政產(chǎn)學(xué)協(xié)同視角下R&D 投入與高?？萍汲晒D(zhuǎn)化
——基于長(zhǎng)三角高校數(shù)據(jù)的互動(dòng)關(guān)系研究

陳紅喜，顏廷遠(yuǎn)，袁 瑜

（南京工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，江蘇南京 211816）

高校作為科技成果產(chǎn)出的主陣地，充足的人才儲(chǔ)備使高校在科研方面擁有得天獨(dú)厚的優(yōu)勢(shì)，其科研實(shí)力集中反映了一個(gè)地區(qū)科教文化發(fā)展的水平。1985 年頒布的《關(guān)于科學(xué)技術(shù)體制改革的決定》拉開(kāi)了科技體制改革的大幕，我國(guó)的科技事業(yè)自此開(kāi)啟了嶄新的篇章［1］。截至2019 年12 月，我國(guó)研發(fā)人員數(shù)高居世界第1，科研經(jīng)費(fèi)投入總量屢創(chuàng)新高，但高投入的同時(shí)也存在著大量成果難以轉(zhuǎn)化的隱患。為了解決轉(zhuǎn)化難的問(wèn)題，我國(guó)制定了以《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》為代表的多部法律法規(guī)來(lái)保障科技工作者的權(quán)益和提高轉(zhuǎn)化能力。這一系列法律法規(guī)為解決我國(guó)科研成果轉(zhuǎn)化的問(wèn)題提供了思路，但具體實(shí)施時(shí)仍面臨成果長(zhǎng)期擱置、人才隊(duì)伍大而不強(qiáng)、政策文件實(shí)施難等問(wèn)題，迫切需要完善科研人員激勵(lì)制度和提高政策執(zhí)行力度，為生產(chǎn)力和經(jīng)濟(jì)發(fā)展注入強(qiáng)勁動(dòng)力。高校作為科技研發(fā)的主力軍和科技創(chuàng)新的先行者，聚集了人才、資金、設(shè)備等要素，從事著國(guó)家最重要的基礎(chǔ)研究，同時(shí)也扮演著推動(dòng)科技成果產(chǎn)出和轉(zhuǎn)化的重要角色。推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化，一直是國(guó)家和地方各級(jí)政府推動(dòng)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的題中要義。

由于高校擁有科研人員數(shù)量多和外部經(jīng)費(fèi)扶持力度大兩個(gè)優(yōu)勢(shì)，但產(chǎn)出的成果難以“落地開(kāi)花”，導(dǎo)致作為研發(fā)主體的高校受到了許多外界的質(zhì)疑壓力?；诖耍疚囊越?jīng)濟(jì)和科教實(shí)力雄厚的長(zhǎng)三角地區(qū)為例，從政產(chǎn)學(xué)的角度出發(fā)對(duì)長(zhǎng)三角高校科技成果轉(zhuǎn)化整體現(xiàn)狀進(jìn)行互動(dòng)關(guān)系分析，重點(diǎn)研究?jī)蓚€(gè)方面的問(wèn)題：一是政府經(jīng)費(fèi)投入、高校科研人員投入和科技成果轉(zhuǎn)化之間的互動(dòng)關(guān)系；二是企業(yè)投入、高?？蒲腥藛T投入和科技成果轉(zhuǎn)化之間的互動(dòng)關(guān)系。

