以質(zhì)代量促轉(zhuǎn)化高校專利尋“初心”

編者按：高校是專利的“富礦”，長期以來存在著“重數(shù)量輕質(zhì)量”“重申請輕實施”的突出問題。近些年高校專利創(chuàng)造持續(xù)增長，專利數(shù)量甚至達(dá)到歐美高校的5倍以上，但是高校的專利轉(zhuǎn)化率卻普遍低于10%，遠(yuǎn)低于美國高校40%的轉(zhuǎn)化率。

如何在給高校專利“擠水分”的同時，又不錯過有價值的成果呢？近日出臺的《關(guān)于提升高等學(xué)校專利質(zhì)量促進(jìn)轉(zhuǎn)化運(yùn)用的若干意見》，針對高?？萍汲晒|(zhì)量不高、技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)和人才專業(yè)能力欠缺、數(shù)量不足等制約科技成果轉(zhuǎn)化的重要因素，明確四個方面十條任務(wù)，以專利為突破口，優(yōu)化專利資助獎勵政策和考核評價機(jī)制，強(qiáng)化專業(yè)化機(jī)構(gòu)和人才隊伍建設(shè)，切實提升專利等科技成果質(zhì)量，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。

文/本刊記者 翟媛媛

日前，記者在知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)媒體IPRdaily與incoPat創(chuàng)新指數(shù)研究中心聯(lián)合發(fā)布的“中國高校專利轉(zhuǎn)讓排行榜（TOP100）”榜單中檢索發(fā)現(xiàn)，前100所高校中河南僅有鄭州大學(xué)1所高校以第78名上榜，有效專利申請及轉(zhuǎn)讓數(shù)量僅有榜首清華大學(xué)的1/10。該榜對國內(nèi)高校在國家知識產(chǎn)權(quán)局登記生效的專利申請權(quán)/專利權(quán)轉(zhuǎn)讓數(shù)量（不含港澳臺）進(jìn)行統(tǒng)計排名，對比之下，說明河南高校的專利還沒有真正形成對經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的有力支撐。

此次，教育部、國家知識產(chǎn)權(quán)局、科技部三部門聯(lián)合印發(fā)的頒布的《關(guān)于提升高等學(xué)校專利質(zhì)量 促進(jìn)轉(zhuǎn)化運(yùn)用的若干意見》（以下簡稱《若干意見》），明確以堅持質(zhì)量優(yōu)先、突出轉(zhuǎn)化導(dǎo)向、強(qiáng)化政策引導(dǎo)為原則，倒逼高校專利工作回歸保護(hù)創(chuàng)新創(chuàng)造的初心，建立知識產(chǎn)權(quán)全流程管理機(jī)制，在科研項目研究的不同階段，開展專利導(dǎo)航、專利布局、專利挖掘和高價值專利培育等工作，切實把知識產(chǎn)權(quán)工作融入到科技創(chuàng)新全過程，強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)工作，促進(jìn)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。

因地制宜探索高校高質(zhì)量專利成果轉(zhuǎn)化道路

“科技創(chuàng)新絕不僅僅是實驗室里的研究，而是必須將科技成果轉(zhuǎn)化為推動經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的現(xiàn)實動力”。習(xí)總書記的叮囑言猶在耳。從《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》頒布實施，到促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法的修訂完善，再到近年來政府工作報告連年強(qiáng)調(diào)促進(jìn)發(fā)明創(chuàng)造和轉(zhuǎn)化運(yùn)用，黨中央、國務(wù)院和各部門高度重視高校創(chuàng)新成果和專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用，幾次出臺政策打破高?？萍汲晒D(zhuǎn)化藩籬，鼓勵其對持有的科研成果采取轉(zhuǎn)讓、許可或投資作價的方式進(jìn)行轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，對高校以實踐為導(dǎo)向的科技創(chuàng)新產(chǎn)生巨大鼓舞作用。

