三國時期諸葛亮的法治思想評析

摘 要?諸葛亮是歷史上著名的政治家、軍事家，他治理益州二十載，得到了人民的深厚愛戴，甚至由后主親自下令立廟以供人們懷念。諸葛亮作為蜀漢開國丞相，有著出色的政治才能和領(lǐng)導(dǎo)能力，他帶領(lǐng)一干官員制定了《蜀科》，作為益州的基本法律規(guī)范。他的法治思想不拘泥于傳統(tǒng)儒家的“禮義”“德治”，而是吸收了先秦法家“重法”的思想，并結(jié)合益州具體實際、注重變通，創(chuàng)造出了一套行之有效的法律體系。

關(guān)鍵詞《答法正書》 法家思想 儒法結(jié)合 依法治國

中文圖書分類號 D929 文獻標識碼 A 收稿日期 2019—07—21

★作者簡介：魯斯琪，武漢大學(xué)法學(xué)院經(jīng)濟法專業(yè)，碩士研究生，研究方向為公司金融。

Abstract? Zhuge Liang was a famous politician and strategist in history. He won a high reputation by ruling Yizhou for over 20 years， and the emperor even ordered in person to build a temple to memorize him. As the founding Prime Minister of Shu Han， he had excellent political competencies and leadership and led his officials to formulate Shu Ke as the basic legal rule of Shu Han. His legal thinking wasnt constrained to the traditional Confucianism， but absorbed the legalism of pre-Qin days and in combination with the local practice， created a set of effective legal system.

Keyword? Answer to Fazheng; legalism; combining Confucianism with legalism; ruling the country by law

錢穆老先生曾稱：“有一諸葛，已可使三國照耀后世，一如兩漢?！盵1]186事實上，真實的諸葛亮或許并不像演義中那樣“多智近妖”，但他本身確是一位非常出色的政治家，《三國志》作者陳壽在《諸葛亮傳》中給出了這樣的評價：“諸葛亮之為相國也，撫百姓，示儀軌，約官職，從權(quán)制，開誠心，布公道;盡忠益時者雖仇必賞，犯法怠慢者雖親必罰，服罪輸情者雖重必釋，游辭巧飾者雖輕必戮;善無微而不賞，惡無纖而不貶;庶事精煉，物理其本，循名責實，虛偽不齒;終于邦域之內(nèi)，咸畏而愛之，刑政雖峻而無怨者，以其用心平而勸戒明也?？芍^識治之良才，管、蕭之亞匹矣?！盵2]530蜀漢立國之時僅擁一州之地，前益州牧劉璋昏庸暗弱，天府之國早已是敗絮其中;而諸葛亮隨劉備入主益州不過七年，就能扭轉(zhuǎn)局勢、輔佐劉備登基、實現(xiàn)三國鼎立，后經(jīng)歷荊州被奪、夷陵戰(zhàn)敗的困境，諸葛亮也只用了五年時間便穩(wěn)定了內(nèi)外局勢、足兵足食，為第一次北伐奠定了物質(zhì)、政治基礎(chǔ)?！睹姟ば⊙拧ぼ嚬バ颉分性疲骸靶鯊?fù)古也，宣王能內(nèi)修政事，外攘夷狄，復(fù)文武之境土。”春秋五霸之一的齊桓公也曾提出“尊王攘夷”的口號。而諸葛亮能以一州之地蹈涉中原、抗衡上國，至關(guān)重要的因素就在于蜀漢國內(nèi)政治清明、經(jīng)濟穩(wěn)定，使其北伐無后顧之憂。鑒于此，本文將從諸葛亮初入蜀地、制定《蜀科》之時的《答法正書》入手，對諸葛亮治蜀的法律思想進行淺析，并由此延伸出對當今我國依法治國方略的思考與探討。

