美國(guó)產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)運(yùn)行機(jī)制及其啟示
——以硅谷為例

郭麗娟，劉 佳

（西南交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，四川成都 610031）

美國(guó)硅谷被譽(yù)為創(chuàng)新能力最強(qiáng)、科技服務(wù)業(yè)發(fā)展最為成熟的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群，其擁有全球領(lǐng)先的技術(shù)如生物技術(shù)、半導(dǎo)體、通訊等，集聚了因特爾、蘋果、谷歌等世界知名的高新技術(shù)企業(yè)，硅谷地區(qū)人口占美國(guó)總?cè)丝诘?%，卻創(chuàng)造了美國(guó)13%的專利，擁有40%的美國(guó)100 強(qiáng)企業(yè)［1］。已有學(xué)者從多個(gè)視角探究了硅谷創(chuàng)新體系的特征，胡曙虹等［2］從三螺旋和創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)視角解析了硅谷創(chuàng)新主體、要素和創(chuàng)新環(huán)境的功能；郝瑩瑩等［3］從社會(huì)網(wǎng)絡(luò)體系、校企關(guān)系、文化與氣候視角對(duì)硅谷創(chuàng)新集群革新歷程進(jìn)行了分析；羅良忠等［4］認(rèn)為硅谷模式的核心競(jìng)爭(zhēng)力體現(xiàn)為小企業(yè)集群、扁平的網(wǎng)絡(luò)組織、獨(dú)特的文化、以地區(qū)網(wǎng)絡(luò)為基礎(chǔ)的產(chǎn)業(yè)體系；劉麗莉等［5］指出硅谷的成功在于能夠創(chuàng)造專門哺育創(chuàng)新公司成長(zhǎng)的組織網(wǎng)絡(luò)環(huán)境，并從路徑依賴視角剖析了硅谷創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境的形成路徑；此外，李振國(guó)［6］、牛沖槐等［7］分別對(duì)硅谷與我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)人才集聚效應(yīng)、創(chuàng)新系統(tǒng)演化進(jìn)行了對(duì)比分析。

硅谷創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的形成是一個(gè)復(fù)雜和動(dòng)態(tài)的過程，本文著眼于硅谷創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的構(gòu)成主體及其相互關(guān)系，系統(tǒng)剖析硅谷創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的運(yùn)行機(jī)制。本文認(rèn)為，硅谷創(chuàng)新集群的發(fā)展源于其孕育形成了多主體反饋、互聯(lián)、協(xié)同的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)，具體體現(xiàn)在：第一，硅谷擁有高度發(fā)達(dá)、形式多樣的科技服務(wù)主體。包括負(fù)責(zé)制定政策法規(guī)、營(yíng)造科技服務(wù)業(yè)制度環(huán)境、保障科技創(chuàng)新主體利益的聯(lián)邦政府；在塑造技術(shù)軌跡和基礎(chǔ)科學(xué)方面廣泛發(fā)揮作用的地方政府；共生、競(jìng)爭(zhēng)，在“開放式創(chuàng)新”和“知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)”之間實(shí)現(xiàn)良好平衡的企業(yè)集群；以斯坦福大學(xué)、加州大學(xué)伯克利分校等為首的全球頂級(jí)大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)；以律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所為代表的多層次、多樣化的科技服務(wù)中介機(jī)構(gòu)。第二，硅谷形成了非常有利于創(chuàng)業(yè)公司和科技服務(wù)業(yè)發(fā)展的創(chuàng)新生態(tài)網(wǎng)絡(luò)。在該網(wǎng)絡(luò)中，大企業(yè)和中小企業(yè)共生，大企業(yè)引領(lǐng)科技創(chuàng)新，影響行業(yè)前沿的關(guān)鍵理論問題能夠得到大學(xué)的及時(shí)反饋，大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化途徑多樣并有法律保障，各種專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移中心、風(fēng)險(xiǎn)投資評(píng)估機(jī)構(gòu)為企業(yè)提供技術(shù)知識(shí)和客戶資源篩選，發(fā)達(dá)的市場(chǎng)、高度流動(dòng)的人力資源池以及接受失敗的文化為硅谷創(chuàng)新集群發(fā)展?fàn)I造了豐沃的土壤。

圖1 美國(guó)硅谷產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)

1 大學(xué)、行業(yè)和政府間的多向交流互動(dòng)

