我國(guó)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化現(xiàn)狀及發(fā)展路徑探析

王 紅，鄭 鵬

（1.華南農(nóng)業(yè)大學(xué)圖書館；2.華南農(nóng)業(yè)大學(xué)科學(xué)技術(shù)處，廣東廣州 510642）

近年來，高校科技成果轉(zhuǎn)化逐漸成為全球?qū)W界共同關(guān)注的問題。高校一直在國(guó)家科技體系中扮演著極其重要的角色，其科技成果的轉(zhuǎn)化能力也體現(xiàn)了高校自身的發(fā)展水平。我國(guó)高校每年有大量的科技成果通過鑒定，但科技成果轉(zhuǎn)化數(shù)量少、效果欠佳，備受詬病，如何打通科技創(chuàng)新“最后一公里”仍是一個(gè)亟待解決的問題［1］。我國(guó)學(xué)者通過研究分析，建議通過健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)保障機(jī)制,發(fā)展第三方技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)［2-4］，改革高校職稱評(píng)價(jià)體系等措施［5］，進(jìn)而縮短科技成果與商業(yè)化應(yīng)用間的距離。相比較而言，英美等發(fā)達(dá)國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)化成功率高于我國(guó)，并且成果轉(zhuǎn)化對(duì)整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)率也更大［6-7］。積極學(xué)習(xí)、借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家成功經(jīng)驗(yàn)是提升我國(guó)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化水平的一個(gè)選項(xiàng)。毋庸置疑，加快高?？萍汲晒D(zhuǎn)化不僅能夠有效提高本單位科研成果產(chǎn)出，同時(shí)還能夠加快促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。因此，深入研究我國(guó)目前高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的現(xiàn)狀、問題以及國(guó)外高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的先進(jìn)做法，對(duì)加速我國(guó)高校科技成果轉(zhuǎn)化具有重要意義。

1 我國(guó)高校科技成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)狀與問題

1.1 政府科研投入占GDP 的比重相對(duì)不高

R&D 經(jīng)費(fèi)投入總量被看作是衡量一個(gè)國(guó)家科技發(fā)展水平的重要指標(biāo)［8］。自2009 年以來，我國(guó)R&D 經(jīng)費(fèi)的世界排名穩(wěn)居世界第二（見表1）。但是，作為科研主體單位，我國(guó)高校仍普遍存在R&D經(jīng)費(fèi)投入和科技成果轉(zhuǎn)化相對(duì)較低的問題。如表1所示，2013 年以前，R&D 經(jīng)費(fèi)投入在GDP 中的比重長(zhǎng)期低于2%，2013—2017 年，我國(guó)R&D 經(jīng)費(fèi)投入占GDP 的2.00%～2.15%。我國(guó)的科研投入占GDP 的比重與美、法、日、韓等發(fā)達(dá)國(guó)家相比偏小。2008—2016 年，美、法兩國(guó)R&D 經(jīng)費(fèi)投入分別占其GDP 的2.68%～2.81%、2.06%～2.28%，而日、韓兩國(guó)R&D 經(jīng)費(fèi)投入占其GDP 的比重分別在3.14%～3.40%、3.12%～4.29%之間（見表1）。

表1 2008—2017 年我國(guó)主要科技指標(biāo)在世界的位置

1.2 企業(yè)對(duì)高?？蒲谐晒邪l(fā)投入不足

在研發(fā)投入上，我國(guó)普遍存在企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入不足的問題。首先，政府、企業(yè)及其他來源是R&D 經(jīng)費(fèi)的3 種主要來源，這3 種經(jīng)費(fèi)來源的比重會(huì)基于各國(guó)具體國(guó)情不同而存在較大的差異［9］。在發(fā)達(dá)國(guó)家，企業(yè)是R&D 經(jīng)費(fèi)投入的最大主體。而在我國(guó)，2009—2017 年間，政府R&D 經(jīng)費(fèi)投入與企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)的比例由1.53：1提升至2.23：1（見表2），政府逐步成為R&D 經(jīng)費(fèi)投入的主要來源。

表2 2009—2017 年高校R&D 經(jīng)費(fèi)中政府投入與企業(yè)投入比例

其次，高校、科研院所和企業(yè)是科學(xué)研究的三大主體單位。以發(fā)達(dá)國(guó)家為例，R&D 最主要的執(zhí)行部門是企業(yè)［10］。而基于我國(guó)企業(yè)的發(fā)展歷程，企業(yè)自身R&D 經(jīng)費(fèi)的支出占全國(guó)的比重始終保持在比較低的水平。從表3 可以看出，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出、高等學(xué)校研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出和高等學(xué)校研究與試驗(yàn)發(fā)展企業(yè)資金經(jīng)費(fèi)支出三者在2009—2017 年間均呈現(xiàn)總體上升的趨勢(shì)，其中規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出顯著高于高等學(xué)校研究與試驗(yàn)發(fā)展企業(yè)資金經(jīng)費(fèi)支出，如表3 所示。由此可知，企業(yè)對(duì)于自身的研究與試驗(yàn)發(fā)展十分重視，投入資金體量大，但在高校科研成果研發(fā)層面，除了高校本身對(duì)于研究與試驗(yàn)發(fā)展的經(jīng)費(fèi)支出外，企業(yè)所投入的R&D 經(jīng)費(fèi)與高校相比有較大的差距，所占全國(guó)比重也處于較低水平。