一、從《答法正書》的內(nèi)容來看諸葛亮的立法思想

1.《答法正書》的背景及內(nèi)容。法正字孝直，曾在劉璋麾下任職，但因劉璋昏庸無能、未能予以重用而郁郁不得志;后在劉備入蜀時，他轉(zhuǎn)投劉備帳下，并在取蜀過程中屢建奇功，成為劉備入主益州的首要功臣之一。當是時，益州經(jīng)歷三年戰(zhàn)亂，經(jīng)濟崩潰、法制凋零、官僚體制一盤散沙，制定一部適用于當?shù)氐幕痉沙蔀楫攧?wù)之急。因此，劉備命法正與軍師將軍諸葛亮、昭文將軍伊籍、左將軍西曹掾劉巴、興業(yè)將軍李嚴五人一起制定《蜀科》，改變劉璋治下益州法紀松弛、德政不舉、威刑不肅的局面。在諸葛亮的主導(dǎo)下，《蜀科》的制定以嚴法為主，打擊了地方豪強勢力，豪強十分不滿，以消極態(tài)度抵觸蜀漢政權(quán)。為此，法正提出用當年漢高祖入關(guān)與民約法三章之事向諸葛亮進言，認為成都初定，宜“緩刑弛禁”，放寬約束，與民休養(yǎng)生息，從而得到民眾擁護。在這種情形下，諸葛亮寫下著名的《答法正書》[3]17一文，為自己的法治理念作出了注解：“君知其一，未知其二。秦以無道，政苛民怨，匹夫大呼，天下土崩;高祖因之，可以弘濟。劉璋暗弱，自焉已來，有累世之累，文法羈縻，互相承奉，德政不舉，威刑不肅。蜀土人土，專權(quán)自恣，君臣之道，漸以陵替。寵之以位，位極則賤;順之以恩，恩竭則慢。所以致敝，實由于此。吾今威之以法，法行則知恩;限之以爵，爵加則知榮。榮恩并濟，上下有節(jié)，為治之要，于斯而著矣?！?/p>

2.諸葛亮的立法思想兼采儒法之長。諸葛亮在治理蜀地時，并未延承西漢以來“獨尊儒術(shù)”的傳統(tǒng)，以推行德治教化為主，而是在法典的編撰與推行實踐中帶上了濃厚的法家色彩。眾所周知，自漢武帝以來，為加強中央集權(quán)、鞏固君主專制統(tǒng)治，西漢董仲舒提出了“罷黜百家、獨尊儒術(shù)”的思想主張，上書武帝“諸不在六藝之科、孔子之術(shù)者，皆絕其道，勿使并進”[4]100，使儒家學(xué)說成為中國古代士族階層的主導(dǎo)學(xué)說。儒家思想在法律治理中，則體現(xiàn)為堅持禮治、德治、仁治，崇尚道德感化，用“仁義”來規(guī)范人們的行為。這一系列主張在西漢經(jīng)歷初期的休養(yǎng)生息后，極大促進了中央集權(quán)、維護了封建統(tǒng)治，儒學(xué)也成為當時的正統(tǒng)思想。但是，經(jīng)過了兩漢的繁榮與強大，東漢末年，曾經(jīng)大一統(tǒng)的王朝又陷入了嚴重的政治動亂、分裂危機之中。長年的戰(zhàn)亂使得民生凋敝、道德淪喪，史書中對此的記載是“黃巾賊起，天下饑荒，人民相食”、“民人相食，州里蕭條”，隨著東漢統(tǒng)治的崩潰，儒家所推崇的德政已然難以施行;在這一背景下，曾經(jīng)被抑制的學(xué)說開始重新活躍，法家思想開始在士大夫階層傳播。而年輕時的諸葛亮在隨劉備出山之前并未入仕，而是在襄陽的學(xué)業(yè)堂中博覽群書、涉獵甚廣，從他日后所寫公文信件中可知，諸葛亮對儒、法、道各家著作都有研讀，這為他治理益州的實踐提供了理論基礎(chǔ)。

同時，諸葛亮又并非僅從先秦法家思想中汲取營養(yǎng)，他雖支持商鞅韓非等法家代表“以法為本”“重刑惜赦”的主張，但又不認同法家學(xué)派過于嚴酷的刑罰措施，用酷刑來約束人民、維護統(tǒng)治。他認為，要使人民真正支持一個政權(quán)，最重要的是施行仁政、以德治國，對百姓進行道德教育與感化，從而維持社會的穩(wěn)定與和諧。因此，他的法治思想中又借鑒了儒家的“仁義”“禮治”等學(xué)說，在用法律給人民劃定底線的同時，也希望通過宣揚儒家的道德倫理來鼓勵百姓遵守秩序、上下和睦、從而恢復(fù)兩漢以來的威儀與昌盛。隋代儒學(xué)思想家、教育家王通甚至給出這樣的評價：“若諸葛亮不死，則禮樂大興?！?/p>

