制造商創(chuàng)新決策下的零售商信息共享策略

（北京大學(xué)光華管理學(xué)院，北京 100871）

引 言

近年來，隨著產(chǎn)品多樣化趨勢日漸明顯，消費(fèi)者的選擇日趨靈活，下游市場的需求不確定性也隨之增加[1]。對(duì)于制造商來說，傳統(tǒng)意義上通過預(yù)測而組織大規(guī)模生產(chǎn)的方式已不再適用，如何準(zhǔn)確把握市場信息成為關(guān)鍵。由于零售商更加靠近市場，其掌握的市場信息對(duì)于上游企業(yè)來說至關(guān)重要，下游信息的傳遞和共享因而具有深遠(yuǎn)意義。較多研究表明[2-4]，信息共享能夠有效協(xié)調(diào)供應(yīng)鏈成員間的目標(biāo)沖突，降低信息不確定性，緩解 “牛鞭效應(yīng)”，從而大大提高供應(yīng)鏈效率。然而， 由于缺乏信任[5，6]、 信息泄露[7，8]、 傳遞成本[9]等主客觀因素，愿意自發(fā)共享市場信息的零售商并不多見。Capgemlnl研究公司通過調(diào)查來自歐洲和北美11個(gè)國家的16家零售商發(fā)現(xiàn)，只有40%的零售商愿意與其制造商共享POS數(shù)據(jù)，而有超過40%的零售商更愿通過收費(fèi)的方式進(jìn)行[10]。

而在供應(yīng)鏈實(shí)踐中，自發(fā)的信息共享行為時(shí)常伴隨著上游企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)發(fā)生。2017年，隨著美的以85億元的投入加大產(chǎn)品創(chuàng)新研發(fā)力度，同年國美成立大數(shù)據(jù)研究院，將反映消費(fèi)需求的分析數(shù)據(jù)與美的共享；而后，蘇寧易購上線 “數(shù)據(jù)易道”，對(duì)美的全面開放包括行業(yè)、單品、銷售分析在內(nèi)的全產(chǎn)品運(yùn)營數(shù)據(jù)。

不難發(fā)現(xiàn)，上游制造商的產(chǎn)品創(chuàng)新活動(dòng)與下游零售商的信息共享行為有著緊密聯(lián)系。制造商需要精確的市場需求信息以制定合適的產(chǎn)品創(chuàng)新決策，通過零售商提供市場信息無疑提高了制造商決策的正確性；另外，制造商進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新又能為零售商開拓市場，形成縱向溢出，由此提高零售商的銷售利潤。因此，將制造商產(chǎn)品創(chuàng)新及零售商信息共享行為聯(lián)系起來，研究其內(nèi)在的激勵(lì)和影響十分必要。而目前，與之相關(guān)的研究尚在少數(shù)。王文隆等[11]發(fā)現(xiàn)當(dāng)制造商成本降低、創(chuàng)新能力較強(qiáng)時(shí)，才能激勵(lì)零售商自發(fā)共享信息，反之則需通過支付信息共享費(fèi)用等方式獲取市場信息。王桐遠(yuǎn)等[13]研究了存在溢出效應(yīng)情況下，上游兩個(gè)競爭制造商成本降低時(shí)，創(chuàng)新對(duì)零售商信息共享策略的影響。Ha等[12]研究了鏈間競爭下的零售商信息共享決策，發(fā)現(xiàn)當(dāng)競爭激烈或制造商能夠通過創(chuàng)新有效降低成本時(shí)，信息共享才會(huì)發(fā)生。

可見，現(xiàn)有文獻(xiàn)主要立足于制造商降低自身生產(chǎn)成本，間接激勵(lì)零售商共享市場信息的創(chuàng)新研發(fā)行為。事實(shí)上，相比于降低成本創(chuàng)新，產(chǎn)品創(chuàng)新活動(dòng)往往具有更明顯的正外部性[14]。制造商能否以此實(shí)現(xiàn)對(duì)零售商信息共享的更充分激勵(lì)？零售商的共享信息又如何影響制造商的產(chǎn)品創(chuàng)新結(jié)果？本文將予以探究。