1.1 大學(xué)與行業(yè)的雙向交流

硅谷高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群中政產(chǎn)學(xué)研的關(guān)系是異常復(fù)雜和多方位的。在硅谷所有成功的大學(xué)都能觀察到大學(xué)和行業(yè)之間的相互作用和知識(shí)流動(dòng)，行業(yè)從業(yè)者在大學(xué)進(jìn)修、大學(xué)教師進(jìn)駐企業(yè)實(shí)驗(yàn)室是硅谷常見的大學(xué)、行業(yè)雙向交流機(jī)制。大學(xué)對(duì)行業(yè)的影響不僅局限于知識(shí)和專利技術(shù)轉(zhuǎn)移，更包括許可、協(xié)作研究、合同研究、咨詢、教學(xué)、與業(yè)界聯(lián)合出版刊物、員工交流、學(xué)生聯(lián)合指導(dǎo)等多種形式。在對(duì)硅谷起源的分析中，歷史學(xué)家Lécuyer［8］就展示了斯坦福大學(xué)如何依賴硅谷的技術(shù)和制造工藝推進(jìn)學(xué)術(shù)研究，在實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的同時(shí)培訓(xùn)掌握最新技術(shù)的勞動(dòng)力。斯坦福大學(xué)和加州大學(xué)伯克利分校為硅谷提供了大量基礎(chǔ)研究，但沒有硅谷的反饋循環(huán)，大學(xué)就不可能站在行業(yè)的最前沿。斯坦福大學(xué)在20世紀(jì)50 年代發(fā)展成為世界一流的研究型大學(xué)，正是得益于其研究人員直面當(dāng)時(shí)工業(yè)發(fā)展的實(shí)際問題，并將制約行業(yè)發(fā)展的理論研究作為大學(xué)研究的重要議程。

1.2 大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室的重要作用

1.3 普遍的學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)行為

學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)是硅谷生態(tài)系統(tǒng)被試圖效仿的重要領(lǐng)域之一，硅谷創(chuàng)業(yè)公司的創(chuàng)始人大部分是在斯坦福大學(xué)獲得博士學(xué)位或具有專業(yè)研究經(jīng)歷的人，作業(yè)企業(yè)創(chuàng)始人或首席執(zhí)行官的斯坦福大學(xué)校友經(jīng)?；啬感＿M(jìn)行演講或捐贈(zèng)，為在校學(xué)生提供創(chuàng)業(yè)的動(dòng)力。斯坦福大學(xué)不僅成立了創(chuàng)業(yè)研究中心、創(chuàng)業(yè)工作室等校內(nèi)創(chuàng)業(yè)教育組織，還設(shè)有獨(dú)特的校友導(dǎo)師制項(xiàng)目，由校外創(chuàng)業(yè)精英組成的校友導(dǎo)師不僅為校內(nèi)學(xué)生提供參與創(chuàng)業(yè)峰會(huì)和活動(dòng)的機(jī)會(huì)，還將學(xué)生直接推薦給企業(yè)作為儲(chǔ)備人才［10］。雖然斯坦福大學(xué)和伯克利大學(xué)沒有制定激勵(lì)教師參與創(chuàng)業(yè)的明確措施，但參與創(chuàng)業(yè)成為與前沿領(lǐng)域保持緊密聯(lián)系并提升教師教學(xué)科研的核心途徑之一。

1.4 政府在研究型大學(xué)發(fā)展中的關(guān)鍵作用

硅谷地方政府為大學(xué)提供大量研究經(jīng)費(fèi)，但政府研究預(yù)算不是分配給特定的機(jī)構(gòu)，而是由同行評(píng)審委員會(huì)對(duì)資助項(xiàng)目進(jìn)行盲審評(píng)估，最終以項(xiàng)目為基礎(chǔ)直接授予項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。對(duì)于加利福尼亞州大學(xué)系統(tǒng)的許多學(xué)科而言，申請(qǐng)和獲得大額政府研究經(jīng)費(fèi)是教師招聘和任期考核的重要指標(biāo)之一。斯坦福大學(xué)的崛起與冷戰(zhàn)期間積極尋求獲取政府研究預(yù)算并與行業(yè)建立牢固聯(lián)系有關(guān)，如斯坦福大學(xué)工程學(xué)院院長(zhǎng)Fredrick Terman 教授一直致力于解決制約行業(yè)發(fā)展的理論問題，其指出學(xué)術(shù)研究要與行業(yè)相關(guān)，但大學(xué)不是低成本的企業(yè)研發(fā)實(shí)驗(yàn)室，拒絕不能增強(qiáng)大學(xué)科研實(shí)力的純應(yīng)用性合同［11］。

2 大企業(yè)和初創(chuàng)企業(yè)共生的商業(yè)系統(tǒng)

