氣象檔案分級鑒定關(guān)鍵技術(shù)與策略分析

摘 要?檔案分級鑒定是依據(jù)科學(xué)的原則和標(biāo)準(zhǔn)甄別具有永久保存價值檔案之間的價值差異，從而對不同價值的檔案施以更為科學(xué)的管理、保護(hù)和利用[1]。文章是在對檔案分級鑒定理論進(jìn)行充分研究和實踐的基礎(chǔ)上，提出了氣象檔案分級鑒定工作的技術(shù)關(guān)鍵，總結(jié)了氣象檔案分級鑒定方法，針對館藏永久檔案的分級鑒定策略與難點，提出了解決方法，以便充實和完善氣象檔案管理工作內(nèi)容，最大化實現(xiàn)永久氣象檔案的社會效益，為在全國氣象檔案領(lǐng)域開展分級鑒定工作提供一種可行的技術(shù)思路和有效的技術(shù)參考。

關(guān)鍵詞 氣象檔案分級鑒定技術(shù)關(guān)鍵 策略分析

中圖分類號 G275.9 文獻(xiàn)標(biāo)識碼 A 收稿日期 2019-07-29

★作者簡介：蘭平，國家氣象信息中心，氣象檔案館副研究館員，高級工程師，檔案學(xué)本科，研究方向為檔案管理。

Abstract Archives grading and identification is based on scientific principles and standards to identify the value difference between archives with permanent preservation values， thus applying more scientific management， protection and utilization of archives of different values[1]. Based on the full research and practice of the archives grading and identification theory， this paper puts forward the technical key to the grading and identification of meteorological archives， summarizes the grading and identification methods and proposes the solutions in accordance with grading and identification strategies and difficulties for the permanent collected archives. The aim is to enrich and improve the content of meteorological archives management， maximize the social benefits of permanent meteorological archives， and provide a feasible technical idea and effective technical reference for the grading and identification work in the national meteorological archives field.

Keyword the key to the grading and identification of meteorological archives; strategy analysis

一、引言

氣象檔案分級鑒定屬于檔案價值評估范疇，必須遵循歷史、全面、發(fā)展的原則，從氣象檔案本身所蘊(yùn)含的科學(xué)價值、利用價值、歷史文化價值、社會價值、發(fā)展價值等各種價值形態(tài)判定一份檔案的珍貴與否，將檔案價值鑒定與檔案保護(hù)、檔案開放利用有機(jī)結(jié)合，才能充分體現(xiàn)氣象檔案分級鑒定工作的意義。

國外檔案鑒定理論研究應(yīng)追溯到20世紀(jì)初，由德國檔案學(xué)家邁斯奈爾提出了“高齡案卷應(yīng)當(dāng)受到尊重”原則，這一原則首次把檔案的價值鑒定上升到理論層面，稱為“年齡鑒定論”。20世紀(jì)50年代，美國檔案鑒定理論之父謝倫伯格提出了“雙重價值”鑒定理論，這一觀點后來發(fā)展成為檔案價值鑒定中的重要參考因素。1996年，國外檔案專家在第十三屆國際檔案大會上提出“新來源觀”和“新宏觀鑒定”理論，該理論基于“檔案價值取決于社會結(jié)構(gòu)，通過社會職能體現(xiàn)出來的‘新來源觀”，歐美各國先后把鑒定的重點“從文件實體轉(zhuǎn)向文件的形成過程”[2]，現(xiàn)代檔案鑒定理論由此形成。

相比之下，我國的檔案分級鑒定處于起步階段，國家檔案局1999年6月7日發(fā)布了《中華人民共和國檔案法實施辦法》（以下簡稱《實施辦法》），規(guī)定了各級國家檔案館館藏的永久保管檔案分一、二、三級管理，但由于《實施辦法》比較宏觀粗放，在實際操作中隨意性較大，與之配套的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范還未制定，導(dǎo)致檔案分級鑒定的保障體系建設(shè)仍是國內(nèi)業(yè)界的一個短板，檔案分級鑒定工作還沒有真正納入檔案管理業(yè)務(wù)流程。