表3 2009—2017 年我國(guó)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)與高等學(xué)校R&D 經(jīng)費(fèi)對(duì)比

再者，長(zhǎng)期以來我國(guó)R&D 經(jīng)費(fèi)側(cè)重于試驗(yàn)發(fā)展研究，相對(duì)忽視基礎(chǔ)研究及應(yīng)用研究，特別是基礎(chǔ)研究所占的比重過低是我國(guó)R&D 投入的最大不足。從表4 可以看出從2009 年到2017 年，我國(guó)R&D 經(jīng)費(fèi)中的試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)呈現(xiàn)逐年上升的趨勢(shì)，并且資金體量越來越大，遠(yuǎn)超過基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的經(jīng)費(fèi)；而基礎(chǔ)研究的經(jīng)費(fèi)投入是三者中最少的，在R&D 經(jīng)費(fèi)中所占比重也最低。

表4 2009—2017 年全國(guó)R&D 經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出情況

1.3 高校科技成果轉(zhuǎn)化率相對(duì)較低

高校在肩負(fù)科學(xué)研究、人才培養(yǎng)的同時(shí)，還需大力推動(dòng)社會(huì)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展，其科學(xué)研究成果的轉(zhuǎn)化則是這個(gè)過程中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。目前，我國(guó)高校每年都有大批科技著作出版，種類及數(shù)量繁多的學(xué)術(shù)論文發(fā)表，同時(shí)也有大量科研項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)，諸多發(fā)明專利被申請(qǐng)。2009—2017 年間，我國(guó)高校共完成專著31 435 部，發(fā)表學(xué)術(shù)論文7 119 870 篇，論文數(shù)量達(dá)到同期全國(guó)總量的48%以上（見表5）。此期間，高校獲得國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)310 項(xiàng)、國(guó)家技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)491 項(xiàng)、國(guó)家科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎(jiǎng)1 855 項(xiàng)，分別為全國(guó)總數(shù)的87.57%、85.84%和94.26%［11］。但是，由于高?；A(chǔ)研究和企業(yè)需求存在溝谷，長(zhǎng)期缺乏市場(chǎng)導(dǎo)向，基礎(chǔ)研究產(chǎn)生的成果沒有明確的應(yīng)用對(duì)象和形成產(chǎn)業(yè)化的條件，無法真正使科技成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力［12］。

表5 2009—2017 年高?？萍籍a(chǎn)出及成果情況

2 高?？萍汲晒D(zhuǎn)化不足的原因分析

相較于西方發(fā)達(dá)國(guó)家而言，國(guó)內(nèi)高校科研活動(dòng)的水平與規(guī)模、成果轉(zhuǎn)化的產(chǎn)出數(shù)量都還有不小的差距，與我國(guó)現(xiàn)代大學(xué)的辦學(xué)理念和社會(huì)地位不相稱。

2.1 高校科技成果轉(zhuǎn)化資金投入短缺

西方發(fā)達(dá)國(guó)家在科學(xué)研究、成果轉(zhuǎn)化和形成新產(chǎn)品這3 個(gè)階段投入資金比例分別為1：15：25［13］。而國(guó)內(nèi)高?？蒲型度胭Y金則主要是依靠國(guó)家及地方政府財(cái)政支持［14］。在現(xiàn)有高?？蒲泄芾頇C(jī)制下，仍缺乏多樣化、多渠道的科研融資制度及措施。2009—2017 年，每年高校用于科研工作的經(jīng)費(fèi)投入僅占當(dāng)年全部科技經(jīng)費(fèi)的6.84%～8.07%［15］，這部分科研工作經(jīng)費(fèi)中再分配到科技成果開發(fā)上的更是少之又少，顯然無法支撐科技成果開發(fā)與轉(zhuǎn)化研究工作，科研成果轉(zhuǎn)化是國(guó)內(nèi)高?？蒲泄ぷ髦械谋∪醐h(huán)節(jié)。