另外，目前已有文獻(xiàn)主要分析了制造商創(chuàng)新對(duì)零售商信息共享的正向激勵(lì)作用[11-13]，沒有進(jìn)一步考慮在共享信息后可能出現(xiàn)的信息泄露問題。較多研究表明[8，19，20]， 即使制造商承諾不主動(dòng)外泄，共享的信息也往往會(huì)通過其制定的批發(fā)價(jià)格泄露給不參與信息共享的零售商，信息泄露難以避免。在制造商產(chǎn)品創(chuàng)新激勵(lì)下，信息泄露所帶來的負(fù)效應(yīng)將如何影響零售商的信息共享決策？當(dāng)零售商沒有動(dòng)機(jī)自發(fā)共享信息時(shí)，制造商又該采取何種措施？綜合以上問題，本文構(gòu)建了由單個(gè)制造商和兩個(gè)零售商組成的供應(yīng)鏈模型，分析了在制造商產(chǎn)品創(chuàng)新和信息泄露共同影響下，兩零售商的信息共享決策；進(jìn)一步研究了零售商缺乏信息共享動(dòng)機(jī)時(shí)制造商的補(bǔ)貼措施，以期回答上述問題，并為制造商產(chǎn)品創(chuàng)新活動(dòng)及零售商信息共享決策提供一定啟示。

1 基本模型

考慮由一個(gè)制造商和兩個(gè)零售商組成的二級(jí)供應(yīng)鏈，上下游之間為Stackelberg博弈，下游兩個(gè)零售商之間為古諾競爭。結(jié)合Zhang等[21]的研究，下游企業(yè)銷售價(jià)格的需求函數(shù)為：

其中pi為零售商i的零售價(jià)格，q1和q2分別為兩零售商面臨的市場需求量。考慮到同一種產(chǎn)品在不同零售商處的包裝、售后等都不盡相同，因此兩零售商的銷售產(chǎn)品具有高度相關(guān)但不完全一致的特點(diǎn)，用b表示兩零售商銷售產(chǎn)品的替代系數(shù)，不失一般性，假設(shè)b的范圍是0＜b＜1。u為確定性需求，θ表示隨機(jī)需求（E（θ）＝0，Var（θ）＝σ2），σ體現(xiàn)了市場需求波動(dòng)的大小。上游制造商遠(yuǎn)離市場，因此無法觀測到θ，但是零售商i可以獲得關(guān)于它的信號(hào)yi，其為θ的無偏估計(jì)量， 即E[yi｜θ]＝θ， 且（θ，y1，y2）的聯(lián)合分布為公共知識(shí)。參照Zhang等[21]對(duì)于信息結(jié)構(gòu)的線性假設(shè)：

A1：E（θ｜y1，y2）＝α0＋α1y1＋α2y2，αi為常數(shù)，y1和y2條件獨(dú)立于θ；

A2：y1和y2同分布。

可以得出[19]：

其中：

為零售商對(duì)市場需求觀測準(zhǔn)確性的負(fù)指標(biāo)，體現(xiàn)了零售商的信息觀測能力。s越小，則零售商的信息觀測能力越強(qiáng)，信息的準(zhǔn)確性越高。零售商i可決定是否將市場信號(hào)yi共享給制造商，制造商根據(jù)零售商的信號(hào)共享情況決定相應(yīng)的創(chuàng)新水平x。用kx2表示制造商用于產(chǎn)品創(chuàng)新的投資成本，創(chuàng)新投資系數(shù)k越小，制造商達(dá)到一定創(chuàng)新水平時(shí)所需的創(chuàng)新成本越低，其創(chuàng)新能力越高。由于存在縱向溢出效應(yīng)，制造商進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新時(shí)將在零售商處額外產(chǎn)生x的市場需求，此時(shí)需求確定性部分提高至u＋x。

綜上所述，本文的供應(yīng)鏈模型結(jié)構(gòu)可由圖1表示：

博弈順序如下：

（1）制造商決定是否進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新。記創(chuàng)新為D，不創(chuàng)新為U；

（2）兩個(gè)零售商分別決定是否向制造商共享市場需求信號(hào)，制造商決定是否接受該觀測值。記共享信號(hào)為S，不共享信號(hào)為N；

（3）零售商1、零售商2分別觀測到市場需求信號(hào)y1、y2，制造商獲得同意共享的零售商的觀測信號(hào)；

（4）若進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新，則制造商決定產(chǎn)品批發(fā)價(jià)格w以及創(chuàng)新水平x；若不創(chuàng)新，則制造商僅決定產(chǎn)品批發(fā)價(jià)格w；

