數(shù)字檔案資源的長期保存元數(shù)據(jù)方案研究

史雅莉 趙童

摘要：隨著檔案管理從數(shù)字化逐步邁向數(shù)據(jù)化，保存元數(shù)據(jù)這一元素在數(shù)字檔案資源長期保存過程的作用日益凸顯。本研究嘗試對檔案館的長期保存元數(shù)據(jù)方案進行系統(tǒng)研究，為相關(guān)機構(gòu)的元數(shù)據(jù)管理提供決策參考。并采用案例分析法，從保存元數(shù)據(jù)的內(nèi)容框架，保存元數(shù)據(jù)的創(chuàng)建與維護，保存元數(shù)據(jù)的編碼及方案的推廣應(yīng)用等方面對英國國家檔案館數(shù)字檔案資源的保存元數(shù)據(jù)方案進行剖析。

關(guān)鍵詞：保存元數(shù)據(jù) 數(shù)字檔案資源 長期保存英國國家檔案館

保存元數(shù)據(jù)對數(shù)字檔案資源的長期保存至關(guān)重要，學(xué)界和業(yè)界關(guān)于保存元數(shù)據(jù)的研究和探索也一直在持續(xù)。為支持數(shù)字檔案資源的長期保存，早在1995年5月，國際空間數(shù)據(jù)系統(tǒng)咨詢委員會（Consultative Committee for Space Data Systems，CCSDS）就制定了開放檔案信息系統(tǒng)（Reference Model for an Open Archival Information System，OAIS）參考模型，該模型于2003年最終作為ISO標(biāo)準(zhǔn)（IS014721： 2003）頒發(fā)，提供了數(shù)字檔案資源長期保存和利用的基本概念、術(shù)語、元數(shù)據(jù)框架和功能模型。繼而，美國國家檔案館、澳大利亞、英國國家檔案館相繼開展了實踐探索。2013年1月，美國國家信息標(biāo)準(zhǔn)委員會（National In？ formation Standards Organization，NISO）以“保存元數(shù)據(jù)：數(shù)字對象的最佳朋友”為主題召開網(wǎng)絡(luò)研討會，以PREMIS的研究與實踐為基礎(chǔ)，探討數(shù)字信息資源保存元數(shù)據(jù)的發(fā)展問題[1]；英國科學(xué)數(shù)據(jù)管理中心（ Digital Curation Center，DCC）在其科學(xué)數(shù)據(jù)管理參考手冊中專設(shè)一章，對科學(xué)數(shù)據(jù)管理中的保存元數(shù)據(jù)相關(guān)問題進行了闡述[2]。2016年美國圖書館協(xié)會（American Library Association，ALA）在奧蘭多舉辦年會，會上專門探討了圖書館、檔案館等機構(gòu)保存元數(shù)據(jù)方案的實施方法并舉行了ALCTS PARS保存元數(shù)據(jù)興趣小組會議報告[3]。2018年以來，隨著政府對數(shù)字檔案資源的長期保存問題的日益重視，保存元數(shù)據(jù)作為數(shù)字檔案資源得以長期保存的關(guān)鍵因素也受到業(yè)界的普遍關(guān)注。

