多元化處理未成年人刑事案件之探討

王映雪

摘要：由于訴訟主體的特殊性，未成年人刑事案件在處理的過程中堅(jiān)持“教育、感化、挽救”的方針，通過提起訴訟、附條件不起訴制度、社會(huì)調(diào)查、綜合教育等多種制度共同搭建刑罰處罰與非犯罪化處理互補(bǔ)的雙軌處理機(jī)制。通過構(gòu)建并完善多層次處理機(jī)制，以政府引導(dǎo)、政策優(yōu)惠、政府出資等方式實(shí)現(xiàn)專業(yè)化應(yīng)對(duì)方式，“多元化、綜合性”處理未成年人刑事案件，是追究未成年人涉法問題之責(zé)任與教育、挽救涉法未成年人、平和化解糾紛之現(xiàn)實(shí)進(jìn)路。

關(guān)鍵詞：未成年人刑事案件;多元化;程序分流;跨部門協(xié)調(diào)

一、多元處理之理論依據(jù)

（一）順應(yīng)未成年人刑事案件特點(diǎn)

未成年人年齡較小，社會(huì)經(jīng)驗(yàn)不充足，人生觀、世界觀、價(jià)值觀尚在形成過程中。這種特點(diǎn)一方面導(dǎo)致其易受不良因素誘導(dǎo)而發(fā)生越軌行為，另一方面也降低了犯罪后對(duì)其行為進(jìn)行糾正的難度，增加了及時(shí)悔罪從而回歸社會(huì)的可能性。而要實(shí)現(xiàn)未成年犯罪嫌疑人回歸社會(huì)，就必須發(fā)揮教育的最大功能。因此在處理未成年人犯罪案件時(shí)，不應(yīng)當(dāng)僅僅局限于案件本身，也要關(guān)注通過教育對(duì)涉法未成年人違法行為進(jìn)行矯治的問題。

而從未成年人的教育特點(diǎn)來看，家庭教育、學(xué)校教育、社會(huì)教育等多主體多層面的教育是密不可分、互相配合的。通過不同方式、不同特點(diǎn)的教育，才能全方面幫助未成年人實(shí)現(xiàn)個(gè)人價(jià)值與社會(huì)價(jià)值。涉法未成年人的教育與矯治也應(yīng)當(dāng)遵循這一規(guī)律。公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)、人民法院等訴訟中的機(jī)關(guān)通過刑事訴訟活動(dòng)對(duì)未成年犯罪嫌疑人、被告人進(jìn)行追訴，這本身就是一種教育矯治的手段。與此同時(shí)，發(fā)揮家庭、學(xué)校、社區(qū)、其他行政主管機(jī)關(guān)、未成年人保護(hù)組織等多方面力量的共同作用，引入多元化方式參與未成年人犯罪案件，是順應(yīng)未成年人刑事案件特點(diǎn)的處理方式。

（二）因果理論與報(bào)償理論的支持

一方面，從犯罪成因的角度來看，未成年人違法行為的發(fā)生實(shí)質(zhì)上是多因一果的形成機(jī)制。監(jiān)護(hù)人職責(zé)履行欠缺、學(xué)校教育未及時(shí)發(fā)生糾偏功效以及部分社會(huì)不良風(fēng)氣的影響等多種原因的存在，綜合性導(dǎo)致了未成年人越軌行為的發(fā)生。糾紛之形成原因是多元的，所以化解糾紛之處理機(jī)制也應(yīng)當(dāng)是多元的。所以“在刑事訴訟過程中實(shí)現(xiàn)對(duì)未成年人的綜合保護(hù)，減少和預(yù)防未成年人犯罪就必須從導(dǎo)致其犯罪的社會(huì)因素入手，建立包括家庭、學(xué)校和社會(huì)在內(nèi)的社會(huì)支持體系?！贬槍?duì)綜合性的原因構(gòu)建糾紛解決機(jī)制，既需要通過訴訟活動(dòng)追究刑事責(zé)任，也需要根據(jù)案件的具體情況，對(duì)未成年犯罪嫌疑人、被告人采取社區(qū)矯正、心理輔導(dǎo)等多元化處遇措施。在這個(gè)過程中，追責(zé)與挽救相結(jié)合，多元處理才能減少未成年人越軌行為的發(fā)生。

