解析《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則 第1部分:標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》GB/T 1.1-2020的相關(guān)規(guī)定

陳 梅，許 輝，顧嘉偉

(北京全路通信信號研究設(shè)計(jì)院集團(tuán)有限公司，北京 100070)

“標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則 第1部分”1981年首次發(fā)布為GB 1.1-1981,1987年第一次修訂，1993年第二次修訂，2000年第3次修訂，2009年第4次修訂，本次為第5次修訂，代替了《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則 第1部分:標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)和編寫》（GB/T 1.1-2009），2020年10月1日起發(fā)布的新標(biāo)準(zhǔn)均應(yīng)符合導(dǎo)則2020版的相關(guān)規(guī)定。

本次對GB/T 1.1的修訂，重點(diǎn)考慮起草標(biāo)準(zhǔn)化文件的總體原則和要求、以及如何選擇文件的規(guī)范性要素，明確不同功能類型標(biāo)準(zhǔn)的核心技術(shù)要素，并進(jìn)一步清晰地規(guī)定了文件要素的編寫和表述。通過確立更加嚴(yán)謹(jǐn)?shù)钠鸩菀?guī)則，讓文件起草者在起草各類標(biāo)準(zhǔn)化文件時(shí)有據(jù)可依，從而提高文件的質(zhì)量和應(yīng)用效率，促使文件功能的有效發(fā)揮，更好地促進(jìn)貿(mào)易、交流以及技術(shù)合作。

本文重點(diǎn)介紹GB/T 1.1-2020版中直接影響標(biāo)準(zhǔn)化文件規(guī)范性起草的相關(guān)變化內(nèi)容。

1 章節(jié)結(jié)構(gòu)調(diào)整

GB/T 1.1-2009版中，共有9章和10個(gè)附錄；GB/T 1.1-2020版包括10章和6個(gè)附錄。具體變化如下。

增加了“文件的類別”（見2020中年版的第4章 ）、將“總則”更改為“目標(biāo)、原則和要求”（見2020年版的第五章）。

刪除了“部分基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)清單”（見2009年版的附錄A）。

刪除了“標(biāo)準(zhǔn)名稱的起草”（見2009年版的附錄D），將內(nèi)容移到“文件名稱和結(jié)構(gòu)”（見第6章）。

刪除了“量和單位”（見2009年版的附錄G）。

刪除了“標(biāo)準(zhǔn)條文編排示例”（見2009年版的附錄H）。

2 文件封面的變化內(nèi)容

標(biāo)準(zhǔn)名稱：標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則 第1部分:標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則。

標(biāo)準(zhǔn)備案號：行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)出版前要完成標(biāo)準(zhǔn)備案，封面上應(yīng)標(biāo)明備案號（見2020年版的8.1）。

代替文件：如果文件代替了一個(gè)或多個(gè)文件，在封面中應(yīng)標(biāo)明被代替文件的編號。當(dāng)被代替文件較多時(shí)，被代替文件編號不應(yīng)超過一行（見2020年版的8.1）。

注：如果在封面中不能用一行給出所有被代替文件的編號，那么在前言中說明文件代替其他文件的情況時(shí)給出（見2020年版的8.3 c)。

3 “前言”的變化內(nèi)容

“前言”中的主要變化內(nèi)容如表1所示。

表1 “前言”中的主要變化內(nèi)容Tab.1 The main changes in the preface

4 “引言”的變化內(nèi)容

標(biāo)準(zhǔn)中的“引言”是可選要素，如果存在到以下兩種情況，文件起草時(shí)應(yīng)設(shè)置“引言”。

1) 起草文件為“部分”文件：給出分為部分有原因以及各部分之間的關(guān)系（見2020 年版的5.2）等事項(xiàng)的說明；

2）如果起草過程中已經(jīng)識別出文件的某些內(nèi)容涉及專利，應(yīng)按照2020 年版的附錄D.3的規(guī)定給出有關(guān)內(nèi)容。