二、諸葛亮在治蜀時的法制實踐

在這篇短短數(shù)百字的《答法正書》中，我們能夠知道諸葛亮既未選擇士人階層正統(tǒng)的儒家思想，也未采納法正提出的建議、延用漢初“無為而治”的黃老思想，而是以嚴刑峻法治理益州。事實證明，諸葛亮的這套舉措取得了良好的效果：在經(jīng)濟方面，益州從戰(zhàn)敗的狼狽中迅速恢復(fù)過來，農(nóng)業(yè)與手工業(yè)生產(chǎn)在戰(zhàn)爭年代罕見地得以發(fā)展，諸葛亮與劉巴采取的一系列充實國庫、平抑物價的政策也卓有成效;在政治方面，益州地方豪強的勢力成功得到壓制，劉備政權(quán)的地位得以穩(wěn)固的同時，一套運行良好、高效廉潔的行政系統(tǒng)也在蜀漢建立起來;在社會方面，百姓在亂世之中得到了難得的喘息之機，綜合各種史料也可得出，諸葛亮?xí)r期的蜀漢對比另兩國來說，是農(nóng)民起義最少的國家，從建安二十年直至蜀漢王國，僅發(fā)生了兩起農(nóng)民起義[5]495。陳壽對其的評價為“吏不容奸，人懷自厲，道不拾遺，疆不侵弱，風(fēng)化肅然也?！蹦敲?，諸葛亮治蜀為何會有如此斐然的成果呢？具體來說，主要有以下幾點原因。

1.結(jié)合蜀地實際情況制定法律。在劉備入蜀之前，益州由劉璋父子治理，但此二人并非能才、性格暗弱，“德政不舉，威刑不肅”，導(dǎo)致益州的軍政大權(quán)落入地方豪強與官僚手中，統(tǒng)治階級內(nèi)部矛盾尖銳，人民也深受其剝削，使蜀中人民“思為亂者，十戶而八”[2]549。為了解決這一憂患局面，諸葛亮從蜀地實際出發(fā)、針砭時弊，制定出了一套峻急嚴威的刑法體系，對專權(quán)恣意的地方豪強給予了嚴厲打擊。面對法正的質(zhì)疑，諸葛亮給出了他的理由：一方面，漢初之所以會采取“寬禁省刑”的做法，是因為國家剛經(jīng)歷了秦朝嚴苛的暴政與數(shù)十年的戰(zhàn)亂，人民遭受深重壓迫導(dǎo)致階級矛盾加劇。因此，只有實行休養(yǎng)生息、緩刑弛緊的政策，才能逐步恢復(fù)國家生產(chǎn)力、建立人民對新政權(quán)的信任;另一方面，益州的疲敝并非是由于前任統(tǒng)治者的暴虐無道，而是法令松弛，貴族階層窮奢極欲所導(dǎo)致的政權(quán)腐朽、社會無序，依據(jù)這一現(xiàn)實基礎(chǔ)，諸葛亮認為政府首要的任務(wù)不在于施以恩惠，而是建立一套嚴肅公正的制度體系，抑制豪強的專橫恣肆，在最大限度上維護封建社會的基本公正與秩序。正是由于諸葛亮依據(jù)現(xiàn)實情形作出了準確判斷，益州在短短數(shù)年內(nèi)迅速恢復(fù)了因戰(zhàn)爭而停滯的生產(chǎn)力，劉備政權(quán)也較為平穩(wěn)地扎根當?shù)?，為日后的蜀漢立國奠定了堅實基礎(chǔ)。

2.刑法雖峻但不濫殺擅殺。諸葛亮執(zhí)法的一個重要表現(xiàn)就是“惜赦”。在他當政期間，蜀漢進行大赦的情況非常罕見，他認為“治世以大德，不以小惠”[2]509，這其實也是與現(xiàn)代法治精神相符的?？v觀中國歷朝歷代的大赦次數(shù)，我們可以發(fā)現(xiàn)，赦免與政局是否穩(wěn)定有很大關(guān)系。政局穩(wěn)定，則赦免次數(shù)較少;反之，則較多[6]96-97。統(tǒng)治者多會尋求通過頻繁赦免來穩(wěn)固民心、緩和社會矛盾，然而，這種做法只是飲鴆止渴，非但不能從根本上解決問題，反而會破壞法律的尊嚴與權(quán)威，將整個司法機關(guān)的權(quán)能破壞得干干凈凈，法律根本起不到其維護社會秩序的作用。此外，頻繁的大赦只會使有罪之人逃脫懲處，卻對安分守法的良民沒有大的益處。明代邱睿總結(jié)歷代大赦制，認為不分范圍的大赦不僅使法律失去作用，而且使仁政也變得虛假，不能感化人心，“非獨刑法不足以致人懼，而赦令不足以致人感也”。事實上，劉璋父子在益州連年大赦卻人心離散、百姓怨聲載道，就說明百姓并不會因為這種法外之仁而對統(tǒng)治者心懷感念，只有建立一個強有力而又清明公正的司法體制，才能贏得百姓的信任。