隨著實驗室連通企業(yè)、研發(fā)與生產(chǎn)接軌的創(chuàng)新路徑日益受到重視，束之高閣的科技成果正被解放出來，逐漸轉(zhuǎn)化為企業(yè)爭奪市場、占據(jù)市場高地的高質(zhì)量專利，科技成果的價值日益被認(rèn)同、科技工作者的創(chuàng)造智慧也在得到合理衡量。特別是著眼于實踐應(yīng)用的科研成果，能迅速體現(xiàn)其價值。山東理工大學(xué)教授畢玉遂團(tuán)隊研發(fā)的專利成果“無氯氟聚氨酯新型化學(xué)發(fā)泡劑”，被淄博市臨淄區(qū)補(bǔ)天新材料技術(shù)有限公司5億元人民幣買斷20年獨占許可使用權(quán);鄭州大學(xué)戴桂馥教授團(tuán)隊的“治療肝纖維化創(chuàng)新藥物ADN-9”專利技術(shù)及研究開發(fā)，轉(zhuǎn)讓費(fèi)用5 000萬元，圍繞相關(guān)研究成果，提交了20余件發(fā)明專利……類似這樣的網(wǎng)紅故事，在高校專利圈內(nèi)廣為流傳，激勵著科研人員不斷更新升級科技創(chuàng)新思路，提升專利質(zhì)量、實現(xiàn)專利市場價值、因地制宜探索科技成果轉(zhuǎn)化道路，讓蘊(yùn)藏金山銀礦的高校專利真正落地開花，實現(xiàn)最大價值。

高?？萍汲晒D(zhuǎn)化和運(yùn)用是支撐創(chuàng)新型國家建設(shè)的重要著力點。近年來，我國深入實施專利質(zhì)量提升工程，大力培育高價值核心專利，專利創(chuàng)造量質(zhì)齊升，國內(nèi)發(fā)明專利擁有量穩(wěn)步增長，專利結(jié)構(gòu)進(jìn)一步優(yōu)化，推動知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造由多向優(yōu)、由大到強(qiáng)轉(zhuǎn)變。然而在高?？萍紕?chuàng)新中，基于科研項目結(jié)題、職稱評定、績效考核、獎勵申報等政策導(dǎo)向，出現(xiàn)了一些低質(zhì)量、無應(yīng)用前景的專利申請，既違背了科技創(chuàng)新的規(guī)律，也偏離了創(chuàng)新創(chuàng)造的“初心”。很多高校為降低科技工作者創(chuàng)新成本、創(chuàng)造出更多成果，對職務(wù)發(fā)明一律予以獎勵并承擔(dān)專利費(fèi)用，但對價值高低不同的專利沒能有效區(qū)分。這樣的激勵政策雖然催生了更多創(chuàng)新成果，卻不能使真正有價值的創(chuàng)新成果充分顯現(xiàn)、為經(jīng)濟(jì)社會做出貢獻(xiàn)。數(shù)據(jù)顯示，我國高校發(fā)明專利維持年限平均僅為3年多，高校每年失效專利達(dá)數(shù)萬件。大量的專利沒有得到轉(zhuǎn)化，甚至在獲權(quán)后就不再維持，這是對科研成果價值的嚴(yán)重浪費(fèi)。高校要通過政策指引，還專利以市場經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)，促進(jìn)更多更好的成果通過轉(zhuǎn)化等方式實現(xiàn)價值。

因勢利導(dǎo)促進(jìn)高校變革專利成果促進(jìn)體制

當(dāng)前不同高校在實踐中不斷創(chuàng)新完善專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化模式，取得了一定成效，但專利質(zhì)量不高、科研評價機(jī)制單一、專利運(yùn)營中介服務(wù)機(jī)構(gòu)定位不清、技術(shù)供求雙方合作零散等問題都亟待解決。加之高校各種考核都以專利數(shù)量為指標(biāo)，導(dǎo)致了很大一部分專利是為了滿足課題結(jié)題和績效考核的需要才申請，形成了一大批本身就缺乏轉(zhuǎn)化前景的“榮譽(yù)專利”。

而申請前進(jìn)行評估可以減少無效申請和低質(zhì)量專利的數(shù)量，從而匯聚更多的人財物等資源支持高質(zhì)量專利的培育和轉(zhuǎn)化?！度舾梢庖姟访鞔_提出優(yōu)化專利資助獎勵政策和考核評價機(jī)制，要求高?！耙鞔_評估機(jī)構(gòu)與流程、費(fèi)用分擔(dān)與獎勵等事項，對擬申請專利的技術(shù)進(jìn)行評估，以決定是否申請專利，切實提升專利申請質(zhì)量”“發(fā)明人不得利用財政資金支付專利費(fèi)用”“高校要停止對專利申請的資助獎勵，大幅減少并逐步取消對專利授權(quán)的獎勵，通過提高轉(zhuǎn)化收益比例等后補(bǔ)助方式對發(fā)明人予以獎勵”等內(nèi)容，推動發(fā)明人與高校共同承擔(dān)風(fēng)險，強(qiáng)化發(fā)明人提升專利質(zhì)量、促進(jìn)專利轉(zhuǎn)化的責(zé)任意識和內(nèi)生動力。