2.1 大企業(yè)和初創(chuàng)企業(yè)的共生關(guān)系

硅谷擁有極具競(jìng)爭(zhēng)力的行業(yè)。一方面，大型企業(yè)往往是初創(chuàng)企業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)的購(gòu)買者，初創(chuàng)企業(yè)通過出售產(chǎn)品和服務(wù)從大企業(yè)“開放式創(chuàng)新”的實(shí)踐中獲益，也通過強(qiáng)烈的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保密實(shí)現(xiàn)與大企業(yè)之間的利益平衡［11］。另一方面，大型企業(yè)通過并購(gòu)初創(chuàng)企業(yè)快速實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)目標(biāo)，大企業(yè)傾向于從企業(yè)外部引進(jìn)創(chuàng)意和技術(shù)，企業(yè)邊界更加松散。如20 世紀(jì)90 年代的思科公司外包幾乎所有制造環(huán)節(jié)，專注于設(shè)計(jì)并將其從實(shí)體制造運(yùn)營(yíng)中解放出來，開創(chuàng)了新的硅谷工業(yè)發(fā)展模式。領(lǐng)先企業(yè)和初創(chuàng)企業(yè)的良性互動(dòng)激發(fā)了企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力，提升了產(chǎn)業(yè)集群生態(tài)系統(tǒng)的活力。

美國(guó)政府在塑造硅谷技術(shù)軌跡方面也發(fā)揮著重要作用，硅谷許多早期的無線電技術(shù)出售給美國(guó)海軍，初創(chuàng)公司的半導(dǎo)體和其他專業(yè)技術(shù)也將美國(guó)政府作為主要買家。希望受益于硅谷產(chǎn)業(yè)集群的專業(yè)知識(shí)，通用電氣等美國(guó)東海岸老牌公司都在舊金山灣區(qū)建立了實(shí)驗(yàn)室和生產(chǎn)設(shè)施基地，這些大公司的衍生公司為擁有專業(yè)技術(shù)的創(chuàng)業(yè)公司創(chuàng)造了良好的生態(tài)系統(tǒng)。

2.2 最具競(jìng)爭(zhēng)力的風(fēng)險(xiǎn)投資、商業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施和人力資源池

硅谷具有最具競(jìng)爭(zhēng)力的風(fēng)險(xiǎn)投資市場(chǎng)，對(duì)初創(chuàng)公司篩選和階段性成長(zhǎng)提供了一種關(guān)鍵的監(jiān)控機(jī)制，2013 年硅谷風(fēng)險(xiǎn)投資金額高達(dá)122 億美元，占整個(gè)加利福尼亞州的82.4%［11］。硅谷的律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、導(dǎo)師網(wǎng)絡(luò)等商業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施為創(chuàng)業(yè)公司提供除直接融資之外的專業(yè)服務(wù)，專業(yè)科技服務(wù)公司通過接受股權(quán)以換取服務(wù)費(fèi)用，由于科技服務(wù)公司只有在創(chuàng)業(yè)公司成功時(shí)才會(huì)獲得報(bào)酬，因此，他們不僅對(duì)新客戶進(jìn)行嚴(yán)格的篩選，而且還充當(dāng)商業(yè)顧問和交易撮合者角色。人才動(dòng)態(tài)流動(dòng)和跨國(guó)移民是硅谷生態(tài)網(wǎng)絡(luò)的優(yōu)勢(shì)之一，硅谷擁有覆蓋企業(yè)初創(chuàng)、成長(zhǎng)、成熟等各個(gè)階段的極其深厚的人力資源庫，硅谷企業(yè)發(fā)展的悠久歷史也使人們?cè)谄髽I(yè)生命周期每個(gè)階段都有長(zhǎng)遠(yuǎn)的職業(yè)生涯規(guī)劃。

3 以區(qū)域科技聯(lián)盟為平臺(tái)的協(xié)作機(jī)制

由美國(guó)政府和民間合作組建的聯(lián)盟和協(xié)會(huì)是促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新的重要平臺(tái)。加利福尼亞區(qū)域科技聯(lián)盟（RTAs）是一個(gè)推動(dòng)加利福尼亞州科技服務(wù)發(fā)展的典型科技服務(wù)平臺(tái)，包括分別位于舊金山、洛杉磯和圣地亞哥的三個(gè)區(qū)域科技聯(lián)盟，主要使命是從私人和公共部門籌集資金，支持技術(shù)開發(fā)、應(yīng)用和商業(yè)化，應(yīng)對(duì)行業(yè)變化并增強(qiáng)區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群競(jìng)爭(zhēng)力。加利福尼亞區(qū)域科技聯(lián)盟的服務(wù)職能主要集中在五個(gè)方面［12］：