由于資金投入的缺乏，國(guó)內(nèi)大多數(shù)高校無法對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化進(jìn)行必要的中間試驗(yàn)，高?？萍嫁D(zhuǎn)化成果的成熟性與可行性得不到必要的保障。另外，在經(jīng)濟(jì)效益不高、自主創(chuàng)新能力不強(qiáng)且負(fù)債率居高不下的情形下，科技成果轉(zhuǎn)化的重點(diǎn)對(duì)象——國(guó)有企業(yè)，對(duì)于是否引進(jìn)新技術(shù)成果也存在額外的資金投入壓力，反過來也影響高?？萍汲晒脑匍_發(fā)。

2.2 高?？萍脊芾眢w制滯后于成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)實(shí)需求

我國(guó)長(zhǎng)期以來科技、經(jīng)濟(jì)與教育等政策發(fā)展規(guī)劃相互間缺乏協(xié)調(diào)統(tǒng)一，在促進(jìn)高校科技成果轉(zhuǎn)化層面上，整體的導(dǎo)向力量和規(guī)范尺度也不足，科技管理體制發(fā)展相對(duì)滯后，科技創(chuàng)新鏈上各類關(guān)卡過多，創(chuàng)新及轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)銜接不緊密。此外，高?？蒲谐晒麖膶賴?guó)有資產(chǎn)管理范疇，其成果的使用、處置需按照現(xiàn)行政策層層報(bào)批，處置收益需上繳國(guó)庫(kù)，這些相關(guān)管理規(guī)定也在一定程度上制約了成果轉(zhuǎn)化。2015 年8 月，《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》修訂稿發(fā)布，其核心思路是給予高校更大的自主權(quán)。目前，北京、武漢、南京和成都等地雖已先后出臺(tái)了地方性鼓勵(lì)政策，積極引導(dǎo)科技成果在當(dāng)?shù)剞D(zhuǎn)化。但地方性政策的系統(tǒng)性不強(qiáng)，各環(huán)節(jié)協(xié)調(diào)困難，操作性仍有待進(jìn)一步細(xì)化，需加強(qiáng)與國(guó)家政策的銜接性。此外，我國(guó)創(chuàng)新體制還未真正建立，高校與企業(yè)間由于技術(shù)進(jìn)步而密切關(guān)聯(lián)的共同利益機(jī)制缺乏。我國(guó)仍采用傳統(tǒng)的高?？蒲泄芾眢w制，遵循國(guó)家和地方立項(xiàng)，政府財(cái)政撥款，高校結(jié)合相關(guān)政策及社會(huì)發(fā)展背景進(jìn)行項(xiàng)目申請(qǐng)，從而獲得科研經(jīng)費(fèi)。高校與技術(shù)需求企業(yè)缺乏良好的協(xié)調(diào)、溝通及參與機(jī)制，導(dǎo)致高?？蒲腥藛T閉門造車，最后的結(jié)果是科研產(chǎn)出缺乏市場(chǎng)導(dǎo)向和實(shí)際應(yīng)用價(jià)值，科技成果轉(zhuǎn)化無法落地［13］。

另外，針對(duì)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的中介市場(chǎng)發(fā)育不成熟，缺乏國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家已形成的完善的科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)體系［16］。如擁有健全的技術(shù)市場(chǎng)法律法規(guī)、統(tǒng)一的技術(shù)市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)體系，以及懂技術(shù)、懂經(jīng)營(yíng)技術(shù)轉(zhuǎn)化的中介機(jī)構(gòu)等?？萍汲晒芊裼行мD(zhuǎn)化及轉(zhuǎn)化率的高低，與完善的中介服務(wù)緊密相連。

2.3 高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的激勵(lì)機(jī)制不足

當(dāng)下，國(guó)內(nèi)高校還沒有廣泛建設(shè)產(chǎn)學(xué)研全面合作的科技企業(yè)或中介組織以實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)化運(yùn)作，多數(shù)高校也沒有專門的機(jī)構(gòu)來專職負(fù)責(zé)成果推廣與轉(zhuǎn)化工作。高?？蒲泄芾聿块T在現(xiàn)行的科研體制下，往往缺乏服務(wù)科研人員與服務(wù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的意識(shí)，僅對(duì)校內(nèi)科研項(xiàng)目的申報(bào)、立項(xiàng)、審核、鑒定、結(jié)題和獎(jiǎng)勵(lì)等工作負(fù)責(zé)。學(xué)校對(duì)科研工作者則缺乏健全、完善的激勵(lì)評(píng)價(jià)機(jī)制，科技成果轉(zhuǎn)化沒有起到應(yīng)有的導(dǎo)向作用，阻礙了科研人員的積極性和創(chuàng)造精神［15］。

