多重壓力下重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)農(nóng)戶生計(jì)脆弱性
——以甘南黃河水源補(bǔ)給區(qū)為例

趙雪雁,母方方,何小風(fēng),蘇慧珍,介永慶,蘭海霞,薛 冰

1 西北師范大學(xué)地理與環(huán)境科學(xué)學(xué)院,蘭州 730070 2 甘肅省隴南市森林病蟲(chóng)害防治站,武都 746000 3 中國(guó)科學(xué)院沈陽(yáng)應(yīng)用生態(tài)研究所,沈陽(yáng) 110016

進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái),在人類(lèi)活動(dòng)與氣候變化的雙重作用下,全球各類(lèi)自然災(zāi)害和公共安全事件頻發(fā),嚴(yán)重威脅了人類(lèi)的生計(jì)安全,許多發(fā)展中國(guó)家貧困人口的生計(jì)尤其容易受到多重沖擊和壓力的影響[1]。一些高度貧困、發(fā)展滯后、邊緣化及高度依賴于自然資源的發(fā)展中國(guó)家的案例也表明,氣候變化、自然資源供給不足、生態(tài)環(huán)境惡化、農(nóng)牧業(yè)投資不足、市場(chǎng)波動(dòng)等氣候與非氣候壓力的相互作用不僅侵蝕了農(nóng)村貧困人口的衣、食、住、文化價(jià)值和社會(huì)關(guān)系等基本需求,還給農(nóng)村的生計(jì)安全帶來(lái)了巨大挑戰(zhàn),加劇了貧困農(nóng)戶的生計(jì)脆弱性[2- 3]。在面對(duì)多重沖擊和壓力時(shí),降低脆弱性是改善人類(lèi)福祉和生計(jì)安全的必要措施[4]。

政府間氣候變化專(zhuān)門(mén)委員會(huì)(Intergovernmental Panel on Climate Change, IPCC)第四次評(píng)估報(bào)告將脆弱性定義為：系統(tǒng)對(duì)氣候變化的不利影響(包括變率和極端事件)的敏感和不能應(yīng)對(duì)的程度,是系統(tǒng)對(duì)氣候變化和變率的特征、幅度、速率的暴露及其敏感性和適應(yīng)能力的函數(shù)[5]。生計(jì)脆弱性則是指家庭生計(jì)易受各種社會(huì)經(jīng)濟(jì)、政治和環(huán)境壓力的影響程度或應(yīng)對(duì)這些壓力的能力[3]。隨著全球環(huán)境變化和人類(lèi)活動(dòng)影響加劇,生計(jì)脆弱性研究日益受到重視,其研究不斷擴(kuò)展到自然、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等領(lǐng)域[6]。開(kāi)展生計(jì)脆弱性研究對(duì)于建立可持續(xù)社會(huì)至關(guān)重要,然而,目前農(nóng)戶生計(jì)脆弱性研究多針對(duì)單一壓力[7],尤其關(guān)注氣候變化[8-9]、災(zāi)害[10]、土地利用變化[11-12]沖擊下的生計(jì)脆弱性。雖有學(xué)者開(kāi)展了多重壓力下的農(nóng)戶生計(jì)脆弱性研究,如Shameem等[13]研究了孟加拉國(guó)沿海地區(qū)鹽度入侵、熱帶氣旋、土地利用變化等多重壓力對(duì)農(nóng)戶生計(jì)的影響;Nikolic等[3]運(yùn)用生計(jì)脆弱性指數(shù)和可持續(xù)生計(jì)方法評(píng)估了波斯尼亞地區(qū)政治動(dòng)蕩、土地利用變化、市場(chǎng)波動(dòng)、氣候變化等多重壓力下的生計(jì)脆弱性;閻建忠等[14]運(yùn)用LVI(Livelihood Vulnerability Index, LVI)評(píng)估了青藏高原自然資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)、物質(zhì)資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)、金融資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)等多重風(fēng)險(xiǎn)下農(nóng)牧民的生計(jì)脆弱性。但這些研究尚未深入剖析多重壓力與生計(jì)脆弱性之間的關(guān)系,對(duì)多重壓力下農(nóng)戶生計(jì)脆弱性的形成過(guò)程與形成機(jī)制的理解仍非常有限[7]。

重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)承擔(dān)著水源涵養(yǎng)、土壤保持、防風(fēng)固沙、生物多樣性保護(hù)、洪水調(diào)蓄等功能,對(duì)于維持生態(tài)平衡、保障國(guó)家生態(tài)安全起著非常重要的作用。地處青藏高原東緣的甘南黃河水源補(bǔ)給區(qū)承擔(dān)著重要的水源涵養(yǎng)功能,該區(qū)多年平均補(bǔ)給黃河水資源量占黃河總徑流量的11.4%,充沛的水資源使其成為黃河上游最重要的水源補(bǔ)給區(qū),其蓄水、補(bǔ)水功能對(duì)整個(gè)黃河流域水資源調(diào)節(jié)起到關(guān)鍵作用;同時(shí),該區(qū)也是典型的生態(tài)脆弱區(qū)與集中連片特殊困難地區(qū)[15]。在自然、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)等多重壓力的影響下,農(nóng)戶的生計(jì)脆弱性加劇,不僅使該區(qū)可持續(xù)發(fā)展受阻,更使整個(gè)黃河流域的生態(tài)安全遭受?chē)?yán)峻挑戰(zhàn)。當(dāng)前亟需明確多重壓力下農(nóng)戶的生計(jì)脆弱性,揭示其生計(jì)脆弱性的形成機(jī)理。鑒于此,本文構(gòu)建了多重壓力下農(nóng)戶生計(jì)脆弱性分析框架,利用農(nóng)戶調(diào)查數(shù)據(jù),評(píng)估了多重壓力下農(nóng)戶的生計(jì)脆弱性,并借助計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型分析了多重壓力下生計(jì)脆弱性的形成過(guò)程,旨在為重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)制定有效的生計(jì)脆弱性調(diào)控政策提供科學(xué)依據(jù)與參考。