另一方面，從行為價(jià)值的角度出發(fā)，構(gòu)建多元化處理機(jī)制的價(jià)值收益大于成本投入。未成年人犯罪案件大部分集中于輕型犯罪案件，法益侵犯大部分處于可控制、可彌補(bǔ)的范圍。對(duì)這類涉法未成年人進(jìn)行教育與挽救，尚且能使其回歸社會(huì)。盡管進(jìn)行構(gòu)建多元化的處理機(jī)制，在規(guī)范制定、主體協(xié)調(diào)、成果驗(yàn)收等方面需要投入社會(huì)治理成本，但是通過這一機(jī)制調(diào)動(dòng)多主體對(duì)未成年人越軌、偏軌行為進(jìn)行矯治，有利于涉法未成年人回歸社會(huì)，也有助于通過多主體多角度的力量構(gòu)建良好社會(huì)環(huán)境。因此從報(bào)償角度出發(fā)，多元機(jī)制的構(gòu)建與運(yùn)行，是使案件處理結(jié)果收益大于成本的良性制度平臺(tái)。

（三）訴訟經(jīng)濟(jì)理論與訴訟效率價(jià)值的體現(xiàn)

在司法資源總量有限但案件數(shù)量增多的情況下，依據(jù)訴訟經(jīng)濟(jì)理論將案件進(jìn)行程序分流是緩解司法壓力的有效舉措，也是實(shí)現(xiàn)訴訟效率價(jià)值的必然選擇。刑事訴訟中的效率是指時(shí)間、人力等司法資源與案件的訴訟成果之間的比率，它體現(xiàn)了刑事訴訟時(shí)效性在整體訴訟價(jià)值中的重要地位。但是“效率并不會(huì)天然遵循程序公正的要求。只有在程序中納入相應(yīng)的制約機(jī)制并規(guī)定完善的救濟(jì)程序才能在保障程序公正的前提下實(shí)現(xiàn)效率?！备綏l件不起訴制度的實(shí)施，“為涉罪未成年人提供了新的審前轉(zhuǎn)處與非犯罪化途徑”，既通過檢察機(jī)關(guān)的監(jiān)督考察措施保障個(gè)案公正，又通過程序分流方式實(shí)現(xiàn)效率價(jià)值。刑罰處罰與非犯罪化處置相結(jié)合，多元化處理未成年人刑事案件，符合訴訟經(jīng)濟(jì)理論與訴訟價(jià)值多元組合的要求。

二、多元化體系之構(gòu)建

（一）提起公訴與程序分流相結(jié)合

通過完整的刑事訴訟追究未成年犯罪嫌疑人、被告人的刑事責(zé)任，是未成年人刑事案件最基本的處理方式。我國刑訴法以專章的方式規(guī)定未成年人刑事案件訴訟程序，在主流訴訟模式下通過規(guī)定未成年人刑事案件的法律援助制度、社會(huì)調(diào)查制度、合適成年人到場制度、犯罪記錄封存制度等，在“立案-偵查-起訴-審判-執(zhí)行”的完整刑事訴訟過程中以刑罰化處罰的方式，將教育與懲罰相結(jié)合，既追究涉法未成年人的刑事責(zé)任，又保障其各項(xiàng)權(quán)利。