一項(xiàng)科研成果的產(chǎn)生及在現(xiàn)實(shí)中的轉(zhuǎn)化應(yīng)用，既是科研人員腦力與體力付出的結(jié)果，又是科研人員的創(chuàng)造性產(chǎn)出的結(jié)晶，這些努力應(yīng)通過給予或提高科技人員相關(guān)待遇來得到社會(huì)的承認(rèn)和尊重。在實(shí)際工作中，部分科技成果存在績(jī)效評(píng)估難的問題，而高校針對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的激勵(lì)機(jī)制往往更側(cè)重于精神層面的獎(jiǎng)勵(lì)，導(dǎo)致高?？蒲腥藛T的待遇普遍偏低，對(duì)高?？蒲腥藛T研究及實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新的積極性帶來消極影響，導(dǎo)致科技創(chuàng)新隊(duì)伍凝聚力不足，進(jìn)而影響了高?？萍汲晒倪M(jìn)一步開發(fā)和利用。

2.4 高校科技成果轉(zhuǎn)化缺少風(fēng)險(xiǎn)保障機(jī)制

當(dāng)前，國(guó)內(nèi)企業(yè)整體上對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)不足，缺少有效的風(fēng)險(xiǎn)保障機(jī)制，不少企業(yè)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)普遍存在排斥心理，對(duì)一些具有產(chǎn)業(yè)化前景同時(shí)風(fēng)險(xiǎn)并存的高?？萍汲晒麕缀鯖]有人敢嘗試［17］。校企合作機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制的缺失，導(dǎo)致高校與企業(yè)之間科技成果轉(zhuǎn)化較少。

企業(yè)是高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的重要參與者，受各種因素的影響，比如企業(yè)缺乏自主創(chuàng)新意識(shí)和創(chuàng)新環(huán)境，創(chuàng)新動(dòng)力不足，創(chuàng)新步伐不快，消化吸收能力不強(qiáng)等，導(dǎo)致我國(guó)高校科技成果轉(zhuǎn)化難以成功［16］。與此同時(shí)，國(guó)內(nèi)高?？萍硷L(fēng)險(xiǎn)投資較缺乏，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)存在一定偏差，且風(fēng)險(xiǎn)具有一定的時(shí)滯性。目前，我國(guó)政府仍是主要的科技風(fēng)險(xiǎn)投資主體，高校自籌、企業(yè)投入、個(gè)人投資和風(fēng)險(xiǎn)投資等相對(duì)較少。

3 國(guó)外高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的做法

歐洲中世紀(jì)時(shí)期逐漸產(chǎn)生了現(xiàn)代高等教育，傾向于傳授人文社會(huì)科學(xué)知識(shí)［18］。工業(yè)革命后，科學(xué)教育才逐漸受到重視。洪堡于19 世紀(jì)初期在柏林大學(xué)實(shí)施改革，首次遵循了教學(xué)和科研相結(jié)合、相互促進(jìn)發(fā)展的原則［19］。歐美發(fā)達(dá)國(guó)家陸續(xù)從政策法規(guī)、收益分享機(jī)制、平臺(tái)建設(shè)等方面入手，明確成果歸屬，落實(shí)利益分配、風(fēng)險(xiǎn)保障，開展平臺(tái)對(duì)接，進(jìn)而有效促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化。同時(shí)，高校的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)基于越來越多的科研成果轉(zhuǎn)化為實(shí)際的生產(chǎn)力推動(dòng)了社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而日益活躍起來。

3.1 科技成果轉(zhuǎn)化的法律與政策完善

美國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化的法律與政策在實(shí)踐探索中逐步完善。1980 年美國(guó)頒布了《貝多法案》（Bayh－Dole Act）［16］，以期能夠解決科技成果轉(zhuǎn)化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬問題，法案規(guī)定研究成果的所有權(quán)歸研究單位所有，但如果是在聯(lián)邦政府經(jīng)費(fèi)支持下完成的，則聯(lián)邦政府保留優(yōu)先使用權(quán)。將研究成果所有權(quán)從聯(lián)邦轉(zhuǎn)移到研究單位，明確界定了科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬，使科技成果的快速轉(zhuǎn)化變?yōu)榭赡?，而為了確保能夠快速轉(zhuǎn)化，科技研究者們也會(huì)更注重研究成果的產(chǎn)業(yè)化及市場(chǎng)化導(dǎo)向。1986 年美國(guó)還出臺(tái)了的《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)讓法》，之后又對(duì)《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)讓法》進(jìn)行了多次修訂，以達(dá)到推進(jìn)聯(lián)邦資助的技術(shù)成果轉(zhuǎn)移、提升國(guó)家經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力的目的［7］。此后，分別在1995 年、1997 年、2000 年出臺(tái)了《國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)讓與促進(jìn)法》《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)讓商業(yè)法》和《技術(shù)轉(zhuǎn)讓商業(yè)化法》［20］，這些法律法規(guī)的制定和實(shí)施規(guī)范了美國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化市場(chǎng)并有效地促進(jìn)了美國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化。在2013 年還相繼公布了《加速聯(lián)邦研究成果技術(shù)轉(zhuǎn)移和商業(yè)化，為企業(yè)高增長(zhǎng)提供支持》備忘錄和《創(chuàng)新與創(chuàng)業(yè)型大學(xué)：聚焦高等教育創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)》報(bào)告，重點(diǎn)關(guān)注小企業(yè)發(fā)展，支持大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，促進(jìn)科研成果轉(zhuǎn)化［6］。

