p指數(shù)在中國檔案學(xué)者學(xué)術(shù)影響力評(píng)價(jià)中的應(yīng)用

摘 要?本文為研究檔案學(xué)者的學(xué)術(shù)影響力，以CSSCI為數(shù)據(jù)源，運(yùn)用p指數(shù)，以檔案學(xué)領(lǐng)域高被引的43位學(xué)者為例，對(duì)比分析學(xué)者的總被引頻次（C）、發(fā)文數(shù)（N）、篇均被引頻次、h指數(shù)、p指數(shù)，并進(jìn)行相關(guān)分析，實(shí)證研究了p指數(shù)在檔案學(xué)者學(xué)術(shù)影響力評(píng)價(jià)中的應(yīng)用。研究表明，p指數(shù)與總被引頻次、篇均被引頻次、h指數(shù)有很強(qiáng)的相關(guān)性，與發(fā)文數(shù)量沒有相關(guān)關(guān)系。p指數(shù)具有較好的區(qū)分度和敏感性。

關(guān)鍵詞 p指數(shù) 檔案學(xué)者 信息計(jì)量學(xué)

中圖分類號(hào) G270 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 A 收稿日期 2020-02-08

★作者簡介：陳婧婧，上海申康醫(yī)院發(fā)展中心副研究館員，碩士研究生，研究方向?yàn)闄n案管理。

Abstract In order to study the academic influence of archivists， the paper chooses the CSSCI as the data source and uses p-index to analyze comparatively 43 scholars who are highly cited in the field of archival science. Their total citations， number of published articles， citation frequency of each paper， h-index and p-index are compared and analyzed. The statistical analysis of application of p-index in the evaluation of academic influence of Chinese archivists is carried out. Results show that p-index is highly correlated with total citations， citation frequency of each paper and h-index， that it is not correlated with number of published articles， and that p-index has good discrimination degree and sensitivity.

Keyword p-index; archivists; informetrics

人才資源是創(chuàng)新活動(dòng)中最為活躍、最為積極的因素。科研人才作為科學(xué)技術(shù)的載體，做好科研人才的績效評(píng)價(jià)，特別是對(duì)于學(xué)者個(gè)人研究表現(xiàn)的評(píng)價(jià)，對(duì)于調(diào)動(dòng)人才的積極性和創(chuàng)造性具有重要作用。對(duì)科研人才的研究和評(píng)價(jià)一直是學(xué)界關(guān)注的焦點(diǎn)。筆者以“archivist assessment”“archivist evaluation”為關(guān)鍵詞檢索Emerald數(shù)據(jù)庫發(fā)現(xiàn)，目前國外學(xué)者側(cè)重于對(duì)檔案館員的角色定義，如伊芙吉尼的《不僅僅是保護(hù)：檔案館員角色探討》等，尚未發(fā)現(xiàn)評(píng)價(jià)檔案學(xué)者影響力的研究。國內(nèi)對(duì)檔案學(xué)者進(jìn)行評(píng)價(jià)運(yùn)用的方法主要有主觀評(píng)價(jià)、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析、文獻(xiàn)計(jì)量以及綜合評(píng)價(jià)的方法。如王云慶的《從作者分析看我國檔案學(xué)研究隊(duì)伍的狀況》，呂文婷的《中國檔案學(xué)學(xué)術(shù)群體共被引網(wǎng)絡(luò)探析》，郭瑤的《基于文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的中國檔案學(xué)者群體研究》等。

這些有效地研究了檔案學(xué)學(xué)者群體，但沒有從定量的角度考量學(xué)者個(gè)體的產(chǎn)出數(shù)量和質(zhì)量之間的關(guān)系，因此本文嘗試以國內(nèi)的檔案學(xué)科領(lǐng)域?qū)＜覟樵u(píng)價(jià)對(duì)象，利用新型評(píng)價(jià)指標(biāo)p指數(shù)對(duì)檔案學(xué)者學(xué)術(shù)影響力進(jìn)行評(píng)價(jià)，可以考察檔案學(xué)者的個(gè)人成就，同時(shí)也為證明p指數(shù)用于人才科研績效評(píng)價(jià)的有效性提供實(shí)證資料。