與提起公訴、經(jīng)過審判追究刑事責(zé)任相并列，我國刑事訴訟法還規(guī)定了附條件不起訴制度。對(duì)于符合起訴條件但悔罪態(tài)度良好，涉嫌刑法分則第四、五、六章犯罪且可能判處一年有期徒刑以下刑罰的未成年人，檢察機(jī)關(guān)可以通過監(jiān)督考察而后做出不起訴決定。這種非犯罪化的處遇措施，實(shí)際上是在檢察機(jī)關(guān)主導(dǎo)之下的程序分流。一方面提高了訴訟效率，另一方面有利于罪輕且悔罪的被追訴人重新回歸社會(huì)?！巴ㄟ^附條件不起訴，平衡被害人、犯罪嫌疑人、社會(huì)公共利益之間的利益關(guān)系，當(dāng)事人感受到一種契合社會(huì)的公平感和人文關(guān)懷，在司法程序中體現(xiàn)了對(duì)當(dāng)事人的權(quán)益保護(hù)，從某種角度上看是人權(quán)本位思想，我國以人為本的觀念在刑罰領(lǐng)域的體現(xiàn)，是法制民主化的體現(xiàn)，更是構(gòu)建和諧社會(huì)的要求?！?/p>

（二）管教所執(zhí)行與社區(qū)矯正相結(jié)合

刑訴法第二百八十條第二款規(guī)定，對(duì)于執(zhí)行刑罰的未成年人罪犯與成年人罪犯分別關(guān)押、分別管理、分別教育。監(jiān)獄法第六章規(guī)定，對(duì)于未成年犯執(zhí)行刑罰應(yīng)當(dāng)在未成年犯管教所進(jìn)行。監(jiān)獄對(duì)未成年犯的改造集中于學(xué)習(xí)文化與生產(chǎn)技能，通過監(jiān)禁刑的執(zhí)行，將對(duì)未成年犯的管理與教育改造并行。

另一方面，對(duì)于判處管制、宣告緩刑、假釋和監(jiān)外執(zhí)行的罪犯，依據(jù)刑法和社區(qū)矯正法應(yīng)當(dāng)依法實(shí)行社區(qū)矯正。有些學(xué)者認(rèn)為，與監(jiān)所執(zhí)行的刑罰不同，社區(qū)矯正本質(zhì)上屬于刑事執(zhí)行而非刑罰執(zhí)行?！靶淌聢?zhí)行不等于刑罰執(zhí)行，刑事執(zhí)行大于刑罰執(zhí)行?！奔凑J(rèn)為社區(qū)矯治是一種良好的“替刑措施”。本文認(rèn)同上述觀點(diǎn)，在社區(qū)矯正這種非監(jiān)禁刑的執(zhí)行過程中，以監(jiān)督管理、教育幫扶為主要任務(wù)，側(cè)重點(diǎn)更在于改造而非處罰。社區(qū)矯正法也特別規(guī)定了未成年人社區(qū)矯正的制度。一方面強(qiáng)調(diào)對(duì)未成年人身份信息、檔案信息的保密原則，為涉法未成年人回歸社會(huì)提供前提更廣闊的空間;另一方面強(qiáng)調(diào)社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)與監(jiān)護(hù)人、教育部門、社會(huì)團(tuán)體等相配合，在復(fù)學(xué)、就業(yè)等多方面幫扶涉法未成年人回歸社會(huì)。這種非監(jiān)禁刑的刑事處罰方式，對(duì)于涉嫌輕罪且悔罪態(tài)度良好的特定涉法未成年人，能起到更好的教育與管理作用。

（三）多主體參與未成年人刑事司法

在未成年人刑事司法活動(dòng)中，檢法等司法機(jī)關(guān)在訴訟過程中發(fā)揮主導(dǎo)地位，通過針對(duì)未成年人的特殊刑事訴訟程序教育、幫扶、改造乃至懲戒涉法未成年人。但是訴訟活動(dòng)并不是脫離社會(huì)的單獨(dú)行為，它既需立足社會(huì)實(shí)況，又需與社會(huì)各方力量相配合?！盁o論是合適成年人到場參與訴訟、社會(huì)調(diào)查，還是觀護(hù)幫教、不良行為矯正、社會(huì)適應(yīng)能力提升和社會(huì)支持網(wǎng)絡(luò)的建立等有利于未成年人順利回歸社會(huì)的工作，都需要社會(huì)力量的廣泛參與?！??！度嗣駲z察院辦理未成年人刑事案件的規(guī)定》第六條第二款也規(guī)定了檢察機(jī)關(guān)辦理未成年人刑事案件應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)同政府有關(guān)部門、共青團(tuán)、婦聯(lián)、工會(huì)等人民團(tuán)體、學(xué)校、基層組織、未成年人保護(hù)組織的聯(lián)系與配合。多主體參與未成年人刑事司法，通過多種方式與途徑，構(gòu)建多元化的教育、幫扶體系，是實(shí)現(xiàn)“教育、感化、挽救”方針的重要途徑。