1 研究區(qū)、數(shù)據(jù)來(lái)源及研究方法

1.1 研究區(qū)

甘南黃河水源補(bǔ)給區(qū)地處青藏高原東緣,該區(qū)水系發(fā)達(dá),黃河干流、洮河、大夏河3條河流在該區(qū)的流域面積達(dá)3.075×104km2,多年平均補(bǔ)給黃河水資源65.9×108m3,是青藏高原“中華水塔”的重要涵養(yǎng)地。2017年甘南黃河水源補(bǔ)給區(qū)藏族人口占總?cè)丝诘?6.0%,鄉(xiāng)村勞動(dòng)力中初中以上受教育程度的占總勞動(dòng)力的28%,該區(qū)農(nóng)戶主要從事種植、放牧和外出打工,農(nóng)村居民人均可支配收入僅為6998元,僅分別為甘肅省與全國(guó)農(nóng)村居民人均可支配收入的86.7%、52.1%。

《甘肅甘南黃河重要水源補(bǔ)給生態(tài)功能區(qū)生態(tài)保護(hù)與建設(shè)規(guī)劃(2006—2020)》[16]將該區(qū)劃分為重點(diǎn)保護(hù)區(qū)、恢復(fù)治理區(qū)和經(jīng)濟(jì)示范區(qū)(圖1)。其中,重點(diǎn)保護(hù)區(qū)為生態(tài)系統(tǒng)原始狀態(tài)保存較好或生態(tài)功能突出、生態(tài)地位重要、保護(hù)治理和措施手段相似,需要嚴(yán)格加以保護(hù)的區(qū)域;恢復(fù)治理區(qū)為生態(tài)系統(tǒng)退化較為嚴(yán)重,亟需修復(fù)治理的區(qū)域;經(jīng)濟(jì)示范區(qū)為區(qū)域面積較小,但交通比較方便、人口比較集中、經(jīng)濟(jì)相對(duì)發(fā)達(dá)、示范帶動(dòng)作用強(qiáng)的區(qū)域。

圖1 研究區(qū)Fig.1 The study area

1.2 數(shù)據(jù)來(lái)源

本文數(shù)據(jù)主要來(lái)自問(wèn)卷數(shù)據(jù)。2017年10月在甘南黃河水源補(bǔ)給區(qū)隨機(jī)抽取5個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn),每個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)隨機(jī)選取10戶家庭進(jìn)行了預(yù)調(diào)查,基于預(yù)調(diào)查結(jié)果,修改完善了調(diào)查方案與調(diào)查問(wèn)卷;2018年1月采用調(diào)查問(wèn)卷、觀察法、訪談等參與式農(nóng)村評(píng)估法(Participatory Rural Appraisal, PRA),在甘南黃河水源補(bǔ)給區(qū)隨機(jī)抽取30個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)575戶開(kāi)展了正式調(diào)查。由于受訪戶多為藏族農(nóng)戶,為保證調(diào)查的順利進(jìn)行,特別聘請(qǐng)了當(dāng)?shù)卦谛４髮W(xué)生作為語(yǔ)言翻譯,剔除39份無(wú)效問(wèn)卷,最終得到536份有效問(wèn)卷,有效率達(dá)93.21%,其中重點(diǎn)保護(hù)區(qū)187份,恢復(fù)治理區(qū)300份,經(jīng)濟(jì)示范區(qū)49份。

調(diào)查內(nèi)容主要包括四部分：(1)農(nóng)戶的基本情況,包括戶主年齡、務(wù)農(nóng)年限及其受教育水平、家庭規(guī)模、收入等(表1);(2)農(nóng)戶面臨的生計(jì)壓力,基于已有研究[17]及預(yù)調(diào)查結(jié)果,將該區(qū)農(nóng)戶面臨的壓力分為健康、教育就業(yè)、市場(chǎng)、社會(huì)保障及生態(tài)政策等17種,通過(guò)詢問(wèn)農(nóng)戶現(xiàn)階段面臨哪些生計(jì)壓力、生計(jì)壓力對(duì)家庭造成沖擊的嚴(yán)重程度來(lái)獲取農(nóng)戶生計(jì)壓力相關(guān)信息;(3)農(nóng)戶對(duì)生計(jì)壓力的敏感性,包括農(nóng)戶用水、食物和收入對(duì)自然資源的依賴度、家人健康狀況以及家庭撫養(yǎng)比;(4)農(nóng)戶對(duì)生計(jì)壓力的適應(yīng)能力,包括自然資本、物質(zhì)資本、人力資本、金融資本和社會(huì)資本的擁有量。

