淺談中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理

肖春燕　黃印

摘 要：21世紀(jì)是知識經(jīng)濟(jì)時代，知識產(chǎn)權(quán)是企業(yè)競爭力所在，是企業(yè)得以生存和發(fā)展的命脈所在。在我國，中小企業(yè)作為國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)力量，加強(qiáng)中小企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展對國民經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定和發(fā)展具有不可忽視的重大促進(jìn)作用。文章主要探討中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的重要性以及知識產(chǎn)權(quán)管理不到位所面臨的風(fēng)險。

關(guān)鍵詞：中小企業(yè);知識產(chǎn)權(quán)管理

1 引 言

我國中小企業(yè)數(shù)量眾多，占國內(nèi)注冊企業(yè)數(shù)量的95%以上，是國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)力量，在市場競爭中，面臨巨大的生存壓力。為了實現(xiàn)自身的長遠(yuǎn)發(fā)展，中小企業(yè)必須要重視知識產(chǎn)權(quán)，將知識產(chǎn)權(quán)管理工作納入到日常管理工作當(dāng)中，實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)管理的日?；?、正?；Ｗ鳛槠髽I(yè)管理的重要組成部分，知識產(chǎn)權(quán)管理對實現(xiàn)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)起著舉足輕重的作用。

中小企業(yè)規(guī)模普遍不是很大，以工業(yè)制造型企業(yè)的從業(yè)人員和營業(yè)收入為標(biāo)準(zhǔn)，從業(yè)人員1000人以下或營業(yè)收入40000萬元以下的為中小微型企業(yè)。以中小微企業(yè)工業(yè)制造業(yè)的定義為標(biāo)準(zhǔn)，以2019年公布的陶瓷行業(yè)報告為基礎(chǔ)，現(xiàn)今市場上存在的97%左右的陶瓷企業(yè)都是中小型企業(yè)。

知識產(chǎn)權(quán)作為企業(yè)創(chuàng)新工作的回報，許多企業(yè)都采取了積極措施開展研發(fā)工作以獲得知識產(chǎn)權(quán)。中小企業(yè)是市場經(jīng)濟(jì)中最活躍的主體，在國民經(jīng)濟(jì)中的基礎(chǔ)作用可以概括為“完成了60%以上的發(fā)明專利，提供了70%以上的稅收，提供80%以上的城鎮(zhèn)就業(yè)崗位，占企業(yè)總數(shù)的95%以上”。中小企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)管理方面存在較大的劣勢，既無法發(fā)揮中小企業(yè)“小精專優(yōu)勢”，也在一定程度上阻礙了我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級，無論是對企業(yè)自身發(fā)展還是國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展而言，都是不利的。

與大型企業(yè)相比較，中小企業(yè)規(guī)模小，資金較為薄弱，較弱的自身實力和激烈的市場競爭決定了中小企業(yè)內(nèi)部交流與溝通更加順暢，開發(fā)新產(chǎn)品、新技術(shù)的成本相對較低，將產(chǎn)品或者技術(shù)的開發(fā)、生產(chǎn)、營銷進(jìn)行有效的結(jié)合，很容易實現(xiàn)產(chǎn)品或者技術(shù)的創(chuàng)新。而大型企業(yè)在做出創(chuàng)新決策時，為了維護(hù)既得市場利益，常常把創(chuàng)新技術(shù)作為儲備，通常需要領(lǐng)導(dǎo)階層逐層的審批，同時，大型企業(yè)的決策層思想觀念通常較為保守，決策耗時長在一定程度上阻礙了大型企業(yè)的創(chuàng)新，由此可見，中小企業(yè)具有較大的創(chuàng)新優(yōu)勢，更加需要建立符合企業(yè)實際的知識產(chǎn)權(quán)管理制度，才能使其在國民經(jīng)濟(jì)中的重要作用得以充分發(fā)揮。

2 中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展現(xiàn)狀

改革開放以來，尤其是加入世貿(mào)協(xié)定以來，中小企業(yè)在自主創(chuàng)新方面積累了很多好的經(jīng)驗，也取得了驕人成績，但總體來說，中小企業(yè)無論是規(guī)模水平、科技創(chuàng)新能力和人才培養(yǎng)能力，與歐美發(fā)達(dá)國家及同時期的韓日兩國相比，都有顯著差距。

企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作做好了，給企業(yè)帶來的收益是非常大的，例如，提升企業(yè)競爭力、擴(kuò)大企業(yè)的產(chǎn)品影響力，獲取額外的專利壟斷性利潤等。這幾年高速發(fā)展的擁有國際化視野和很強(qiáng)的創(chuàng)新能力的一批中小企業(yè)，比如：金溢、大疆、光峰、柔宇等，這些企業(yè)經(jīng)營者們富有遠(yuǎn)見，從創(chuàng)立之初就非常重視知識產(chǎn)權(quán)，不僅將知識產(chǎn)權(quán)上升到戰(zhàn)略高度，并在早期設(shè)立了專門的知識產(chǎn)權(quán)部門，對知識產(chǎn)權(quán)工作開展系統(tǒng)化、規(guī)范化管理，是我國“小精專優(yōu)勢”中小企業(yè)的典范。