（1）信息服務(wù)。將客戶、投資伙伴、服務(wù)提供商、消費(fèi)者等聯(lián)系起來，加強(qiáng)主體間的技術(shù)信息交流。以洛杉磯科技服務(wù)聯(lián)盟為例，其建立了一個(gè)名為“全球加利福尼亞”的互動(dòng)交易網(wǎng)站，幫助企業(yè)尋找戰(zhàn)略合作伙伴以及開拓新的全球市場(chǎng)。

我接過信一看，確實(shí)是女朋友的字跡，心里一陣喜悅，三步并著兩步地跑到房中，用剪刀小心翼翼在剪開信封，先是飄出一張相片，這不是我與女友站在岳麓山上的相片嗎？身后，正是開得嫵媚的山桃花。而此刻，相片的一半，就是我的女友，卻撕掉了，只有我一個(gè)人站在桃花前呵呵地傻笑。

（2）經(jīng)濟(jì)援助服務(wù)。幫助企業(yè)爭(zhēng)取小企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新計(jì)劃、小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移計(jì)劃等聯(lián)邦政府研發(fā)計(jì)劃，其方法是，通過競(jìng)爭(zhēng)性的、有計(jì)劃的獎(jiǎng)勵(lì)手段，監(jiān)督并管理加州科技投資伙伴計(jì)劃受助者的企業(yè)績(jī)效，以扶持其爭(zhēng)取聯(lián)邦研發(fā)基金。此外，加州區(qū)域科技聯(lián)盟還通過贊助投資者會(huì)議、組建企業(yè)商業(yè)聯(lián)盟等幫助企業(yè)獲取私人投資。如洛杉磯區(qū)域科技聯(lián)盟持續(xù)贊助的南加州科技創(chuàng)業(yè)論壇，舊金山區(qū)域科技聯(lián)盟共同贊助的加州環(huán)境資本論壇，圣地亞哥區(qū)域科技聯(lián)盟通過名為“Project Mercury”的機(jī)構(gòu)建立起小企業(yè)和公共、私人資源的密切聯(lián)系。

（3）管理和業(yè)務(wù)發(fā)展援助。加州區(qū)域科技聯(lián)盟也為新興科技企業(yè)提供管理和商業(yè)援助服務(wù)，如舊金山區(qū)域科技聯(lián)盟建立了與海沃德加州州立大學(xué)小企業(yè)研究所的合作計(jì)劃，使企業(yè)可以在營(yíng)銷計(jì)劃制定、技術(shù)市場(chǎng)分析、高科技產(chǎn)品制造戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)培訓(xùn)等方面獲得幫助；洛杉磯區(qū)域科技聯(lián)盟運(yùn)營(yíng)的戰(zhàn)略指導(dǎo)和振興培訓(xùn)論壇有效地將私人顧問與小型科技型公司聯(lián)系了起來。

（4）社區(qū)服務(wù)延伸。如圣地亞哥區(qū)域科技服務(wù)聯(lián)盟的“Techtropolis 2010”計(jì)劃，旨在為社區(qū)提供訪問、獲取塑造圣地亞哥未來想法和技術(shù)信息的窗口和平臺(tái)，其包括四個(gè)社區(qū)項(xiàng)目：社區(qū)中心、科技博物館（用以展示圣地亞哥地區(qū)開發(fā)的相關(guān)技術(shù)）、教學(xué)技術(shù)（提供科技型主題演講，旨在鼓勵(lì)年輕人創(chuàng)造性思考技術(shù)在未來中的作用）、科技之旅（與當(dāng)?shù)貙W(xué)校和社區(qū)合作，向?qū)W生普及技術(shù)職業(yè)知識(shí)）。

（5）產(chǎn)業(yè)集群支持。加州區(qū)域科技聯(lián)盟為產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的企業(yè)提供交流機(jī)會(huì)，加州貿(mào)易和商業(yè)局的戰(zhàn)略技術(shù)辦公室支持專家與生物醫(yī)學(xué)、軟件等特定行業(yè)開展合作。如圣地亞哥區(qū)域科技聯(lián)盟發(fā)起的旨在推進(jìn)區(qū)域電子制造和通信產(chǎn)業(yè)集群的勞動(dòng)力發(fā)展計(jì)劃，其還資助開發(fā)建設(shè)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展信息系統(tǒng)，以提高區(qū)域知名度和產(chǎn)業(yè)集群數(shù)據(jù)使用。

4 以小企業(yè)為核心的科技服務(wù)網(wǎng)絡(luò)

美國(guó)尤其注重發(fā)揮中小企業(yè)科技創(chuàng)新的主體作用，小企業(yè)管理局通過在全美龐大的網(wǎng)絡(luò)，在資金、咨詢、培訓(xùn)、成果轉(zhuǎn)化、投融資等方面為小企業(yè)提供系統(tǒng)工具和服務(wù)。