（5）零售商1和零售商2分別決定各自訂購量q1、q2。

2 模型求解

從制造商創(chuàng)新決策角度，有進(jìn)行或不進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新兩種選擇；從信息共享角度，有2個(gè)零售商均共享、僅1個(gè)共享和都不共享3種情況。下面分成6種情況討論。

2.1 制造商不創(chuàng)新（U），兩個(gè)零售商均共享信號(hào)（SS）

當(dāng)兩零售商均共享信號(hào)時(shí)，制造商可以獲得零售商們對(duì)市場需求的觀測值y1，y2。此時(shí)制造商的期望收益是：

由于存在信息泄露，兩零售商均可獲知對(duì)方的市場需求觀測，因此零售商i的期望收益可表示為：

令

其中Ai（Aj）為兩零售商批發(fā)量的確定性部分，Bi（Bj）、Ci（Cj） 為隨機(jī)性部分的系數(shù)。 解得USS情形下批發(fā)量關(guān)于批發(fā)價(jià)格w的均衡結(jié)果是：

根據(jù)式（4）的結(jié)論，可得制造商和兩零售商的無條件期望收益分別為：

2.2 制造商不創(chuàng)新（U），僅1個(gè)零售商共享信號(hào)（SN）

不失一般性，假設(shè)零售商1向制造商共享市場需求信號(hào)，而零售商2不共享（下文亦同）。則零售商1和零售商2的期望收益分別是：

制造商的期望收益是：

2.3 制造商不創(chuàng)新（U），零售商均不共享信號(hào)（NN）

當(dāng)兩零售商均不共享信號(hào)時(shí)，市場需求觀測值為其各自的私有信息，此時(shí)零售商1的期望收益為：

制造商的期望收益為：

解得制造商和兩零售商的無條件期望收益分別是：

2.4 制造商創(chuàng)新（D），2個(gè)零售商均共享信號(hào)（SS）

當(dāng)制造商以x的創(chuàng)新水平進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新時(shí)，其期望收益為：

零售商i因制造商產(chǎn)品創(chuàng)新而實(shí)現(xiàn)x的創(chuàng)新溢價(jià)，其期望收益表示為：

將q1（w，x，y1，y2）、q2（w，x，y1，y2） 代入式（16），求得制造商期望收益函數(shù)關(guān)于w和x的Hesse矩陣為，使該矩陣負(fù)定的條件是。無條件期望下，制造商和零售商的收益為：。

2.5 制造商創(chuàng)新（D），僅1個(gè)零售商共享信號(hào)（SN）

假設(shè)僅零售商1分享信號(hào)根據(jù)上文的分析，零售商1和零售商2的期望收益如下：

制造商的期望收益為：

參照上文關(guān)于q1、q2的信息結(jié)構(gòu)假設(shè)及求解過程，可得制造商的無條件期望收益為， 零售商1和2的無條件期望收益分別為：

2.6 制造商創(chuàng)新（D），零售商均不共享信號(hào)（NN）

DNN情形下制造商和零售商1、2的期望收益為：

DNN下制造商和零售商1、2的無條件期望收益分別是：

3 產(chǎn)品創(chuàng)新與信息共享策略

定理1：下游市場的高競爭強(qiáng)度激勵(lì)制造商產(chǎn)品創(chuàng)新。

定理1的證明過程略（如有需要可向作者索取），下文其他定理亦同。當(dāng)下游兩零售商之間的競爭性較強(qiáng)時(shí)，原產(chǎn)品的市場需求趨于飽和。此時(shí)制造商進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新將有利于開拓新的市場，在緩和下游競爭的同時(shí)實(shí)現(xiàn)自身期望收益的提升。反之，當(dāng)下游競爭強(qiáng)度較低時(shí)，制造商沒有動(dòng)機(jī)進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新。因此，當(dāng)制造商進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新決策時(shí)，有必要考察下游市場的競爭情況，選擇合適的創(chuàng)新時(shí)機(jī)。