1 文獻(xiàn)綜述

1.1 文獻(xiàn)梳理

自21 世紀(jì)以來(lái)，學(xué)界對(duì)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化領(lǐng)域愈發(fā)重視，相關(guān)文章發(fā)表數(shù)量呈顯著上升趨勢(shì)，且研究方向和研究方法愈發(fā)多元化，研究主要聚焦于從現(xiàn)狀出發(fā)定性分析高?？萍汲晒D(zhuǎn)化過(guò)程中存在的問(wèn)題。國(guó)內(nèi)學(xué)者從事該領(lǐng)域的理論研究成果十分豐富，趙正洲等［2］、史國(guó)棟［3］、陸江峰等［4］、羅林波等人［5］從不同視角對(duì)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化過(guò)程的問(wèn)題進(jìn)行分析，在具體的政策建議方面均從內(nèi)在動(dòng)力、資源配置和體制機(jī)制改革等方面入手進(jìn)行論述。姜春等［6］從政策傳導(dǎo)的角度出發(fā)，通過(guò)編碼的方法構(gòu)建理論模型，分析結(jié)果發(fā)現(xiàn)主要有政府政策是影響政策實(shí)施的重要因素；孫濤等［7］構(gòu)建科研機(jī)構(gòu)和政府之間的博弈模型，實(shí)證發(fā)現(xiàn)科研機(jī)構(gòu)收益、政府改善力度和環(huán)境改善效率是決定模型是否為穩(wěn)定均衡的三大要素。僅有少部分學(xué)者從微觀數(shù)據(jù)出發(fā)，剖析高?？萍汲晒D(zhuǎn)化過(guò)程中影響因素的效率和顯著性問(wèn)題。國(guó)外對(duì)高校科技成果轉(zhuǎn)化的研究多從效率研究開(kāi)始，早在20 世紀(jì)90 年代，Beasley J E 等［8］將數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）方法成功應(yīng)用于高校科研評(píng)價(jià)領(lǐng)域，隨著對(duì)高?？蒲刑剿鞯牟粩嗌钊耄摲椒ㄖ鸩竭\(yùn)用到高?？萍汲晒D(zhuǎn)化領(lǐng)域。Timothy R A等［9］采用DEA 作為高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的生產(chǎn)力評(píng)價(jià)工具對(duì)公立大學(xué)與私立大學(xué)、醫(yī)學(xué)院與非醫(yī)學(xué)院之間的差異進(jìn)行分析；Katharaki M 等［10］從高校需求和資源投入的角度出發(fā)，通過(guò)數(shù)據(jù)包絡(luò)分析和計(jì)量的方法進(jìn)行高校成果轉(zhuǎn)化效率分析，發(fā)現(xiàn)高校人力資源投入產(chǎn)出效率較低，應(yīng)從鼓勵(lì)參加研發(fā)活動(dòng)和增加研究經(jīng)費(fèi)兩個(gè)角度來(lái)解決該問(wèn)題。國(guó)內(nèi)學(xué)者［11-13］多從R&D 資源投入出發(fā)進(jìn)行分析，常選取政府、企業(yè)的R&D 經(jīng)費(fèi)投入和高?？蒲腥藛T投入來(lái)界定R&D 資源投入，分析R&D 經(jīng)費(fèi)投入對(duì)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的影響力和顯著性，戚湧等［14］認(rèn)為政府和企業(yè)對(duì)高校的R&D 經(jīng)費(fèi)投入對(duì)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的正向效果顯著，但高?？蒲腥藛T投入對(duì)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的效果恰恰相反。何彬等［15］通過(guò)非參數(shù)DEA方法進(jìn)行效率值測(cè)算，再通過(guò)面板Tobit 模型進(jìn)行估計(jì)預(yù)測(cè)，發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與教育支出對(duì)于高校科技成果效率轉(zhuǎn)化影響顯著，科技投入和金融發(fā)展情況對(duì)于當(dāng)時(shí)的科技研發(fā)與成果轉(zhuǎn)化無(wú)明顯影響；季柳等［16］發(fā)現(xiàn)政府R&D 投入對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的正向影響顯著，成果轉(zhuǎn)化效率卻抑制了企業(yè)創(chuàng)新。

1.2 文獻(xiàn)述評(píng)

總體看來(lái)，關(guān)于高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的理論研究成果豐富，相對(duì)而言實(shí)證研究較少。在現(xiàn)有的實(shí)證研究方面，政府、企業(yè)和高校的R&D 投入對(duì)高校成果創(chuàng)新和轉(zhuǎn)化的影響是當(dāng)下的熱門研究領(lǐng)域，但多數(shù)學(xué)者對(duì)該領(lǐng)域的研究只停留在靜態(tài)的效率評(píng)價(jià)和相關(guān)性分析，未考慮到R&D 投入和科技成果轉(zhuǎn)化之間的互動(dòng)關(guān)系，僅有徐進(jìn)亮等［17］、朱永虹等［18］通過(guò)向量自回歸模型對(duì)影響高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的因素進(jìn)行互動(dòng)分析，對(duì)本文的撰寫(xiě)具有重要的參考作用?？紤]到長(zhǎng)三角區(qū)域一體化發(fā)展已上升為國(guó)家戰(zhàn)略層面，本文以長(zhǎng)三角2008—2017 年高校面板數(shù)據(jù)為樣本，創(chuàng)新性地以面板向量自回歸（PVAR）模型來(lái)探索R&D 投入與高?？萍汲晒D(zhuǎn)化之間的互動(dòng)關(guān)系，以期為國(guó)家和地方政府制定高校科技成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)政策提供建議和啟發(fā)。

2 模型構(gòu)建與檢驗(yàn)

2.1 數(shù)據(jù)選取與樣本選擇

為保證數(shù)據(jù)的權(quán)威性、連續(xù)性和可得性，本文所使用的數(shù)據(jù)均來(lái)自于教育部科學(xué)技術(shù)司編制的《高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計(jì)資料匯編》（2008—2017 年）［19］。取樣過(guò)程遵循以下步驟:（1）根據(jù)樣本的可獲得性，選取2008—2017 年連續(xù)十年具有完整統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的長(zhǎng)三角高校；（2）由于大量高等?？圃盒＜夹g(shù)合同簽訂數(shù)為“0”，所以予以剔除；（3）根據(jù)研究主題，剔除超過(guò)5 年技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入金額為“0”的高校，剔除超過(guò)5 年政府資金為“0”的高校，剔除超過(guò)5 年企業(yè)資金投入為“0”的高校，最后獲得長(zhǎng)三角高等院校樣本62 家。具體變量描述性統(tǒng)計(jì)見(jiàn)表1。

表1 變量的描述性統(tǒng)計(jì)

2.2 指標(biāo)選取

對(duì)于高?？萍汲晒D(zhuǎn)化而言，R&D 投入的意義不僅在于獲得成果產(chǎn)出，更關(guān)鍵的是完成從資源到生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化。從政產(chǎn)學(xué)資源投入的角度出發(fā)，將R&D 投入分成科技經(jīng)費(fèi)投入和高?？蒲腥藛T投入。

（1）高?？蒲腥藛T投入。考慮到從事高?？萍蓟顒?dòng)的人員眾多，本文選取從事研究與發(fā)展工作時(shí)間占教學(xué)、科研總時(shí)間10%以上的高?？蒲腥藛T，即選取研究與發(fā)展人員數(shù)（RDs）來(lái)表示高?？蒲腥藛T投入，對(duì)其取自然對(duì)數(shù)。

