人臉識(shí)別技術(shù)在個(gè)人電子檔案管理中的應(yīng)用

李寧

摘要：人臉識(shí)別技術(shù)憑借穩(wěn)定性、精準(zhǔn)性、高效性、經(jīng)濟(jì)性等特點(diǎn)在個(gè)人電子檔案管理方面擁有天然的優(yōu)勢(shì)，但是也存在著存檔人隱私泄露的法律風(fēng)險(xiǎn)。通過(guò)貫徹最低限度原則和知情同意原則、勾勒行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及應(yīng)用規(guī)范、制訂檔案管理機(jī)構(gòu)內(nèi)部使用方案可以有效規(guī)避應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)。

關(guān)鍵詞：人臉識(shí)別技術(shù) 個(gè)人電子檔案 人工智能法律風(fēng)險(xiǎn)

以大數(shù)據(jù)算法、人工智能為技術(shù)基礎(chǔ)的人臉識(shí)別技術(shù)逐步被應(yīng)用在安防、金融、教育等各領(lǐng)域之中。[1]同時(shí)，憑借穩(wěn)定性、精準(zhǔn)性、高效性、經(jīng)濟(jì)性、直觀性并與個(gè)人身份唯一對(duì)應(yīng)等優(yōu)勢(shì)，人臉識(shí)別技術(shù)也可被應(yīng)用在個(gè)人電子檔案管理中。但是，由于屬于人工智能范疇的人臉識(shí)別技術(shù)過(guò)度依賴于技術(shù)本身，加之與個(gè)人信息直接相連，一經(jīng)應(yīng)用就備受爭(zhēng)議。尤其對(duì)于個(gè)人電子檔案管理來(lái)說(shuō)，因涉及個(gè)人信息及隱私安全，且涉及用戶眾多，在應(yīng)用中更應(yīng)注意強(qiáng)化管理和監(jiān)督，規(guī)避可能遇到的法律風(fēng)險(xiǎn)。

一、人臉識(shí)別技術(shù)的內(nèi)涵及技術(shù)特點(diǎn)

人臉識(shí)別（Face Recognition）是隨著大數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)、人工智能雙向交互、計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)與分析技術(shù)的發(fā)展和完善而延伸出來(lái)的一種新識(shí)別技術(shù)，是以人的臉部特征為識(shí)別對(duì)象，通過(guò)對(duì)人臉部數(shù)據(jù)的抓取、對(duì)比分析來(lái)識(shí)別個(gè)人身份信息的生物識(shí)別技術(shù)。[2]人臉識(shí)別技術(shù)的作用路徑是人臉抓取—特征數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化—對(duì)比識(shí)別—確定身份。所以，人臉識(shí)別技術(shù)就是通過(guò)外接攝像設(shè)備對(duì)個(gè)人臉部特征進(jìn)行識(shí)別，然后將特征轉(zhuǎn)化為序列數(shù)據(jù)，再將數(shù)據(jù)與現(xiàn)存數(shù)據(jù)進(jìn)行對(duì)比，最后確定個(gè)人身份信息。人臉識(shí)別技術(shù)作為一項(xiàng)生物識(shí)別技術(shù)相較于傳統(tǒng)密碼類等非生物識(shí)別技術(shù)來(lái)說(shuō)具有精準(zhǔn)性、唯一性、便利性、經(jīng)濟(jì)性等特點(diǎn)，相較于其他指紋、瞳孔、靜脈、語(yǔ)音等生物識(shí)別技術(shù)來(lái)說(shuō)更具有穩(wěn)定性、唯一性、直觀性、高效性等特點(diǎn)。人臉識(shí)別技術(shù)具有的技術(shù)特點(diǎn)既迎合了企業(yè)追求高效、經(jīng)濟(jì)利益的目的，又迎合了用戶個(gè)人追求便利、直觀的心理期待。因此，人臉識(shí)別技術(shù)從最初的安防領(lǐng)域迅速拓展到金融服務(wù)、公共管理等諸多領(lǐng)域，并呈現(xiàn)出多樣化、全方位、全覆蓋的發(fā)展態(tài)勢(shì)，這也為個(gè)人電子檔案的收集、存儲(chǔ)、管理、調(diào)閱提供了可行性和便利性。

二、人臉識(shí)別技術(shù)在個(gè)人電子檔案管理應(yīng)用中的優(yōu)勢(shì)