4.1 小企業(yè)管理局（SBA）

美國(guó)3 000 萬小企業(yè)是國(guó)家就業(yè)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的引擎，小企業(yè)管理局作為聯(lián)邦政府的獨(dú)立機(jī)構(gòu)，其職責(zé)是確保小企業(yè)擁有啟動(dòng)和擴(kuò)展業(yè)務(wù)所需的工具和資源，改善創(chuàng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)并提升美國(guó)的長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)力。小企業(yè)管理局在美國(guó)10 個(gè)區(qū)域布局有68 個(gè)地區(qū)辦事處，自SBA 成立以來，其已向小企業(yè)提供數(shù)百萬筆貸款、合同、咨詢和其他形式的援助。美國(guó)小企業(yè)管理局2018—2022 財(cái)年計(jì)劃制定了4 個(gè)戰(zhàn)略目標(biāo)［13］：（1）支持小企業(yè)收入和就業(yè)增長(zhǎng)，包括：通過SBA 資源伙伴和辦事處網(wǎng)絡(luò)幫助小企業(yè)獲取SBA 貸款信息，向資金不足的小企業(yè)補(bǔ)充投資資金；加強(qiáng)與地方政府的伙伴關(guān)系，為小企業(yè)提供量身定制的咨詢和培訓(xùn)；在雙邊和多邊貿(mào)易談判中代表小企業(yè)利益，幫助小型出口企業(yè)在全球市場(chǎng)取得成功。（2）建立健康的企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)并創(chuàng)建友好的商業(yè)環(huán)境，具體為，向小企業(yè)提供個(gè)性化的專業(yè)服務(wù)和技術(shù)援助，為企業(yè)家提供面對(duì)面或虛擬的資源，建立健康的生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)；維護(hù)一個(gè)保密的、用戶友好的監(jiān)察員流程以接收小企業(yè)投訴；代表小企業(yè)向聯(lián)邦機(jī)構(gòu)提倡創(chuàng)建公平競(jìng)爭(zhēng)的商業(yè)環(huán)境。（3）加強(qiáng)SBA 為小企業(yè)服務(wù)的能力，包括：確保小企業(yè)管理局各機(jī)構(gòu)的管理高效，招募包容性的員工隊(duì)伍，注重員工專業(yè)發(fā)展和持續(xù)學(xué)習(xí)，實(shí)施企業(yè)信息管理和成本效益管控現(xiàn)代化。（4）小企業(yè)和社區(qū)災(zāi)后恢復(fù)，包括按地區(qū)和災(zāi)難類型進(jìn)行災(zāi)前外聯(lián)、災(zāi)害準(zhǔn)備，利用SBA 全國(guó)性基礎(chǔ)設(shè)施幫助小企業(yè)和社區(qū)進(jìn)行短期和長(zhǎng)期復(fù)蘇。

4.2 小企業(yè)發(fā)展中心（SBDC）［14］

美國(guó)小企業(yè)發(fā)展中心由私營(yíng)部門、教育界以及聯(lián)邦、州和地方政府共同倡導(dǎo)組成。小企業(yè)管理局為每個(gè)州的SBDC 提供50%或更少的運(yùn)營(yíng)資金，配套資金則由贊助商提供。目前，美國(guó)有63 個(gè)小企業(yè)發(fā)展中心，超過900 個(gè)服務(wù)點(diǎn)，SBDC 在每個(gè)州都有一個(gè)牽頭機(jī)構(gòu)，牽頭機(jī)構(gòu)通過每個(gè)州的子中心和衛(wèi)星定位網(wǎng)絡(luò)協(xié)調(diào)計(jì)劃和服務(wù)，子中心分別位于學(xué)院、大學(xué)、社區(qū)學(xué)院、職業(yè)學(xué)校、商會(huì)等。小企業(yè)發(fā)展中心旨在為小企業(yè)發(fā)展提供全方位的咨詢、培訓(xùn)和技術(shù)援助，服務(wù)內(nèi)容包括協(xié)助小型企業(yè)進(jìn)行財(cái)務(wù)、生產(chǎn)、組織、營(yíng)銷、可行性研究，以及向小企業(yè)提供國(guó)際貿(mào)易援助、技術(shù)援助、采購(gòu)援助等。小企業(yè)發(fā)展中心的援助針對(duì)當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)和客戶的需求量身定制，每個(gè)小企業(yè)發(fā)展中心都與當(dāng)?shù)匦∑髽I(yè)管理局地區(qū)辦事處合作開展服務(wù)，協(xié)調(diào)全州范圍內(nèi)的可用資源，除此之外，SBDC 還使用來自私營(yíng)部門的付費(fèi)顧問、咨詢工程師和測(cè)試實(shí)驗(yàn)室等。由于SBDC 對(duì)客戶免費(fèi)、廣泛、一對(duì)一、低成本培訓(xùn)、長(zhǎng)期專業(yè)的商業(yè)咨詢模式，使得該計(jì)劃仍然是美國(guó)聯(lián)邦政府最大的小型企業(yè)援助計(jì)劃之一。