定理2：若制造商不進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新，任一零售商共享市場需求信息都會(huì)導(dǎo)致制造商期望收益增加，而自身期望收益下降。

定理2表明，當(dāng)制造商不進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新時(shí)，沒有零售商愿意自發(fā)共享市場需求信息。顯然，零售商的信息共享行為將使得制造商在制定批發(fā)價(jià)格的過程中更有優(yōu)勢，但信息泄露將導(dǎo)致該零售商在橫向競爭中處于不利地位。綜合以上兩點(diǎn)分析，當(dāng)制造商不進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新時(shí)，零售商沒有動(dòng)機(jī)自發(fā)共享信息。

與現(xiàn)有文獻(xiàn)的結(jié)論類似[6，9，12]， 一般情況下，零售商往往缺乏共享市場信息的激勵(lì)。因此，制造商需采取一定的激勵(lì)措施，下文將對(duì)此重點(diǎn)討論。

定理3：若制造商進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新：

Li等[19]曾指出，在信息泄露的影響下，沒有零售商愿意自發(fā)共享市場信息，但其并未考慮制造商進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新時(shí)的情況。定理3進(jìn)一步表明，特定條件下的制造商產(chǎn)品創(chuàng)新能夠激勵(lì)零售商共享信息。而信息共享演化結(jié)果不僅受制造商創(chuàng)新決策的影響，還與其創(chuàng)新能力有關(guān)。創(chuàng)新能力較強(qiáng)的制造商可以獲得零售商的信任，即使存在信息泄露的風(fēng)險(xiǎn)，兩零售商依然愿意共享市場需求信息并實(shí)現(xiàn)各自利潤的提升；反之，當(dāng)制造商創(chuàng)新能力較弱時(shí)，即使進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新，依然無法激勵(lì)零售商自發(fā)共享信息。因此，制造商應(yīng)不斷提高自身的創(chuàng)新能力，獲取零售商的充分信任；就零售商而言，應(yīng)充分識(shí)別上游制造商的創(chuàng)新能力，謹(jǐn)慎做出信息共享決策。

基于定理3結(jié)論，可得制造商產(chǎn)品創(chuàng)新決策及零售商信息共享決策的演化過程，如圖2所示。

圖2 產(chǎn)品創(chuàng)新-信息共享決策演化過程（s＝1.5）

在DSN情形下，進(jìn)一步比較零售商1和零售商2的期望收益，可得如下結(jié)論：

定理4：DSN情形下，共享市場信息的零售商期望收益總低于不共享信息的零售商期望收益，即

對(duì)于零售商而言，信息泄露將造成共享信息方在競爭中處于不利地位，導(dǎo)致其期望收益下降；而不共享信息方能夠順利 “搭便車”，既獲得制造商產(chǎn)品創(chuàng)新所帶來的縱向溢出，又獲得競爭零售商的市場信息，因而更具競爭力。

結(jié)合定理3，當(dāng)制造商創(chuàng)新能力達(dá)到一定水平時(shí)（演化結(jié)果為DSN），即使零售商1清楚信息泄露所帶來的損失，也仍有動(dòng)機(jī)向制造商共享市場需求信息。說明相比于信息泄露的損失，創(chuàng)新溢出給零售商帶來的得益更大。

4 產(chǎn)品創(chuàng)新下的制造商期望收益分析

基于上文的分析，零售商信息共享決策既受到制造商創(chuàng)新決策的影響，也和制造商創(chuàng)新能力有關(guān)。而零售商通過信息共享又如何影響制造商的創(chuàng)新得益？本文將進(jìn)一步研究制造商進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新時(shí)，信息結(jié)構(gòu)參數(shù)對(duì)其期望收益的影響。根據(jù)演化規(guī)律，有以下定義：

