企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)成因和預(yù)防對(duì)策

王紅彬

摘 要： 在時(shí)代不斷進(jìn)步的背景下，社會(huì)經(jīng)濟(jì)得到高速發(fā)展，給企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理帶來(lái)嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。企業(yè)在日常經(jīng)營(yíng)管理中，不僅要面對(duì)市場(chǎng)激烈的競(jìng)爭(zhēng)，還面臨著相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)，稍有不慎就會(huì)給企業(yè)營(yíng)運(yùn)帶來(lái)極大的背動(dòng)。企業(yè)只有從多角度、全方位的審視入手，制定切實(shí)有效的法律風(fēng)險(xiǎn)管控策略，方可化險(xiǎn)為夷。本文以“企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)成因和預(yù)防對(duì)策”為題，結(jié)合自身工作實(shí)際，通過(guò)系統(tǒng)研究，提出具體的預(yù)防對(duì)策。

關(guān)鍵詞： 經(jīng)營(yíng)管理;法律風(fēng)險(xiǎn);管控策略;預(yù)防對(duì)策

【中圖分類號(hào)】F275 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A 【DOI】10.12215/j.issn.1674-3733.2020.31.272

1 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控必要性

1.1 增強(qiáng)企業(yè)預(yù)防及應(yīng)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)能力的需要。

通過(guò)在企業(yè)內(nèi)進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)防控防御體系的建立，不僅可以為企業(yè)制定計(jì)劃、制定戰(zhàn)略提供依據(jù)，避免技術(shù)重復(fù)研究導(dǎo)致的人力、財(cái)力、物力資源損耗，還可以增強(qiáng)企業(yè)預(yù)防及應(yīng)對(duì)重大專利糾紛等法律風(fēng)險(xiǎn)的能力。

1.2 防范市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制風(fēng)險(xiǎn)的需要。

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制運(yùn)行過(guò)程中存在較多不同類型、不同級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)，再加上企業(yè)處于不健全的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制、不完備的發(fā)展環(huán)境中，無(wú)法有效保障自身權(quán)益。通過(guò)在企業(yè)內(nèi)部構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)防控防御體系，可以強(qiáng)化企業(yè)自身法律職能，保障企業(yè)法人權(quán)益，避免政治、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)等方面對(duì)企業(yè)效益的影響。

2 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)

（1）融資并購(gòu)法律風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)資金籌措、并購(gòu)操作階段涉及了知識(shí)產(chǎn)權(quán)法、公司法、稅法等多部法律。一旦考慮不當(dāng)，就會(huì)發(fā)生違背法律規(guī)范行為。（2）盲目擔(dān)保法律風(fēng)險(xiǎn)。盲目擔(dān)保法律風(fēng)險(xiǎn)主要指中小型企業(yè)因顧及親緣、地緣因素，在不考慮擔(dān)保對(duì)象清償能力、資信情況的前提下盲目給予擔(dān)保，給企業(yè)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。（3）合同法律風(fēng)險(xiǎn)。在企業(yè)經(jīng)營(yíng)管制階段，合同法律風(fēng)險(xiǎn)時(shí)刻存在于合同生效、訂立等各個(gè)階段，對(duì)企業(yè)內(nèi)部經(jīng)營(yíng)管制造成了較大的威脅。（4）知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)?，F(xiàn)階段我國(guó)法律體系中對(duì)企業(yè)專有技術(shù)、商業(yè)秘密缺乏完善約束，導(dǎo)致企業(yè)經(jīng)營(yíng)管制階段知識(shí)產(chǎn)品法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率較高。

3 企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理中法律風(fēng)險(xiǎn)的成因及問(wèn)題