我國氣象領(lǐng)域目前有省級檔案館32個，保存著約447.5萬冊、39825.9萬頁紙質(zhì)永久氣象檔案，但珍貴檔案保護(hù)措施和能力明顯不足，氣象檔案資源未得到科學(xué)、有效的保管和開發(fā)利用。近年來，在中國氣象局統(tǒng)一部署下，氣象檔案分級鑒定工作有序開展，氣象檔案保護(hù)工作成績顯著，全國氣象檔案保障體系建設(shè)進(jìn)展順利，作為指導(dǎo)性的“兩個辦法”已經(jīng)在全國氣象檔案業(yè)務(wù)部門發(fā)布。2018年，在全國范圍內(nèi)開展了“全國氣象檔案館現(xiàn)狀和數(shù)字化情況”普查，檔案分級鑒定工作在試點省初見成效。經(jīng)過幾年的研究和實踐，氣象行業(yè)在檔案分級鑒定理論研究與標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)方面，處于國內(nèi)檔案界領(lǐng)先地位。檔案分級鑒定體系建設(shè)填補(bǔ)了我國珍貴氣象檔案管理領(lǐng)域空白，為在全國氣象檔案業(yè)務(wù)單位開展珍貴氣象檔案分級鑒定、檔案保護(hù)與開放利用打下了良好的基礎(chǔ)。

二、氣象檔案分級鑒定的技術(shù)關(guān)鍵

氣象檔案分級鑒定是對氣象檔案館館藏永久檔案進(jìn)行價值評估的過程，是氣象檔案管理中最重要也是難度極大的工作。氣象檔案分級鑒定有別于單純的檔案鑒定，區(qū)別在于，傳統(tǒng)意義上的檔案鑒定是按照氣象檔案保管期限表，確定氣象檔案的生命周期，是對館藏“去偽存真”的過程。氣象檔案分級鑒定則是依據(jù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，對館藏永久氣象檔案的價值進(jìn)行綜合評估，是“去粗取精”的過程[3]，技術(shù)流程包括：館藏永久氣象檔案普查—甄別—鑒定—分級—保護(hù)—宣傳與開放。其核心內(nèi)涵是對氣象檔案的憑證價值、歷史價值、科學(xué)價值、利用價值進(jìn)行綜合甄別、客觀評定，給出永久氣象檔案的等級，目的是使氣象檔案實體得到有效的保護(hù)和開放利用，進(jìn)一步完善氣象檔案管理理論，整合館藏檔案資源，優(yōu)化氣象檔案館館藏結(jié)構(gòu)，提高氣象檔案的社會知名度和社會文明價值。檔案分級鑒定的內(nèi)涵要通過嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目茖W(xué)技術(shù)方法來實現(xiàn)，必須有相關(guān)的法律、法規(guī)作為保障，建立完整的保障體系和一系列標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范。