定理5：制造商期望收益隨共享信息的零售商數(shù)量增加而提高，但增幅逐漸下降，即ΔMDNN→DSN＞ΔMDSN→DSS＞0。

定理5表明，當(dāng)制造商進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新時(shí)，零售商的信息共享行為總能提高制造商的期望收益。不難理解，隨著共享信息的零售商數(shù)量增多，信息的準(zhǔn)確性得到提升，制造商可以更高效地組織生產(chǎn)和創(chuàng)新活動(dòng)。但當(dāng)零售商1已共享信息時(shí)，零售商2進(jìn)一步共享信息為制造商帶來的期望收益增量低于零售商1單獨(dú)共享信息為制造商帶來的期望收益增量。其原因在于，制造商往往可以通過第1個(gè)零售商的觀測信息較大程度上把握市場需求，隨著共享信息的零售商數(shù)量的增多，信息的價(jià)值越來越小。因此，由信息共享產(chǎn)生的制造商收益存在邊際效用遞減規(guī)律[22]。

推論1：當(dāng)制造商進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新時(shí)，零售商自發(fā)的信息共享總能實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈各成員期望收益的Pareto改進(jìn)。

結(jié)合定理3、定理4，當(dāng)制造商創(chuàng)新能力較強(qiáng)時(shí)，兩零售商都有動(dòng)機(jī)共享市場信息以提高自身期望收益；當(dāng)制造商創(chuàng)新能力一般時(shí)，單一零售商的信息共享行為也能實(shí)現(xiàn)自身期望收益及競爭零售商期望收益不同程度的提高。定理5進(jìn)一步表明，零售商的信息共享行為總能保證制造商期望收益的提升，因此零售商自發(fā)的信息共享行為總能實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈各成員期望收益的Pareto改進(jìn)。

定理6：當(dāng)有零售商共享市場信息時(shí)，制造商增加的期望收益隨需求波動(dòng)水平的增大而提高，即?ΔMDNN→DSN／?σ＞0，?ΔMDSN→DSS／?σ＞0。

定理6表明，市場需求波動(dòng)越大，信息共享為制造商帶來的期望收益增量也越大。其原因在于，制造商產(chǎn)品創(chuàng)新所面臨的不確定性隨市場需求波動(dòng)的上升而提高，此時(shí)信息共享對(duì)制造商績效的促進(jìn)效果更顯著。就制造商而言，當(dāng)市場需求波動(dòng)較大時(shí)，零售商的市場觀測信息顯得尤為重要。反之當(dāng)不存在波動(dòng)時(shí)，市場需求僅為確定性部分，制造商可以完全掌握市場規(guī)律，零售商的信息共享行為不能提高制造商期望收益。

定理7：當(dāng)時(shí)， 有?ΔMDSN→DSS／?S＞0；當(dāng)時(shí)， 有?ΔMDSN→DSS／?s＜0。 總有?ΔMDNN→DSN／?s＜0。

定理7表明，當(dāng)觀測準(zhǔn)確性較低（s較大）時(shí)，零售商共享信息后制造商期望收益的增量總能隨信號(hào)觀測準(zhǔn)確性的提高而得到增加。而當(dāng)零售商1的觀測準(zhǔn)確性較高，零售商2進(jìn)一步共享信息時(shí)，其帶來的期望收益增量卻隨觀測準(zhǔn)確性的提高而下降。其原因在于，信息觀測的準(zhǔn)確性越高，零售商1共享的信號(hào)觀測值越接近于真實(shí)的市場需求，這時(shí)制造商已能充分把握市場規(guī)律，所以零售商2進(jìn)一步共享信息的作用也就越小。

5 激勵(lì)零售商信息共享的補(bǔ)貼策略

當(dāng)零售商沒有動(dòng)機(jī)自發(fā)共享市場需求信息（演化均衡為DNN或UNN）時(shí)，制造商可嘗試支付一定的信息共享費(fèi)用[11]，補(bǔ)貼零售商因信息泄露造成的損失，形成激勵(lì)?；谏衔牡姆治觯?個(gè)共享信息的零售商往往能給制造商帶來較大的期望收益提升。因此，本文將進(jìn)一步探討制造商如何通過有效的補(bǔ)貼措施，激勵(lì)下游至少1個(gè)零售商共享市場信息。

定理8：當(dāng)零售商信號(hào)觀測準(zhǔn)確性較高，即時(shí)， 有：

定理8說明，當(dāng)零售商信息觀測準(zhǔn)確性較高時(shí)，其通過信息共享給制造商帶來的期望收益大于信息泄露給自身帶來的損失。此時(shí)，制造商可以通過補(bǔ)貼的方式與下游某零售商形成信息共享聯(lián)盟，實(shí)現(xiàn)雙方期望收益的Pareto改進(jìn)。純策略演化均衡DNN及UNN下補(bǔ)貼的信息共享費(fèi)用SD、SU需分別滿足以下條件：