表1 甘南黃河水源補(bǔ)給區(qū)受訪戶特征

1.3 研究方法

1.3.1多重壓力下生計(jì)脆弱性分析框架

生計(jì)脆弱性源于結(jié)構(gòu)性因素和脅迫性因素。其中,結(jié)構(gòu)性因素源于生計(jì)內(nèi)部結(jié)構(gòu),脅迫性因素是外界擾動(dòng)對(duì)生計(jì)的壓力,主要包括自然因素變化與人文因素變化的沖擊和壓力[7]。作為農(nóng)村社會(huì)中最小的生計(jì)單元,農(nóng)戶暴露于自然、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)等多種壓力[18],各種壓力相互作用形成多層次、復(fù)雜的反饋和嵌套關(guān)系,不僅放大了各種壓力的危害性,也加強(qiáng)了不同壓力之間的轉(zhuǎn)化性[19],使農(nóng)戶的生計(jì)脆弱性加劇。本文結(jié)合“暴露度—敏感性—適應(yīng)能力”脆弱性框架[5,20-21]和國(guó)際發(fā)展署(Department For International Development, DFID)的可持續(xù)生計(jì)框架[22]構(gòu)建了多重壓力下農(nóng)戶生計(jì)脆弱性的分析框架。多重壓力下的生計(jì)脆弱性實(shí)際是適應(yīng)選擇后繼續(xù)存在的凈影響,它由對(duì)多重壓力下的敏感性及適應(yīng)能力共同決定。通常,生計(jì)適應(yīng)能力通過(guò)調(diào)整對(duì)生計(jì)壓力的敏感性而改變生計(jì)脆弱性[23]。其中,生計(jì)敏感性指農(nóng)戶生計(jì)系統(tǒng)易受環(huán)境和社會(huì)變化造成的不利影響的程度,它受環(huán)境和農(nóng)戶自身?xiàng)l件的影響[24];適應(yīng)能力是農(nóng)戶適應(yīng)不斷變化的環(huán)境和社會(huì)經(jīng)濟(jì)壓力的能力,適應(yīng)能力不僅取決于接觸變化的程度,更取決于人們?yōu)閼?yīng)對(duì)這些變化而獲得的知識(shí)技能、支持和機(jī)會(huì)的數(shù)量(圖2)。

圖2 多重壓力下的生計(jì)脆弱性分析框架Fig.2 Livelihood vulnerability analysis framework under multiple stressors

1.3.2多重壓力下生計(jì)脆弱性評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

調(diào)查發(fā)現(xiàn),甘南黃河水源補(bǔ)給區(qū)農(nóng)戶面臨的生計(jì)壓力主要有自然壓力(自然災(zāi)害、草場(chǎng)/耕地退化、水土流失、農(nóng)作物病蟲(chóng)害)、社會(huì)壓力(子女就業(yè)困難、養(yǎng)老無(wú)保障、人畜飲水困難、退牧還草)、經(jīng)濟(jì)壓力(子女學(xué)費(fèi)開(kāi)支高、農(nóng)牧產(chǎn)品價(jià)格下降、子女婚嫁開(kāi)支高、家人患病開(kāi)支大、購(gòu)買(mǎi)假農(nóng)資產(chǎn)品、修建房屋開(kāi)支大、家人去世開(kāi)支大、農(nóng)/牧產(chǎn)品銷(xiāo)路難、牲畜患病)3大類(lèi)17種生計(jì)壓力(表2)。

基于敏感性和適應(yīng)能力的內(nèi)涵及研究區(qū)的實(shí)際情況,借鑒Frazier等[25]提出的顯式空間脆弱性(Spatially Explicit Resilience-Vulnerability, SERV)模型,建立多重壓力下生計(jì)脆弱性評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

(1)生計(jì)敏感性。生計(jì)敏感性是指生計(jì)系統(tǒng)易受外部干擾的程度[2],在干擾作用不變的情況下生計(jì)敏感性與生計(jì)脆弱性成正相關(guān)。一般情況下,農(nóng)戶的飲水、食物和收入對(duì)自然資源的依賴度越高,表現(xiàn)出較高的敏感性;撫養(yǎng)比越高、健康狀況越差,則家庭的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)越重,對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的敏感性也越大。因此,選取食物自給度、收入依賴度、健康狀況、家庭撫養(yǎng)比和飲水安全性等指標(biāo)來(lái)反映農(nóng)戶生計(jì)的敏感性(表3)。

表2 生計(jì)壓力指標(biāo)體系

(2)適應(yīng)能力。適應(yīng)能力是指農(nóng)戶能夠處理、應(yīng)對(duì)壓力或沖突以及從壓力或沖突造成的后果中恢復(fù)的能力[2]。適應(yīng)能力可用金融資本、自然資本、物質(zhì)資本、人力資本、社會(huì)資本來(lái)體現(xiàn)[26]。其中,金融資本用人均年收入、信貸資本、資金來(lái)源種類(lèi)、生計(jì)多樣性表征;自然資本用采集物類(lèi)型、人均草地面積、人均耕地面積表征;物質(zhì)資本用牲畜數(shù)量、家庭固定資產(chǎn)表征;人力資本用勞動(dòng)力受教育程度表征;社會(huì)資本用對(duì)他人信任程度、鄰里關(guān)系融洽度、信息獲取渠道表征(表3)。