一、數(shù)字檔案資源長期保存元數(shù)據(jù)研究現(xiàn)狀

筆者對國內(nèi)外相關(guān)文獻進行調(diào)研和梳理，發(fā)現(xiàn)關(guān)于數(shù)字檔案資源長期保存主題的研究由來已久，但對數(shù)字檔案資源長期保存元數(shù)據(jù)（Preservation Metadata）的關(guān)注度仍較低，研究成果所涉及的問題相對比較零散。通過總結(jié)分析，筆者將數(shù)字檔案資源長期保存元數(shù)據(jù)研究歸納為以下幾個方面：（1）關(guān)于數(shù)字檔案資源長期保存元數(shù)據(jù)技術(shù)的研究。張曉娟等梳理了數(shù)字信息資源長期保存元數(shù)據(jù)技術(shù)的研究進展，指出未來研究將聚焦在保存元數(shù)據(jù)自動化生成和封裝保存，基于本體的語義互操作和多種語義技術(shù)融合方面[4]。（2）關(guān)于數(shù)字檔案資源長期保存元數(shù)據(jù)內(nèi)容框架的研究。周麗霞等探討了數(shù)字檔案資源長期保存涉及的元數(shù)據(jù)內(nèi)容，具體包括檔案信息內(nèi)容元數(shù)據(jù)、檔案作品與對象元數(shù)據(jù)、資源集合元數(shù)據(jù)、管理與服務(wù)機制元數(shù)據(jù)、管理過程與系統(tǒng)元數(shù)據(jù)及檔案元數(shù)據(jù)六個層次[5]。其還提出了基于OAIS信息模型的數(shù)字檔案館元數(shù)據(jù)體系[6]。（3）關(guān)于數(shù)字檔案資源長期保存元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的研究。張曉娟等從管理的角度出發(fā)，圍繞保存元數(shù)據(jù)的概念、PREMIS保存元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)框架和保存元數(shù)據(jù)質(zhì)量評估，對包括數(shù)字檔案資源在內(nèi)的數(shù)字信息資源的長期保存元數(shù)據(jù)研究動態(tài)進行梳理與總結(jié)[7]。程妍妍等對目前國際數(shù)字檔案館應(yīng)用的三類元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)（文件管理元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、著錄元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、長久保存元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)）及其項目進行調(diào)研，認為以文件元數(shù)據(jù)為主體的標(biāo)準(zhǔn)體系初步形成，元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)模型的兼容性不斷增強[8]。孫毛毛探討了國際標(biāo)準(zhǔn)OAIS元數(shù)據(jù)參照模型在數(shù)字檔案管理系統(tǒng)中的設(shè)計與實現(xiàn)問題[9]。（4）關(guān)于數(shù)字檔案資源長期保存元數(shù)據(jù)策略的研究。吳申燕提出基于數(shù)字檔案資源長期保存的元數(shù)據(jù)建設(shè)策略：元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范化，增強元數(shù)據(jù)對數(shù)字檔案對象的識別能力和捕獲能力，重視元數(shù)據(jù)的捕獲能力，重視對元數(shù)據(jù)的管理等[10]。Tomas等以CREDO為例，針對數(shù)字檔案資源長期存檔過程中保存元數(shù)據(jù)的維護做了系統(tǒng)研究[11]。程妍妍針對數(shù)字檔案資源長期保存元數(shù)據(jù)遷移問題進行了探討，提出應(yīng)重點對內(nèi)容、背景、結(jié)構(gòu)和系統(tǒng)元數(shù)據(jù)進行遷移并在遷移計劃中納入元數(shù)據(jù)遷移方案，遷移流程中采取元數(shù)

據(jù)質(zhì)量控制等實施策略[12]。

如前所述，當(dāng)前英美澳等國在數(shù)字檔案資源長期保存元數(shù)據(jù)實踐方面發(fā)展較成熟，其保存元數(shù)據(jù)方案已取得較好的應(yīng)用成效。而國內(nèi)在數(shù)字檔案資源長期保存元數(shù)據(jù)等研究及實踐尚處于起步階段，針對案例的深入分析更加少見，筆者以英國國家檔案館的數(shù)字檔案資源長期保存元數(shù)據(jù)方案為例展開討論，通過實例分析為國內(nèi)相關(guān)領(lǐng)域的研究和實踐提供參考。

二、英國國家檔案館數(shù)字資源長期保存元數(shù)據(jù)方案分析

（一）保存元數(shù)據(jù)的內(nèi)容框架

元數(shù)據(jù)內(nèi)容是保存元數(shù)據(jù)方案的核心，英國國家檔案館強調(diào)對數(shù)字檔案資源內(nèi)容特征和表征特征（存儲格式、知識產(chǎn)權(quán)、軟硬件環(huán)境等）的全面揭示與長期保存。其開發(fā)了數(shù)字文件格式登記系統(tǒng)PRONOM，用于數(shù)字檔案資源保存元數(shù)據(jù)的創(chuàng)建與維護，該系統(tǒng)通過數(shù)據(jù)建模的方式模擬數(shù)字對象本體及其運行環(huán)境（見圖1）。

根據(jù)PRONOM數(shù)據(jù)模型，其長期保存元數(shù)據(jù)框架主要由內(nèi)容描述元數(shù)據(jù)、格式屬性元數(shù)據(jù)、權(quán)限認證元數(shù)據(jù)、技術(shù)環(huán)境元數(shù)據(jù)等構(gòu)成（見表1）。

