7個視窗內(nèi)都處于良好水平。

為進一步探討河南省創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展效率時空演變態(tài)勢，計算各市在不同窗口的同一年份的平均效率，具體結(jié)果見表2。

表2 河南各市在不同窗口的同一年份的平均創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展效率

從表2 可以看出，只有平頂山和安陽的創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展效率在2010 年處于低水平。濟源和周口除了2013年，其余8年創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展效率都達到DEA有效。鶴壁、信陽、駐馬店有6年創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展效率達到DEA有效。鄭州和許昌分別有5年和4年創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展效率達到DEA 有效。三門峽和商丘創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展效率達到DEA 有效的時間為2 年，開封、安陽、漯河及南陽有1 年創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展效率達到DEA有效。

從自身末期與初始水平相比的百分數(shù)來考察效率增進情況。與2010 年相比，2018 年有10 個省轄市創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展效率出現(xiàn)不同程度的提升，其中，創(chuàng)新城市鄭州和洛陽分別提升了4.82%和18.90%；資源城市全部實現(xiàn)效率改善，平頂山、鶴壁、焦作、濮陽和三門峽分別提高了17.06%、22.71%、13.52%、13.32%和7.79%；歷史名城開封與安陽分別提升了62.87%和21.82%；農(nóng)業(yè)大市漯河提高了4.95%。與2010年相比，2018年歷史名城許昌和濟源、農(nóng)業(yè)大市周口和駐馬店的效率維持不變，創(chuàng)新城市新鄉(xiāng)以及農(nóng)業(yè)大市南陽、商丘和信陽創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展效率依次下降了18.93%、8.30%、9.21%、20.50%。

從與自身所屬類型城市的平均水平相比較來考察相對先進（或者落后）程度。2010——2018年，在3 個創(chuàng)新城市中，只有鄭州創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展效率一直領(lǐng)先于平均水平；洛陽一直落后于平均水平；新鄉(xiāng)在2010 年領(lǐng)先于平均水平，其余年份落后于洛陽。在5 個資源城市中，鶴壁和三門峽創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展效率一直高于平均水平；焦作有3年不低于平均水平；濮陽和平頂山一直低于平均水平。在4個歷史名城中，濟源和許昌創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展效率一直領(lǐng)先于平均水平；開封在2015、2017、2018 年高于平均水平，其余年份低于平均水平；安陽在2011年領(lǐng)先于平均水平，其余年份在平均水平之下。在6個農(nóng)業(yè)大市中，只有周口創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展效率一直領(lǐng)先于平均水平；駐馬店除了2013年低于平均水平，其余年份高于平均水平；信陽除了2018 年低于平均水平，其余年份高于平均水平；漯河、南陽和商丘都只有2年高于平均水平。

從2010——2018 年四類城市創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展效率均值演化情況來看，創(chuàng)新城市一直在良好等級徘徊，沒有實現(xiàn)等級躍遷；資源城市由2010 年的中等水平躍升到2011年的良好等級，隨后一直鎖定在良好等級；歷史名城波動性較大，在2010 年為中等水平，2011——2013 年躍升為優(yōu)質(zhì)等級，2014——2015 年回落為良好等級，2016——2018 年上升為優(yōu)質(zhì)等級；農(nóng)業(yè)大市在2010——2017 年一直處于優(yōu)質(zhì)等級，但2018 年跌落到良好等級。整體上看，2010——2018年，四類城市創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展效率均值由高到低排序依次為農(nóng)業(yè)大市（0.939）、歷史名城（0.899）、資源城市（0.843）、創(chuàng)新城市（0.839），顯然，創(chuàng)新能力較強的創(chuàng)新城市沒有很好地實現(xiàn)創(chuàng)新資源的優(yōu)化配置，沒有很好地將創(chuàng)新能力優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為發(fā)展優(yōu)勢。