1.科學(xué)確定氣象檔案鑒定原則。氣象檔案分級鑒定的對象是所有館藏永久檔案。首先，應(yīng)從宏觀和微觀層面判別，宏觀層面通過氣象檔案形成機(jī)構(gòu)社會職能判定其檔案文件的價值，微觀層面應(yīng)通過具體案卷、卷內(nèi)文件的價值評判來確定檔案的內(nèi)涵和地位。由于宏觀分級鑒定與微觀分級鑒定各有利弊，在檔案管理實踐中，應(yīng)注重這兩種鑒定方式的有機(jī)結(jié)合和靈活運(yùn)用，才能更加切合實際地做好檔案價值鑒定工作[2]。宏觀和微觀層面判別是氣象檔案分級鑒定的基本原則，在具體工作中還應(yīng)根據(jù)館藏檔案的實質(zhì)和具體分布情況，明確氣象檔案分級鑒定一般原則。（一）內(nèi)容原則。內(nèi)容具有永久保存和利用價值，與氣象事業(yè)發(fā)展史上重大事件或重要時間節(jié)點相關(guān)聯(lián);檔案形成者具有重要的社會地位和職能;或視檔案記錄內(nèi)容和反映事件的重要性決定。（二）高齡原則。形成時間久遠(yuǎn)，記錄內(nèi)容能夠真實反映或再現(xiàn)當(dāng)時情況，具有原始性、直接性和可靠性的珍貴氣象檔案。（三）稀有原則。在全國或某一行政區(qū)域范圍內(nèi)獨一無二的氣象檔案，包括載體特殊性和記錄內(nèi)容信息的稀缺性。鑒定過程中應(yīng)根據(jù)本館館藏檔案特點，采用最為科學(xué)、簡潔、必要的原則作為科學(xué)界定標(biāo)準(zhǔn)，有利于氣象檔案分級鑒定工作的開展。

2.合理實現(xiàn)氣象檔案劃分等級。依據(jù)國家檔案局1999年6月7日發(fā)布的《實施辦法》，珍貴氣象檔案經(jīng)科學(xué)鑒定分為三個等級。

（1）一級。國內(nèi)外能夠反映我國氣象事業(yè)發(fā)展歷程、具有特別重要保存及利用價值、且意義重大的原始?xì)庀笥^測記錄;載體形式和記錄內(nèi)容相對其他氣象檔案而言較為珍稀的氣象檔案。范圍包括：在全國范圍內(nèi)記錄內(nèi)容或載體形式珍貴稀有的氣象檔案，包括在全國范圍內(nèi)產(chǎn)生重大影響的特殊歷史時期、重要歷史節(jié)點、重大氣象事件形成的珍貴氣象檔案等;內(nèi)容反映黨和國家領(lǐng)導(dǎo)人、氣象事業(yè)開拓者及社會名人參與氣象活動形成的檔案;中國近代氣象事業(yè)建立之前（1912）、具有歷史價值的原始?xì)庀笥^測記錄等珍貴氣象檔案。（2）二級。某一行政區(qū)域內(nèi)重要歷史時期、重大事件、重要人物等與氣象事業(yè)發(fā)展有直接關(guān)系的原始?xì)庀笥^測紀(jì)錄;載體形式和記錄內(nèi)容在省級行政區(qū)域范圍內(nèi)數(shù)量較少的氣象檔案。范圍包括，在省級行政區(qū)域范圍內(nèi)記錄內(nèi)容或載體形式珍貴稀有的氣象檔案，包括在省級行政區(qū)域范圍內(nèi)產(chǎn)生重大影響的特殊歷史時期、重要歷史節(jié)點、重大氣象事件形成的珍貴氣象檔案等;內(nèi)容反映省部級領(lǐng)導(dǎo)人、氣象事業(yè)開拓者及社會名人參與氣象事業(yè)活動形成的檔案;中國近代氣象事業(yè)建立之后（1912—1950）的具有歷史價值的原始?xì)庀笥^測記錄等珍貴氣象檔案。（3）三級。是指除一級、二級珍貴氣象檔案外、其他具有永久保存價值的氣象檔案。

3.建立健全氣象檔案分級鑒定的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范。所謂“兵馬未到，糧草先行”，要做好檔案分級鑒定工作，相關(guān)的政策、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范建設(shè)非常重要，它們是檔案分級鑒定工作的保障體系和依據(jù)。氣象檔案分級鑒定乃至后續(xù)的檔案保護(hù)和開發(fā)利用必須有法可依，有規(guī)可循，將行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范貫穿整個業(yè)務(wù)流程，才能真正做到鑒定準(zhǔn)確、分級合理、保護(hù)到位。國家檔案局發(fā)布的《實施辦法》，規(guī)定了各級國家檔案館館藏的永久保管檔案分級原則，但與之配套的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范還未制定。1987年頒發(fā)了《文物藏品定級標(biāo)準(zhǔn)》，但這個標(biāo)準(zhǔn)比較宏觀粗放，在實際操作中隨意性較大，可供檔案界參照執(zhí)行的細(xì)則無法在工作中體現(xiàn)。為此，中國氣象局正在制定“珍貴氣象檔案分級鑒定標(biāo)準(zhǔn)”和“珍貴氣象檔案管理指南”，為氣象檔案管理與保護(hù)提供理論依據(jù)。