日本政府同樣十分重視科技立法，在20 世紀(jì)90 年代就明確了“引進(jìn)技術(shù)、消化吸收、創(chuàng)新發(fā)展”的技術(shù)立國(guó)之路［21］。日本科學(xué)技術(shù)體系法律的重要支撐是1995 年出臺(tái)的《科學(xué)技術(shù)基本法》［22］。日本政府在實(shí)踐中逐漸意識(shí)到完善的法律制度是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展及成果轉(zhuǎn)化的保障，于1999 年頒布了《產(chǎn)業(yè)活力再生特別措施法》［22］。該法為全面保障科技成果轉(zhuǎn)化奠定了法律制度基礎(chǔ)，將以前頒布的相關(guān)政策、措施上升到特別措施法的高度。2002 年，日本政府修訂了《關(guān)于促進(jìn)大學(xué)等的研究成果向民間企業(yè)轉(zhuǎn)讓的法律》，主要目的是希望通過技術(shù)許可機(jī)構(gòu)（Technology Licensing Organization）幫助國(guó)家科研機(jī)構(gòu)的科技成果迅速、有效地在企業(yè)實(shí)施，促成科技成果轉(zhuǎn)化和國(guó)民經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展相結(jié)合［23］。此外，政府大力提供資金投入,通過資金撥款的方式保障研究活動(dòng)的開展。2015 年，日本科學(xué)技術(shù)振興機(jī)構(gòu)經(jīng)費(fèi)總收入為1 189.4 億日元。其中，政府撥款1 133.7 億日元，占比95.3%［24］。弗勞恩霍夫?qū)W會(huì)是當(dāng)今德國(guó)政府重點(diǎn)支持的四大科研機(jī)構(gòu)之一，也是德國(guó)乃至歐洲最大的應(yīng)用科學(xué)研究機(jī)構(gòu)，其近40%的研究經(jīng)費(fèi)是由德國(guó)聯(lián)邦和各州政府以機(jī)構(gòu)資金的形式贊助，約30%來源于公共合同［25］。

3.2 建立科技成果收益分享機(jī)制

美國(guó)各高校制定了相應(yīng)的利益分配辦法，目的是為了照顧科研工作中各參與方的利益。以哥倫比亞大學(xué)為例，其科技成果轉(zhuǎn)化收益分配政策中明確了，獲利高于10 萬(wàn)美元的項(xiàng)目，按照技術(shù)轉(zhuǎn)讓總收入的60%平均分配給專利發(fā)明人、專利代理人和研究項(xiàng)目單位，余下總收入的40%，按照26.4%、6.8%、6.8%分配給大學(xué)、學(xué)院、系；獲利低于10 萬(wàn)美元的項(xiàng)目，按照技術(shù)轉(zhuǎn)讓總收入的40%分配為發(fā)明人，余下總收入的60%平均分配給大學(xué)、研究項(xiàng)目單位及專利代理人［26］。麻省理工學(xué)院的科技轉(zhuǎn)化收入分配政策要求：將技術(shù)轉(zhuǎn)讓總收入的15%作為進(jìn)一步的科研發(fā)展經(jīng)費(fèi)，余下部分平均分配給專利發(fā)明人、專利所在院（系）及學(xué)校［27］。

英國(guó)政府為促進(jìn)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化、強(qiáng)化校企合作，也出臺(tái)了相應(yīng)的政策、措施。從1993年開始，英國(guó)政府開展了“遠(yuǎn)見項(xiàng)目（Foresight Programme）”，有效整合了全國(guó)科學(xué)、工程以及工商界等各領(lǐng)域資源，對(duì)英國(guó)經(jīng)濟(jì)與科技發(fā)展起到積極的促進(jìn)作用。與此同時(shí)，英國(guó)政府積極鼓勵(lì)高校進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新和自主創(chuàng)業(yè)，先后頒布了“教研公司計(jì)劃（Teaching Company Scheme TCS）”“法拉第合作伙伴計(jì)劃（Faraday Partnerships）”“院校與企業(yè)合作伙伴計(jì)劃（College－Business Partnership CBP）”及“高等教育創(chuàng)新基金（Higher Education Innovation Fund）”等［27］。近年來，英國(guó)通過至少兩個(gè)主要渠道促進(jìn)大學(xué)與企業(yè)的創(chuàng)新合作：一是直接采購(gòu)和/或在諸如大學(xué)等的公共設(shè)施中提供資金支持，來提升知識(shí)轉(zhuǎn)移能力；二是通過鼓勵(lì)私人投資增加研發(fā)費(fèi)用（如給予稅收優(yōu)惠或研發(fā)補(bǔ)貼），建立大學(xué)與企業(yè)合作參與（如創(chuàng)新憑券，知識(shí)轉(zhuǎn)移合作伙伴關(guān)系，競(jìng)爭(zhēng)力研究中心等）［28］。此外，英國(guó)政府還通過制定如“工業(yè)與學(xué)術(shù)界合作獎(jiǎng)”“科學(xué)與工程合作獎(jiǎng)”“技術(shù)轉(zhuǎn)讓獎(jiǎng)”等成果獎(jiǎng)來推進(jìn)科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化［29］。