引言不應(yīng)給出章編號。當(dāng)引言的內(nèi)容需要分條時(shí)，應(yīng)僅對條編號，編為0.1、0.2等。

5 “第2章 規(guī)范性引用文件”的變化內(nèi)容

5.1 引導(dǎo)語

在標(biāo)準(zhǔn)文件起草中，規(guī)范性引用文件中的引導(dǎo)語必須具備，且不可更改。

GB/T 1.1-2009中的引導(dǎo)語：下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。

GB/T 1.1-2020中的引導(dǎo)語：下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。

5.2 引用文件

5.2.1 規(guī)范性引用

GB/T 1.1-2020版導(dǎo)則中，強(qiáng)調(diào)了只有在文中規(guī)范性引用的標(biāo)準(zhǔn)才能列入第二章。在文件中，規(guī)范性引用的表述形式如下：

1）任何文件中，由要求性或提示型條款提及文件；

2）規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)中，由“按”或“按照”提及試驗(yàn)方法類文件；

3）指南標(biāo)準(zhǔn)中，由推薦型條款提及文件；

4）任何文件中，在“術(shù)語和定義” 由引導(dǎo)語提及文件。

對于不注日期的引用文件，如果最新版本未包含所引用的內(nèi)容，那么包含了所引用內(nèi)容的最后版本適用（見2020年版的8.6.2 的“注”）。

5.2.2 資料性引用

在文件中，凡是由5.2.1中的1）、2）、3）、4）之外的表述形式提及的文件均屬于資料性引用，資料性引用文件列入“參考文獻(xiàn)”中。

如果確有必要，可資料性提及法律法規(guī)，或者可通過包含“必須”的陳述。

示例1：

“……的信息見TB/T XXXX?！?/p>

“TB/T XXXX給出了……?！?/p>

示例2：

“依據(jù)……法律規(guī)定，在這些環(huán)境中必須穿戴不透明的護(hù)目用具?！?/p>

5.3 第二章的編排方式

GB/T 1.1-2009中，對于無規(guī)范性引用文件的標(biāo)準(zhǔn)，可以省略第二章。

GB/T 1.1-2020中，如果無規(guī)范性引用文件，不可省略第二章，應(yīng)在章標(biāo)題下給出 “本文件沒有規(guī)范性引用文件?！?/p>

6 “第3章 術(shù)語和定義”的變化內(nèi)容

6.1 “術(shù)語和定義”的引導(dǎo)語

6.1.1 存在“術(shù)語和定義”情況下的引導(dǎo)語

根據(jù)列出的術(shù)語和定義以及引用其他文件的具體情況，術(shù)語條目應(yīng)分別由下列適當(dāng)?shù)囊龑?dǎo)語引出。

1） 當(dāng)只涉及本文件本身的術(shù)語和定義時(shí)，采用：“下列術(shù)語和定義適用于本文件?！?/p>

2） 如果只有其他文件中界定的術(shù)語和定義時(shí)，采用“……界定的術(shù)語和定義適用于本文件?！?/p>

3） 如果同時(shí)其他文件以及本文件界定的術(shù)語和定義時(shí)，采用“……界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。”

6.1.2 不存在“術(shù)語和定義”情況下的引導(dǎo)語

如果沒有需要界定的術(shù)語和定義，章標(biāo)題不得刪除，并應(yīng)在章標(biāo)題下給出以下說明：“本文件沒有需要界定的術(shù)語和定義?！保ㄒ?020年版的8.7.2）

6.2 界定術(shù)語的要求

術(shù)語和定義這一要素中界定的術(shù)語應(yīng)同時(shí)符合下列條件（見2020年版的8.7.3.2）：

文件中至少使用兩次；

專業(yè)的使用者在不同語境中理解不一致；

尚無定義或需要改寫已有定義；

屬于文件范圍所限定的領(lǐng)域內(nèi)。

6.3 定義

6.3.1 包含本文件已定義的術(shù)語

定義中如果包含了其所在文件的術(shù)語條目中已定義的術(shù)語，可在該術(shù)語之后的括號中給出對應(yīng)的條目編號，以便提示參看相應(yīng)的術(shù)語條目（見2020年版的8.7.3.3）。

示例：“通用標(biāo)準(zhǔn)”的定義：“包含某個(gè)或多個(gè)特定領(lǐng)域普遍適用的條款（3.3.1）的標(biāo)準(zhǔn)（3.1.2）?！?/p>