英國國家檔案館作為數(shù)字檔案資源長期保存實踐領(lǐng)域的成功踐行者，為確保以PRONOM系統(tǒng)為技術(shù)支撐的保存元數(shù)據(jù)方案的貫徹落實，促進數(shù)字檔案資源的長期保存，其面向用戶制定并發(fā)布了數(shù)字保存手冊（Digital Preservation Handbook，DPH）[16]。該數(shù)字保存手冊的內(nèi)容涵蓋以下八個方面：（1）簡介，包括如何使用本手冊、開發(fā)和致謝等；（2）數(shù)字保存簡報，包括數(shù)字保存的重要性、數(shù)字檔案資源保存的常見問題；（3）入門；（4）機構(gòu)策略，包括機構(gòu)政策和戰(zhàn)略、協(xié)作、宣傳、采購和第三方服務(wù)、審核和認證、法律合規(guī)性、風(fēng)險和變更管理、員工培訓(xùn)和發(fā)展、標(biāo)準(zhǔn)和最佳實踐、業(yè)務(wù)案例、收益、成本和影響等；（5）組織活動，包括創(chuàng)建數(shù)字資料、收購和評估、決策樹、保留和審查、存儲、傳統(tǒng)媒體、保存計劃、保存行動、訪問、元數(shù)據(jù)和文檔等；（6）技術(shù)解決方案和工具，包括工具、Fixity和校驗、文件格式和標(biāo)準(zhǔn)、信息安全、云服務(wù)、數(shù)字取證、持久標(biāo)識符等；（7）內(nèi)容特定保存，包括電子期刊、移動圖片和聲音、網(wǎng)絡(luò)存檔等；（8）詞匯表，提供了整本手冊、DPC技術(shù)觀察報告和網(wǎng)站中使用的工作定義和首字母縮略詞、以最大程度地發(fā)揮使用手冊或指南的使用價值[17]。

除DHP外，英國國家檔案館還出臺了專門的DROID：User Guide，幫助用戶安裝和使用DROID，更好地存儲和管理數(shù)字檔案文件。DROID用戶使用指南從技術(shù)操作層面了解如何在數(shù)字文件中安裝和運行DROID；解釋運行結(jié)果，避免常見性失誤，如文件擴展名不匹配結(jié)果的處理，默認缺省值的導(dǎo)出等；了解使用DROID分析文件的一些潛在驅(qū)動因素[18]。

三、英國國家檔案館數(shù)字資源長期保存元數(shù)據(jù)方案基本特征及啟示

（一）基本特征

通過上述分析，筆者認為英國國家檔案館數(shù)字檔案資源長期保存元數(shù)據(jù)方案存在以下四方面特征：（1）數(shù)字對象信息特征的全方位揭示。保存元數(shù)據(jù)是對數(shù)字對象中具有保存價值的元素的取值結(jié)果。隨著計算機技術(shù)的發(fā)展，檔案資源的數(shù)字化形式日益豐富，存儲類型逐漸多元化，與之相應(yīng)的保存元數(shù)據(jù)的取值過程也更加復(fù)雜。英國國家檔案館從技術(shù)角度入手，注重對數(shù)字檔案資源本身極其存儲環(huán)境的全面分析，力求保存元數(shù)據(jù)元素信息的完整性。（2）保存元數(shù)據(jù)創(chuàng)建與維護技術(shù)的探索與突破。為實現(xiàn)數(shù)字檔案資源的長期保存，英國國家檔案館數(shù)字保存部專門開發(fā)了檔案資源的數(shù)字格式登記與監(jiān)護系統(tǒng)PRONOM，并開發(fā)了DROID等一系列配套技術(shù)工具，為英國國家檔案館數(shù)字檔案資源元數(shù)據(jù)的創(chuàng)建與維護提供了有力的技術(shù)支撐。（3）保存元數(shù)據(jù)編碼的結(jié)構(gòu)化、語義化表達。英國國家檔案館在保存元數(shù)據(jù)編碼方面采用了通用且易于擴展的XML Scheme元數(shù)據(jù)編碼和傳輸標(biāo)準(zhǔn)，強調(diào)對數(shù)字對象內(nèi)部結(jié)構(gòu)關(guān)系的語義化表達。（4）保存元數(shù)據(jù)方案的持續(xù)宣貫落實。英國國家檔案館注重保存元數(shù)據(jù)方案的長效運營，制定了專門的數(shù)字保存手冊DPH及DROID用戶使用指南等，向廣大用戶普及數(shù)字檔案資源長期保存的重要性，保存元數(shù)據(jù)創(chuàng)建的基礎(chǔ)知識，PRONOM的功能和作用等。除此之外，還針對用戶提供相關(guān)問題的實時咨詢服務(wù)。相關(guān)政策規(guī)則的制定保障了元數(shù)據(jù)長期保存的穩(wěn)定性和連貫性，也反映了英國國家檔案館保存元數(shù)據(jù)活動的成熟度。