有學(xué)者指出，在2012年到2016年間，美國猶他大學(xué)用短短四年時間，使知識產(chǎn)權(quán)綜合成效位列全美高校第一，重要的推手就是實施了專利商業(yè)化引擎計劃，設(shè)立了商業(yè)化引擎委員會以及技術(shù)和風(fēng)投商業(yè)化辦公室。說明只有建立知識產(chǎn)權(quán)全流程管理機(jī)制，在科研項目研究的不同階段，開展專利導(dǎo)航、專利布局、專利挖掘和高價值專利培育等工作，加強(qiáng)專利運(yùn)用實施，切實把知識產(chǎn)權(quán)工作融入到科技創(chuàng)新全過程，才能解決高價值成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)實問題。

西南交通大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化方面就進(jìn)行了開拓性探索。該校出臺的《西南交通大學(xué)專利管理規(guī)定》創(chuàng)造性地提出高校職務(wù)科技成果混合所有制，科研人員與學(xué)校對提交專利申請的權(quán)利和專利權(quán)的歸屬按比例共享，雙方按上述比例承擔(dān)費(fèi)用并按該比例共享轉(zhuǎn)化收益。這樣一來，專利申請和授權(quán)對科研人員不僅是履歷上的一筆“加分項”，更是未來可能的收入來源。作為自己專利申請的“股東”，科研人員自然更努力提升專利質(zhì)量、創(chuàng)造更多轉(zhuǎn)化運(yùn)用價值的動力。同濟(jì)大學(xué)則在收益激勵的基礎(chǔ)上，更進(jìn)一步提出對科研人員已提交的專利申請的評估?！锻瑵?jì)大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化實施細(xì)則》規(guī)定，院系應(yīng)對學(xué)院教師申請的專利或其他科技成果展開評估，及時發(fā)現(xiàn)具有潛在市場價值的科技成果并對外進(jìn)行重點推介。價值更高的科技成果有更大的機(jī)會推介，倒逼科研人員從源頭提升專利質(zhì)量。

在浙江，該省依托浙江知識產(chǎn)權(quán)交易中心建立了“前期專利分級匹配、中期搭建交易平臺、后期提供科技金融服務(wù)”全鏈條的高校知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營模式，提升高校專利質(zhì)量，加大對社會經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)。該省引導(dǎo)高校對專利進(jìn)行分級梳理，讓高價值的專利脫穎而出。同時為高校提供交易撮合、方案制定、流程把控為一體的知識產(chǎn)權(quán)交易服務(wù)，為知識產(chǎn)權(quán)項目在產(chǎn)業(yè)化過程中提供雙重支撐。目前，通過該模式成交的高校專利平均單價達(dá)33萬元。

無論怎樣變化，高質(zhì)量的發(fā)明需要高質(zhì)量的專利保護(hù)，高質(zhì)量的專利保護(hù)是為了高質(zhì)量的轉(zhuǎn)化，一環(huán)套一環(huán)才能實現(xiàn)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化效率提升。對于高校來說，要進(jìn)一步促進(jìn)優(yōu)勢學(xué)科和地方特色產(chǎn)業(yè)的對接，建設(shè)一批特色鮮明的知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)運(yùn)營中心，在高校的創(chuàng)新活動中更早更強(qiáng)更全引入市場信息，加強(qiáng)高校研究開發(fā)的市場導(dǎo)向，推動高價值專利的培育，加強(qiáng)專利轉(zhuǎn)化。這些有益的模式探索，光靠后端的科技成果轉(zhuǎn)化政策還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，追根溯源還是要提高科研成果的本身質(zhì)量，突出轉(zhuǎn)化運(yùn)用導(dǎo)向，倒逼高校知識產(chǎn)權(quán)工作優(yōu)化和提升。