表3 敏感性與適應(yīng)能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

1.3.3多重壓力下生計(jì)脆弱性的評(píng)估模型

外部環(huán)境和社會(huì)經(jīng)濟(jì)壓力作用于生計(jì)系統(tǒng)時(shí),生計(jì)系統(tǒng)對(duì)這些壓力的敏感程度影響著生計(jì)脆弱性,生計(jì)敏感性愈強(qiáng)生計(jì)脆弱性就愈強(qiáng),即生計(jì)敏感性與生計(jì)脆弱性成正比;適應(yīng)能力指的是生計(jì)系統(tǒng)應(yīng)對(duì)這些生計(jì)壓力的能力,通常適應(yīng)能力與生計(jì)脆弱性成反比。本文主要在評(píng)估農(nóng)戶生計(jì)脆弱性的基礎(chǔ)上探討多重壓力下農(nóng)戶生計(jì)脆弱性的形成過(guò)程,并采用有序logistic回歸方法分析多重壓力對(duì)生計(jì)脆弱性的影響。彭開(kāi)麗[27]在土地利用變化中農(nóng)戶脆弱性研究一文中采用敏感性與適應(yīng)能力的比值來(lái)評(píng)估農(nóng)戶的脆弱性,并研究了暴露性與農(nóng)戶脆弱性的相互關(guān)系。因此,本文也利用生計(jì)敏感性與適應(yīng)能力的比值來(lái)測(cè)算農(nóng)戶的生計(jì)脆弱性,以便在后面的研究中更好地體現(xiàn)多重壓力與生計(jì)脆弱性的關(guān)系。

首先,采用極差標(biāo)準(zhǔn)化方法對(duì)各指標(biāo)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理：

(1)

其次,利用熵值法計(jì)算每個(gè)指標(biāo)的權(quán)重;再次,計(jì)算每個(gè)農(nóng)戶的敏感性指數(shù)和適應(yīng)能力指數(shù),計(jì)算過(guò)程如下：

(2)

最后,測(cè)算甘南黃河水源補(bǔ)給區(qū)農(nóng)戶的生計(jì)脆弱性,計(jì)算公式如下：

(3)

式中,V代表生計(jì)脆弱性指數(shù),S代表敏感性指數(shù),A代表適應(yīng)能力指數(shù),V值越大表示脆弱性越高。

2 結(jié)果分析

2.1 農(nóng)戶面臨的生計(jì)壓力

研究發(fā)現(xiàn),家人患病(70.43%)、子女學(xué)費(fèi)開(kāi)支高(58.38%)、自然災(zāi)害(45.95%)是甘南黃河水源補(bǔ)給區(qū)大部分農(nóng)戶面臨的生計(jì)壓力,這三種壓力也是對(duì)該區(qū)農(nóng)戶影響最為嚴(yán)重的生計(jì)壓力,其嚴(yán)重性指數(shù)分別為3.89、3.66、3.66。重點(diǎn)保護(hù)區(qū)農(nóng)戶的生計(jì)壓力嚴(yán)重性最高,為3.3445,經(jīng)濟(jì)示范區(qū)農(nóng)戶的次之,為3.2865,恢復(fù)治理區(qū)的最低,僅為3.1617。其中,重點(diǎn)保護(hù)區(qū)農(nóng)戶的自然壓力嚴(yán)重性指數(shù)最高,社會(huì)壓力與經(jīng)濟(jì)壓力嚴(yán)重性指數(shù)均居中;經(jīng)濟(jì)示范區(qū)農(nóng)戶的社會(huì)壓力、經(jīng)濟(jì)壓力嚴(yán)重性指數(shù)均最高,自然壓力嚴(yán)重性指數(shù)最低;恢復(fù)治理區(qū)農(nóng)戶的自然壓力嚴(yán)重性指數(shù)居中,社會(huì)壓力、經(jīng)濟(jì)壓力嚴(yán)重性指數(shù)最低。

研究區(qū)農(nóng)戶大都面臨著多重壓力的沖擊,經(jīng)濟(jì)、自然、“自然+經(jīng)濟(jì)”、社會(huì)壓力的農(nóng)戶居多,占比分別為97.76%、58.21%、57.46%、54.48%。具體來(lái)看,重點(diǎn)保護(hù)區(qū)農(nóng)戶面臨的生計(jì)壓力多樣化程度最高,有69.38%的農(nóng)戶面臨4種及以上的生計(jì)壓力,其生計(jì)壓力多樣化指數(shù)高達(dá)4.34,農(nóng)戶遭受的壓力以自然壓力為主,主要面臨自然、“自然+社會(huì)”、“自然+經(jīng)濟(jì)”、“自然+社會(huì)+經(jīng)濟(jì)”等組合壓力;經(jīng)濟(jì)示范區(qū)生計(jì)壓力多樣化程度次之,生計(jì)壓力多樣化指數(shù)為4.11,有57.75%的農(nóng)戶面臨4種及以上的生計(jì)壓力,農(nóng)戶遭受的壓力以經(jīng)濟(jì)壓力為主,主要面臨社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、“社會(huì)+經(jīng)濟(jì)”壓力;恢復(fù)治理區(qū)51.67%的農(nóng)戶面臨4種及以上的生計(jì)壓力,生計(jì)壓力多樣化指數(shù)為3.93(表4)。

表4 甘南黃河水源補(bǔ)給區(qū)農(nóng)戶遭受的多重壓力/%

2.2 農(nóng)戶的生計(jì)脆弱性

圖3 多重壓力下不同區(qū)域農(nóng)戶生計(jì)的敏感性、適應(yīng)能力和脆弱性指數(shù)Fig.3 Sensitivity, adaptation and vulnerability index of farmers′ livelihoods in different regions under multiple stressors

圖4 不同壓力類(lèi)型下農(nóng)戶生計(jì)敏感性、適應(yīng)能力及生計(jì)脆弱性Fig.4 Livelihood sensitivity, adaptation and livelihood vulnerability of farmers under different stressors types