人臉識(shí)別技術(shù)之所以能夠被應(yīng)用在個(gè)人電子檔案管理中，究其根本是其與個(gè)人身份信息的唯一對(duì)應(yīng)性?？紤]到人臉識(shí)別技術(shù)在個(gè)人電子檔案管理中的應(yīng)用尚處于探索階段，因此，本文對(duì)人臉識(shí)別技術(shù)在個(gè)人電子檔案管理中的優(yōu)勢(shì)從作用和價(jià)值方面展開(kāi)論述。

（一）推動(dòng)個(gè)人檔案管理信息化、數(shù)據(jù)化、智能化

個(gè)人檔案是對(duì)于個(gè)人來(lái)說(shuō)極端重要的證明材料和文件，根據(jù)檔案管理的相關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)合法、高效保存。但是，隨著個(gè)人檔案保存需求的大量增加，個(gè)人檔案保存面臨著空間有限、整理繁雜的問(wèn)題，尤其是當(dāng)需要查閱和調(diào)用相關(guān)檔案時(shí)，龐大的檔案存量會(huì)額外消耗大量的人力、物力和財(cái)力。為了應(yīng)對(duì)紙質(zhì)個(gè)人檔案繁雜和重復(fù)的管理、調(diào)閱程序問(wèn)題，個(gè)人電子檔案在信息時(shí)代誕生了，尤其被廣泛應(yīng)用在各企業(yè)人事管理當(dāng)中，實(shí)現(xiàn)了個(gè)人檔案管理的“電子化”。雖然個(gè)人檔案電子化已經(jīng)實(shí)現(xiàn)已久，但并未真正實(shí)現(xiàn)個(gè)人檔案管理的信息化、數(shù)據(jù)化、智能化，僅僅是以計(jì)算機(jī)作為儲(chǔ)存工具而已。人臉識(shí)別技術(shù)與數(shù)據(jù)庫(kù)的結(jié)合，實(shí)現(xiàn)了個(gè)人檔案管理的信息化、數(shù)據(jù)化、智能化，個(gè)人檔案信息被以數(shù)據(jù)的形式提前存儲(chǔ)在云端大數(shù)據(jù)庫(kù)之中，達(dá)到信息化管理和聯(lián)網(wǎng)式存儲(chǔ)的狀態(tài)。當(dāng)需要調(diào)取或查閱個(gè)人檔案時(shí)，本人只需要通過(guò)人臉識(shí)別技術(shù)進(jìn)行識(shí)別，對(duì)個(gè)人臉部信息和數(shù)據(jù)運(yùn)用算法進(jìn)行比對(duì)分析以確定身份，然后從云端或大數(shù)據(jù)庫(kù)中提取對(duì)應(yīng)個(gè)人的檔案信息，實(shí)現(xiàn)智能化管理、調(diào)閱。

（二）提高檔案管理效率，降低檔案管理成本

人臉識(shí)別技術(shù)是與大數(shù)據(jù)和人工智能技術(shù)相結(jié)合應(yīng)用的，個(gè)人的檔案信息被數(shù)據(jù)化后存儲(chǔ)在云端或大數(shù)據(jù)庫(kù)之中，不僅實(shí)現(xiàn)了無(wú)紙化的管理，而且節(jié)省了檔案管理人員梳理、存出檔案的工作體量，一切工作都以數(shù)據(jù)的形式自動(dòng)完成。個(gè)人檔案信息以數(shù)據(jù)的形式存在，利用人工智能及算法技術(shù)自由歸檔和分類，同時(shí)避免了人為操作出現(xiàn)錯(cuò)誤或偏差的問(wèn)題，大大提高了檔案管理機(jī)構(gòu)對(duì)個(gè)人電子檔案管理的效率。人臉識(shí)別技術(shù)的應(yīng)用大大減少了檔案管理工作的日常工作量，進(jìn)而降低了人工及材料成本的支出，降低了個(gè)人電子檔案管理的成本。

（三）優(yōu)化檔案管理程序，提升檔案管理服務(wù)

個(gè)人檔案記錄著本人最為重要的信息，是跟隨本人一生的信息記錄表，同時(shí)在日常生活、工作中時(shí)常需要被調(diào)取。但是，調(diào)取個(gè)人檔案尤其是政治方面的檔案需要繁雜的證明文件和審批程序，以保證正確、安全、無(wú)誤地完成檔案交接工作，這同時(shí)增加了個(gè)人調(diào)取檔案的時(shí)間和精力成本。人臉識(shí)別技術(shù)能夠?qū)崿F(xiàn)與個(gè)人身份的唯一對(duì)應(yīng)性，能夠快速、直觀、高效、經(jīng)濟(jì)地從數(shù)據(jù)庫(kù)中調(diào)取出個(gè)人電子檔案信息，省去了冗雜的審批程序和繁多的證明文件，極大地優(yōu)化了個(gè)人電子檔案管理服務(wù)。一切個(gè)人檔案的收錄與調(diào)出均采用無(wú)紙化、數(shù)據(jù)化、智能化的形式，以網(wǎng)絡(luò)傳輸?shù)男问竭M(jìn)行，同時(shí)保證了檔案安全，提升了檔案機(jī)構(gòu)的管理服務(wù)水平。