由式（25）～（26） 可得定理9：

定理 9：當(dāng)時(shí)， 制造商在演化均衡DNN、UNN下可分別通過支付信息共享費(fèi)用SU、SD激勵(lì)零售商共享信息，其中：

定理9表明，制造商是否愿意共享信息費(fèi)用與零售商的信息觀測能力有關(guān)。當(dāng)零售商信息觀測能力較強(qiáng)、信息準(zhǔn)確性較高時(shí)，制造商才有動(dòng)機(jī)通過一定的信息共享費(fèi)用予以補(bǔ)貼，形成激勵(lì)。而補(bǔ)貼的費(fèi)用既與零售商信息觀測能力有關(guān)，也受到市場波動(dòng)的影響。不難證明，市場波動(dòng)水平σ越大，制造商愿意提供的最低信息共享費(fèi)用相對(duì)越高。其原因在于，市場波動(dòng)越大，需求的不確定性越高，制造商愿意通過更高的費(fèi)用換取市場信息，避免損失。而費(fèi)用的具體取值往往需要通過雙方的談判確定，當(dāng)制造商面臨兩個(gè)具有相同信息觀測能力的零售商時(shí)，選擇議價(jià)能力較低的零售商形成信息共享聯(lián)盟是一種較好方式。

6 算例分析

根據(jù)上文所求均衡可知，當(dāng)制造商進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新時(shí)，供應(yīng)鏈成員的期望收益既受到市場環(huán)境因素（市場競爭水平b、需求波動(dòng)水平σ）的影響，也受到自身能力因素（制造商創(chuàng)新能力k、零售商信息觀測能力s）的影響。為清晰展現(xiàn)上述影響機(jī)理并說明模型的有效性，本文將通過具體算例進(jìn)行分析。參考Ha等[12]的研究，取u＝5、k＝1.5、s＝1.5、σ＝10、b＝0.5， 在此參數(shù)設(shè)定下討論供應(yīng)鏈成員的期望收益。

6.1 均衡策略DNN下各成員期望收益

當(dāng)制造商進(jìn)行創(chuàng)新，兩零售商均不共享市場信息時(shí)，市場環(huán)境因素及能力因素對(duì)供應(yīng)鏈各成員期望收益的影響如圖3、圖4所示。

圖4 能力因素對(duì)期望收益的影響（DNN）

（1）相較于制造商，零售商期望收益受市場環(huán)境因素的影響更明顯。這說明當(dāng)沒有零售商為制造商提供市場信息時(shí)，產(chǎn)品創(chuàng)新所面對(duì)的市場風(fēng)險(xiǎn)主要由更靠近市場的零售商承擔(dān)。特別是當(dāng)零售商信息觀測能力較弱時(shí)，其期望收益往往低于制造商期望收益。

（2）當(dāng)需求波動(dòng)水平較高且市場競爭水平較低時(shí)，零售商的期望收益高于制造商。對(duì)于較高的市場需求波動(dòng)，具有市場信息觀測能力的零售商往往可以及時(shí)調(diào)整訂貨策略，實(shí)現(xiàn)自身期望收益最大化；而制造商無法得到市場觀測信息，導(dǎo)致其期望收益相對(duì)較低；另外，較低的市場競爭水平降低了零售商間惡性價(jià)格競爭的可能性，保證了零售商較高的期望收益。

6.2 均衡策略DSN下各成員期望收益

圖5、圖6展現(xiàn)了DSN均衡策略下市場環(huán)境及能力因素對(duì)供應(yīng)鏈成員期望收益的影響。

圖5 市場環(huán)境對(duì)期望收益的影響（DSN）

圖6 能力因素對(duì)期望收益的影響（DSN）

（1）對(duì)比圖3、圖4可知，通過零售商共享市場信息，各供應(yīng)鏈成員期望收益均得到了提升，其中制造商的獲益最大。且在特定的市場環(huán)境及能力因素下，制造商的期望收益高于任一零售商的。因此，當(dāng)零售商沒有動(dòng)機(jī)主動(dòng)分享市場需求信息時(shí)，制造商通過補(bǔ)貼方式進(jìn)行激勵(lì)是有必要的，供應(yīng)鏈整體利潤也將因此得到改進(jìn)。而由于信息泄露的原因，共享信息的零售商期望收益總低于不共享信息的零售商期望收益，符合定理4。

