加快企業(yè)科研院所科技成果孵化轉化的思考與建議

（中國石化上海石油化工研究院）

科技成果是指通過科學研究與技術開發(fā)所產生的具有實用價值的成果。科技成果孵化轉化是為了提高生產力水平和企業(yè)經營效益，對科學研究與技術開發(fā)產生的具有實用價值的科技成果進行的后續(xù)試驗、開發(fā)、應用、推廣，直至形成新產品、新工藝、新材料，乃至發(fā)展為新產業(yè)的活動?？萍汲晒趸D化是科技創(chuàng)新的一個重要環(huán)節(jié)，也是衡量科技創(chuàng)新能力和經濟發(fā)展水平的重要標準?？萍汲晒挥蟹趸D化轉為生產力，才能更好地實現(xiàn)科技成果的使用價值和作用，發(fā)揮科技創(chuàng)新對經濟和社會發(fā)展的支撐和引領作用，這對落實我國建設創(chuàng)新型國家戰(zhàn)略至關重要。

近年來，我國企業(yè)科技創(chuàng)新能力取得了長足進步，但科技成果轉化率仍較低，為全部科技成果的12%～15%，遠低于發(fā)達國家40%的平均水平[1]。為解決轉化率低的問題，一些企業(yè)在促進科技成果孵化轉化的政策制度上進行探索，取得了一定成績，但科技成果孵化轉化為現(xiàn)實經濟效益的困難普遍存在。因此，推進科技體制改革和創(chuàng)新生態(tài)建設，暢通科技成果孵化轉化通道，支撐我國科技創(chuàng)新事業(yè)的發(fā)展，成為當前亟待研究解決的重要問題。

1 我國科技成果孵化轉化的政策環(huán)境和現(xiàn)狀

1.1 國家政策層面

近年來，我國越來越重視科技成果孵化轉化，把成果孵化轉化擺在創(chuàng)新發(fā)展的核心位置，出臺了一系列的推進科技成果轉化政策，建立了多角度多層次的政策支撐體系。2015年9月24日，國家修訂出臺《中華人民共和國促進科技成果轉化法》[2]，2016年2月26日，實施《關于促進科技成果轉化的若干規(guī)定》，2016年4月21日，出臺《促進科技成果轉移轉化行動方案》，形成了修訂法律條款、制定配套細則、部署具體任務的科技成果轉移轉化工作三部曲。2016年11月，中辦、國辦印發(fā)《關于實行以增加知識價值為導向分配政策的若干意見》，激發(fā)科研人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)積極性，在全社會營造加快科技成果孵化轉化的氛圍。為進一步激發(fā)廣大技術和管理人員的積極性和創(chuàng)造性，促進國有科技型企業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展，2016年2月，國家財政部、科技部、國資委聯(lián)合發(fā)布《國有科技型企業(yè)股權和分紅激勵暫行辦法》，2018年9月，國家財政部、科技部、國資委聯(lián)合發(fā)布關于擴大《國有科技型企業(yè)股權和分紅激勵暫行辦法》，將國有科技型中小企業(yè)、國有控股上市公司所出資的各級未上市科技子企業(yè)、轉制院所企業(yè)投資的科技企業(yè)納入激勵實施范圍，推進國有企業(yè)科研院所的股權和分紅激勵。2020年3月30日，中共中央、國務院發(fā)布《關于構建更加完善的要素市場化配置體制機制的意見》，從激發(fā)技術創(chuàng)新供給活力、促進科技成果轉化的導向出發(fā)，在技術要素市場化配置方面實現(xiàn)兩大突破：一是強化技術產權保護，激活技術產權激勵；二是激活中介服務活力。前者涉及技術創(chuàng)新的主體企業(yè)和科研技術人員，后者涉及技術轉移機構、技術經理人等中介機構，二者共同構成國家技術創(chuàng)新體系，打通科技成果產業(yè)化通道。

1.2 地方政策層面

針對國家出臺的科技成果轉化及激勵政策，地方政府積極響應并結合自身特點出臺了相關政策，促進科技成果孵化轉化（表1）。

1.3 企業(yè)政策層面

根據(jù)國家出臺的推進科技改革和促進成果轉化的有關法律法規(guī)，以及強化自主創(chuàng)新、加快新舊動能轉換、努力在高質量發(fā)展上實現(xiàn)新突破的需要，各類企業(yè)也出臺了相應的科技改革和成果轉化扶持政策和措施（表2）。