一、p指數(shù)算法及其應(yīng)用

2005年，美國學(xué)者Jorge.E.Hirsch提出將h指數(shù)作為對(duì)研究人員績效評(píng)價(jià)的指標(biāo)。Hirsch將h指數(shù)定義為：一個(gè)科學(xué)家的h值，即是當(dāng)且僅當(dāng)在他發(fā)表的N篇論文中有h篇論文每篇得到的不少于h次的引文數(shù)，而剩下的論文中每篇論文的引文數(shù)都小于h。h指數(shù)基于純粹的幾何結(jié)構(gòu)，能同時(shí)反映產(chǎn)出率和產(chǎn)出質(zhì)量。因此，一經(jīng)提出便引起廣泛關(guān)注，但也存在缺乏靈敏度與區(qū)分度不足的問題，因此對(duì)評(píng)價(jià)產(chǎn)生很大的影響。

在h指數(shù)的研究基礎(chǔ)上，2010年，印度學(xué)者G.Prathap提出p指數(shù)。p指數(shù)可以被稱作是卓越指數(shù)（prominence factor）或者為威望指數(shù)（prestige factor）。P指數(shù)的表達(dá)式為（C2/N）1/3，其中，C為總引用頻次，N為發(fā)文數(shù)量。通過此表達(dá)式可以看出，p能同時(shí)反映質(zhì)量（C/N）和數(shù)量（C），可以表達(dá)論文的數(shù)量和質(zhì)量之間的關(guān)系。p指數(shù)與h指數(shù)具有相同的維度，并成功模擬了h指數(shù)對(duì)論文數(shù)量和質(zhì)量的總和考量。此外，p指數(shù)還能很好地預(yù)計(jì)相關(guān)性，可以作為新型綜合性學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)指標(biāo)。

Prathap認(rèn)為p指數(shù)可以應(yīng)用在很多方面，比如國家、機(jī)構(gòu)、期刊、學(xué)者學(xué)術(shù)影響力等宏觀和微觀層面的研究。在國內(nèi)，目前p指數(shù)主要用于期刊評(píng)價(jià)，如張正慧、王圣潔、許新軍的研究等，用于學(xué)術(shù)影響力的評(píng)價(jià)有王志軍、趙蓉英等的研究。

二、研究對(duì)象和統(tǒng)計(jì)結(jié)果

1.統(tǒng)計(jì)對(duì)象的選擇與研究方法。本文借鑒呂文婷在《中國檔案學(xué)學(xué)術(shù)群體共被引網(wǎng)絡(luò)探析》一文中的統(tǒng)計(jì)結(jié)果，選取檔案學(xué)領(lǐng)域里被引次數(shù)最多的43名學(xué)者，統(tǒng)計(jì)其發(fā)文數(shù)量和被引總次數(shù)。國外學(xué)者對(duì)p指數(shù)的研究大多選擇基于Web的引文索引數(shù)據(jù)庫，鑒于該數(shù)據(jù)庫收錄我國檔案學(xué)領(lǐng)域的期刊類型較少，因此本文選擇《中文社會(huì)科學(xué)引文索引》（CSSCI）作為評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)庫，檢索學(xué)者的相關(guān)數(shù)據(jù)。CSSCI數(shù)據(jù)庫的回溯期到1998年，因此本文統(tǒng)計(jì)這43位學(xué)者在1998年至2018年的總被引頻次。