6.3.2 完全引用其他文件的術(shù)語定義

某條術(shù)語和定義完全引用了其他標(biāo)準(zhǔn)文件，在本文件列出時(shí)，應(yīng)在方括號內(nèi)標(biāo)注，說明此條術(shù)語和定義的出處（見2020年版的8.7.3.4）。

示例：

3.1.1

標(biāo)準(zhǔn)化文件 standardizing document

通過標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)制定的文件。

[來源：GB/T 20000.1-2014，5.2]

6.3.3 修改引用其他文件的術(shù)語定義

當(dāng)需要改寫所抄錄的術(shù)語條目中的定義時(shí)，在本文件列出時(shí)，應(yīng)在方括號內(nèi)標(biāo)注，說明此條術(shù)語和定義改寫的原文出處（見2020年版的8.7.3.4）。示例：

3.3.3

指示 instrction

表達(dá)需要履行的行動(dòng)的條款。

[來源：GB/T 20000.1-2014，9.3，有修改]

7 “引用和提及”用詞的相關(guān)內(nèi)容

7.1 “引用”用詞

7.1.1 注日期引用

注日期引用意味著被引用文件的指定版本適用，注日期引用的表述應(yīng)指明年份。示例如下。

注 日 期 引 用 其 他 文 件：“……按GB/T XXXXX-2011描述……”

注日期引用其他文件具體的章：“……履行GB/T XXXXX-2009第五章確立的程序……”

注日期引用其他文件具體的條：“……按照GB/T XXXXX.1-2016中5.2規(guī)定的……”

注日期引用其他文件具體的段：“……履行GB/T XXXXX-2015中4.1第二段規(guī)定的要求……”

注日期引用其他文件具體的列項(xiàng)：“……符合GB/T XXXXX-2015中6.3a）規(guī)定的……”

注日期引用其他文件具體的表：“……使用GB/T XXXXX-2015中4.1表1中界定的符號……”

注日期引用其他文件的規(guī)范性附錄：“……符合GB/T XXXXX-2015中附錄A的規(guī)定……”

7.1.2 不注日期引用

不注日期引用意味著被引用文件的最新版本（包括所有的修改單）適用。不注日期引用的表述不應(yīng)指明年份。

示例：

“……按照GB/T XXXXX確定的……?！?/p>

“……按照符合GB/T XXXXX（所用部分）中的規(guī)定?！?/p>

7.2 “提及”用詞

7.2.1 規(guī)范性提及文件自身的具體內(nèi)容

需要提示使用者遵守、履行或符合文件自身的具體條款時(shí)，應(yīng)使用如表2所示的能愿動(dòng)詞或句子語氣類型提及文件內(nèi)容的編號。

表2 能愿動(dòng)詞和句子語氣類型Tab.2 Modal verb and sentence mood type

示例：

“……應(yīng)符合7.2.1中的相關(guān)規(guī)定。”

“……應(yīng)按照5.1規(guī)定的測試程序……”

7.2.2 資料性提及文件自身的具體內(nèi)容

GB/T 1.1-2020中，需要提示使用者參看、閱看文件自身的具體內(nèi)容時(shí)，應(yīng)使用“見”提及文件內(nèi)容的編號。

在GB/T 1.1-2009中，使用“見”提及文件內(nèi)容的，屬于規(guī)范性提及；資料性提及使用“參見”。這一點(diǎn)需要重點(diǎn)關(guān)注。

示例：

“文件的資料性引用（見5.2.3）”

“修改引用其他文件的術(shù)語定義見6.3.2”

8 結(jié)束語

只列出GB/T 1.1-2020較GB/T 1.1-2009的一些重點(diǎn)變化內(nèi)容及能愿動(dòng)詞，便于標(biāo)準(zhǔn)文件起草者和審核人理解使用，標(biāo)準(zhǔn)起草過程中需要對GB/T 1.1-2020標(biāo)準(zhǔn)化仔細(xì)研究，準(zhǔn)確把握，提高標(biāo)準(zhǔn)化文件的編制質(zhì)量。