表1 地方政府科技成果轉化與激勵政策發(fā)布情況

表2 部分企業(yè)科技成果轉化與激勵政策發(fā)布情況

1.4 科技成果孵化轉化現(xiàn)狀

我國科技成果轉化規(guī)模持續(xù)攀升，對高質量增長作用突顯。根據(jù)《中國科技成果轉化2019年度報告（高等院校與科研院所篇）》報道[1]，2018年，1957家企業(yè)及下屬科研院所以轉讓、許可、作價投資方式轉化科技成果的合同金額達101.5億元，合同項數(shù)為3230項，其中以轉讓、許可、作價投資方式轉化科技成果合同金額超1億元的單位有深圳華大生命科學研究院等16家。

科技成果轉化獎勵顯著增長。2018年，現(xiàn)金和股權獎勵科研人員6.8萬人次?？蒲腥藛T獲得的現(xiàn)金和股權獎勵金額達67.6億元，同比增長44.9%。其中股權獎勵為42.6億元，同比增長75.8%。

產學研合作助力創(chuàng)新驅動發(fā)展能力持續(xù)提升。2018年，高校及科研院所簽訂技術轉讓（包括轉讓、許可、作價入股）、技術開發(fā)、技術咨詢、技術服務(簡稱四技)合同總金額達930.8億元，同比增長16.6%。2018年，與企業(yè)共建研發(fā)機構、轉移機構、轉化服務平臺總數(shù)為8247家，同比增長14.8%。創(chuàng)設和參股新公司2155家，同比增長16.2%。

科技成果高價值轉化不斷涌現(xiàn)?？萍汲晒灰缀贤鶅r大幅提高，轉化合同平均金額為156.9萬元，同比增長42.6%。技術入股金額增長強勁，以作價投資方式轉化科技成果的合同金額高達79.2億元，同比增長56.2%。以作價投資平均合同金額達1559.3萬元。

2 企業(yè)科研院所科技成果轉化過程中存在的問題

盡管國家、地方和企業(yè)及下屬科研院所都出臺了一系列的政策來加速科技成果孵化轉化，但是我國科技成果轉移轉化不暢的問題多年來并未得到解決。無論是國有企業(yè)還是民營企業(yè)下設的科研院所，在科技成果轉化方面都遇到了各種問題，整體處于探索發(fā)展階段。調研發(fā)現(xiàn)存在的問題可概括為以下4個方面。

2.1 缺少專業(yè)化孵化轉化平臺和人才

科技成果的轉化不僅是成果研發(fā)單位與科技成果轉化主體雙方的合作，還需要專業(yè)化的孵化轉化平臺（如科技成果評估、科技金融投資、知識產權保護、市場預測等專業(yè)化的科技中介）協(xié)同解決轉化中的各類問題。目前，我國企業(yè)及科研院所雖已建立了一些孵化轉化平臺，但大多呈低水平粗放運行狀態(tài)，缺少專業(yè)機構對科技成果進行有效的組織和孵化，科技成果轉化難以有效實施。同時高水平、專業(yè)化技術轉移服務人才嚴重缺乏，企業(yè)從事科技成果轉化的專職人員不足，且培養(yǎng)體系不夠健全。

2.2 科技成果轉化機制不暢通

科技成果孵化轉化從研發(fā)到銷售的過程中，需要經歷小試、模試、中試、工業(yè)試驗、生產等環(huán)節(jié)，周期長、風險高，需要大量資金保障。例如，中試和工業(yè)試驗是科技成果產業(yè)化必須經歷的重要步驟，資金需求大，一些企業(yè)及科研院所受規(guī)模所限，難以依靠自有資金承擔相關投入與風險，致使科技成果缺失孵化轉化的中間環(huán)節(jié)[3,4]。

2.3 科技成果孵化轉化融資渠道單一、資金投入不足

創(chuàng)新需要必要的資金投入，尤其是科技成果轉化中試環(huán)節(jié)資金需求大。發(fā)達國家科技成果轉化的成功離不開資本市場的支持。有調查表明，發(fā)達國家在科學研究、成果轉化和形成新產品三者的資金投入的比例為1∶15∶25[5]。我國還未建立完善的產學研融資體系，企業(yè)項目投入大部分用于研發(fā)階段，科技孵化轉化階段的資金量相對較少，來源少、融資渠道單一，企業(yè)科研院所技術研究與開發(fā)從資本市場得不到有效的孵化轉化融資支持，直接影響科技成果的推廣及產業(yè)化進程[6]。

2.4 激勵措施有效性不足

目前，很多企業(yè)及所屬科研院所雖制定了科技成果轉化激勵政策與配套措施，但激勵措施模糊、不到位，缺乏靈活度與匹配度，吃“大鍋飯”等問題和現(xiàn)象依然存在，一定程度上挫傷了科研人員的創(chuàng)新積極性[7]。另外，一些企業(yè)在制定激勵措施時脫離企業(yè)實際，過于看重或獎勵專利，忽視成果轉化。同時，對于孵化轉化人員的考核評價和激勵機制不健全，部分科研院所缺乏對從事科技成果轉化的科研人員和專業(yè)轉化人員的獎勵和晉升制度，導致專業(yè)人才積極性不高或流動性大[8]。