三、人臉識(shí)別技術(shù)在個(gè)人電子檔案管理應(yīng)用中的法律風(fēng)險(xiǎn)

在大數(shù)據(jù)、人工智能、人臉識(shí)別等現(xiàn)代互聯(lián)網(wǎng)信息技術(shù)高速發(fā)展的背景下，人們?cè)絹?lái)越重視個(gè)人信息和數(shù)據(jù)所體現(xiàn)的個(gè)人隱私的保護(hù)。人臉識(shí)別技術(shù)的應(yīng)用也引起了人們廣泛的擔(dān)憂，甚至遭到了一些人的反對(duì)。對(duì)于存檔人來(lái)說(shuō)，人臉識(shí)別技術(shù)被應(yīng)用在個(gè)人電子檔案管理中的最大危險(xiǎn)便是存檔人個(gè)人檔案信息和數(shù)據(jù)的泄露。這種泄露主要分為兩種可能的情形：一種是他人運(yùn)用虛假臉部特征破解人臉識(shí)別系統(tǒng)，盜取存檔人檔案信息，對(duì)于此種情形2017年中央電視臺(tái)主辦的“3·15晚會(huì)”便演示了數(shù)種破解方式；另一種便是網(wǎng)絡(luò)黑市中的網(wǎng)絡(luò)爬蟲(chóng)行為，對(duì)于存儲(chǔ)個(gè)人檔案信息的數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行破解。這兩種情形存在的根本原因是以大數(shù)據(jù)算法和人工智能為技術(shù)基礎(chǔ)的人臉識(shí)別技術(shù)尚處于發(fā)展階段，尤其是現(xiàn)階段人工智能尚未達(dá)到“中人工智能階段”，各種技術(shù)障礙和不確定性因素交織。在互聯(lián)信息時(shí)代，檔案安全迎來(lái)了新的挑戰(zhàn)，如何保障存儲(chǔ)在計(jì)算機(jī)中已經(jīng)信息化的檔案安全問(wèn)題成為當(dāng)下檔案工作的重點(diǎn)問(wèn)題。[3]

人臉識(shí)別技術(shù)雖然已經(jīng)開(kāi)始被應(yīng)用在了個(gè)人電子檔案管理之中，但是我們也不得不重視人臉識(shí)別技術(shù)尚不成熟的事實(shí)。受制于上面提到的兩種可能泄露個(gè)人檔案信息的情形，人臉識(shí)別技術(shù)在個(gè)人電子檔案管理中的應(yīng)用給檔案管理機(jī)構(gòu)帶來(lái)了存檔人檔案信息外泄造成個(gè)人隱私泄露的法律風(fēng)險(xiǎn)。一旦存儲(chǔ)個(gè)人電子檔案信息的數(shù)據(jù)庫(kù)被破解，不僅會(huì)使大量個(gè)人的檔案信息被泄露，而且會(huì)將檔案管理機(jī)構(gòu)置于承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)陷阱。

四、人臉識(shí)別技術(shù)在個(gè)人電子檔案管理應(yīng)用中法律風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避途徑

雖然部分企業(yè)已經(jīng)開(kāi)始在員工個(gè)人檔案管理中使用人臉識(shí)別技術(shù)，但是關(guān)于人臉識(shí)別技術(shù)的法律規(guī)定仍有待完善。如何在相關(guān)法律規(guī)定有待完善期既合理使用人臉識(shí)別技術(shù)，又避免法律風(fēng)險(xiǎn)成為當(dāng)下的重點(diǎn)。

（一）貫徹最低限度原則和知情同意原則

人臉識(shí)別技術(shù)尚存在風(fēng)險(xiǎn)，需要辯證地看待，不可盲目地推崇人臉識(shí)別技術(shù)帶來(lái)的優(yōu)勢(shì)。因此，在相關(guān)法律法規(guī)尚未出臺(tái)和技術(shù)尚未成熟的階段，應(yīng)當(dāng)合理限制人臉識(shí)別技術(shù)使用的最低標(biāo)準(zhǔn)和限度，防止檔案管理機(jī)構(gòu)過(guò)度使用人臉識(shí)別技術(shù)給個(gè)人及檔案管理機(jī)構(gòu)帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)和損害，將使用限制在安全可控的范圍內(nèi)。