2010——2018 年18 個省轄市創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展效率整體水平不錯，但省轄市之間差異相對較大。全省城市創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展效率的平均值為0.898，與DEA相對有效值存在一定的差距，意味著整體上還未達資源有效配置的生產(chǎn)前沿面。18個省轄市中，僅1個城市達到DEA 相對有效，占總數(shù)的比例為5.56%。從省轄市創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展效率均值排名來看，周口（1）、濟源（0.998）、鄭州（0.987）和駐馬店（0.985）依次位列前4 名，濮陽（0.761）、安陽（0.745）、新鄉(xiāng)（0.719）和平頂山（0.689）依次位列后4名。

2.收斂性分析

選用標準差σ來分析創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展效率的收斂性，2010——2018 年河南全省及四類城市創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展效率的標準差如圖1 所示。創(chuàng)新城市的標準差從2010 年的0.124 下降到2011 年的0.095，再逐年上升到2015 年的0.179，然后逐年下降到2018年的0.151；資源城市的標準差先由2010 年的0.104 下降至2011 年的0.086，2012 年躍升到0.144，再逐年下降到2014 年的0.128，然后逐年回升至2016 年的0.148，最終下降到2018 年的0.115；歷史名城的標準差先從2010 年的0.240 下降至2011 年的0.067，其余年份除了2016 年有所回調(diào)外，整體呈現(xiàn)上升態(tài)勢，2018 年上升至0.16；農(nóng)業(yè)大市的標準差由2010 年的0.106 下滑至2012 年的0.009，隨后逐年攀升至2016 年的0.119，2017 年下跌至0.105，2018年反彈到0.116；從全省情況來看，創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展效率的標準差由2010 年的0.155 下降到2011 年的0.089，然后逐年上升至2015 年的0.124，2016——2017 年處于橫盤狀態(tài)，2018 年微調(diào)至0.123。

總體上看，農(nóng)業(yè)大市創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展效率的標準差最小，表明農(nóng)業(yè)大市內(nèi)部創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展效率的離散程度最低；無論是四類城市內(nèi)部，還是全省18 個省轄市之間，均不存在嚴格意義上的σ收斂。

四、影響因素分析

創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展效率差異化演變是人才培養(yǎng)、人文環(huán)境、城鎮(zhèn)化、金融發(fā)展、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、互聯(lián)網(wǎng)、政策支持、對外開放等因素耦合疊加的結(jié)果，各種影響因素作用機理如圖2所示。

圖1 全省及不同類型城市創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展效率的標準差

圖2 創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展效率影響因素作用機理

1.機理分析

人才培養(yǎng)為區(qū)域創(chuàng)新提供人力資源儲備，高素質(zhì)的人力資本是區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的動力源泉；人才培養(yǎng)進程中的知識擴散對區(qū)域創(chuàng)新成效具有明顯促進效應。人才培養(yǎng)用萬人普通高等學校在校學生數(shù)（人）表示。

良好的人文環(huán)境不僅有利于人才培養(yǎng)，而且有助于培育出精益求精和求本溯源的工匠文化、開拓創(chuàng)新和寬容失敗的創(chuàng)業(yè)文化，對企業(yè)家群體的涌現(xiàn)和產(chǎn)業(yè)集群的形成和發(fā)展具有催化作用。良好的人文環(huán)境不僅對區(qū)域創(chuàng)新效率有顯著正向影響，而且對區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展有正向驅(qū)動作用。人文環(huán)境用人均擁有公共圖書館藏量（冊）衡量。

城鎮(zhèn)化從投入和產(chǎn)出兩個方面影響創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展效率。一方面，城鎮(zhèn)化通過創(chuàng)新要素集聚效應、知識技術(shù)溢出效應和節(jié)約交易費用等路徑對創(chuàng)新產(chǎn)出產(chǎn)生顯著的正面影響；另一方面，城鎮(zhèn)化過程中生產(chǎn)要素的空間聚集對經(jīng)濟增長表現(xiàn)出顯著的正向促進作用。城鎮(zhèn)化用城鎮(zhèn)常住人口占區(qū)域總?cè)丝诘谋壤?）來表示。