（2）不共享市場信息的零售商期望收益隨信息觀測能力的上升先升后降，符合定理7。本文假定兩零售商的信息觀測能力相同，在該假設(shè)下，觀測能力較強(qiáng)且自發(fā)共享信息的零售商可以幫助制造商實(shí)現(xiàn)高效的產(chǎn)品創(chuàng)新過程，從而實(shí)現(xiàn)雙方期望收益的提高；而不共享市場信息的零售商無法影響制造商的創(chuàng)新過程，導(dǎo)致其期望收益下降。

6.3 均衡策略DSS下各成員期望收益

當(dāng)制造商進(jìn)行創(chuàng)新，且兩零售商均向其共享市場信息時(shí)，市場環(huán)境及能力因素對(duì)供應(yīng)鏈各成員期望收益的影響如圖7、圖8所示。

圖7 市場環(huán)境對(duì)期望收益的影響（DSS）

圖8 能力因素對(duì)期望收益的影響（DSS）

在均衡策略DSS下，供應(yīng)鏈各成員期望收益受到市場環(huán)境及能力因素的影響同上文結(jié)論類似。對(duì)比圖3、圖4可知，當(dāng)兩零售商都共享市場需求信息時(shí)，其期望收益的增加并不明顯，而制造商的期望收益增加幅度更大。這說明零售商的信息共享決策主要有利于制造商。進(jìn)一步對(duì)比圖5、圖6發(fā)現(xiàn)，隨著共享信息的零售商數(shù)量增加，制造商期望收益的提高相對(duì)更小，符合定理5。

7 結(jié) 語

本文通過構(gòu)建一個(gè)具有產(chǎn)品創(chuàng)新能力的制造商及兩個(gè)具有市場需求觀測能力的零售商所組成的供應(yīng)鏈，研究了存在縱向溢出及信息泄露情況下的零售商信息共享策略，并進(jìn)一步研究了上下游決策的相互作用。

研究發(fā)現(xiàn)，當(dāng)制造商進(jìn)行創(chuàng)新且創(chuàng)新能力達(dá)到一定程度時(shí)，零售商在面臨信息泄露的情況下依然有動(dòng)機(jī)向制造商共享市場信息。而零售商信息共享決策的演化結(jié)果與制造商的創(chuàng)新能力有關(guān)，制造商能力越強(qiáng)，愿意共享市場需求信息的零售商越多，最終制造商的期望收益也越高。因此，創(chuàng)新能力較強(qiáng)的制造商可通過產(chǎn)品創(chuàng)新激勵(lì)零售商信息共享，并實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈各成員期望收益的Pareto改進(jìn)。

當(dāng)制造商不進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新或創(chuàng)新能力較弱時(shí)，沒有零售商愿意自發(fā)共享信息。此時(shí)，制造商需進(jìn)一步考察零售商的信息觀測能力，提供適當(dāng)?shù)男畔⒐蚕碣M(fèi)用，激勵(lì)零售商信息共享。本文給出了考察標(biāo)準(zhǔn)和該費(fèi)用的合理范圍，實(shí)現(xiàn)了制造商和信息共享零售商期望收益的Pareto改進(jìn)。

相較于目前的研究成果，本文進(jìn)一步探索了橫向信息泄露和縱向溢出效應(yīng)對(duì)零售商信息共享決策的綜合影響，為制造商激勵(lì)零售商共享信息提供了指導(dǎo)。事實(shí)上，產(chǎn)品創(chuàng)新的過程往往面臨巨大風(fēng)險(xiǎn)，本文未考慮制造商的創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)偏好，也未考慮兩零售商的信息觀測能力可能存在差別，以上問題均有待更深入的研究。

注釋：

①該條件亦為DSN、DNN情形下的負(fù)定條件。如未特殊說明，下文均在k＞1／（4＋2b）的前提下進(jìn)行討論。