4.如何建立氣象檔案分級鑒定保障體系。氣象檔案分級鑒定保障體系應(yīng)是一個綜合的體系建設(shè)過程，不僅涉及檔案分級鑒定中的價值鑒定、檔案分級和后續(xù)管理中的征集、鑒定、交換、保護(hù)與提供利用，還涉及本行業(yè)與外單位等諸多部門，應(yīng)與行業(yè)和單位的法律法規(guī)相適應(yīng)。完整的氣象檔案分級鑒定保障體系應(yīng)包括：支持氣象檔案分級鑒定的法律、法規(guī)、政策環(huán)境、實施辦法、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)細(xì)則，以及后續(xù)的破損檔案修復(fù)、檔案開發(fā)利用、數(shù)字化建設(shè)等規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)。作者認(rèn)為，氣象檔案分級鑒定保障體系建設(shè)應(yīng)是一個循序漸進(jìn)的過程，應(yīng)結(jié)合各氣象檔案管理自身的特點，逐步建立和完善氣象檔案分級鑒定保障體系[4]，適時制定出適合本行業(yè)檔案分級鑒定的標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范，為檔案分級鑒定提供技術(shù)依據(jù)。

三、氣象檔案分級鑒定策略

氣象檔案分級鑒定的本質(zhì)是“檔案價值評估”+“檔案分級”+“檔案保護(hù)與利用”，技術(shù)路線是以檔案卷宗或?qū)嶓w為對象，依據(jù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，鑒定檔案的科學(xué)價值、歷史價值、憑證價值、文化價值，權(quán)威評估檔案等級，目的是改變館藏永久氣象檔案無差異的相對粗放式管理模式，使館藏珍貴氣象檔案得到充分的價值體現(xiàn)和利用。氣象檔案分級鑒定的科學(xué)有效方式是借鑒目前國內(nèi)外研究理論和經(jīng)驗，建立健全檔案分級鑒定保障體系，建立國家級和省級氣象檔案分級鑒定管理機(jī)制，組成跨行業(yè)鑒定專家隊伍，實現(xiàn)館藏氣象檔案分級鑒定。

1.充分調(diào)研，為氣象檔案分級鑒定工作打好基礎(chǔ)。檔案分級鑒定是檔案管理中難度很大的工作，之所以難度大，是因為不了解檔案分級鑒定的各項技術(shù)環(huán)節(jié)，要做好氣象檔案的分級鑒定就必須充分了解行業(yè)內(nèi)外相關(guān)技術(shù)，學(xué)習(xí)和借鑒其他單位在珍貴檔案管理與保護(hù)技術(shù)方面制定和采用的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，了解和掌握檔案界在檔案分級鑒定、歷史檔案保護(hù)、檔案開發(fā)利用等方面的經(jīng)驗。通過調(diào)研，加以分析和總結(jié)，為后續(xù)工作少走彎路打好基礎(chǔ)。調(diào)研的同時還應(yīng)該走出去、請進(jìn)來，行業(yè)之間多進(jìn)行技術(shù)交流，“見賢思齊，擇善而從”，才能做到知己知彼，百戰(zhàn)不殆。