3.3 科技成果轉(zhuǎn)化合作平臺(tái)建構(gòu)

上世紀(jì)初形成于美國(guó)的“威斯康星思想”主張?jiān)诟咝?nèi)建立專門的科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)［30］，高校就此成為科技成果轉(zhuǎn)化的重要場(chǎng)所，在整個(gè)國(guó)家的科技創(chuàng)新體系中處于核心主導(dǎo)地位。同時(shí)，通過設(shè)立技術(shù)成果轉(zhuǎn)化辦公室（TTO），并借助美國(guó)大學(xué)技術(shù)管理協(xié)會(huì)（AUTM）與外界社會(huì)開展廣泛的聯(lián)系與合作，將美國(guó)從市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)成功過渡到知識(shí)經(jīng)濟(jì)，打造成為科技強(qiáng)國(guó)［7］。

德國(guó)政府也非常重視高?？萍汲晒霓D(zhuǎn)化，建構(gòu)了以政府為主導(dǎo)的科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制，實(shí)施了相應(yīng)的財(cái)政扶持政策以支持風(fēng)險(xiǎn)投資公司的創(chuàng)立，穩(wěn)步推進(jìn)高?？萍汲晒漠a(chǎn)業(yè)化與商品化。從20 世紀(jì)80 年代起，德國(guó)政府采用專項(xiàng)投資的辦法在全國(guó)范圍內(nèi)陸續(xù)建立了80 多個(gè)科技中心，建設(shè)成本由政府、國(guó)家銀行和企業(yè)各出資1/3，科技中心的日常辦公經(jīng)費(fèi)則由三方按一定比例承擔(dān)［31］。科技中心不以盈利為導(dǎo)向，為德國(guó)各類中小企業(yè)提供免費(fèi)的科技咨詢服務(wù)。此外，德國(guó)政府還鼓勵(lì)青年企業(yè)家和大學(xué)畢業(yè)生加入科技中心創(chuàng)業(yè)。

2010 年，英國(guó)政府為了消除科研成果商業(yè)化障礙，加強(qiáng)對(duì)某些重要產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的科技支撐力度，搭建了國(guó)家級(jí)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化平臺(tái)——國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新中心（TICs，Technology and Innovation Centers）。首批獲建7 個(gè)技術(shù)創(chuàng)新中心，這些中心形成了前沿科學(xué)技術(shù)產(chǎn)學(xué)研合作體系，使英國(guó)的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化走向了可持續(xù)發(fā)展道路［32］。

4 完善我國(guó)高校科技成果轉(zhuǎn)化的對(duì)策思路

近年來，大學(xué)越來越被視為創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的一部分，也越來越成為知識(shí)商業(yè)化運(yùn)用的重要參與者，并逐漸發(fā)展適應(yīng)于執(zhí)行“新”角色。西方發(fā)達(dá)國(guó)家非常重視高校、企業(yè)及政府三方的合作，遵循需求導(dǎo)向來積極完善中介服務(wù)機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制、專利法規(guī)保障機(jī)制以及獎(jiǎng)勵(lì)各利益方，構(gòu)建了日益成熟的高校科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制［33］。為應(yīng)對(duì)當(dāng)前知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的挑戰(zhàn)，有必要通過借鑒西方發(fā)達(dá)國(guó)家高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的成功經(jīng)驗(yàn)，從而促進(jìn)我國(guó)高?，F(xiàn)有科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制的進(jìn)一步完善。

4.1 構(gòu)建合理的轉(zhuǎn)化權(quán)益分配制度

科技成果轉(zhuǎn)化的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力與最終收益的合理分配是緊密關(guān)聯(lián)的，收益分配運(yùn)轉(zhuǎn)機(jī)制如果不能充分調(diào)動(dòng)科技工作人員及所在高校的積極性，則會(huì)成為影響科技成果轉(zhuǎn)化的消極因素［34］。我們可借鑒美國(guó)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化分配模式，對(duì)有積極貢獻(xiàn)的相關(guān)科研人員給予合理的收益分配，真正落實(shí)成果轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)勵(lì)，并完善智力要素參與分配機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)科技人員積極性和創(chuàng)造性［35］。