（二）啟示

1.注重數(shù)字檔案資源保存信息特征的細粒度揭示。保存元數(shù)據(jù)的完整性是確立保存元數(shù)據(jù)框架體系的基礎(chǔ)，也是制定保存元數(shù)據(jù)方案的關(guān)鍵步驟。要實現(xiàn)數(shù)字檔案資源的長期保存，在保存元數(shù)據(jù)取值的過程中，不僅要關(guān)注數(shù)字檔案資源內(nèi)容本身，還需對其所處的技術(shù)環(huán)境、格式類型等進行全面把握。這就要求數(shù)字檔案資源保存元數(shù)據(jù)框架體系在內(nèi)容模塊設(shè)計上更加系統(tǒng)化，并且在元素提取上更加精確，以提高保存元數(shù)據(jù)的信息揭示程度。從保存元數(shù)據(jù)框架的內(nèi)容構(gòu)成來看，檔案管理機構(gòu)及相關(guān)部門可從以下幾方面考慮：描述性長期保存元數(shù)據(jù)體現(xiàn)了數(shù)字檔案資源的內(nèi)容價值，是數(shù)字檔案資源長期保存元數(shù)據(jù)的核心組成部分，也是保存元數(shù)據(jù)方案的必備模塊。格式屬性長期保存元數(shù)據(jù)也成了數(shù)字檔案資源長期保存元數(shù)據(jù)方案的重要組成部分。技術(shù)長期保存元數(shù)據(jù)對于數(shù)字檔案資源長期保存的影響日益明顯，英國國家檔案館尤其強調(diào)對數(shù)字檔案資源所處技術(shù)環(huán)境的把握，并從中提取相關(guān)長期保存元數(shù)據(jù)元素，技術(shù)長期保存元數(shù)據(jù)將逐漸成為數(shù)字檔案資源長期保存元數(shù)據(jù)方案不可忽視的部分。除上述內(nèi)容外，各檔案機構(gòu)還可根據(jù)自身需求將權(quán)限認證、數(shù)字化過程等元素納入保存元數(shù)據(jù)內(nèi)容框架中。

2.加強保存元數(shù)據(jù)監(jiān)護平臺的本土化研發(fā)與應(yīng)用。保存元數(shù)據(jù)方案的有效運行離不開技術(shù)平臺的支持。由已有研究成果可知，當(dāng)前保存元數(shù)據(jù)技術(shù)在快速發(fā)展的同時，不同國家和地區(qū)呈現(xiàn)出較明顯的差異性，先進技術(shù)的研發(fā)及應(yīng)用依然集中在英美澳等少數(shù)發(fā)達國家。通過英國國家檔案館案例可知，數(shù)字檔案資源保存元數(shù)據(jù)技術(shù)的開發(fā)有別于一般數(shù)字資源保存元數(shù)據(jù)技術(shù)，這是由檔案資源本身的特點所決定的。不同機構(gòu)的數(shù)字檔案資源存儲情況通常具有較大的差異性。因此，在數(shù)字檔案資源長期保存元數(shù)據(jù)技術(shù)發(fā)展方面：（1）客觀分析機構(gòu)資源分布情況，根據(jù)資源結(jié)構(gòu)及特點進行系統(tǒng)功能設(shè)計。（2）充分調(diào)研用戶需求，讓用戶參與到系統(tǒng)建設(shè)和平臺搭建過程中，注重平臺的長效運營。（3）注重引進國外先進技術(shù)及管理理念，對符合需求且發(fā)展成熟的開源技術(shù)工具的引進或二次開發(fā)可大大降低系統(tǒng)開發(fā)成本，在平臺運營上可借鑒英國國家檔案館理念，開發(fā)與應(yīng)用相結(jié)合，開發(fā)以應(yīng)用為目的，同時注重接收用戶反饋，不斷完善系統(tǒng)功能。