2.檔案普查，為氣象檔案分級鑒定摸清家底。很多行業(yè)檔案館遍布全國各地，館藏檔案的種類不是很清楚，尤其是珍貴歷史檔案的詳細(xì)情況和保管現(xiàn)狀不清。摸清家底的有效途徑是對國家級和省級館藏檔案開展行業(yè)內(nèi)館藏永久檔案的摸底普查，全面掌握本行業(yè)內(nèi)珍貴檔案基本情況和分布。普查內(nèi)容包括：檔案題名、檔案形成時間、責(zé)任者、載體狀態(tài)、保管情況、數(shù)字化情況、保護(hù)情況、仿真復(fù)制、檔案利用情況等。2018年開展的“全國氣象檔案館現(xiàn)狀和數(shù)字化情況”普查，建立了嚴(yán)格的填報和審核制度，保障了普查結(jié)果的準(zhǔn)確、真實、有效，最終形成“館藏永久檔案基本情況普查報告”，為檔案分級鑒定做好了充分準(zhǔn)備。

3.組織管理，為檔案分級鑒定做好必要保障。目前，我國的檔案管理機(jī)制實行兩級管理體制，在檔案分級鑒定工作中也應(yīng)“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，分級管理”，國家級和省級應(yīng)分別建立檔案分級鑒定管理機(jī)構(gòu)和工作機(jī)構(gòu)，由國家級檔案管理機(jī)構(gòu)制定檔案分級鑒定相關(guān)的法律、法規(guī)和實施辦法，國家級和省級檔案管理部門協(xié)同檔案技術(shù)部門共同制定相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范。國家級檔案主管機(jī)構(gòu)還應(yīng)負(fù)責(zé)各省、自治區(qū)、直轄市檔案分級鑒定工作的業(yè)務(wù)檢查和技術(shù)指導(dǎo)工作。各省、自治區(qū)、直轄市檔案館負(fù)責(zé)本單位檔案分級鑒定具體實施，同時應(yīng)負(fù)責(zé)制定本行政區(qū)域內(nèi)的檔案分級鑒定實施細(xì)則。省級檔案主管機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)專家組鑒定意見，形成檔案初審鑒定結(jié)果，凡鑒定為一級、二級的檔案應(yīng)填寫《檔案分級鑒定復(fù)核申請單》，書面申請國家級主管機(jī)構(gòu)專家組復(fù)核備案。凡鑒定為一級的珍貴檔案，應(yīng)由國家級主管機(jī)構(gòu)發(fā)布珍貴檔案分級鑒定公告，頒發(fā)分級鑒定證書，并列入《全國珍貴檔案名錄》。一級、二級珍貴檔案在檔案保護(hù)、開放利用方面應(yīng)該給予優(yōu)先支持。

4.以點帶面，為全面開展氣象檔案分級鑒定積累經(jīng)驗。氣象檔案分級鑒定工作應(yīng)分步實施。根據(jù)全國氣象檔案普查結(jié)果，珍貴檔案集中且具有代表性的檔案館可以重點投入，先期在試點單位開展。檔案分級鑒定過程中遇到的問題應(yīng)由主管機(jī)構(gòu)組織專家解決，分級鑒定過程應(yīng)有翔實的書面記錄，最終形成分級鑒定報告。通過試點將檔案分級鑒定的經(jīng)驗與問題加以總結(jié)，完善檔案分級鑒定細(xì)則，再向全國推廣，將起到以點帶面的作用。