4.3 支持小企業(yè)創(chuàng)新的專項(xiàng)計(jì)劃

美國(guó)聯(lián)邦政府通過不斷推出支持小企業(yè)創(chuàng)新的專項(xiàng)計(jì)劃實(shí)現(xiàn)對(duì)高增長(zhǎng)小型企業(yè)的扶持，為小企業(yè)提供金融資本和研發(fā)資金，協(xié)助其商業(yè)開發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新。代表性的計(jì)劃有：

（1）小企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新計(jì)劃（SBIR）。該計(jì)劃成立于1982 年，旨在通過有競(jìng)爭(zhēng)力的獎(jiǎng)勵(lì)計(jì)劃鼓勵(lì)小企業(yè)參與具有商業(yè)化潛力的聯(lián)邦研發(fā)。SBIR 規(guī)定各級(jí)政府要拿出不低于2.5%的研發(fā)預(yù)算投入到中小企業(yè)創(chuàng)新項(xiàng)目，該計(jì)劃向全國(guó)所有中小企業(yè)公布，允許符合條件的企業(yè)申請(qǐng)。SBIR 計(jì)劃的目標(biāo)有：刺激技術(shù)創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)聯(lián)邦政府研究和開發(fā)需求，幫助婦女和處于社會(huì)經(jīng)濟(jì)不利地位的人參與創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，幫助私營(yíng)部門獲取聯(lián)邦研究開發(fā)資金并進(jìn)行創(chuàng)新商業(yè)化［15］。

（2）小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移計(jì)劃（STTR）。該計(jì)劃在小企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新計(jì)劃實(shí)施十年后成立，與小企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新計(jì)劃不同，STTR 獎(jiǎng)勵(lì)的主體是通過與非營(yíng)利科學(xué)、教育研究機(jī)構(gòu)合作來尋求技術(shù)創(chuàng)新的小企業(yè)。該計(jì)劃的核心目標(biāo)是加強(qiáng)公共與私營(yíng)部門的伙伴關(guān)系，擴(kuò)大小企業(yè)和非營(yíng)利研究機(jī)構(gòu)的合作機(jī)會(huì)，通過合作研發(fā)促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)讓，推進(jìn)私營(yíng)部門使用聯(lián)邦研發(fā)經(jīng)費(fèi)進(jìn)行創(chuàng)新的商業(yè)化進(jìn)程。STTR 要求外部預(yù)算超過10 億美元的聯(lián)邦機(jī)構(gòu)均需為小企業(yè)管理局預(yù)留一定比例的預(yù)算，以便開展與大學(xué)、研發(fā)中心、其他非營(yíng)利機(jī)構(gòu)的合作［16］。

（3）小企業(yè)投資公司計(jì)劃（SBIC）。美國(guó)小企業(yè)管理局通過實(shí)施小企業(yè)投資公司計(jì)劃為中小企業(yè)創(chuàng)新提供風(fēng)險(xiǎn)資本支持。自1958 年以來，SBIC 的使命一直是刺激、補(bǔ)充私募股權(quán)資本和長(zhǎng)期貸款基金的流動(dòng)性，其運(yùn)營(yíng)模式為，小企業(yè)管理局向SBIC公司注入啟動(dòng)資金，由SBIC 公司向進(jìn)行創(chuàng)新的中小企業(yè)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資。除了直接參與，美國(guó)政府還扶持風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)的壯大，讓其有更充足的資本對(duì)中小企業(yè)進(jìn)行投資。

（4）成長(zhǎng)加速器基金競(jìng)爭(zhēng)計(jì)劃（GAFC）。美國(guó)小企業(yè)管理局于2014 年正式推出促進(jìn)加速器、孵化器和其他創(chuàng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)模型的成長(zhǎng)加速器基金競(jìng)賽計(jì)劃，用以幫助小型企業(yè)和創(chuàng)業(yè)企業(yè)爭(zhēng)奪每年50 000 美元的獎(jiǎng)金（共計(jì)20 個(gè)）。該計(jì)劃由來自私營(yíng)部門、公共部門、初創(chuàng)企業(yè)、學(xué)術(shù)研究和經(jīng)濟(jì)發(fā)展領(lǐng)域具有豐富經(jīng)驗(yàn)的專家組成專家評(píng)委組遴選獲獎(jiǎng)?wù)撸暾?qǐng)人包括加速器、孵化器、共同創(chuàng)業(yè)社區(qū)、共享修補(bǔ)空間等，尤其特別關(guān)注填補(bǔ)加速器和企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)空白的申請(qǐng)人。