3.1 對(duì)國(guó)家法律法規(guī)政策掌握不清晰，法律知識(shí)不足。

政府對(duì)各行各業(yè)均有相關(guān)法律規(guī)定，對(duì)于社會(huì)公共問(wèn)題也有法律政策，而且政策會(huì)隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而進(jìn)行調(diào)整，如果一個(gè)企業(yè)對(duì)于國(guó)家法律法規(guī)了解不清晰，工作中就難免發(fā)生違法行為，或者是明知法律規(guī)定，卻做出違法的事情。主觀上缺乏對(duì)于法律的認(rèn)知，會(huì)給企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)提供滋生的土壤，這是導(dǎo)致企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的重要因素。

3.2 企業(yè)內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制不健全。

執(zhí)行有效的風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制可以大大減少法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性，而很多企業(yè)在內(nèi)部控制中對(duì)于法律風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)防范機(jī)制的建設(shè)還有待加強(qiáng)和完善。很多企業(yè)由于內(nèi)部管理結(jié)構(gòu)權(quán)責(zé)利不明確，對(duì)于內(nèi)部控制管理也沒(méi)有強(qiáng)有力的監(jiān)督，加之對(duì)法律知識(shí)了解淺顯，使得對(duì)于法律風(fēng)險(xiǎn)的防范建設(shè)沒(méi)有緊跟環(huán)境變化。這就使得企業(yè)因沒(méi)有對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)格控制而招致?lián)p失。例如，對(duì)合同審查把關(guān)不嚴(yán)簽訂不合理?xiàng)l款，對(duì)印章使用監(jiān)控不夠造成被盜用等，均是由于內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制存在漏洞而引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)。

3.3 組織管理模式不科學(xué)。

多數(shù)企業(yè)是沿用傳統(tǒng)的管理模式或者直接借鑒其他企業(yè)的優(yōu)秀經(jīng)營(yíng)模式，但是在這個(gè)運(yùn)用的過(guò)程中，忽略了自身企業(yè)的實(shí)際狀況，從而使得其經(jīng)營(yíng)模式與經(jīng)營(yíng)實(shí)狀不吻合。在很多措施的落實(shí)上，都受到了限制，甚至起到相反的效果。加上，現(xiàn)代化企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理對(duì)于信息技術(shù)的要求較高，傳統(tǒng)的管理基本上沒(méi)有這部分內(nèi)容，直接將企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的內(nèi)容加上信息技術(shù)使得在其他方面供應(yīng)不足，并不能馬上取得良好的效果，信息技術(shù)的適用性嚴(yán)重缺失。

4 企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防對(duì)策

4.1 建立健全風(fēng)險(xiǎn)防范體系。

企業(yè)要抓好法律風(fēng)險(xiǎn)的防范，必須從意識(shí)層面的管理抓起，建立由上至下的層層管理的法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，將法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)滲透到每一名員工心中，貫穿到日常工作的全過(guò)程。應(yīng)該不斷健全完善企業(yè)相關(guān)的規(guī)章制度，如，完善相關(guān)的安全制度，可以杜絕人身傷亡事件發(fā)生，有效降低企業(yè)內(nèi)部的法律風(fēng)險(xiǎn);完善相關(guān)的企業(yè)保密制度，可以有效防范外部侵害，降低企業(yè)的外部法律風(fēng)險(xiǎn)。

4.2 加強(qiáng)宣傳教育工作。

對(duì)于企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)的防控管理工作來(lái)說(shuō)，僅僅停留在完善相應(yīng)的防控體系方面是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，存需要抓好對(duì)內(nèi)和對(duì)外的宣傳工作。在對(duì)內(nèi)宣傳方面，可以通過(guò)內(nèi)部網(wǎng)站、內(nèi)部會(huì)議等形式進(jìn)行大面積的宣傳，同時(shí)，將法律風(fēng)險(xiǎn)防范與企業(yè)的實(shí)際相結(jié)合，通過(guò)編制一些實(shí)際案例抓好宣傳，爭(zhēng)取最為明顯的效果。在對(duì)外宣傳方面，可以充分發(fā)揮宣傳媒體、社交平臺(tái)等媒介作用，充分展示企業(yè)的法律防控工作，樹(shù)立企業(yè)的優(yōu)良形象，取得社會(huì)各界對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)控工作的理解和支持。