重點(diǎn)保護(hù)區(qū)、經(jīng)濟(jì)示范區(qū)、恢復(fù)治理區(qū)農(nóng)戶的生計(jì)脆弱性依次降低,生計(jì)脆弱性指數(shù)分別為0.6331、0.6290、0.5903。其中,重點(diǎn)保護(hù)區(qū)農(nóng)戶的生計(jì)敏感性居中、適應(yīng)能力最低,分別為0.1613、0.2856;經(jīng)濟(jì)示范區(qū)農(nóng)戶的敏感性與適應(yīng)能力均最高,分別為0.1885、0.3157;恢復(fù)治理區(qū)農(nóng)戶的敏感性最低,適應(yīng)能力居中,分別為0.1595、0.3003(圖3)。

從農(nóng)戶的生計(jì)敏感性來(lái)看,經(jīng)濟(jì)示范區(qū)農(nóng)戶的家庭撫養(yǎng)比最高,高達(dá)0.3912,重點(diǎn)保護(hù)區(qū)的最低,僅為0.2979;重點(diǎn)保護(hù)區(qū)、恢復(fù)治理區(qū)、經(jīng)濟(jì)示范區(qū)農(nóng)戶的食物自給度、收入依賴度依次降低;重點(diǎn)保護(hù)區(qū)農(nóng)戶的健康狀況最差,恢復(fù)治理區(qū)農(nóng)戶的最好;飲水安全性最差的區(qū)域是恢復(fù)治理區(qū),其后依次是經(jīng)濟(jì)示范區(qū)、重點(diǎn)保護(hù)區(qū)。

從農(nóng)戶的生計(jì)適應(yīng)能力來(lái)看,經(jīng)濟(jì)示范區(qū)農(nóng)戶的金融、社會(huì)、人力資本最高,恢復(fù)治理區(qū)農(nóng)戶的物質(zhì)資本最高,重點(diǎn)保護(hù)區(qū)農(nóng)戶的自然資本最高。其中,經(jīng)濟(jì)示范區(qū)農(nóng)戶享受的支農(nóng)惠農(nóng)政策最多,63.26%的農(nóng)戶享受3種及以上支農(nóng)惠農(nóng)政策,而重點(diǎn)保護(hù)區(qū)該比例僅為37.33%;經(jīng)濟(jì)示范區(qū)農(nóng)戶的勞動(dòng)力受教育程度最高,除此之外該區(qū)農(nóng)戶資金來(lái)源種類(lèi)數(shù)、信息獲取渠道均多于其他兩區(qū)?；謴?fù)治理區(qū)農(nóng)戶擁有的家庭固定資產(chǎn)也遠(yuǎn)高于經(jīng)濟(jì)示范區(qū)與重點(diǎn)保護(hù)區(qū)。

在不同壓力沖擊下,農(nóng)戶的生計(jì)敏感性及適應(yīng)能力存在差別。其中,自然、社會(huì)、“自然+社會(huì)”、“自然+經(jīng)濟(jì)”、“自然+社會(huì)+經(jīng)濟(jì)”、“社會(huì)+經(jīng)濟(jì)”、經(jīng)濟(jì)壓力沖擊下農(nóng)戶的生計(jì)敏感性依次降低;自然、“自然+社會(huì)”、“自然+社會(huì)+經(jīng)濟(jì)”、“社會(huì)+經(jīng)濟(jì)”、“自然+經(jīng)濟(jì)”、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)壓力沖擊下農(nóng)戶的適應(yīng)能力依次增加;自然、“自然+經(jīng)濟(jì)”、社會(huì)、“自然+社會(huì)+經(jīng)濟(jì)”、“自然+社會(huì)”、“社會(huì)+經(jīng)濟(jì)”、經(jīng)濟(jì)壓力沖擊下農(nóng)戶的生計(jì)脆弱性依次降低(圖4)。

2.3 多重壓力對(duì)農(nóng)戶生計(jì)脆弱性的影響

多重壓力之間往往存在著交互作用。為了更清晰地分析多重壓力對(duì)農(nóng)戶生計(jì)脆弱性的影響,本文首先采用有序logistic回歸方法分析17種單一壓力對(duì)生計(jì)脆弱性的影響,然后分析多重壓力交互作用對(duì)生計(jì)脆弱性的影響。

(1)單一壓力對(duì)生計(jì)脆弱性的影響

自然災(zāi)害、農(nóng)牧病蟲(chóng)害、子女就業(yè)困難、家人患病對(duì)生計(jì)敏感性具有顯著的正向影響,農(nóng)牧產(chǎn)品價(jià)格下跌、子女學(xué)費(fèi)開(kāi)支高對(duì)生計(jì)敏感性具有顯著的負(fù)向影響;自然災(zāi)害、養(yǎng)老保障困難對(duì)適應(yīng)能力具有顯著的負(fù)向影響,子女婚嫁開(kāi)支高、修建房屋開(kāi)支大對(duì)適應(yīng)能力具有顯著的正向影響;自然災(zāi)害、子女學(xué)費(fèi)開(kāi)支高、家人患病對(duì)農(nóng)戶的生計(jì)脆弱性具有顯著的正向影響(表5)。