同時，諸葛亮制定的法律雖嚴峻，卻摒棄了先秦法家酷刑寡恩、刑殺立威的陋習(xí)，秉持“慎刑”原則，嚴格限制枉殺濫殺。諸葛亮在時，事無巨細皆謹慎處理，杖罰二十以上都要親自過問?！妒窨啤分须m有“族誅”“連坐”的規(guī)定，但由于諸葛亮的明罰慎刑而從未使用過，僅在其去世后的“魏延案”中，中央以謀反罪名“夷延三族”。相比之下，魏、吳兩國則一再使用族刑與連坐，誅戮甚慘[7]459。固然，現(xiàn)代有人對諸葛亮過于操勞、不懂放權(quán)的理政方式提出過批判，但不得不承認的是，在“人治”而非“法治”的時代，統(tǒng)治者的親力親為確實能夠在最大限度上保證政令得到施行、案件得到公正處理。

3.法律嚴明公正而富有彈性。最能體現(xiàn)諸葛亮執(zhí)法公平的就是“斬馬謖”事件。晉人習(xí)鑿齒對諸葛亮執(zhí)法的評價為：“夫水至平而邪者取法，鏡至明而丑者無怒，水鏡之所以能窮物而無怨者，以其無私也?！盵5]436諸葛亮正是秉持這樣一種無私公平的精神，才能在亂世中獲得百姓對其執(zhí)政的認可與愛戴。

但同時，諸葛亮的法制思想還具有嚴而不酷、達情知變的特色，“服罪輸情者，雖重必釋;游辭巧飾者，雖輕必戮”?！昂酥T史籍，諸葛亮對于一些介于可殺與可不殺、可判刑與可不判刑之間的犯罪者，則往往根據(jù)犯罪者的態(tài)度及具體情況而靈活處理?！盵7]448因此，諸葛亮立法雖嚴，但并未以酷刑治獄，對于犯罪后主動自首或坦白的，會減輕、從輕處罰;相反，對于犯罪后拒不認罪、妄圖掩飾抵賴的，則絕不寬宥、進行嚴厲處罰。

4.注重經(jīng)濟發(fā)展、民風(fēng)教化。自先秦至漢末，益州都被稱為天府之國，自然環(huán)境優(yōu)越、物產(chǎn)豐富;而劉璋父子當政時期，行政系統(tǒng)臃腫低效、浮夸之風(fēng)盛行，完全無法利用手中財富。諸葛亮治蜀時，深刻認識到劉備集團作為外來政權(quán)，要得到當?shù)厝嗣竦闹С?，就要發(fā)展對于封建社會來說最為重要的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，使農(nóng)民安居樂業(yè)。因此，他重視農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，主張“唯勸農(nóng)業(yè)，無奪其時;唯薄賦斂，無盡民財”[8]150，興修水利，甚至專設(shè)堰官對都江堰進行管理，以減輕每年的水患困擾;同時，他重視鹽鐵等手工業(yè)發(fā)展，實行鹽鐵官營政策，增加國家財政收入;另外，蜀漢設(shè)置錦官，促進絲織業(yè)發(fā)展，蜀錦還曾作為硬通貨大量流入魏吳兩國，深受當?shù)刭F族的喜愛。由于政治、經(jīng)濟、社會等的繁榮，使得蜀漢立法雖峻卻不會加重人民負擔，執(zhí)法雖嚴卻不會造成良民的困擾。晉人袁淮將其描述為：“亮之治蜀，田疇辟，倉廩實，器械利，蓄積饒，朝會不華，路無醉人。”[2]530對諸葛亮的治理政績給予了高度評價。