4.3 運(yùn)用新模式提升企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理能力。

采用新的內(nèi)部人才管理、財(cái)務(wù)管理以及投資管理模式，從而有效提高企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理能力。首先，在人才管理中，應(yīng)該做到嚴(yán)格的公平公正，進(jìn)行績(jī)效考核評(píng)價(jià)完善，不能從單一方面進(jìn)行績(jī)效考核評(píng)價(jià)，應(yīng)該盡可能的完善評(píng)價(jià)體系。其次，傳統(tǒng)的財(cái)務(wù)管理進(jìn)行的工作較為單一，并且工作范圍限制在一個(gè)較小的發(fā)展空間里，使得企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理很難得到財(cái)務(wù)部門的全力配合，因此，企業(yè)應(yīng)該賦予財(cái)務(wù)部門更多的只能，使財(cái)務(wù)部門發(fā)揮更多的作用，將資產(chǎn)的應(yīng)用發(fā)揮到極致。最后，投資管理也就應(yīng)該進(jìn)行改革，很多企業(yè)都希望盡快的擴(kuò)大自身規(guī)模，在這個(gè)過(guò)程中往往會(huì)導(dǎo)致盲目的資金投入，從而影響企業(yè)的整體發(fā)展。在進(jìn)行投資時(shí)，可以充分應(yīng)用價(jià)值鏈理論，將企業(yè)發(fā)展明確的分為幾個(gè)部分，并進(jìn)行投資分配，如果企業(yè)的資金只能滿足企業(yè)目前的發(fā)展就不能進(jìn)行盲目的規(guī)模擴(kuò)大。

4.4 強(qiáng)化監(jiān)督機(jī)制，防范違反規(guī)章制度行為發(fā)生。

在上述工作開(kāi)展的基礎(chǔ)上，企業(yè)還需要發(fā)揮治理結(jié)構(gòu)對(duì)于法律風(fēng)險(xiǎn)各項(xiàng)管理工作執(zhí)行情況的監(jiān)督約束作用。一方面，企業(yè)要保證自身治理結(jié)構(gòu)的平衡性和有效性，確保企業(yè)各項(xiàng)決策的民主性和效率性。另一方面，企業(yè)要根據(jù)自身治理結(jié)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)管理情況，設(shè)立獨(dú)立的監(jiān)管部門和監(jiān)督機(jī)制，由其來(lái)監(jiān)督企業(yè)管理層和其他員工在開(kāi)展工作時(shí)對(duì)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況、對(duì)相關(guān)制度的落實(shí)情況，通過(guò)監(jiān)督機(jī)制督促管理者和員工切實(shí)做好對(duì)規(guī)章制度的遵守，避免法律風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生。而且對(duì)于影響范圍廣的企業(yè)重大事項(xiàng)，需要有專門的決策審批機(jī)構(gòu)來(lái)進(jìn)行審核批準(zhǔn)，進(jìn)一步增強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的控制。

結(jié)語(yǔ)：綜上所述，二十一世紀(jì)經(jīng)濟(jì)的全球化發(fā)展促使市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)不斷加劇，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則也朝著透明化、規(guī)范化發(fā)展，給企業(yè)提供了復(fù)雜程度更高的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。因此，企業(yè)應(yīng)主動(dòng)積極應(yīng)對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)及內(nèi)部管理階段存在的潛在法律風(fēng)險(xiǎn)。以合同風(fēng)險(xiǎn)為切入點(diǎn)，追根溯源，制定完備的處理策略，降低法律風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理事務(wù)穩(wěn)定運(yùn)行的影響，保障企業(yè)平穩(wěn)運(yùn)轉(zhuǎn)。

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