從自然壓力來(lái)看,自然災(zāi)害使農(nóng)戶的自然資本、金融資本、物質(zhì)資本均顯著下降;水土流失造成自然資本的損失;草地或耕地退化對(duì)農(nóng)戶的食物自給度與自然資本均產(chǎn)生負(fù)向影響;農(nóng)作物病蟲(chóng)害導(dǎo)致食物自給度和收入自給度的降低。從社會(huì)壓力的影響來(lái)看,養(yǎng)老無(wú)保障會(huì)增加農(nóng)戶家庭的食物自給度與家庭撫養(yǎng)比,還會(huì)使家庭成員健康狀況、金融資本降低;子女就業(yè)困難使農(nóng)戶的收入依賴度增加,同時(shí)降低社會(huì)資本;人畜飲水困難阻礙了農(nóng)戶的飲水安全性,還對(duì)農(nóng)戶的物質(zhì)資本造成損失;退牧還草對(duì)農(nóng)戶的物質(zhì)資本、自然資本造成了損失。從經(jīng)濟(jì)壓力的影響來(lái)看,子女學(xué)費(fèi)開(kāi)支高,嚴(yán)重削弱了農(nóng)戶的金融資本,也降低了農(nóng)戶的食物依賴度,但增加了農(nóng)戶的人力資本;購(gòu)買(mǎi)假農(nóng)資產(chǎn)品損害家人健康狀況的同時(shí)又削弱了農(nóng)戶的物質(zhì)資本;子女婚嫁開(kāi)支高會(huì)使農(nóng)戶的金融資本增加;家人患病降低了農(nóng)戶的健康狀況、收入依賴度,并削弱了農(nóng)戶的金融資本、自然資本、人力資本;農(nóng)牧產(chǎn)品價(jià)格下跌使農(nóng)戶的金融資本與收入依賴度均降低;家人去世開(kāi)支高使農(nóng)戶的家庭撫養(yǎng)比增加;牲畜患病增加使農(nóng)戶的物質(zhì)資本減少;修建房屋開(kāi)支大會(huì)使農(nóng)戶的收入依賴度降低,但會(huì)使社會(huì)資本增加;農(nóng)牧產(chǎn)品銷(xiāo)路難使農(nóng)戶的收入依賴度、金融資本降低(圖5)。

表5 單一壓力對(duì)生計(jì)脆弱性的影響

圖5 單一壓力下農(nóng)戶生計(jì)脆弱性的形成過(guò)程Fig.5 The formation process of farmers′ livelihood vulnerability under single stressor

(2)多重壓力交互作用對(duì)生計(jì)脆弱性的影響

擬合結(jié)果顯示(表6),自然災(zāi)害×水土流失、自然災(zāi)害×家人患病、子女就業(yè)困難×退牧還草、家人患病×家人去世開(kāi)支高、家人患病×子女學(xué)費(fèi)開(kāi)支高、養(yǎng)老保障困難×牲畜患病×退牧還草、自然災(zāi)害×家人患病×子女學(xué)費(fèi)開(kāi)支高、家人患病×養(yǎng)老保障困難×牲畜患病等壓力的交互作用增加了農(nóng)戶的生計(jì)敏感性;自然災(zāi)害×水土流失、自然災(zāi)害×家人患病、子女學(xué)費(fèi)開(kāi)支高×農(nóng)牧產(chǎn)品銷(xiāo)路難、自然災(zāi)害×人畜飲水困難、家人患病×子女學(xué)費(fèi)開(kāi)支高、養(yǎng)老保障困難×牲畜患病×退牧還草、子女學(xué)費(fèi)開(kāi)支高×子女就業(yè)困難×修建房屋開(kāi)支大、自然災(zāi)害×家人患病×子女學(xué)費(fèi)開(kāi)支高等壓力的交互作用降低了農(nóng)戶的適應(yīng)能力;自然災(zāi)害×水土流失、自然災(zāi)害×家人患病、子女就業(yè)困難×退牧還草、子女學(xué)費(fèi)開(kāi)支高×農(nóng)牧產(chǎn)品銷(xiāo)路難、家人患病×家人去世開(kāi)支高、自然災(zāi)害×退牧還草、自然災(zāi)害×人畜飲水困難、家人患病×子女學(xué)費(fèi)開(kāi)支高、養(yǎng)老保障困難×牲畜患病×退牧還草、子女學(xué)費(fèi)開(kāi)支高×子女就業(yè)困難×修建房屋開(kāi)支大、自然災(zāi)害×家人患病×子女學(xué)費(fèi)開(kāi)支高、自然災(zāi)害×養(yǎng)老保障困難×人畜飲水困難、自然災(zāi)害×家人患病×養(yǎng)老保障困難、家人患病×子女學(xué)費(fèi)開(kāi)支高×子女就業(yè)困難、家人患病×養(yǎng)老保障困難×牲畜患病等壓力的交互作用加劇了農(nóng)戶的生計(jì)脆弱性。