（2）科技經(jīng)費(fèi)投入。考慮到高?？萍蓟顒?dòng)的研發(fā)資金來(lái)源主要是政府和企業(yè)兩個(gè)主體，故本文選取政府科研經(jīng)費(fèi)投入（Gov）來(lái)表示政府扶持力度，對(duì)其取自然對(duì)數(shù)；選取企業(yè)科研經(jīng)費(fèi)投入（Enterprise）來(lái)表示企業(yè)投入力度，由于變量Enterprise 對(duì)應(yīng)的樣本中存在少量“0”值，為了保證樣本數(shù)據(jù)的完整性，令lnEnterprise=ln(1+Enterprise)。

（3）高?？萍汲晒D(zhuǎn)化?？萍汲晒D(zhuǎn)化常用簽訂合同數(shù)和技術(shù)合同轉(zhuǎn)讓實(shí)際收入兩個(gè)指標(biāo)來(lái)定義，因?yàn)楦咝：炗喌募夹g(shù)合同金額大小不一，對(duì)于國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展和科技進(jìn)步的促進(jìn)作用也不盡一致，難以用于量化科技成果轉(zhuǎn)化力度，而技術(shù)轉(zhuǎn)讓當(dāng)年實(shí)際收入可以體現(xiàn)出高校當(dāng)年整體轉(zhuǎn)化水平，作為科技成果“落地開(kāi)花”的主要形式更能從數(shù)量上體現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化力度，所以使用“技術(shù)轉(zhuǎn)讓當(dāng)年實(shí)際收入”（Transfer）測(cè)量技術(shù)轉(zhuǎn)讓情況，由于變量Transfer存在少量“0”值，為了保證樣本數(shù)據(jù)的完整性，令lnTransfer=ln(1+Transfer)。具體變量定義說(shuō)明見(jiàn)表2。

表2 變量定義說(shuō)明

2.3 模型構(gòu)建

在模型的選取中，考慮到大量技術(shù)合同轉(zhuǎn)讓通常存在時(shí)間滯后的情況，若采用常規(guī)的面板數(shù)據(jù)模型進(jìn)行回歸會(huì)導(dǎo)致結(jié)果誤差較大與實(shí)際不符，而面板向量自回歸模型（PVAR）由其當(dāng)期及往期變量組成，充分考慮到滯后變量對(duì)當(dāng)期的影響，極為符合技術(shù)合同轉(zhuǎn)讓的現(xiàn)狀，因此本文構(gòu)建面板向量自回歸（PVAR）模型研究長(zhǎng)三角R&D 投入與高?？萍汲晒D(zhuǎn)化之間的互動(dòng)關(guān)系。面板向量自回歸（PVAR）模型集面板數(shù)據(jù)和VAR 模型兩者之所長(zhǎng)，既削弱樣本數(shù)據(jù)的多重共線性又解決了外生變量難以確定時(shí)模型構(gòu)建的問(wèn)題，常用于分析多變量之間的互動(dòng)關(guān)系研究。鑒于此，構(gòu)建PVAR 模型如下：

其中，考慮政府扶持-高?？蒲腥藛T投入-高校科技成果轉(zhuǎn)化時(shí)，Yit表示(lnGovit，lnRDsit，lnTransferit)T，考慮企業(yè)投入-高?？蒲腥藛T投入-高?？萍汲晒D(zhuǎn)化時(shí)，Yit表示(lnEnterpriseit，lnRDsit，lnTransferit)T；下標(biāo)i為各個(gè)截面，即長(zhǎng)三角62 所高校；t為年份；β0為截距項(xiàng)，βp表示3×3 的系數(shù)矩陣；p為滯后階數(shù)；λi為個(gè)體效應(yīng)；μt表示時(shí)間效應(yīng)；為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

3 實(shí)證分析

3.1 平穩(wěn)性檢驗(yàn)

若數(shù)據(jù)不平穩(wěn)，則變量之間可能出現(xiàn)“偽回歸”，即模型擬合情況和回歸結(jié)果與現(xiàn)實(shí)結(jié)果存在巨大差異。計(jì)量實(shí)證分析對(duì)數(shù)據(jù)的平穩(wěn)性要求較高，本文選取LLC、IPS 和ADF-Fisher 三種面板數(shù)據(jù)單位根檢驗(yàn)方法進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)。檢驗(yàn)結(jié)果如表3：

表3 變量單位根檢驗(yàn)結(jié)果

由表3 可知，經(jīng)過(guò)1 階差分后，ΔlnTransfer、ΔlnRDs、ΔlnGov 和ΔlnEnterprise 的P 值都小于5%，說(shuō)明差分后的變量都是平穩(wěn)時(shí)間序列，即變量lnTransfer、lnRDs、lnGov 和lnEnterprise 都是一階單整I(1)，故構(gòu)建PVAR 模型。

3.2 PVAR 模型估計(jì)

3.2.1 政府扶持、高?？蒲腥藛T投入與高?？萍汲晒D(zhuǎn)化

（1）滯后階數(shù)的判斷與選擇。本文使用Love（2016）的程序進(jìn)行分析，以前4 期的數(shù)據(jù)作為工具變量，根據(jù)MBIC、MAIC 和MQIC 最小原則來(lái)確定最優(yōu)滯后期，結(jié)果如表4 所示，當(dāng)變量lnGov、lnRDs、lnTransfer 所建立的PVAR 模型滯后階數(shù)選擇1 期時(shí)，各統(tǒng)計(jì)量最小。故該P(yáng)VAR 模型最佳滯后階數(shù)選擇1 階，建立一階PVAR 模型（2）。