5 聯(lián)邦政府的法律規(guī)范和引導(dǎo)機(jī)制

5.1 國(guó)家級(jí)科技服務(wù)機(jī)構(gòu)的推動(dòng)作用

硅谷創(chuàng)新集群的發(fā)展離不開國(guó)家級(jí)科技服務(wù)機(jī)構(gòu)的推動(dòng)，美國(guó)國(guó)家層面的科技服務(wù)機(jī)構(gòu)有國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移中心（NTTC）和聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室技術(shù)轉(zhuǎn)讓聯(lián)合體（FLC），在科技信息傳播和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定方面，美國(guó)成立了國(guó)家技術(shù)信息服務(wù)中（NTIS）和國(guó)家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)研究院（NIST）。國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移中心將美國(guó)工業(yè)與聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室、大學(xué)聯(lián)系起來，為全國(guó)范圍內(nèi)的聯(lián)邦機(jī)構(gòu)和其他客戶技術(shù)商業(yè)化開發(fā)提供服務(wù)、咨詢和培訓(xùn)等。

聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室技術(shù)轉(zhuǎn)讓聯(lián)合體（FLC）成立于1974 年，是由300 多個(gè)聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室、機(jī)構(gòu)和研究中心組成的正式特許全國(guó)性網(wǎng)絡(luò)，使命是促進(jìn)實(shí)驗(yàn)室成員和機(jī)構(gòu)的技術(shù)轉(zhuǎn)移和商業(yè)化，通過技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)社會(huì)價(jià)值。FLC 的目標(biāo)有3 個(gè)［17］：（1）促進(jìn)（Promote）：通過FLC 的獎(jiǎng)勵(lì)計(jì)劃以及出版、線上、社交媒體等途徑組織技術(shù)轉(zhuǎn)移的活動(dòng)和事件，強(qiáng)化對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移重要性、FLC 工具和服務(wù)支持的認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)與各級(jí)政府、行業(yè)、學(xué)術(shù)界和其他外部參與者的對(duì)話。（2）培訓(xùn)（Educate）：培訓(xùn)包括新人和專業(yè)人士的FLC 社區(qū)，提供各種面對(duì)面和在線培訓(xùn)的機(jī)會(huì)，促進(jìn)對(duì)聯(lián)邦技術(shù)商業(yè)化過程的理解和輕松導(dǎo)航。（3）擴(kuò)散（Facilitate）：通過FLC 創(chuàng)建的工具和服務(wù)為聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室、行業(yè)合作伙伴、企業(yè)家和學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)提供信息和可訪問的途徑，促進(jìn)技術(shù)成果的市場(chǎng)轉(zhuǎn)化。

隸屬于國(guó)家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)研究院的制造推廣合作伙伴關(guān)系（MEP）主要與美國(guó)中小型制造商合作，共同開發(fā)新產(chǎn)品、拓展新客戶和采用新技術(shù)，以幫助他們創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會(huì)、增加利潤(rùn)和節(jié)約資金。MEP 國(guó)家網(wǎng)絡(luò)包括NIST MEP 和全美51 個(gè)MEP 中心，在遍及400 多個(gè)服務(wù)地點(diǎn)的1 300 多名制造業(yè)專家為美國(guó)制造商提供獲取成功所需資源的訪問權(quán)限。MEP2018 財(cái)年客戶服務(wù)統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示，“對(duì)于每一美元的聯(lián)邦投資，MEP 網(wǎng)絡(luò)就為制造商帶來29.5 美元的新銷售增長(zhǎng)；每投入1 065 美元的聯(lián)邦投資，該網(wǎng)絡(luò)就會(huì)創(chuàng)造或保留一份制造業(yè)崗位。［18］” “1988—2015 年，MEP 計(jì)劃資助了80 000 多家制造企業(yè)，每家參與MEP 的中小制造企業(yè)出口平均增加77 萬美元，就業(yè)平均增加5 人，成本平均減少5 萬美元。［19］”