3.推進數(shù)字檔案資源保存元數(shù)據(jù)編碼功能的完善。數(shù)字檔案資源保存元數(shù)據(jù)編碼功能完善的重點是要解決異構(gòu)信息系統(tǒng)之間在交換格式、標(biāo)記格式、編碼規(guī)則、元素語義內(nèi)容等方面的互操作問題。目前，保存元數(shù)據(jù)基本采用XML/RDF語言作為標(biāo)記語言，采用METS/SOAP格式作為交換格式，這兩方面的互操作相對容易實現(xiàn)。但元數(shù)據(jù)語義內(nèi)容的轉(zhuǎn)化通常會涉及自然語言處理、語義關(guān)聯(lián)及深度語義挖掘等問題，這對于檔案學(xué)科領(lǐng)域的研究者和實踐單位而言都相對比較困難。因而，在我國數(shù)字檔案資源長期保存元數(shù)據(jù)方案的制定過程中，應(yīng)積極推進保存元數(shù)據(jù)編碼功能的完善，尤其應(yīng)在保存元數(shù)據(jù)元素結(jié)構(gòu)、語義互操作及編碼規(guī)則等方面加大投入力度。同時，還應(yīng)圍繞技術(shù)開發(fā)等問題積極開展跨部門協(xié)同研究，實現(xiàn)元數(shù)據(jù)編碼技術(shù)的融合應(yīng)用，合理調(diào)配資源，降低研發(fā)成本。

4.夯實數(shù)字檔案資源保存元數(shù)據(jù)方案的宣貫工作。宣貫落實是將數(shù)字檔案資源長期保存元數(shù)據(jù)方案投入實踐、發(fā)揮效益的重要保障。宣貫落實的關(guān)鍵在于規(guī)范化、常規(guī)化地開展數(shù)字檔案資源長期保存元數(shù)據(jù)管理的宣傳教育工作。目前，很多機構(gòu)在開展數(shù)字檔案資源長期保存元數(shù)據(jù)管理工作的過程中存在重設(shè)計、輕運營的問題，管理方案或系統(tǒng)平臺開發(fā)設(shè)計完成之后往往會因為后續(xù)的用戶宣傳培訓(xùn)工作未做到位而使整個方案的實施大打折扣。英國國家檔案館在這方面為很多領(lǐng)域機構(gòu)提供了寶貴的實踐經(jīng)驗，例如，我國數(shù)字檔案資源長期保存元數(shù)據(jù)方案實施過程中可從用戶需求出發(fā)，注重用戶技能培訓(xùn)，制定詳細的工具使用手冊和系統(tǒng)宣傳資料。同時向用戶開放數(shù)字檔案資源長期保存元數(shù)據(jù)的創(chuàng)建和維護步驟，以提高用戶體驗。還應(yīng)根據(jù)我國數(shù)字檔案資源發(fā)展的實際情況，制定自上而下的政策規(guī)范，保障長期保存元數(shù)據(jù)宣貫工作的順利推進。

總之，本研究從數(shù)字檔案資源長期保存的實際需求出發(fā)，針對案例和國情做分析，強調(diào)國外數(shù)字檔案資源保存元數(shù)據(jù)管理實踐經(jīng)驗的本土化，確立具有中國特色的數(shù)字檔案資源長期保存元數(shù)據(jù)方案體制。對國外成功實踐案例英國國家檔案館數(shù)字檔案資源長期保存元數(shù)據(jù)方案進行了全面而深入的分析。經(jīng)研究發(fā)現(xiàn)，英國國家檔案館作為英國國家層面的檔案管理機構(gòu)，對數(shù)字檔案資源的長期保存問題給予了高度關(guān)注。英國國家檔案館設(shè)有專門的數(shù)字保存部門，在數(shù)字檔案資源長期保存元數(shù)據(jù)內(nèi)容設(shè)計、系統(tǒng)開發(fā)、元數(shù)據(jù)編碼及方案的推廣實施方面都取得了一定的成效，積累了豐富的實踐經(jīng)驗。目前，國內(nèi)學(xué)界有關(guān)數(shù)字檔案資源長期保存元數(shù)據(jù)的研究尚處于起步階段且研究成果比較零散，研究內(nèi)容呈點狀分布未形成理論體系。在業(yè)界，對數(shù)字檔案資源長期保存元數(shù)據(jù)方案的關(guān)注大多停留在宣傳設(shè)計層面，系統(tǒng)應(yīng)用實踐發(fā)展尚不成熟。因此，未來我國數(shù)字檔案資源長期保存元數(shù)據(jù)方案的制定及推行一方面有賴于政府、學(xué)界和業(yè)界的支持，另一方面也可將英國國家檔案館等國外成功實踐案例作為參考依據(jù)，節(jié)約建設(shè)成本。

*本文系教育部人文社會科學(xué)青年基金項目“我國科學(xué)數(shù)據(jù)引用標(biāo)準(zhǔn)化的實現(xiàn)路徑研究”（項目編號：20YJC870007）研究成果之一。

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作者單位：湖北大學(xué)歷史文化學(xué)院