具體來(lái)看(圖6),自然災(zāi)害×水土流失通過(guò)降低農(nóng)戶飲水安全性,減少自然資本加劇農(nóng)戶的生計(jì)脆弱性;自然災(zāi)害×家人患病通過(guò)降低家人健康狀況,減少金融、物質(zhì)、人力資本加劇農(nóng)戶的生計(jì)脆弱性;子女就業(yè)困難×退牧還草通過(guò)增加食物自給度、收入依賴度,降低金融、社會(huì)資本來(lái)加劇農(nóng)戶的生計(jì)脆弱性;子女學(xué)費(fèi)開(kāi)支高×農(nóng)牧產(chǎn)品銷(xiāo)路難通過(guò)增加食物自給度,降低金融、物質(zhì)資本加劇農(nóng)戶的生計(jì)脆弱性;家人患病×家人去世開(kāi)支高通過(guò)增加食物自給度、家庭撫養(yǎng)比,降低自然資本加劇農(nóng)戶的生計(jì)脆弱性;自然災(zāi)害×人畜飲水困難通過(guò)降低收入依賴度、飲水安全性、金融資本、物質(zhì)資本來(lái)加劇生計(jì)脆弱性;家人患病×子女學(xué)費(fèi)開(kāi)支高通過(guò)降低成員健康狀況,增加家庭撫養(yǎng)比,減少金融、人力資本來(lái)加劇生計(jì)脆弱性;養(yǎng)老保障困難×牲畜患病×退牧還草通過(guò)降低收入依賴度、物質(zhì)資本加劇生計(jì)脆弱性;子女學(xué)費(fèi)開(kāi)支高×子女就業(yè)困難×修建房屋開(kāi)支大通過(guò)降低食物自給度、飲水安全性、自然資本以及物質(zhì)資本來(lái)加劇生計(jì)脆弱性;自然災(zāi)害×家人患病×子女學(xué)費(fèi)開(kāi)支高通過(guò)增加食物自給度、家庭撫養(yǎng)比,降低金融、自然、人力、社會(huì)資本來(lái)加劇生計(jì)脆弱性;自然災(zāi)害×養(yǎng)老保障困難×人畜飲水困難通過(guò)降低成員健康狀況、飲水安全性,降低物質(zhì)資本來(lái)加劇生計(jì)脆弱性;自然災(zāi)害×家人患病×養(yǎng)老保障困難通過(guò)增加收入依賴度,成員健康狀況來(lái)加劇生計(jì)脆弱性;家人患病×子女學(xué)費(fèi)開(kāi)支高×子女就業(yè)困難通過(guò)增加食物自給度,降低金融、人力資本來(lái)加劇生計(jì)脆弱性;家人患病×養(yǎng)老保障困難×牲畜患病通過(guò)降低收入依賴度、健康狀況,增加家庭撫養(yǎng)比,降低物質(zhì)資本來(lái)加劇生計(jì)脆弱性。

表6 多重壓力對(duì)生計(jì)脆弱性的影響

圖6 多重壓力下農(nóng)戶生計(jì)脆弱性的形成過(guò)程Fig.6 The formation process of farmers′ livelihood vulnerability under multiple stressors

3 討論

3.1 生計(jì)壓力與生計(jì)脆弱性

農(nóng)戶生計(jì)不可預(yù)測(cè)地暴露于自然、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)等多個(gè)壓力,并且這些壓力通過(guò)影響農(nóng)戶生計(jì)資本擁有量與獲取機(jī)會(huì)進(jìn)而對(duì)農(nóng)戶生計(jì)脆弱性產(chǎn)生影響[3]。調(diào)查發(fā)現(xiàn),甘南黃河水源補(bǔ)給區(qū)大多數(shù)農(nóng)戶面臨自然災(zāi)害、家人患病、子女學(xué)費(fèi)開(kāi)支高等多種生計(jì)壓力。其中,自然災(zāi)害不僅使農(nóng)戶家庭房屋受損、人畜傷亡,還可能威脅其飲水安全;家人患病通過(guò)增加醫(yī)療費(fèi)用支出、減少健康勞動(dòng)力降低農(nóng)戶家庭的金融資本與人力資本,這是因?yàn)榧胰嘶疾〔粌H需要藥物的治療,還需一個(gè)甚至多個(gè)健康成員的照顧,相關(guān)研究也指出,家庭成員患病會(huì)大大增加低脆弱向高脆弱轉(zhuǎn)換的可能性[9];子女學(xué)費(fèi)開(kāi)支高降低了農(nóng)戶家庭的金融資本,進(jìn)而使農(nóng)戶對(duì)其他生計(jì)壓力的應(yīng)對(duì)能力降低。孟加拉國(guó)沿海地區(qū)的土地利用變化、鹽度入侵、熱帶氣旋等壓力通過(guò)減少當(dāng)?shù)鼐蜆I(yè)機(jī)會(huì)、加劇收入與土地的不平等現(xiàn)象、降低生計(jì)多樣性等來(lái)減少當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶的生計(jì)資本[13]。Nikolic通過(guò)政治動(dòng)蕩、土地利用變化、市場(chǎng)波動(dòng)、氣候變化等壓力對(duì)農(nóng)戶生計(jì)資本的影響來(lái)研究當(dāng)?shù)氐纳?jì)脆弱性[3]。鑒于此,當(dāng)?shù)夭块T(mén)應(yīng)建立健全生計(jì)壓力防范體系,減少農(nóng)戶對(duì)生計(jì)壓力的暴露,降低生計(jì)壓力帶來(lái)的損失,如有關(guān)部門(mén)實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)當(dāng)?shù)丨h(huán)境變化狀況,收集氣溫、降水和道路交通等信息,并及時(shí)向農(nóng)戶傳達(dá),以減少壓力帶來(lái)的損失,從而降低農(nóng)戶生計(jì)的脆弱性。