首先，可以為初級(jí)研究項(xiàng)目提供物質(zhì)上的資金支持，做好資金保障，從而促進(jìn)初級(jí)研究盡快走上正軌,這也是激勵(lì)更多科技人員投入到發(fā)明創(chuàng)造中去的較好做法［33］。其次，在明確科技成果的產(chǎn)權(quán)歸屬的同時(shí)，要對(duì)取得的收益做出相關(guān)分配規(guī)定，提供權(quán)益分配保障。具體做法包括：明確產(chǎn)權(quán)的歸屬和收益支配問題；完善法律法規(guī)，以各項(xiàng)相關(guān)的法律法規(guī)和部門規(guī)章制度作為部門的權(quán)能職責(zé)導(dǎo)向；明確科技成果轉(zhuǎn)化收益的分配比例［36］。劍橋大學(xué)十分尊重和重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)，按照收益額大小不同進(jìn)行利益分配，發(fā)明人最高可獲得90%的收益比例，學(xué)校和學(xué)院另外按照相同比例分配，但占比一般比較?。?3］。目前，中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)、南京農(nóng)業(yè)大學(xué)、華中農(nóng)業(yè)大學(xué)、西北農(nóng)林科技大學(xué)和華南農(nóng)業(yè)大學(xué)等幾所農(nóng)業(yè)高校均明確了成果完成人、學(xué)院、學(xué)校這三者的收益分配比例［37］。以華南農(nóng)業(yè)大學(xué)為例，華南農(nóng)業(yè)大學(xué)對(duì)入股轉(zhuǎn)化收益的分配比例是研發(fā)團(tuán)隊(duì)80%、學(xué)院10%、學(xué)校10%［38］。在南京農(nóng)業(yè)大學(xué)管理辦法中，已經(jīng)明確提出中介機(jī)構(gòu)享有5%的服務(wù)費(fèi)［39］。再者，實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)保障，將科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)納入法律的適用范圍，設(shè)立成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)保障補(bǔ)償基金，為科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)解除后顧之憂［40］。

4.2 打造專業(yè)化的科技成果轉(zhuǎn)化合作平臺(tái)

科技成果轉(zhuǎn)化既是高校的核心工作，也是政府、企業(yè)等多方主體共同參與的過程。例如，美國(guó)專門設(shè)立了技術(shù)授權(quán)辦公室（OTL）、技術(shù)成果轉(zhuǎn)化辦公室（TTO）、技術(shù)轉(zhuǎn)移中心（CTT）及大學(xué)技術(shù)管理協(xié)會(huì)（AUTM），以提高高校的技術(shù)創(chuàng)新能力來加強(qiáng)校企之間的交流協(xié)作［27］。這些機(jī)構(gòu)資源豐富，信息來源廣泛、及時(shí)、專業(yè)，在科技成果轉(zhuǎn)化過程中扮演著重要角色。它們既能夠?yàn)楦咝？蒲许?xiàng)目尋求相匹配的市場(chǎng)，減少信息不對(duì)稱、交易成本等消極影響，還能將企業(yè)和市場(chǎng)的動(dòng)態(tài)需求及時(shí)傳遞給高?？蒲腥藛T［41］。

目前我國(guó)主要的科技成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)有高校科技成果轉(zhuǎn)化網(wǎng)、中國(guó)高科技成果轉(zhuǎn)化信息網(wǎng)、中國(guó)科技創(chuàng)新網(wǎng)、北方技術(shù)交易網(wǎng)和科易網(wǎng)等。這些網(wǎng)站平臺(tái)的優(yōu)點(diǎn)是能給科技成果的順利轉(zhuǎn)化提供便利，缺點(diǎn)是現(xiàn)有資源過少、內(nèi)容相關(guān)性不足及更新較緩慢等。因此，需要盡快提升這些知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息平臺(tái)及機(jī)構(gòu)的服務(wù)能力，提高高校科技成果轉(zhuǎn)化的效率。2017 年11 月，科技部制定了《國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新中心建設(shè)工作指引》［42］，明確指出“十三五”期間我國(guó)將建設(shè)20 家左右國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新中心，任務(wù)之一即是面向國(guó)家重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求，推動(dòng)重大科技成果熟化、產(chǎn)業(yè)化，加快共性關(guān)鍵技術(shù)轉(zhuǎn)移擴(kuò)散。