知情同意原則是國(guó)際社會(huì)普遍認(rèn)可的使用用戶個(gè)人信息、數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持的原則，也是我國(guó)《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》賦予消費(fèi)者個(gè)人對(duì)于其信息的基本控制權(quán)。[4]人臉識(shí)別技術(shù)在個(gè)人電子檔案管理中的應(yīng)用，涉及個(gè)人臉部特征信息、數(shù)據(jù)的獲取和使用，同時(shí)存檔人檔案信息更是個(gè)人最為完整和重要的信息，所以檔案管理機(jī)構(gòu)在個(gè)人電子檔案管理中使用人臉識(shí)別技術(shù)應(yīng)當(dāng)?shù)玫酱鏅n人的同意與授權(quán)，堅(jiān)持知情同意原則。

（二）勾勒行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及應(yīng)用規(guī)范

以大數(shù)據(jù)使用和算法運(yùn)算為基礎(chǔ)的人臉識(shí)別技術(shù)尚未完全成熟，滯后的法律法規(guī)尚未出臺(tái)，完整的、體系化的法律法規(guī)規(guī)范體系尚未建立。[5]因此，亟待發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)監(jiān)督、引導(dǎo)、管理的作用，推動(dòng)人臉識(shí)別技術(shù)在檔案管理行業(yè)中的健康發(fā)展。例如，中國(guó)安全技術(shù)防范行業(yè)協(xié)會(huì)承擔(dān)著新興科技使用安全防范的引導(dǎo)、管理、監(jiān)督的職責(zé)，對(duì)于人工智能技術(shù)衍生科技的人臉識(shí)別技術(shù)的使用同樣承擔(dān)著相關(guān)的職責(zé)。

規(guī)范的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及完善的應(yīng)用規(guī)范是行業(yè)內(nèi)部自我規(guī)制的基礎(chǔ)和條件，建立健全檔案管理業(yè)人臉識(shí)別技術(shù)使用管理規(guī)定，強(qiáng)化行業(yè)協(xié)會(huì)的監(jiān)督、管理作用十分必要。中國(guó)安全技術(shù)防范行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)從技術(shù)層面制定人臉識(shí)別技術(shù)的安全標(biāo)準(zhǔn)、儀器標(biāo)準(zhǔn)、操作標(biāo)準(zhǔn)等行業(yè)基本標(biāo)準(zhǔn)；檔案服務(wù)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)從主體管理層面制定檔案管理機(jī)構(gòu)使用人臉識(shí)別技術(shù)的具體應(yīng)用規(guī)范，建立技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、操作規(guī)范的良性業(yè)態(tài)模式。

（三）制訂檔案管理機(jī)構(gòu)內(nèi)部使用方案

人臉識(shí)別技術(shù)尚存在被破解的風(fēng)險(xiǎn)，一旦被他人破解，非法盜取、使用他人檔案信息不僅會(huì)給個(gè)人帶來(lái)隱私泄露的風(fēng)險(xiǎn)，還會(huì)使得檔案管理機(jī)構(gòu)陷入承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)陷阱。檔案管理機(jī)構(gòu)內(nèi)部在使用人臉識(shí)別技術(shù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)制訂人臉識(shí)別技術(shù)合規(guī)使用方案，降低使用帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。檔案管理機(jī)構(gòu)內(nèi)部的使用方案是各檔案管理機(jī)構(gòu)為了規(guī)避人臉識(shí)別技術(shù)使用帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)所自我設(shè)立的最后一道也是最為安全的一道防線。在當(dāng)下人臉識(shí)別技術(shù)相關(guān)法律法規(guī)尚未健全的背景下，各檔案管理機(jī)構(gòu)要根據(jù)自身對(duì)人臉識(shí)別技術(shù)的應(yīng)用，制訂符合各檔案管理機(jī)構(gòu)特點(diǎn)的使用風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避內(nèi)部方案。內(nèi)部使用方案應(yīng)當(dāng)從使用原則、使用主體、使用程序、侵權(quán)責(zé)任及補(bǔ)救措施等幾個(gè)方面出發(fā)，明晰使用人臉識(shí)別技術(shù)的權(quán)利主體及在個(gè)人電子檔案使用中的應(yīng)用程序，強(qiáng)化使用主體不當(dāng)使用的侵權(quán)責(zé)任，細(xì)化侵權(quán)補(bǔ)救措施。

*本文系西安市社科基金重點(diǎn)項(xiàng)目“人工智能創(chuàng)作成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律問(wèn)題研究”（項(xiàng)目編號(hào)：19F03）階段性研究成果。

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作者單位：西安財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院