金融發(fā)展與企業(yè)創(chuàng)新之間存在著互生互動的內(nèi)在關(guān)系，金融發(fā)展的深度和廣度影響著區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的效果。金融發(fā)展深度有助于篩選出具有市場前景的創(chuàng)新投資項目、引導生產(chǎn)要素向創(chuàng)新項目匯聚，進而推動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。金融發(fā)展廣度主要體現(xiàn)在資本市場的完善程度、融資工具的多樣性和融資渠道的多元化等方面，具有一定廣度的金融市場為創(chuàng)新融資提供便利。金融發(fā)展用金融機構(gòu)貸款余額與GDP的比值（%）來表示。

互聯(lián)網(wǎng)的普及促進了產(chǎn)業(yè)信息化發(fā)展，進而加速了產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展，對經(jīng)濟增長及生產(chǎn)率提升具有正向的促進作用。互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的廣泛應用不僅顯著地降低研究團隊成員之間的協(xié)調(diào)成本，對企業(yè)之間合作創(chuàng)新的促進作用尤其明顯；而且讓知識共享便捷化，也有助于合作創(chuàng)新，有利于創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化?；ヂ?lián)網(wǎng)發(fā)展用區(qū)域互聯(lián)網(wǎng)普及率（%）表示。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化和高級化變遷帶來的“結(jié)構(gòu)紅利”能有效促進經(jīng)濟增長。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)生態(tài)化轉(zhuǎn)型和高端化升級，加速了產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展，有助于催生出戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群，助推經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)用產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次系數(shù)（Industrial Structure Level Coefficient，ISLC）表示，其計算式子如下：

式（1）中，ISLC為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次系數(shù)；GDP代表國內(nèi)生產(chǎn)總值；IAVi（Industrial added value）（i=1，2，3）表示第i產(chǎn)業(yè)增加值；wi為權(quán)重系數(shù)。

為了糾正創(chuàng)新進程中的市場失靈，政府通常會出臺創(chuàng)新支持政策，通過財政補貼的方式激勵企業(yè)增加研發(fā)投入（Ozcelik E，Taymaz E，2008）。當然，政府創(chuàng)新補貼對私人企業(yè)的研發(fā)投入，有可能產(chǎn)生擠出效應，也可能產(chǎn)生擠入效應。知識產(chǎn)權(quán)保護制度越完善，越有助于引領(lǐng)世界和行業(yè)潮流的先進技術(shù)的大量涌現(xiàn)，更有可能實現(xiàn)真正意義上的創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展。政策支持用科學技術(shù)支出占一般公共預算支出比重（%）表示。

對外開放對區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展效率的影響主要通過技術(shù)外溢效應、競爭效應和擠出效應三種路徑來實現(xiàn)。外商投資會對承接地產(chǎn)生技術(shù)外溢效應，有助于承接地企業(yè)在更高技術(shù)水平上進行創(chuàng)新；外商投資帶來的競爭壓力會迫使當?shù)仄髽I(yè)為了獲取比較優(yōu)勢加大研發(fā)投入，提升創(chuàng)新水平和效率；外資的過度集聚會牢牢掌控當?shù)禺a(chǎn)業(yè)的技術(shù)制高點，摧毀當?shù)赝惼髽I(yè)的競爭力，使得相關(guān)企業(yè)喪失了研發(fā)投入積極性，抑制了當?shù)刈灾鲃?chuàng)新能力，降低了區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展績效。對外開放用外商直接投資占GDP比例（%）表示。

2.模型構(gòu)建

利用灰色系統(tǒng)GM（0，N）模型定量分析創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展效率的影響因素，其計算模型如下：