3.2 適應(yīng)能力與生計(jì)脆弱性

農(nóng)戶生計(jì)資產(chǎn)的豐富程度一定程度上反映了其抵御風(fēng)險(xiǎn)沖擊的能力,通常擁有資產(chǎn)越多的農(nóng)戶,其風(fēng)險(xiǎn)抵御能力越強(qiáng),且受風(fēng)險(xiǎn)沖擊影響也會(huì)越小[28]。研究發(fā)現(xiàn),重點(diǎn)保護(hù)區(qū)農(nóng)戶的適應(yīng)能力最低,作為嚴(yán)禁開(kāi)發(fā)的區(qū)域,相對(duì)于另外兩個(gè)區(qū)域而言,農(nóng)戶生計(jì)活動(dòng)受到了較大限制,加之傳統(tǒng)的放牧或種植方式,降低了農(nóng)戶的自然資本與物質(zhì)資本的獲取機(jī)會(huì);同時(shí),該區(qū)大多農(nóng)戶居于距離交通干道相對(duì)偏遠(yuǎn)的地區(qū),對(duì)內(nèi)輸入與對(duì)外輸出距離成本和時(shí)間成本的增加限制了內(nèi)外物質(zhì)、資金、人才和信息的流通,從而減少了社會(huì)、金融和人力資本的擁有量。Smit[29]也指出更好地獲得基礎(chǔ)設(shè)施和技術(shù)資源,更多樣化的資產(chǎn)和活動(dòng),以及社會(huì)支持,也可以改善生計(jì)發(fā)展。適應(yīng)能力的提升可以通過(guò)對(duì)技術(shù)、基礎(chǔ)設(shè)施的投資來(lái)幫助改善關(guān)鍵資源的獲取,但同時(shí)必須有制度政策的支持,以確保廣大低收入人群生計(jì)資本的獲取途徑。確保持續(xù)獲得資產(chǎn),目的是使農(nóng)戶根據(jù)自己擁有的資源來(lái)應(yīng)對(duì)生計(jì)壓力,改善其生計(jì)狀況,并在長(zhǎng)期內(nèi)減少脆弱性[30]。適應(yīng)能力與環(huán)境密切相關(guān),適應(yīng)能力的尺度并不是單一獨(dú)立的,不同的國(guó)家、社區(qū)、家庭其適應(yīng)能力不同,一個(gè)家庭對(duì)壓力的應(yīng)對(duì)能力一定程度上取決于其所處的有利環(huán)境,其適應(yīng)能力也是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過(guò)程,隨著時(shí)間的變化而變化,所以要在不同的階段制定不同的適應(yīng)措施。一些旨在改善生計(jì)與適應(yīng)能力的措施,可能會(huì)受到更廣泛的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)和政治力量的制約,抵消措施的作用,這就使地緣政治在適應(yīng)研究中的作用變得至關(guān)重要。

4 結(jié)論

辨明多重壓力下農(nóng)戶的生計(jì)脆弱性,有助于尋求有效的生計(jì)脆弱性調(diào)控策略。本文以甘南黃河水源補(bǔ)給區(qū)為例,基于入戶調(diào)查數(shù)據(jù)分析了多重壓力下農(nóng)戶生計(jì)的脆弱性,得出以下結(jié)論：

(1)家人患病、子女學(xué)費(fèi)開(kāi)支高和自然災(zāi)害是對(duì)甘南黃河水源補(bǔ)給區(qū)農(nóng)戶生計(jì)影響最為嚴(yán)重,也是該區(qū)農(nóng)戶面臨最多的三種生計(jì)壓力。經(jīng)濟(jì)、自然、“自然+經(jīng)濟(jì)”壓力型是研究區(qū)農(nóng)戶面臨最多的三種壓力類(lèi)型,其中重點(diǎn)保護(hù)區(qū)農(nóng)戶遭受的壓力以自然壓力為主,經(jīng)濟(jì)示范區(qū)農(nóng)戶遭受的壓力以經(jīng)濟(jì)壓力為主。

(2)重點(diǎn)保護(hù)區(qū)農(nóng)戶對(duì)生計(jì)壓力的中敏感性—低適應(yīng)能力使其生計(jì)具有高度脆弱性,而經(jīng)濟(jì)示范區(qū)、恢復(fù)治理區(qū)農(nóng)戶對(duì)生計(jì)壓力的高敏感性—高適應(yīng)能力及低敏感性—中適應(yīng)能力,使其分別處于中度脆弱性與低脆弱性。

(3)自然壓力沖擊下農(nóng)戶的生計(jì)敏感性最高、適應(yīng)能力最低、生計(jì)脆弱性最高。

(4)自然壓力主要通過(guò)影響農(nóng)戶的自然資源依賴度、自然資本來(lái)影響其生計(jì)脆弱性,社會(huì)壓力主要通過(guò)影響農(nóng)戶的飲水安全性、社會(huì)資本來(lái)影響其生計(jì)脆弱性,經(jīng)濟(jì)壓力主要通過(guò)影響農(nóng)戶的家庭撫養(yǎng)比、金融資本來(lái)影響其生計(jì)脆弱性。

基于農(nóng)戶調(diào)查數(shù)據(jù),本文僅評(píng)估了多重壓力下農(nóng)戶的生計(jì)脆弱性,并分析了多重壓力下生計(jì)脆弱性的形成過(guò)程。未來(lái),將進(jìn)一步關(guān)注多重壓力下生計(jì)脆弱性的形成機(jī)制,并開(kāi)展多情境下生計(jì)脆弱性仿真模擬、不同干預(yù)措施下生計(jì)脆弱性的減緩效應(yīng)等研究。此外,生計(jì)壓力、適應(yīng)能力等都具有尺度效應(yīng),未來(lái)還將進(jìn)一步關(guān)注不同尺度間生計(jì)壓力與適應(yīng)能力的傳導(dǎo)機(jī)制與傳導(dǎo)效應(yīng)等問(wèn)題。