另一方面，最能體現(xiàn)諸葛亮法治思想中儒家色彩的是他對民風(fēng)教化的注重。他認為商鞅變法雖取得了卓越成就，但忽視了民眾的思想教化;為政之道應(yīng)“以教令為先，株罰為后”，應(yīng)先對百姓進行法制教育、引導(dǎo)百姓遵紀守法，刑罰僅應(yīng)在教化起不到效果時才得以施行。蜀漢建國數(shù)十載，除景耀年間宦官黃皓擅權(quán)之外，政府一直保有相對清明廉潔的形象;諸葛亮身為蜀漢掌舵者，及其去世，身后財產(chǎn)不過“桑八百株、田十五頃”，而其接班人蔣琬、費祎、董允等人，也同樣堅守原則、無所余財。堅持“刑不擇貴”“誅罰不避親戚”的原則，通過一個廉潔高效的官僚體系來引導(dǎo)民眾恪守規(guī)范，具有明顯的儒家“德政”色彩。

三、諸葛亮的法治思想對我國依法治國的啟示

1.要將依法治國與以德治國相結(jié)合。早在春秋戰(zhàn)國時期，先秦儒家學(xué)派就闡述了禮義的重要性，倡導(dǎo)統(tǒng)治者施行德政，“禮法合一”一直是中國古代政治中的獨特思想。而諸葛亮在治理蜀地時，一方面吸取了漢代傳統(tǒng)的儒家思想、注重道德教化對規(guī)范人們行為、維護社會和諧的作用，一方面又積極制定《蜀科》等基本法律，讓人們的日常行為有法可依，通過法律這一最堅固的工具，維護社會的有序運轉(zhuǎn)。因此，在倡導(dǎo)踐行社會主義核心價值觀的今天，我們也要將依法治國與以德治國有機結(jié)合起來，既要培育民眾的法治觀念，樹立法律在公民心中的權(quán)威，又要宣揚社會主義道德、凝聚社會正能量，形成和諧風(fēng)氣，讓民眾自覺得有法必依，從而保障社會主義法治建設(shè)的不斷深化發(fā)展。

2.要在完善立法條文規(guī)定的同時，兼重量刑情節(jié)上的靈活性。諸葛亮治蜀雖采用嚴刑峻法，卻從不濫殺擅殺，而是審情度勢、懂得變通，“終于邦域之內(nèi)，咸畏而愛之”。這啟示我們，立法者既要健全法律體系、規(guī)范法律漏洞，又要堅持中國古代傳統(tǒng)“慎刑”思想，在以事實為依據(jù)、以法律為準繩、保證公平公正的基礎(chǔ)上，進行合理價值判斷，避免法律的僵化與陳舊。從陳壽的評價中可知，對于犯罪后積極認罪、態(tài)度真誠的人，司法機關(guān)會從輕、減輕處罰，給予他改過自新的機會，這其實也說明，量刑制度對于刑法體系來說非常重要。我們在健全社會主義刑法體系的時候，除了對各類罪名的規(guī)定要盡量精確完整外，還要注重能夠影響量刑的特殊情況，這樣的法律才是人民支持信任的法律。

3.要執(zhí)法公正嚴明，建立一個清廉高效的官僚體系。諸葛亮一生主張“靜以修身，儉以養(yǎng)德”，對蜀漢官員亦是如此要求，他提拔的蔣琬、費祎、董允也因治國有方、德行卓越而與諸葛亮一道被稱為“蜀漢四相”，這對于我國現(xiàn)今的反腐建設(shè)有著重要警示意義。反腐制度建設(shè)的關(guān)鍵一環(huán)在于廉政建設(shè)，要制度反腐、過程防腐與文化倡廉三維并舉、協(xié)同治理，形成“讓權(quán)力在陽光下運行”的三維保障，健全反腐敗法律法規(guī)與制度，消除權(quán)力潛規(guī)則在政府機構(gòu)中的存在，通過開展各種反腐敗教育與培訓(xùn)來鞏固公職人員的思想道德防線，加強群眾以不同渠道對行政權(quán)力的監(jiān)督，使人不敢腐敗不能腐敗也不愿腐敗，構(gòu)成中國特色反腐倡廉道路的有機內(nèi)涵和創(chuàng)新維度[9]197。

“兩漢以來無雙士，三代而后第一人?！敝T葛亮因其卓越的治國理政之才和高尚的人格魅力在幾千年的歷史長河中一直被人們所銘記。他治理蜀地二十載，武侯祠的香火卻綿延了兩千年。在當代中國，要弘揚社會主義核心價值觀、實現(xiàn)所有人的“中國夢”，就要從中國古代傳統(tǒng)政治與思想中感悟與升華。而諸葛亮“以法治國”、儒法結(jié)合的法治思想，更是對我們建設(shè)社會主義法治體系有著深遠意義。

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