式（2）中，θ（k）為因變量，表示第k 個城市的創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展效率；xi為自變量，是影響城市創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展效率的外生變量，是xi的一次累加生成（1-AGO）；bi（i=1，2，…，n）為影響因素對城市創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展效率的作用系數(shù)；bi＞0，表明影響因素xi對城市創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展效率變革起到促進作用；bi＜0，表明影響因素xi對城市創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展效率變革起到制約作用；a 是系統(tǒng)發(fā)展系數(shù)；a 和bi由最小二乘法求得。

3.實證分析

根據(jù)GM（0，N）模型計算的結(jié)果如表3 所示。從平均相對誤差（Δ）以及殘差平方和（ε）來看，模型的精度比較高。

表3 不同類型城市創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展效率影響因素分析

對創(chuàng)新城市而言，城鎮(zhèn)化、互聯(lián)網(wǎng)、對外開放對創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展效率演變起到制約作用，互聯(lián)網(wǎng)的制約作用最為明顯，作用系數(shù)達到-0.3627；其余因素起到促進作用，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、金融發(fā)展、人文環(huán)境、政策支持的促進作用相對較大，作用系數(shù)均在0.1 以上。金融發(fā)展、互聯(lián)網(wǎng)和政策支持是資源城市創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展效率變革的制約因素，金融發(fā)展的制約作用最突出，作用系數(shù)達到-0.3745；其余因素起到促進作用，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的促進作用最大，作用系數(shù)達到0.3248。人才培養(yǎng)、城鎮(zhèn)化、互聯(lián)網(wǎng)、政策支持是歷史名城創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展效率演化的制約因素，互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展相對不足的制約作用相對較大；其余因素起到促進作用，金融發(fā)展的促進作用最大，作用系數(shù)達到1.0568。人才培養(yǎng)、人文環(huán)境、互聯(lián)網(wǎng)、政策支持是農(nóng)業(yè)大市創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展效率提升的阻礙因素，人文環(huán)境和互聯(lián)網(wǎng)的制約作用比較大，作用系數(shù)分別為-1.1827和-0.6436；其余因素起到促進作用，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和金融發(fā)展的驅(qū)動作用相對明顯。

從系統(tǒng)發(fā)展系數(shù)來看，創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展系統(tǒng)可持續(xù)性由高到低依次為歷史名城、資源城市、創(chuàng)新城市和農(nóng)業(yè)大市；創(chuàng)新城市、資源城市和農(nóng)業(yè)大市創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展系統(tǒng)表現(xiàn)出不可持續(xù)性，創(chuàng)新城市和農(nóng)業(yè)大市的不可持續(xù)性相對突出。

五、結(jié)論與政策建議

基于2010——2018 年的數(shù)據(jù)，本文采用DEA——BC2視窗分析模型從效率變革的視角對河南省創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展績效進行測評，并引入灰色系統(tǒng)GM（0，N）模型對四類城市創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展效率演化的驅(qū)動因素進行分析。主要研究結(jié)論如下：第一，全省創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展效率的平均值為0.898，還存在較大提升空間。第二，整體上看，農(nóng)業(yè)大市創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展效率均值最高，歷史名城次之，資源城市第三，創(chuàng)新城市最低。第三，無論是四類城市內(nèi)部，還是全省18個省轄市之間，創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展效率均不存在嚴格意義上的收斂性。第四，創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展系統(tǒng)的可持續(xù)性由高到低依次為歷史名城、資源城市、創(chuàng)新城市和農(nóng)業(yè)大市；互聯(lián)網(wǎng)是創(chuàng)新城市和歷史名城的首要制約因素，金融發(fā)展和人文環(huán)境分別是資源城市和農(nóng)業(yè)大市的首要制約因素；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是創(chuàng)新城市、資源城市和農(nóng)業(yè)大市創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展效率演化的首要促進因素；互聯(lián)網(wǎng)是四類城市創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展效率演化的制約因素，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是促進因素。

根據(jù)研究結(jié)論，基于補短板、強弱項的考量，本文提出以下幾點改善河南省創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展績效的政策建議。