三、多元化處理機(jī)制之保障

實(shí)現(xiàn)多元處理機(jī)制的常態(tài)化運(yùn)行，需要從多方面構(gòu)建保障與推動(dòng)機(jī)制。首先，應(yīng)當(dāng)建立跨部門協(xié)調(diào)合作機(jī)制。涉法未成年人的教育、幫扶乃至懲戒問題是一個(gè)系統(tǒng)性工程，涉及多方面的具體工作。發(fā)揮國家機(jī)關(guān)在其中的整合、推動(dòng)作用是以制度機(jī)制方式規(guī)范、引領(lǐng)這一復(fù)雜且重大工作的題中應(yīng)有之義。在這一機(jī)制之內(nèi)，司法機(jī)關(guān)、各級(jí)政府的教育部門和民政部門、共青團(tuán)、婦聯(lián)、學(xué)校、社區(qū)等多部門、機(jī)關(guān)、團(tuán)體等單位共同參與，通過不同制度運(yùn)行，達(dá)到未成年人違法行為矯治的目的。各級(jí)政府應(yīng)當(dāng)協(xié)同司法機(jī)關(guān)，協(xié)調(diào)好各單位在機(jī)制內(nèi)分工配合、參與工作。

其次，應(yīng)當(dāng)注重刑事被害人權(quán)利保障與案件公平處理結(jié)果。刑事案件兩造并立，一方面既要注重未成年犯罪嫌疑人、被告人的教育與挽救問題，另一方面也要注意刑事被害人的訴訟權(quán)利保障，以達(dá)到公平的處理結(jié)果。被害人與被告人雙方均可以接受的處理結(jié)果才具有公信力，才平和處理了糾紛。這就需要司法機(jī)關(guān)在處理案件的過程中保持司法公正，既關(guān)注未成年刑事被告人的身心特點(diǎn)，盡力矯治越軌行為，也要注重發(fā)揮懲戒與約束在案件處理過程中的作用。實(shí)現(xiàn)公平價(jià)值，是多元化處理機(jī)制之重要目標(biāo)與必備保障。

最后，增強(qiáng)人才、資金支持力度，完善社會(huì)參與方式，吸納優(yōu)質(zhì)社會(huì)資源參與矯治涉法未成年人越軌行為。涉法未成年越軌行為之矯治具有特殊性與復(fù)雜性，因此需要掌握未成年人身心特點(diǎn)、法律規(guī)定、心理學(xué)知識(shí)等多方面內(nèi)容的專業(yè)人才參與。通過制度引導(dǎo)、政策優(yōu)惠、政府出資、政府購買等多種形式，吸納優(yōu)質(zhì)人才進(jìn)入未成年人涉法案件的多元處理機(jī)制，設(shè)立特殊形式工讀學(xué)校等專門場所，建立跟蹤反饋機(jī)制，形成有針對(duì)性的專業(yè)處理模式，是提高機(jī)制運(yùn)作效率、完善當(dāng)事人回歸社會(huì)體制的重要舉措。

四、結(jié)語

未成年人刑事案件的處理具有特殊性，根據(jù)未成年人案件特點(diǎn)和具體情況，形成刑罰處罰與非犯罪化處理相結(jié)合的模式，引入多方社會(huì)力量參與，有針對(duì)性地專門處理這類案件，既追求公平價(jià)值，又實(shí)現(xiàn)對(duì)涉法未成年人的教育與引導(dǎo)，才能保障多元處理機(jī)制的完善與發(fā)展。

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