3 企業(yè)科研院所科技成果轉化的對策建議

加快創(chuàng)新成果轉化應用，需要徹底打通關卡，破解技術孵化轉化的瓶頸。為此提出以下對策及建議。

3.1 建立科技成果孵化轉化新模式

一是搭建科技成果孵化轉化平臺。通過搭建平臺實體，對科技人員開放，制定科技孵化器相關規(guī)則制度，暢通科技成果孵化轉化通道，實現(xiàn)科技成果孵化快速轉化[9]。二是探索設立創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司形式。依托科技成果設立創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司，負責具體的技術孵化轉化，構建充分激發(fā)創(chuàng)新活力的科技體制機制，真正解決科技成果轉化的“最后一公里”問題[10]。三是建立健全科技成果的孵化轉化獎勵機制，通過股權激勵、項目分紅、崗位分紅等方式，對科技成果孵化轉化成效顯著的團隊進行激勵。其中既要有一線做出貢獻的核心研發(fā)人員，也不能忽視技術輔助人員和管理人員，可通過專項獎勵及參與項目跟投等方式給予獎勵。四是對于設立的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司，企業(yè)及科研院所要給予資金扶持和技術支持。對于創(chuàng)業(yè)技術團隊，可采取低價轉讓知識產權、對賭協(xié)議或者公司期權等形式，給予特殊獎勵，促使科技人員以更大的熱情參與科技成果孵化轉化、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。

例如，航天科工集團航天二院針對開展孵化轉化的科技成果，根據(jù)價值貢獻度進行量化確權，對科創(chuàng)團隊（包括科技團隊、科技管理與支撐團隊等所有創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)參與方）的成果轉化收益進行確權。在制度允許范圍內，充分利用項目收益分紅、轉讓收入分紅、成果作價入股等方式獎勵創(chuàng)客，讓科創(chuàng)團隊“在崗創(chuàng)新、在職創(chuàng)業(yè)”享受雙創(chuàng)成果紅利，實現(xiàn)“知識IPO”，持續(xù)激發(fā)科研人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力。

3.2 完善科技成果孵化轉化機制

一是在創(chuàng)業(yè)支撐方面，建議利用企業(yè)科研院所的科研、生產、管理資源，組建由經營管理、稅收財務、中試放大、工程化、后勤保障等方面專家組成的科技成果轉化專業(yè)輔導團隊或平臺機構，提供系統(tǒng)性的技術咨詢、政策解答、中擴試生產、檢驗檢測、資金管理等成果轉化服務，幫助科研人員將創(chuàng)新成果從技術實現(xiàn)向市場應用轉變[11]。

二是在成果驗證方面，借鑒國內外先進模式，打造創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)開放平臺，對科技成果技術成熟度、市場成熟度、團隊成熟度進行量化評價，建立一套標準化的科技成果孵化轉化實施辦法。

三是在價值評估方面，依據(jù)國家《科學技術研究項目評價通則》，以技術、法律、市場、戰(zhàn)略、經濟等要素，建立計算模型，篩選高價值創(chuàng)新成果，將科技創(chuàng)新中形成的專利、專有技術等成果轉化為經濟效益，打通技術與市場結合的通道，提升科技成果孵化轉化效率，解決科技成果轉化的“最后一公里”問題[12]。

例如，以色列魏茲曼科學院成立耶達（Yeda）公司，專門負責研究成果的應用開發(fā)和技術轉移。耶達公司人員與魏茲曼的科研人員保持密切聯(lián)系，并持續(xù)跟蹤他們的研究成果。一旦發(fā)現(xiàn)有商業(yè)化可能的成果，會成立專門的評估小組進行評估，并開展技術轉化及商業(yè)化運作。通過專利許可的方式，尋找工業(yè)伙伴來孵化轉化科技成果，獲取專利授權費用，持續(xù)支持魏茲曼科學院的基礎研究。在科技成果孵化轉化過程中，耶達公司負責從實驗室到市場產業(yè)化全過程的各步驟，搭起了魏茲曼科學院基礎技術和商業(yè)應用間的橋梁。