1.補齊高等教育短板，累積創(chuàng)新人力資本優(yōu)勢

河南省雖然是人力資源大省，但當前高水平大學的數(shù)量比較少，加上教學內(nèi)容更新慢，很大一部分省轄市高校培養(yǎng)出來的只是“知識型工人”或者是“舊知識攜帶者”，導致當前人力資本與實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展所需的人才臨界值之間存在顯著差距。從表3 的數(shù)據(jù)也可以看出，人才培養(yǎng)對四類城市創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展效率的影響都比較小。先行國家和我國先發(fā)地區(qū)的經(jīng)驗均表明，高質(zhì)量推進創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展，離不開世界一流的高等人才培育體系的強大支撐。河南省要提升創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展效率，需要花大力氣提高教育水平。近期應以“雙一流”大學建設(shè)和職業(yè)教育的“雙高計劃”實施為契機，完善知識更新和職業(yè)教育培訓體系，提升高等教育質(zhì)量；中遠期應通過引進國內(nèi)外科研實力一流的研究機構(gòu)和大學在河南省各個城市建立研究院或者分校，帶動全省高等教育水平上新臺階，為經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展輸送規(guī)模大、素質(zhì)高、適應科技創(chuàng)新需要的中高端人力資本。

2.推進內(nèi)涵式城鎮(zhèn)化，完善科技創(chuàng)新平臺載體

從表3可以看出，城鎮(zhèn)化與人才培養(yǎng)類似，沒有發(fā)揮出支撐四類城市創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的平臺載體功效。為此，需要積極推進公共服務優(yōu)質(zhì)、生態(tài)宜居、產(chǎn)城融合、人文氣息濃郁、內(nèi)在承載力提升的內(nèi)涵式新型城鎮(zhèn)化，把河南省18個省轄市打造成為合作共享的區(qū)域創(chuàng)新載體。在城市擴容發(fā)展中，充分發(fā)揮政府的主導作用，合理布局高新區(qū)、科技園、產(chǎn)業(yè)園、創(chuàng)業(yè)園、軟件園等綜合型創(chuàng)新載體，推動園區(qū)集群式、規(guī)模化發(fā)展?？茖W規(guī)劃和建設(shè)實驗室、技術(shù)研究中心、技術(shù)轉(zhuǎn)化中心、眾創(chuàng)空間、孵化器等單一型創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)平臺，打通基礎(chǔ)研究、新產(chǎn)品研發(fā)、創(chuàng)新成果孵化、產(chǎn)業(yè)化加速、集群化發(fā)展等創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展不同環(huán)節(jié)之間的經(jīng)脈，圍繞區(qū)位優(yōu)勢、重點企業(yè)、高等院校和科研院所共建共享聯(lián)合研發(fā)中心、產(chǎn)業(yè)重點實驗室等開放式創(chuàng)新平臺，有效整合各類創(chuàng)新要素，形成創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的持續(xù)動力。

3.實施“互聯(lián)網(wǎng)+創(chuàng)新”工程，優(yōu)化創(chuàng)新生態(tài)

在數(shù)字時代，創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展離不開互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的全面普及，而“互聯(lián)網(wǎng)+創(chuàng)新”就是河南省經(jīng)濟集約化發(fā)展、生態(tài)化轉(zhuǎn)型的重要抓手。目前，互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展水平相對滯后是河南省創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展效率變革的制約瓶頸。必須主動適應智能經(jīng)濟時代的創(chuàng)新業(yè)態(tài)，在河南省全面實施“互聯(lián)網(wǎng)+創(chuàng)新”工程，實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展所需的科技人才、企業(yè)家、金融資本、儀器設(shè)備和實驗場地等要素的“一網(wǎng)打盡”，打造出各類創(chuàng)新要素深度融合的創(chuàng)新網(wǎng)絡。建設(shè)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新互聯(lián)網(wǎng)平臺，加快推進中小企業(yè)、線上線下融通創(chuàng)新，促使“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”上新臺階，推動產(chǎn)業(yè)向價值鏈中高端躍遷。推進眾籌、眾包、眾創(chuàng)與創(chuàng)新工場、創(chuàng)意體驗館及創(chuàng)客空間的精準對接，以創(chuàng)新生態(tài)圈的聚裂變推動創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、服務鏈、資金鏈、人才鏈、信息鏈、價值鏈之間的耦合疊加發(fā)展，培育出創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)新生態(tài)系統(tǒng)，形成經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的新引擎。