表4 “政府扶持-高校科研人員投入-科技成果轉(zhuǎn)化”滯后階數(shù)選擇

（2）GMM 估計(jì)。由于面板向量自回歸模型具有面板數(shù)據(jù)所包含的個(gè)體效應(yīng)，一般需要對(duì)個(gè)體固定效應(yīng)進(jìn)行處理以減小誤差。本文通過(guò)截面均值差分和前向均值差分來(lái)消除各變量的時(shí)間效應(yīng)和個(gè)體效應(yīng)［19］，在連玉君的PVAR2 程序的基礎(chǔ)上使用Stata13.0 進(jìn)行GMM 估計(jì)。從表5 估計(jì)結(jié)果可得：第一，當(dāng)lnTransfer 作為因變量時(shí)，僅有其自身的1 階滯后項(xiàng)對(duì)其有著正向的顯著影響，lnRDs 和lnGov 對(duì)其影響不顯著，說(shuō)明當(dāng)前高?？萍汲晒D(zhuǎn)化受科研人員投入和政府經(jīng)費(fèi)投入影響較小；第二，當(dāng)lnRDs作為因變量時(shí)，滯后1 期的lnRDs 和lnGov 對(duì)lnRDs的正向影響顯著，具有很強(qiáng)的解釋能力，說(shuō)明政府增加科技經(jīng)費(fèi)投入的同時(shí)刺激了大量科研人員投身于科研事業(yè)當(dāng)中；第三，當(dāng)lnGov 作為被解釋變量時(shí)，滯后1 期的lnRDs 和lnGov 對(duì)lnGov 的促進(jìn)作用顯著，說(shuō)明高校科研人員數(shù)量的增加會(huì)推動(dòng)政府加大后期科研經(jīng)費(fèi)的投入力度，也間接地反映了長(zhǎng)三角四省市政府支持高校研究人員投身于科研事業(yè)。

表5 模型（2）GMM 估計(jì)結(jié)果

（3）脈沖響應(yīng)分析。脈沖響應(yīng)分析是從誤差項(xiàng)出發(fā)，考察各內(nèi)生變量間存在的動(dòng)態(tài)影響以及對(duì)于未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)的沖擊。為分析政府扶持、高?？蒲腥藛T投入與高校科技成果轉(zhuǎn)化之間的互動(dòng)關(guān)系及未來(lái)走向，本文使用蒙特卡洛實(shí)驗(yàn)進(jìn)行模擬，設(shè)置區(qū)間長(zhǎng)度為6 期，得到如圖1 所示的脈沖響應(yīng)函數(shù)圖。其中，橫軸表示區(qū)間長(zhǎng)度，縱軸表示變量受到?jīng)_擊的響應(yīng)強(qiáng)度，實(shí)線表示脈沖響應(yīng)路徑，虛線之間表示95%的置信區(qū)間。

對(duì)于高?？萍汲晒D(zhuǎn)化（lnTransfer）而言，當(dāng)受到高校科研人員投入（lnRDs）和政府扶持（lnGov）的沖擊時(shí)，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的時(shí)間路徑持續(xù)為負(fù)且于第2 期達(dá)到最小值，隨后其負(fù)向反應(yīng)緩慢減弱直至第6 期趨于消失。高?？蒲腥藛T投入和政府扶持對(duì)于高?？萍汲晒D(zhuǎn)化短期效果較差，但隨著時(shí)間的推移其負(fù)向影響逐漸消失，更多的科研人員投入和政府經(jīng)費(fèi)投入能夠增加科技成果產(chǎn)出的數(shù)量，卻不能有效地增加科技成果轉(zhuǎn)化收益，說(shuō)明單一地增加科研人員數(shù)量和政府經(jīng)費(fèi)投入并非解決高校成果轉(zhuǎn)化“難”的良策，應(yīng)更多地從成果產(chǎn)出到轉(zhuǎn)化這“最后一公里”出發(fā)，提出符合實(shí)際的激勵(lì)措施來(lái)改變科技成果轉(zhuǎn)化“難”的現(xiàn)狀。

對(duì)于高?？蒲腥藛T投入（lnRDs）而言，當(dāng)受到高?？萍汲晒D(zhuǎn)化（lnTransfer）的沖擊時(shí)，當(dāng)期達(dá)到最小值，隨后其正向反應(yīng)總體呈先升后降的趨勢(shì)，并于第2 期正向效果最為突出，表明高校成果轉(zhuǎn)化水平的提高會(huì)使更多的科研人員參與進(jìn)來(lái)，科研人員是成果產(chǎn)出的創(chuàng)造者，同時(shí)也應(yīng)該是成果轉(zhuǎn)化的獲利者，隨著高?？萍汲晒D(zhuǎn)化水平的發(fā)展必然會(huì)提高科研人員的待遇，使成果轉(zhuǎn)化的紅利反哺科研人員，從而激勵(lì)更多高?？蒲腥藛T投身于成果產(chǎn)出與轉(zhuǎn)化的事業(yè)中。當(dāng)受到政府扶持（lnGov）的沖擊時(shí)，高?？蒲腥藛T投入會(huì)獲得持續(xù)的正向促進(jìn)影響，并于第2 期達(dá)到峰值后逐漸減弱，表明政府增加經(jīng)費(fèi)投入可以有效地提高科技人員的科研積極性，進(jìn)而會(huì)有大量的教職工以及研究團(tuán)隊(duì)主動(dòng)申請(qǐng)和承擔(dān)科研項(xiàng)目研究。