3.3 探索國有資產科技成果孵化轉化實施路徑

國有企業(yè)科研院所可通過作價入股、轉讓、許可、自行實施、合作實施等多種渠道[15]，構建科技成果孵化轉化新模式。通過獨家或非獨家的形式將技術授權或許可給某一公司，技術轉讓部門的責任和義務則是監(jiān)督整個過程，消除中間的不良環(huán)節(jié)或容易出現(xiàn)問題的環(huán)節(jié)。對于擬孵化轉化的科技成果，可引入外部基金，對成果進行市場化定價，以獨占許可、排他許可等轉讓方式，實現(xiàn)科技成果持有權、使用權、收益權三權分離，為科技成果孵化轉化發(fā)展探索可行路徑。依托科技孵化平臺（公司），企業(yè)、科研機構和金融機構各司其職，在不同層次上提供技術創(chuàng)新服務，促進科技成果的商品化和產業(yè)化，支撐科技型中小企業(yè)的發(fā)展。

例如，上海化工研究院通過將科技成果作價入股的方式，與國有企業(yè)、投資機構及自然人成立新的持股平臺公司，開展科技成果孵化轉化工作?？蒲性核袁F(xiàn)金和技術入股（所占股比超過相對控制比例），從新公司的經營利潤中獲取相應的收益分紅，并將其中50%比例的分紅獎勵給科技團隊人員、技術部門和其他支持部門，共同促進科技成果轉化。

3.4 構建科技成果孵化轉化的協(xié)同創(chuàng)新產業(yè)體系

在產業(yè)體系構建方面，企業(yè)科研院所可以聯(lián)合生產企業(yè)、工程設計單位、銷售單位、金融服務機構以及外部創(chuàng)業(yè)公司開展協(xié)同創(chuàng)新，圍繞產業(yè)鏈構建創(chuàng)新鏈，推動跨領域跨行業(yè)協(xié)同創(chuàng)新，加強行業(yè)共性關鍵技術研發(fā)和推廣應用。探索聯(lián)合攻關、利益共享、知識產權運營的有效機制與模式，快速實現(xiàn)科技成果企業(yè)化、市場化。依托科技成果孵化轉化，開發(fā)新產品、開拓新產業(yè)，以先進技術加強自身競爭力，提升產品附加值，通過市場收益反哺創(chuàng)新產品研發(fā)，形成良性循環(huán)。

在科技成果孵化轉化生態(tài)圈方面，建立科技成果向產業(yè)化發(fā)展的“接力棒”模式，逐漸從單點創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新向產業(yè)鏈協(xié)同創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)轉變；從單純的技術創(chuàng)新向以技術、商業(yè)模式和管理的綜合性創(chuàng)意創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新轉變；從個體創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)向范圍更廣的科技人員群體協(xié)同創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)轉變。實現(xiàn)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)從局部到整體、從現(xiàn)象到機制的跨越，讓適合創(chuàng)業(yè)的創(chuàng)意成為創(chuàng)新現(xiàn)實。

例如，北京協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展研究院按照圍繞產業(yè)鏈構建創(chuàng)新鏈、圍繞創(chuàng)新鏈培育產業(yè)鏈思路，組建了協(xié)同創(chuàng)新中心，采取“基金—協(xié)同創(chuàng)新中心—研究所”機制，推動知識、技術、產品與產業(yè)的深度融合與發(fā)展，建立了包括自然基金、知識產權基金、銀行融資及社會投資等多元投資體系，形成了覆蓋基礎研究、應用研究、成果轉化及產業(yè)發(fā)展全創(chuàng)新鏈的資金鏈，構建了成熟的科技成果孵化轉化的產業(yè)體系。

3.5 充分享受國家政策紅利

加快落實中辦、國辦《關于實行以增加知識價值為導向分配政策的若干意見》《中華人民共和國促進科技成果轉化法》，完善企業(yè)及所屬科研院所的科技成果轉化扶持措施，出臺有利于科技成果轉化相關的政策規(guī)定，賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權，激發(fā)科研人員科技成果孵化轉化的積極性。

遵循科技成果孵化轉化和企業(yè)成長、產業(yè)發(fā)展的自身規(guī)律，激勵科技成果轉化和企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新，優(yōu)化整合人才、技術、資本、管理等創(chuàng)新要素，破解深層次體制機制障礙，如對不能兼職取薪、在職持股等政策進行突破、優(yōu)化并修訂。享受國家政策紅利，構筑具有競爭力的科技成果孵化轉化體系。

4 結束語

黨的十九大對加強科技創(chuàng)新做出重大部署，提出創(chuàng)新科技成果轉化機制[16]。作為我國科技創(chuàng)新和成果轉化的重要力量，企業(yè)科研院所要在國家政策的支持下，深化科技體制機制改革，探索及完善科技成果孵化轉化機制，建立科技成果孵化激勵新模式，探索技成果孵化轉化實施路徑，構建科技成果孵化轉化的協(xié)同創(chuàng)新產業(yè)體系，激發(fā)企業(yè)科研院所創(chuàng)新活力，加快科技成果孵化轉化，為我國“建設成為創(chuàng)新型國家，強化戰(zhàn)略科技力量”做出應有貢獻。