5.2 聯(lián)邦政府規(guī)范科技服務(wù)業(yè)發(fā)展的法律體系

硅谷創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)離不開美國(guó)政府制定的以企業(yè)創(chuàng)新為核心、高效運(yùn)行的創(chuàng)新政策體系。美國(guó)嚴(yán)格的專利保護(hù)制度、成熟的創(chuàng)新主體推動(dòng)政策、商業(yè)化促進(jìn)政策刺激了基礎(chǔ)研發(fā)，催生了龐大的中小企業(yè)服務(wù)組織，極大促進(jìn)了技術(shù)創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化［20］。如1980 年的《拜杜法案》理順了大學(xué)發(fā)明成果的產(chǎn)權(quán)歸屬問題，《史蒂森－威德勒技術(shù)創(chuàng)新方法》明確了聯(lián)邦政府有關(guān)部門和機(jī)構(gòu)及其下屬的聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室技術(shù)轉(zhuǎn)讓職責(zé)；1984 年的《國(guó)家合作研究法》放松了對(duì)合作研究的反壟斷管制；1986 年的《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)讓法》提出聯(lián)邦政府雇用的科研人員對(duì)于職務(wù)發(fā)明專利的技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入可提成一部分；1988 年的《綜合貿(mào)易與競(jìng)爭(zhēng)法》強(qiáng)調(diào)加強(qiáng)技術(shù)轉(zhuǎn)讓，并由此成立了國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)研究院，建立區(qū)域制造技術(shù)轉(zhuǎn)讓中心；1995 年的《國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)讓與促進(jìn)法》允許非聯(lián)邦合作伙伴選擇專利許可，以此來激勵(lì)合作研究產(chǎn)生技術(shù)的商業(yè)化；2000 年的《技術(shù)轉(zhuǎn)讓商業(yè)化法》賦予聯(lián)邦機(jī)構(gòu)對(duì)其發(fā)明進(jìn)行專有或部分專有許可的權(quán)限、增加了中小企業(yè)優(yōu)先條款［21］。

6 硅谷高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)對(duì)我國(guó)的啟示

城市群是國(guó)家參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)和提升全球影響力的空間單元，推進(jìn)鏈條化、服務(wù)化和生態(tài)化的產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展是城市群科技創(chuàng)新的本質(zhì)。但是，我國(guó)城市群普遍存在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同，服務(wù)業(yè)發(fā)展不足，分工合作與梯度轉(zhuǎn)移體系尚未形成等問題。這源于我國(guó)科技服務(wù)業(yè)發(fā)展對(duì)城市群現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系和創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的服務(wù)和支撐能力欠缺，產(chǎn)業(yè)跨界融合不足，服務(wù)協(xié)同共享能力弱。硅谷創(chuàng)新集群對(duì)我國(guó)城市群和產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)構(gòu)建具有重要的啟示意義。

第一，完善中小企業(yè)創(chuàng)新支持政策。加強(qiáng)促進(jìn)小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移、技術(shù)創(chuàng)新、風(fēng)險(xiǎn)融資等的立法建設(shè)，通過完整的法律加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、維護(hù)小企業(yè)創(chuàng)新利益；建立負(fù)責(zé)和協(xié)調(diào)中小企業(yè)創(chuàng)新的專門機(jī)構(gòu)和地區(qū)網(wǎng)絡(luò)，為中小企業(yè)提供全方位、一站式援助和服務(wù)。

第二，創(chuàng)新政產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制。推進(jìn)高校、科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)進(jìn)行形式多樣的交流合作，支持大學(xué)設(shè)立專門的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，鼓勵(lì)校企共建研發(fā)中心，完善大學(xué)對(duì)行業(yè)支持的績(jī)效考核；發(fā)展多層次的科技中介服務(wù)體系，完善風(fēng)險(xiǎn)投資市場(chǎng)，構(gòu)建政府、社會(huì)資本等多元主體共同參與的創(chuàng)新資本體系。

第三，探索產(chǎn)業(yè)集群科技服務(wù)發(fā)展模式。根據(jù)不同城市群的科技服務(wù)需求與科技資源特征、產(chǎn)業(yè)集群生態(tài)鏈結(jié)構(gòu)和行為主體互動(dòng)合作方式，探索科技服務(wù)業(yè)與產(chǎn)業(yè)集群融合協(xié)同的模式。基于“互聯(lián)網(wǎng)+”，建立服務(wù)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)集群的綜合科技服務(wù)云平臺(tái)，通過眾創(chuàng)、眾籌、眾扶、云服務(wù)、線上線下結(jié)合等方式聚集科技資源，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群業(yè)務(wù)流程融合、產(chǎn)業(yè)集群生態(tài)鏈行為主體協(xié)同。

第四，構(gòu)建城市群及區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新生態(tài)支撐系統(tǒng)。包括以城市群知識(shí)機(jī)構(gòu)為核心的技術(shù)創(chuàng)新鏈，以項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)和科技服務(wù)平臺(tái)機(jī)構(gòu)為核心的科技服務(wù)鏈，以產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟為核心的產(chǎn)業(yè)協(xié)作鏈，以城市群政府部門和高新區(qū)管理部門為核心的政府支持鏈。