2.數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)結(jié)果。目前國內(nèi)的中文數(shù)據(jù)庫不能直接測得h指數(shù)和p指數(shù)，筆者利用數(shù)據(jù)庫中的基本引用記錄，經(jīng)過人工偏差識(shí)別和修正加工后，計(jì)算得出檔案學(xué)者的h指數(shù)和p指數(shù)。數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)結(jié)果如表1所示，按照各學(xué)者的p指數(shù)進(jìn)行降序排列。需要指出的是，本文中的h指數(shù)、p指數(shù)限于統(tǒng)計(jì)時(shí)間區(qū)間、研究對(duì)象和數(shù)據(jù)庫的特定條件計(jì)算而來，任何一個(gè)條件變化均有可能引起h指數(shù)和p指數(shù)的變化。

從檔案學(xué)領(lǐng)域高被引作者的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)結(jié)果可以看出，中國人民大學(xué)馮惠玲教授的論文p指數(shù)最高，為12.6755，p指數(shù)大于6的有7位學(xué)者，占總?cè)藬?shù)的16%。按照h指數(shù)進(jìn)行排序，排在前面的為馮惠玲、劉家真、何嘉蓀、胡鴻杰、何振、安小米、丁華東。學(xué)術(shù)論文是評(píng)價(jià)學(xué)者的重要指標(biāo)，因此馮惠玲教授的排名是可以進(jìn)行合理解釋的。馮惠玲的學(xué)術(shù)表現(xiàn)和影響也得到了檔案學(xué)界的承認(rèn)，這從另一方面也佐證了p指數(shù)排名的合理性。

結(jié)合表1的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)結(jié)果以及在數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)過程中的一些發(fā)現(xiàn)還可以得出：表1所示檔案領(lǐng)域高被引學(xué)者h(yuǎn)指數(shù)最高值為11，p指數(shù)最高值未超過13。Hirsch是一個(gè)物理學(xué)家，他認(rèn)為科學(xué)家在經(jīng)過20年的科研后h指數(shù)應(yīng)當(dāng)達(dá)到20。這是由于h指數(shù)最早在自然科學(xué)領(lǐng)域得到驗(yàn)證，自然科學(xué)與社會(huì)科學(xué)兩個(gè)領(lǐng)域的學(xué)科有不同的引文模式和成果類型，所以兩個(gè)領(lǐng)域的門檻不盡相同。不過此數(shù)據(jù)也提示我們，檔案學(xué)作為一個(gè)年輕的學(xué)科，學(xué)者隊(duì)伍還需要不斷壯大，學(xué)者的影響力也需要不斷加強(qiáng)。

三、基于檔案學(xué)領(lǐng)域高被引作者的p指數(shù)實(shí)證研究

為了研究出p指數(shù)與總被引頻次、發(fā)文數(shù)量、篇均被引頻次和h指數(shù)之間的關(guān)系，進(jìn)行了Pearson相關(guān)分析。首先對(duì)各變量進(jìn)行描述統(tǒng)計(jì)，結(jié)果如表2所示。

由表2可以看出，變量總被引頻次的最小值與最大值分別為10和396，取值在合理范圍內(nèi)，均值為81.33，標(biāo)準(zhǔn)差為71.707，偏度和峰度分別為2.602和8.827，可以看出該變量分布相對(duì)均勻，并服從于正態(tài)分布。變量發(fā)文數(shù)量的最小值與最大值分別為17和138，取值在合理范圍內(nèi)，均值為70.65，標(biāo)準(zhǔn)差為30.913，偏度和峰度分別為0.011和-0.942，可以看出該變量分布相對(duì)均勻，并服從于正態(tài)分布。變量篇均被引頻次的最小值與最大值分別為0.096和5.143，取值在合理范圍內(nèi);均值為1.182，標(biāo)準(zhǔn)差為0.880，偏度和峰度分別為2.612和9.063，可以看出該變量分布相對(duì)均勻，并服從于正態(tài)分布。h指數(shù)的最小值與最大值分別為1和11，取值在合理范圍內(nèi)，均值為3.98，標(biāo)準(zhǔn)差為1.766，偏度和峰度分別為1.696和4.934，可以看出該變量分布相對(duì)均勻，并服從于正態(tài)分布。變量p指數(shù)的最小值與最大值分別為0.987和12.676，取值在合理范圍內(nèi)，均值為4.281，標(biāo)準(zhǔn)差為2.073，偏度和峰度分別為1.937和5.648，可以看出該變量分布相對(duì)均勻，并服從于正態(tài)分布。