科技成果轉(zhuǎn)化合作平臺(tái)建設(shè)包含專業(yè)機(jī)構(gòu)和人才隊(duì)伍的搭建。首先，加快培育一批熟悉科技政策、掌握行業(yè)發(fā)展動(dòng)態(tài)的中介科技服務(wù)機(jī)構(gòu)，充分發(fā)揮中介科技服務(wù)機(jī)構(gòu)特有的市場(chǎng)化與專業(yè)化并存的特點(diǎn)，在科技成果轉(zhuǎn)化中積極作為。其次，具有較高科研水平的高校應(yīng)帶頭設(shè)立專職的技術(shù)轉(zhuǎn)化部門，進(jìn)一步完善支持科技成果轉(zhuǎn)化的配套制度，為科技成果轉(zhuǎn)化提速。再次，建設(shè)更多懂專業(yè)、管理和市場(chǎng)的技術(shù)經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍。采取前資助、后補(bǔ)助和政府購(gòu)買服務(wù)等多種方式，提高科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)積極性，支持科技中介機(jī)構(gòu)向經(jīng)營(yíng)專業(yè)化、功能投行化、收益股份化、信譽(yù)品牌化等方向發(fā)展［27］。此過程中，政府可以采用“間接有償”的投入方式和“市場(chǎng)評(píng)價(jià)”的分配方式，撬動(dòng)社會(huì)資本助力科技成果轉(zhuǎn)化。

4.3 建設(shè)共生大學(xué)科技園戰(zhàn)略聯(lián)盟

大學(xué)科技園是產(chǎn)學(xué)研高度結(jié)合的典型代表，轉(zhuǎn)化大學(xué)的科技成果并孵化高科技企業(yè)是科技園的主要功能。1951 年美國(guó)加州斯坦福大學(xué)建立的科技園是世界第一家，主要從事計(jì)算機(jī)的相關(guān)研發(fā)工作，后來發(fā)展為名震全球的“硅谷”［43］。美歐各國(guó)都把建立科技園作為推進(jìn)技術(shù)成果從實(shí)驗(yàn)室走向市場(chǎng)的一項(xiàng)重要舉措。

國(guó)內(nèi)高校的科研應(yīng)該以立足學(xué)校、服務(wù)社會(huì)為發(fā)展原則，以適應(yīng)社會(huì)和企業(yè)發(fā)展為導(dǎo)向，科技成果才能迅速轉(zhuǎn)化。一方面要堅(jiān)持產(chǎn)學(xué)研協(xié)調(diào)發(fā)展，即科技園與學(xué)校要統(tǒng)籌，在充分利用高校自身優(yōu)勢(shì)學(xué)科的基礎(chǔ)上，建設(shè)特色科技園以促進(jìn)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化。以產(chǎn)為指導(dǎo)，即在科技園總體規(guī)劃的引導(dǎo)下，逐步實(shí)施科技園各項(xiàng)工作以提升科技園的核心競(jìng)爭(zhēng)力建設(shè)，加快提升科技成果轉(zhuǎn)化率［44］。另一方面，大學(xué)科技園積極與其他科技園形成共生戰(zhàn)略聯(lián)盟。在科技園戰(zhàn)略聯(lián)盟中，通過借助一些合作協(xié)議、技術(shù)接口、戰(zhàn)略聯(lián)盟的功能形成有形及無形的共生界面，依賴多種模式的共生關(guān)系，共同提高研發(fā)效率及促進(jìn)成果商品化，實(shí)現(xiàn)先進(jìn)技術(shù)及管理經(jīng)驗(yàn)的有效轉(zhuǎn)移［45］。

除此之外，國(guó)內(nèi)高校還可以借鑒不同發(fā)展模式與企業(yè)合作從而促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。上文提到的幾個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家都有很好的實(shí)踐供我們參考。美國(guó)采用靈活的產(chǎn)學(xué)研合作模式，強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)導(dǎo)向；日本則以企業(yè)提供的經(jīng)費(fèi)為基礎(chǔ)，大學(xué)研究人員和企業(yè)研究人員對(duì)等并共同參與聯(lián)合研究；德國(guó)的高等學(xué)校則類似“訂單”式，以企業(yè)需求為先導(dǎo)，先接受企業(yè)的科研任務(wù)，再與企業(yè)聯(lián)合研究；在英國(guó)，大學(xué)可以接受企業(yè)提供的資助用于應(yīng)用科研成果開發(fā)，加強(qiáng)學(xué)研界與經(jīng)濟(jì)界的融合［27,46］。這幾種合作研究中，大學(xué)和企業(yè)都建立了長(zhǎng)期的共同合作關(guān)系，這種產(chǎn)學(xué)研一體化的研究模式主要著眼于提升工業(yè)界的競(jìng)爭(zhēng)力，同時(shí)也強(qiáng)調(diào)對(duì)專業(yè)人才的培養(yǎng)，能迅速地將科研成果轉(zhuǎn)化并應(yīng)用到工業(yè)界。以上均值得我國(guó)高校重點(diǎn)學(xué)習(xí)和借鑒。