4.強化財稅金融支持，提升創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化效率

金融發(fā)展相對不足是資源城市創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展績效提升的制約瓶頸，而政策支持不到位則是資源城市、歷史名城和農(nóng)業(yè)大市創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展效率變革的重要障礙。因此，需要積極推進資源城市金融發(fā)展，圍繞創(chuàng)新鏈完善資金鏈，引導民間資本參與到資源城市創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展進程中去，降低資源城市科技型中小微企業(yè)融資成本，減少資源城市創(chuàng)新鏈上各環(huán)節(jié)碎片化發(fā)展的現(xiàn)象，加快資源城市在清潔生產(chǎn)、環(huán)境治理等方面創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化步伐。同時，不斷優(yōu)化政策環(huán)境，完善創(chuàng)新鏈各階段的政策支撐體系，形成政策“洼地效應”，釋放政策紅利。以普惠性的財稅政策促進資源城市、歷史名城和農(nóng)業(yè)大市的新技術(shù)規(guī)模化應用，通過為清潔能源、高成長性服務業(yè)、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)和交叉學科的研發(fā)提供稅收抵免優(yōu)惠的方式，加速創(chuàng)新成果市場化，以包容性創(chuàng)新把資源城市、歷史名城和農(nóng)業(yè)大市打造成為河南省的創(chuàng)新熱地，使創(chuàng)新真正成為經(jīng)濟增長的主要推進器，實現(xiàn)資源城市、歷史名城和農(nóng)業(yè)大市由創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的“跟跑者”向“并跑者”“貢獻者”轉(zhuǎn)變。

5.打造開放發(fā)展新格局，構(gòu)建創(chuàng)新利益共同體

表3 顯示，對外開放對河南創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展效率提高所起的作用比較微弱?！笆奈濉币?guī)劃時期，河南省需要以自貿(mào)區(qū)高質(zhì)量發(fā)展為基點，深度融入國家“一帶一路”建設(shè)，大力引進國內(nèi)外創(chuàng)新要素，形成內(nèi)陸創(chuàng)新資源集聚融合新高地。在開放發(fā)展中，以“開源式協(xié)作創(chuàng)新”加速推進“增量創(chuàng)新”，進而實現(xiàn)“顛覆式創(chuàng)新”。以鄭洛新國家自主創(chuàng)新示范區(qū)為吸附節(jié)點，在開放發(fā)展中建設(shè)全球研發(fā)網(wǎng)絡，俘獲全球優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新資源，把鄭洛新國家自主創(chuàng)新示范區(qū)打造成面向全球的區(qū)域性創(chuàng)新中心，輻射帶動河南全省創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展水平不斷提升。在對外開放中，加快由原來的資金引進和技術(shù)引進向高技術(shù)人才團隊、高水平研究機構(gòu)和世界一流設(shè)備等創(chuàng)新資源引進轉(zhuǎn)變，歡迎跨國公司融入中原城市群創(chuàng)新網(wǎng)絡，打造創(chuàng)新利益共同體，使知識、數(shù)據(jù)、網(wǎng)絡、復雜腦力勞動等無形資產(chǎn)的市場價值得到充分體現(xiàn)，促使人工智能與知識創(chuàng)意融匯聚合，實現(xiàn)更多的“智慧力量”替代“金屬力量”，衍生出“數(shù)智”新產(chǎn)業(yè)和新業(yè)態(tài)，為河南經(jīng)濟提質(zhì)升級構(gòu)筑新的戰(zhàn)略支撐。