筆者使用SPSS22.0繪制出總被引頻次、發(fā)文數(shù)量、篇均被引頻次和h指數(shù)與P指數(shù)的散點(diǎn)圖，發(fā)現(xiàn)總被引頻次、發(fā)文數(shù)量、篇均被引頻次和h指數(shù)與p指數(shù)近似呈現(xiàn)較強(qiáng)的線性關(guān)系，因此對(duì)各項(xiàng)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)進(jìn)行Pearson相關(guān)分析。研究發(fā)現(xiàn)，p指數(shù)與總被引頻次、篇均被引頻次、h指數(shù)具有較強(qiáng)的相關(guān)關(guān)系，與發(fā)文數(shù)量無相關(guān)關(guān)系。

1.p指數(shù)與總被引頻次的關(guān)系。在考察檔案學(xué)領(lǐng)域?qū)＜覍W(xué)者的學(xué)術(shù)影響力時(shí)，總被引頻次這個(gè)指標(biāo)比較有利于發(fā)文較多的作者，但由于引用活動(dòng)本身的時(shí)滯特征，總被引頻次很難應(yīng)用在較近的出版物上。筆者按照總被引頻次排序，發(fā)現(xiàn)11位學(xué)者在兩種指標(biāo)下名次沒有變化，31位學(xué)者在兩種指標(biāo)下名次變化很小，說明這些學(xué)者的論文總體被引比較穩(wěn)定，他們的學(xué)術(shù)影響力可以經(jīng)受這兩種不同評(píng)價(jià)指標(biāo)的測評(píng)。

筆者利用SPSS22.0將p指數(shù)排名與總被引頻次排名進(jìn)行了相關(guān)性分析，結(jié)果顯示：總被引頻次與p指數(shù)的Pearson相關(guān)系數(shù)為0.961，對(duì)應(yīng)的p值為0.000，在5%的顯著水平上十分顯著，可以認(rèn)為總被引頻次與p指數(shù)之間具有十分強(qiáng)的正相關(guān)關(guān)系。

2.p指數(shù)與發(fā)文數(shù)量的關(guān)系。論文的產(chǎn)出數(shù)量雖在一定程度上反映了學(xué)者的生產(chǎn)效率，但發(fā)文數(shù)量高的作者未必一定具有較高的影響力。在用p指數(shù)進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，不僅要求發(fā)文量，還要求論文具有較高的篇均被引頻次，這樣才能得到較高的p指數(shù)。研究表明在檔案學(xué)領(lǐng)域，p指數(shù)與學(xué)者的發(fā)文數(shù)量之間不具有相關(guān)性，學(xué)者的發(fā)文量對(duì)p指數(shù)不構(gòu)成直接的影響。但發(fā)文數(shù)量指標(biāo)依然很重要，它可以通過間接影響篇均被引頻次來影響p指數(shù)。

筆者利用SPSS22.0，將p指數(shù)排名與發(fā)文量排名進(jìn)行了相關(guān)性分析，結(jié)果顯示：發(fā)文數(shù)量與p指數(shù)的Pearson相關(guān)系數(shù)為0.226，對(duì)應(yīng)的p值為0.146，在5%的顯著水平上并不顯著，可以認(rèn)為總發(fā)文數(shù)量與p指數(shù)之間不具有相關(guān)關(guān)系。