對(duì)于政府扶持（lnGov）而言，當(dāng)受到高?？萍汲晒D(zhuǎn)化（lnTransfer）的沖擊時(shí)，政府扶持（lnGov）獲得的正向促作用呈先增后減的趨勢(shì)，其促進(jìn)作用于第1 期達(dá)到峰值后開(kāi)始逐漸走低。表明政府對(duì)于高校科技成果轉(zhuǎn)化水平極為重視，隨著高校科技成果轉(zhuǎn)化水平的提高，政府會(huì)在隨后的幾年內(nèi)加大對(duì)高?？蒲薪?jīng)費(fèi)的支出。當(dāng)受到高校科研人員投入（lnRDs）的沖擊時(shí)，政府扶持（lnGov）獲得的正向促進(jìn)影響呈“倒V 型”，其促進(jìn)作用于第3 期達(dá)到最大值后單調(diào)遞減，表明在高?？蒲腥藛T投入對(duì)于科研經(jīng)費(fèi)的要求較大的基礎(chǔ)上，政府仍能在高校成果研發(fā)和轉(zhuǎn)化方面給予足夠的經(jīng)費(fèi)支持，間接證明了政府對(duì)于高校在科研事業(yè)上的人力投入持鼓勵(lì)的態(tài)度。

總而言之，政府扶持和高?？蒲腥藛T投入是科技成果轉(zhuǎn)化的“必要非充分條件”。僅靠加大政府經(jīng)費(fèi)投入或高?？蒲腥藛T投入無(wú)法對(duì)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化產(chǎn)生促進(jìn)作用，但高?？萍汲晒D(zhuǎn)化能力的提高可以對(duì)政府加大經(jīng)費(fèi)投入力度和高校增加科研人員數(shù)量產(chǎn)生積極的影響。政府扶持和科研人員投入之間總體呈互相促進(jìn)的態(tài)勢(shì)，加大政府扶持力度可以推動(dòng)高校增加科研人員投入，同時(shí)高校增加科研人員也需要政府持續(xù)提供科研經(jīng)費(fèi)作為保障。

圖1 “政府扶持-高?？蒲腥藛T投入-高?？萍汲晒D(zhuǎn)化”脈沖響應(yīng)圖

（4）方差分解。為了進(jìn)一步分析政府扶持、高校科研人員投入和高?？萍汲晒D(zhuǎn)化之間的互動(dòng)關(guān)系，通過(guò)蒙特卡洛實(shí)驗(yàn)?zāi)M200 次得到方差分解表，從擾動(dòng)項(xiàng)的角度來(lái)分析結(jié)構(gòu)沖擊對(duì)各內(nèi)生變量波動(dòng)的貢獻(xiàn)度，方差分解結(jié)果見(jiàn)表6。

在考慮政府扶持的路徑下，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化、科研人員投入和政府扶持對(duì)其自身沖擊貢獻(xiàn)率最高，說(shuō)明高?？萍汲晒D(zhuǎn)化、科研人員投入和政府扶持主要受上一期自身變化的影響最顯著。高校科研人員投入和政府扶持對(duì)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的貢獻(xiàn)率均低于1%，說(shuō)明高校科研人員投入和政府扶持對(duì)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的負(fù)向沖擊基本可以忽略不計(jì)。

政府扶持對(duì)高?？蒲腥藛T投入的貢獻(xiàn)率在第10期為2.5%，在第20 期為2.6%，明顯高于高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的貢獻(xiàn)率，說(shuō)明科技成果轉(zhuǎn)化給高?？蒲腥藛T投入帶來(lái)的正向影響非常小，基本可以忽略不計(jì)，相比之下政府扶持對(duì)高?？蒲腥藛T投入造成的正向影響更為顯著。

高校科研人員投入對(duì)政府扶持的貢獻(xiàn)率在第10期達(dá)到12.6%，在第20 期達(dá)到13%，遠(yuǎn)高于科技成果轉(zhuǎn)化的貢獻(xiàn)率，說(shuō)明高?？蒲腥藛T投入帶來(lái)的正向影響明顯大于科技成果轉(zhuǎn)化所帶來(lái)的影響，即高?？蒲腥藛T投入更有效地推動(dòng)政府部門加大科研資金投入。

表6 “政府扶持-高校科研人員投入-高?？萍汲晒D(zhuǎn)化”方差分解表

3.2.2 企業(yè)投入、高?？蒲腥藛T投入與高?？萍汲晒D(zhuǎn)化

（1）滯后階數(shù)的判斷與選擇。滯后期的判斷方法與上文一致，以前4 期的數(shù)據(jù)作為工具變量，根據(jù)MBIC、MAIC 和MQIC 最小原則來(lái)確定最優(yōu)滯后期，結(jié)果如表7 所示，當(dāng)變量lnEnterprise、lnRDs、lnTransfer 所建立的PVAR 模型滯后階數(shù)選擇1 期時(shí)，各統(tǒng)計(jì)量最小。故該P(yáng)VAR 模型最佳滯后階數(shù)選擇1 階，建立一階PVAR 模型（3）。