四、氣象檔案分級鑒定中應(yīng)注意的問題

檔案分級鑒定工作難度很大，過程中會遇到很多難題，在這里提出并給出相關(guān)建議。

1.檔案保管期限的運(yùn)用。目前業(yè)界在檔案分級鑒定的依據(jù)上基本沒有可供參照執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，大多是以保管期限作為界定依據(jù)。但是，檔案保管期限是一個動態(tài)的過程，隨著業(yè)務(wù)發(fā)展和檔案類型的增減，早期制定的保管期限已經(jīng)無法科學(xué)地反映行業(yè)檔案管理特點，有些檔案的保管期限已經(jīng)與現(xiàn)行業(yè)務(wù)相矛盾。以氣象檔案保管期限為例，1997年中國氣象局氣象檔案管理機(jī)構(gòu)制定了《氣象檔案保管期限表》，業(yè)務(wù)中產(chǎn)生的自記記錄檔案劃分為短期保存，按規(guī)定應(yīng)予銷毀，但全國氣象省級檔案館管理著大量的各類自記檔案，有些十分珍貴，距今有百年歷史，具有重要的查考價值和利用價值，在檔案分級鑒定試點工作中有些鑒定為一級。所以，檔案保管期限表是檔案分級鑒定的參考依據(jù)，但不能作為價值判定的唯一依據(jù)，應(yīng)根據(jù)現(xiàn)時期館藏檔案的價值屬性，與檔案分級鑒定原則、相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范一并作為檔案分級鑒定的科學(xué)工具。

2.先保護(hù)、后分級帶來的隱患。目前，黨和國家高度重視檔案事業(yè)，檔案管理現(xiàn)代化建設(shè)不斷加大投入，很多檔案館在歷史檔案保護(hù)方面做了大量的工作，檔案數(shù)字化建設(shè)、檔案館特藏室建設(shè)、珍貴檔案修復(fù)工作相繼開展，并已初見成效。相比之下，檔案分級鑒定工作相對滯后。很多省氣象檔案館在前期的檔案數(shù)字化掃描和檔案修復(fù)過程中已經(jīng)拆裝了檔案，開展氣象檔案分級鑒定勢必還要翻閱，仿真復(fù)制還要拆裝，這就帶來了珍貴檔案的二次破壞問題。為了避免珍貴檔案損毀，科學(xué)的流程是：檔案分級鑒定—檔案保護(hù)—檔案數(shù)字化，才能避免重復(fù)勞動，將檔案的損壞隱患降到最低，最大限度地保護(hù)珍貴檔案的完整與安全。

3.培養(yǎng)氣象檔案鑒定人才，提高分級鑒定工作隊伍素質(zhì)。開展氣象檔案分級鑒定工作應(yīng)該以“人才”為本，以戰(zhàn)略眼光進(jìn)行隊伍建設(shè)，這對于提高氣象檔案分級鑒定工作水平乃至氣象檔案事業(yè)的發(fā)展都是至關(guān)重要的。為此，要采取人員配置與教育培訓(xùn)雙重措施。選拔和聘任專職或兼職的“博而?！钡臍庀髾n案鑒定專家，各級氣象檔案館設(shè)置分級鑒定專業(yè)工作崗位，引入人才競爭機(jī)制，分級鑒定專業(yè)人員要有資格認(rèn)證。隨著知識更新速度的日益加快，結(jié)合新理論、新技術(shù)的研究與推廣，采取崗位人員的繼續(xù)教育、專題培訓(xùn)、經(jīng)驗交流等多種形式，提高檔案管理人員的業(yè)務(wù)水平和工作能力，以適應(yīng)氣象檔案事業(yè)發(fā)展對分級鑒定人才的需求。

五、結(jié)語

氣象檔案分級鑒定工作不是簡單的檔案內(nèi)容判定過程，它是一項涉及檔案的保障體系建設(shè)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范建設(shè)、檔案保護(hù)、開放利用、檔案宣傳等一系列關(guān)聯(lián)工作，需要對所有館藏檔案門類進(jìn)行客觀分析，經(jīng)過綜合評價，實現(xiàn)永久氣象檔案價值判定的綜合過程。其成果，將大大提高珍貴氣象檔案的社會知名度和社會文明價值，檔案分級鑒定體系的建設(shè)也將打造氣象檔案分級鑒定與保護(hù)技術(shù)團(tuán)隊，促進(jìn)檔案管理能力和水平的不斷提高，對氣象檔案管理工作具有重要意義。

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