3.p指數(shù)與篇均被引頻次的關(guān)系。篇均被引頻次為總被引頻次與發(fā)文數(shù)量的比值，因此這個(gè)指標(biāo)可以有效防止學(xué)者僅僅追求論文數(shù)量的不良傾向。篇均被引頻次容易受到那些總被引頻次很少的論文的影響，如那些還未來得及被引用的新近發(fā)表的前端研究成果，或者發(fā)表了若干年而未引起關(guān)注的文章，但是在檔案學(xué)領(lǐng)域，篇均被引頻次在現(xiàn)階段就表現(xiàn)出了對(duì)p指數(shù)的較大影響。43位高頻被引學(xué)者在過去20年間總被引頻次為3462次，篇均被引頻次達(dá)到80.5次，說明這些學(xué)者對(duì)檔案學(xué)的發(fā)展產(chǎn)生了很大的影響，他們?cè)谝欢ǔ潭壬细菀滓龑?dǎo)本領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)，也更能引領(lǐng)檔案學(xué)的發(fā)展。

筆者利用SPSS22.0軟件，對(duì)p指數(shù)與篇均被引頻次進(jìn)行了相關(guān)性分析，結(jié)果顯示：兩者的相關(guān)系數(shù)為0.936，對(duì)應(yīng)的p值為0.000，可以認(rèn)為篇均被引與p指數(shù)之間具有十分強(qiáng)的正相關(guān)關(guān)系。

4.p指數(shù)與h指數(shù)的關(guān)系。p指數(shù)延續(xù)了h指數(shù)的簡潔計(jì)算過程且便于計(jì)算的特征，但與h指數(shù)相比，p指數(shù)具有更好的區(qū)分度。以檔案學(xué)領(lǐng)域43位高被引學(xué)者為例，77%的學(xué)者h(yuǎn)指數(shù)集中在3—5之間，h指數(shù)與作者存在“一對(duì)多”的情況，不能較好地區(qū)分學(xué)者的學(xué)術(shù)影響力，也就是說多位學(xué)者對(duì)應(yīng)一個(gè)h值。反觀p指數(shù)，每位作者對(duì)應(yīng)一個(gè)唯一的p指數(shù)，可以很好地區(qū)分評(píng)價(jià)對(duì)象，從而進(jìn)行更合理的排名。

筆者利用SPSS22.0軟件，將p指數(shù)排名與h指數(shù)排名進(jìn)行了相關(guān)性分析，結(jié)果顯示，兩者的Pearson相關(guān)系數(shù)為0.943，對(duì)應(yīng)的P值為0.000，在5%的顯著水平上十分顯著，可以認(rèn)為h指數(shù)與P指數(shù)之間具有十分強(qiáng)的正相關(guān)關(guān)系。

我國檔案學(xué)領(lǐng)域高被引作者評(píng)價(jià)結(jié)果的相關(guān)性分析顯示，p指數(shù)與傳統(tǒng)指標(biāo)之間的相關(guān)性較強(qiáng)，與h指數(shù)的相關(guān)性也很強(qiáng)。p指數(shù)彌補(bǔ)了h指數(shù)的部分不足，屬于更為科學(xué)的評(píng)價(jià)指標(biāo)。當(dāng)然，本研究也存在以下不足：一是只考慮了學(xué)者在國內(nèi)的學(xué)術(shù)影響力評(píng)價(jià)。有些檔案領(lǐng)域的學(xué)者可能在國內(nèi)投入的精力較少，他們注重在國外期刊上發(fā)表學(xué)術(shù)論文，這些文獻(xiàn)在CSSCI中是檢索不到的，因此會(huì)影響到數(shù)據(jù)分析結(jié)果的精確性，從而影響到對(duì)學(xué)者學(xué)術(shù)影響力的評(píng)價(jià)。二是只考慮學(xué)者的論文情況，沒有將其著作考慮在內(nèi)。對(duì)檔案學(xué)領(lǐng)域而言，著作也非常重要，有些學(xué)者的經(jīng)典著作也能為其帶來長久的影響力。

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