表7 “企業(yè)投入-高?？蒲腥藛T投入-高校科技成果轉(zhuǎn)化”滯后階數(shù)選擇

（2）GMM 估計(jì)。估計(jì)過(guò)程與上文一致，在PVAR2 程序的基礎(chǔ)上使用Stata13.0 進(jìn)行GMM 估計(jì)。從表8 估計(jì)結(jié)果可得：第一，當(dāng)lnTransfer、lnRDs和lnEnterprise 作為被解釋變量時(shí)，其1 階滯后項(xiàng)對(duì)變量自身均有正向的顯著影響，說(shuō)明當(dāng)前高?？萍汲晒D(zhuǎn)化、高?？蒲腥藛T投入和企業(yè)投入受往期影響顯著；第二，當(dāng)lnEnterprise 作為被解釋變量時(shí)，滯后1 期的lnRDs 對(duì)lnEnterprise 的促進(jìn)作用較顯著，說(shuō)明企業(yè)對(duì)于高?？蒲匈Y金的注入力度隨高校科研人員的增加而提高，也間接地反映了長(zhǎng)三角四省市企業(yè)單位與高?？蒲惺聵I(yè)合作密切。

表8 模型（3）GMM 估計(jì)結(jié)果

（3）脈沖響應(yīng)分析。本文使用蒙特卡洛實(shí)驗(yàn)進(jìn)行模擬200 次，設(shè)置區(qū)間長(zhǎng)度為6 期，得到如圖2所示的脈沖響應(yīng)函數(shù)圖。

對(duì)于科技成果轉(zhuǎn)化（lnTransfer）而言，當(dāng)受到來(lái)自高?？蒲腥藛T投入（lnRDs）和企業(yè)投入（lnEnterprise）的沖擊時(shí)，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化會(huì)產(chǎn)生負(fù)向反應(yīng)且響應(yīng)路徑持續(xù)為負(fù)，對(duì)應(yīng)產(chǎn)生的負(fù)向影響分別于第2 期和第3 期達(dá)到最低點(diǎn)，隨后其負(fù)向反應(yīng)緩慢減弱直至第6 期趨于消失，表明高?？蒲腥藛T投入和企業(yè)投入對(duì)于高校科技成果轉(zhuǎn)化短期并不能產(chǎn)生積極的影響，加大科研人員投入和企業(yè)經(jīng)費(fèi)投入并不能有效地增加科技成果轉(zhuǎn)化收益，說(shuō)明單一地增加高?？蒲腥藛T和政府經(jīng)費(fèi)投入并非解決高校成果轉(zhuǎn)化“難”的良策，應(yīng)更多地從成果產(chǎn)出到轉(zhuǎn)化這“最后一公里”出發(fā)，提出符合實(shí)際的激勵(lì)措施來(lái)改變科技成果轉(zhuǎn)化“難”的現(xiàn)狀。

對(duì)于高?？蒲腥藛T投入（lnRDs）而言，當(dāng)受到來(lái)自高?？萍汲晒D(zhuǎn)化（lnTransfer）的沖擊時(shí)，當(dāng)期的高?？蒲腥藛T投入會(huì)產(chǎn)生負(fù)向反應(yīng)，隨后其響應(yīng)路徑逐漸上升并于第1 期開(kāi)始轉(zhuǎn)變?yōu)檩^弱的正向反應(yīng)，表明高校成果轉(zhuǎn)化水平的提高會(huì)使更多的科研人員參與進(jìn)來(lái)，科技成果的落地轉(zhuǎn)化可以在短期內(nèi)獲得可觀的規(guī)模效益，利益的驅(qū)動(dòng)可以激勵(lì)更多的科研人員從事科技研發(fā)與轉(zhuǎn)化工作。當(dāng)受到來(lái)自企業(yè)投入（lnEnterprise）的沖擊時(shí)，高?？蒲腥藛T投入會(huì)獲得持續(xù)的正向促進(jìn)影響，并于第2 期達(dá)到最大值后其促進(jìn)作用逐漸變小，表明企業(yè)增加科研經(jīng)費(fèi)投入可以在短期內(nèi)有效地激發(fā)高?？蒲腥藛T的科研動(dòng)力，從而會(huì)有大量的教職工以及研究團(tuán)隊(duì)主動(dòng)申請(qǐng)和承擔(dān)科研項(xiàng)目研究。

對(duì)于企業(yè)投入（lnEnterprise）而言，當(dāng)受到來(lái)自高校科技成果轉(zhuǎn)化（lnTransfer）的沖擊時(shí)，企業(yè)投入（lnEnterprise）會(huì)獲得明顯的正向促進(jìn)作用，其促進(jìn)作用于當(dāng)期達(dá)到峰值并在隨著時(shí)間的推移趨向穩(wěn)定，表明企業(yè)對(duì)于高校科技成果轉(zhuǎn)化水平極為重視，校企合作是當(dāng)下企業(yè)為了解決產(chǎn)品創(chuàng)新和技術(shù)變革的必然趨勢(shì)。隨著高?？萍汲晒D(zhuǎn)化水平的提高，企業(yè)會(huì)在隨后的幾年中加大對(duì)高?？蒲薪?jīng)費(fèi)的支出，支持高?？萍汲晒漠a(chǎn)出和轉(zhuǎn)化工作，從而使科技成果能為己所用以增強(qiáng)企業(yè)自身的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。當(dāng)受到來(lái)自高?？蒲腥藛T投入（lnRDs）的沖擊時(shí)，企業(yè)投入（lnEnterprise）會(huì)獲得持續(xù)的正向促進(jìn)影響，并于第1 期達(dá)到最大值后其促進(jìn)作用逐漸變小，在第6 期達(dá)到最低點(diǎn)，表明高校高校科研人員投入對(duì)于科研經(jīng)費(fèi)的要求較大，企業(yè)不吝于加大高校科技研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化的資金投入力度，同時(shí)也間接證明了企業(yè)對(duì)于高校在科研事業(yè)上的人力投入持鼓勵(lì)的態(tài)度。

總而言之，企業(yè)投入和高?？蒲腥藛T投入短期內(nèi)難以對(duì)高校科技成果轉(zhuǎn)化起到積極的作用，但高校科技成果轉(zhuǎn)化能力的提高可以在短期內(nèi)給予高校和企業(yè)充分的利益驅(qū)動(dòng)力，從而可以推動(dòng)校企之間加強(qiáng)協(xié)同合作，將高校的科研優(yōu)勢(shì)與企業(yè)的經(jīng)費(fèi)優(yōu)勢(shì)相結(jié)合。另外，企業(yè)科研經(jīng)費(fèi)投入和高?？蒲腥藛T投入之間總體呈互相促進(jìn)的態(tài)勢(shì)，加大企業(yè)經(jīng)費(fèi)投入力度可以推動(dòng)高校增加高校科研人員投入，同時(shí)高校增加高?？蒲腥藛T也需要企業(yè)持續(xù)提供科研經(jīng)費(fèi)作為保障，這也證實(shí)了當(dāng)下長(zhǎng)三角高校注重校企之間的協(xié)同創(chuàng)新，企業(yè)需要新產(chǎn)品新技術(shù)以求在市場(chǎng)上脫穎而出，獲得所謂的“超額剩余價(jià)值”。

圖2 “企業(yè)投入-高?？蒲腥藛T投入-高?？萍汲晒D(zhuǎn)化”脈沖響應(yīng)圖

（4）方差分解。為了進(jìn)一步分析企業(yè)投入、高?？蒲腥藛T投入和高?？萍汲晒D(zhuǎn)化之間的互動(dòng)關(guān)系，通過(guò)蒙特卡洛實(shí)驗(yàn)?zāi)M200 次得到方差分解表，分析結(jié)構(gòu)沖擊對(duì)各內(nèi)生變量波動(dòng)的貢獻(xiàn)度，方差分解結(jié)果見(jiàn)表9。

在考慮企業(yè)投入的路徑下，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化、高?？蒲腥藛T投入和企業(yè)投入對(duì)其自身沖擊貢獻(xiàn)率最高，說(shuō)明高?？萍汲晒D(zhuǎn)化、科研人員投入和企業(yè)投入主要受上一期自身變化的影響最顯著。高?？蒲腥藛T投入對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的貢獻(xiàn)率為2.2%，在第20 期為2.3%，說(shuō)明高?？蒲腥藛T投入對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的負(fù)向沖擊較小，相比之下，企業(yè)投入對(duì)高校科技成果轉(zhuǎn)化的貢獻(xiàn)度在第10 期和第20 期的貢獻(xiàn)度均為0.1%，企業(yè)投入對(duì)高校科技成果轉(zhuǎn)化的負(fù)向影響基本可以忽略不計(jì)。

企業(yè)投入對(duì)高校科研人員投入的貢獻(xiàn)率在第10期為1.9%，在第20 期為2%，明顯高于高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的貢獻(xiàn)率，說(shuō)明高?？萍汲晒D(zhuǎn)化給高?？蒲腥藛T投入帶來(lái)的正向影響不明顯，基本可以忽略不計(jì)，相比之下企業(yè)投入給高校科研人員帶來(lái)的正向影響更為顯著。

高校科研人員投入對(duì)企業(yè)投入的貢獻(xiàn)率在第10期達(dá)到10.3%，在第20 期達(dá)到10.4%，明顯高于高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的貢獻(xiàn)率，說(shuō)明高?？蒲腥藛T投入帶來(lái)的正向影響明顯大于科技成果轉(zhuǎn)化所帶來(lái)的影響，即高?？蒲腥藛T投入更有效地推動(dòng)企業(yè)加大科研資金投入。

表9 “企業(yè)投入-高?？蒲腥藛T投入-高校科技成果轉(zhuǎn)化”方差分解表

4 結(jié)論與政策建議

4.1 主要結(jié)論

本文以長(zhǎng)三角62 所高校2008—2017 年面板數(shù)據(jù)為樣本，從政府和企業(yè)兩個(gè)路徑出發(fā)構(gòu)建R&D 經(jīng)費(fèi)投入、高?？蒲腥藛T投入和高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的PVAR 模型，結(jié)合脈沖響應(yīng)函數(shù)和方差分解等步驟分析R&D 投入和高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的互動(dòng)關(guān)系，研究結(jié)果表明：

（1）R&D 投入難以對(duì)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化起到積極的作用。從外部R&D 經(jīng)費(fèi)投入的角度來(lái)看，政府扶持和企業(yè)投入對(duì)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的負(fù)向影響均不顯著，且往期的政府扶持和企業(yè)投入對(duì)當(dāng)期的高校科技成果轉(zhuǎn)化造成的負(fù)向影響長(zhǎng)期接近于0，說(shuō)明僅靠加大外部經(jīng)費(fèi)投入對(duì)高校科技成果的順利轉(zhuǎn)化影響甚微。從內(nèi)部高校科研人員投入來(lái)看，高校加大科研人員投入并不能有效地增加科技成果轉(zhuǎn)化收益，說(shuō)明當(dāng)前大量高?？蒲腥藛T的科研工作僅停留在成果產(chǎn)出階段，并不熱衷于成果轉(zhuǎn)化事業(yè)。

（2）高?？萍汲晒D(zhuǎn)化和外部R&D 經(jīng)費(fèi)投入對(duì)高校科研人員投入的正向影響顯著。從高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的角度來(lái)看，高校科技成果轉(zhuǎn)化能力的提高可以在短期內(nèi)給予高校科研人員充分的利益驅(qū)動(dòng)力，進(jìn)而激勵(lì)高?？蒲腥藛T踴躍投身于科技研究與創(chuàng)新。從外部R&D 經(jīng)費(fèi)投入的角度來(lái)看，政府和企業(yè)的科研經(jīng)費(fèi)投入對(duì)高?？蒲腥藛T起到顯著的激勵(lì)作用，大量的科研經(jīng)費(fèi)注入會(huì)增加高校承接課題的數(shù)量，從而推動(dòng)更多的科研人員投身于科研事業(yè)中來(lái)。

（3）高?？萍汲晒D(zhuǎn)化和科研人員投入對(duì)外部R&D 經(jīng)費(fèi)投入的正向沖擊明顯。從高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的角度來(lái)看，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化能力的提高意味著高校技術(shù)合同轉(zhuǎn)讓取得了巨大的成功，獲取了足量的經(jīng)濟(jì)效益，這也正是政府和企業(yè)所需要的一針“強(qiáng)心劑”。在利益的驅(qū)動(dòng)下，追求區(qū)域經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的政府和追求市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力的企業(yè)均會(huì)加大對(duì)高校R&D 經(jīng)費(fèi)的投入，以期持續(xù)獲得更多的“科技優(yōu)勢(shì)”。從高校科研人員投入的角度來(lái)看，加大科研人員投入的同時(shí)，政府和企業(yè)必然在高校R&D經(jīng)費(fèi)上不吝投入。兵馬未動(dòng)，糧草先行，在科研事業(yè)中科技人員同樣需要R&D 經(jīng)費(fèi)這筆“糧草”作為后勤保障，才有充足的動(dòng)力投身于科技研發(fā)與創(chuàng)新。

4.2 政策建議

基于上述結(jié)論，有以下三點(diǎn)政策建議可供參考：

第一，提高并保障科研人員福利待遇?？蒲腥藛T是科技成果的創(chuàng)造者，科技成果轉(zhuǎn)化也離不開(kāi)科研人員。高校應(yīng)在高校和科研人員共享知識(shí)產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)上，擴(kuò)大科研人員成果自主權(quán)，在科研項(xiàng)目申請(qǐng)和研發(fā)過(guò)程中開(kāi)辟一條屬于研發(fā)人員的“綠色通道”，減少科研工作中無(wú)關(guān)緊要的流程，從而使科研人員集中精力產(chǎn)出成果。在政策允許范圍內(nèi)，對(duì)有科技成果落地轉(zhuǎn)化的課題組和個(gè)人予以政策紅利，為科研人員爭(zhēng)取最大化利益回報(bào)，從而充分激發(fā)科研人員的創(chuàng)新熱情。另外，鼓勵(lì)高?？蒲腥瞬懦浞掷脴I(yè)余時(shí)間兼職咨詢專家和企業(yè)顧問(wèn)，在保證基本教學(xué)任務(wù)的同時(shí)與市場(chǎng)接軌，加快科技成果轉(zhuǎn)化速度。

第二，完善科研績(jī)效分類評(píng)價(jià)制度。對(duì)科研人員建立分類評(píng)價(jià)制度，建立各自的職稱晉升評(píng)定方法、崗位管理制度和考核評(píng)價(jià)指標(biāo)。細(xì)化績(jī)效評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，提高成果轉(zhuǎn)化數(shù)和成果交易金額在績(jī)效考核中的比例。轉(zhuǎn)變“唯論文論”的思想，提高專利以及附屬成果在科研人員績(jī)效評(píng)價(jià)中打分所占的比重。

第三，強(qiáng)化政產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新。政府和企業(yè)的經(jīng)費(fèi)投入是高校科技成果轉(zhuǎn)化的主要?jiǎng)恿?lái)源，推動(dòng)政府、企業(yè)、高校和科研院所之間的協(xié)同，集聚政產(chǎn)學(xué)研各自資源優(yōu)勢(shì)，依托戰(zhàn)略性新興研究院和國(guó)家大學(xué)科技園等新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，為科技成果轉(zhuǎn)化提供平臺(tái)。從實(shí)際出發(fā)，探索政產(chǎn)學(xué)研之間的多向溝通渠道，形成以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向，以成果落地轉(zhuǎn)化為目的的政產(chǎn)學(xué)研新型研發(fā)模式，打通科技成果轉(zhuǎn)化的“最后一公里”。