但當(dāng)前階段，擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)和配套技術(shù)的中小企業(yè)只是極少數(shù)，大多數(shù)中小企業(yè)對國際知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則不了解，在很長一段時間都將限制中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的發(fā)展。因此，分析現(xiàn)階段中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的發(fā)展情況，并制定相應(yīng)的策略，具有十分重要的意義。

2.1創(chuàng)新能力薄弱

在改革開放過程中，加工貿(mào)易蓬勃發(fā)展，中國逐步變成了世界工廠，在發(fā)展的初期和中期，大部分的產(chǎn)品和技術(shù)都是拿來主義，簡單復(fù)制就加工生產(chǎn)，導(dǎo)致絕大多數(shù)的中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力薄弱，普遍重生產(chǎn)輕研發(fā)，重引進(jìn)輕消化，重模仿輕創(chuàng)新，即使有創(chuàng)新也是低層次創(chuàng)新，對外技術(shù)依存度高，創(chuàng)新沒有成為大多數(shù)中小企業(yè)的內(nèi)在發(fā)展動力。

沒有自主創(chuàng)新意識，創(chuàng)新能力薄弱，我國中小企業(yè)的發(fā)展就會持續(xù)被國外不斷高筑的“技術(shù)堡壘”圍堵，被索取專利許可費(fèi)、版權(quán)使用費(fèi)等，成為外資企業(yè)的“加工廠”、“提款機(jī)”，利潤微薄，對創(chuàng)新研發(fā)的投入就捉襟見肘，知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展更無從談起。

2.2知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識不強(qiáng)

自國家推行知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略以來，政府通過不斷大力宣傳知識產(chǎn)權(quán)扶持政策，增強(qiáng)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識，進(jìn)而推動企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展工作。但由于中小企業(yè)其自身發(fā)展條件、技術(shù)實力和企業(yè)規(guī)劃的限制，中小企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識普遍薄弱，對他人的知識產(chǎn)權(quán)也缺乏應(yīng)有的認(rèn)知，專利、商標(biāo)、版權(quán)的申請量和質(zhì)量都比較低，專利運(yùn)用和轉(zhuǎn)化能力差。

很多中小企業(yè)都是家族企業(yè)或處于發(fā)展中期，生產(chǎn)中低端產(chǎn)品，重生產(chǎn)輕研發(fā)、重設(shè)備輕知識產(chǎn)權(quán)、重利潤輕投入是一個普遍現(xiàn)象。有的中小企業(yè)負(fù)責(zé)人連知識產(chǎn)權(quán)都不了解，更不要說建立知識產(chǎn)權(quán)制度及配套知識產(chǎn)權(quán)人才了。因此，在實施對外貿(mào)易過程中，中小企業(yè)很容易陷入知識產(chǎn)權(quán)糾紛，使得企業(yè)在商業(yè)活動中處于被動和不利的境地。尤其是近幾年，歐美、韓日，甚至周邊的印度，頻繁以侵犯專利或商標(biāo)的名義對中國提出了金額巨大的知識產(chǎn)權(quán)訴訟，中國企業(yè)幾乎都敗訴，無論是名譽(yù)還是金錢，都損失慘重。這也給陶瓷企業(yè)敲響了警鐘，現(xiàn)階段外國針對中國的知識產(chǎn)權(quán)糾紛主要集中在電子元件、機(jī)械設(shè)備或軟件設(shè)計，將來也可能擴(kuò)大到出口額大的家用產(chǎn)品，如陶瓷及相關(guān)配套產(chǎn)品。

2.3政府行政執(zhí)法及宣傳力度不夠，資助方式有待完善

對比歐美、韓日那些知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展較早的國家，中國的知識產(chǎn)權(quán)起步較晚，在知識產(chǎn)權(quán)糾紛鑒定、侵權(quán)案件懲處的及時性和處罰力度上存在較大不足，在一定程度上阻礙著中國知識產(chǎn)權(quán)快速發(fā)展的步伐。2019年之前的市級知識產(chǎn)權(quán)管理和執(zhí)法部門，分別在科技局和工商管理局。在一些市的科技局，都沒有設(shè)立獨(dú)立的知識產(chǎn)權(quán)科和專職知識產(chǎn)權(quán)工作人員，而是由高新技術(shù)科或產(chǎn)業(yè)科人員兼任，由此而知一些政府對知識產(chǎn)權(quán)的宣傳和重視程度。2019年后，知識產(chǎn)權(quán)功能從科技局分離開來，并入了有執(zhí)法權(quán)的市場監(jiān)督管理局，并作為一個獨(dú)立的科室開展知識產(chǎn)權(quán)宣傳、糾紛鑒定及專利培育等工作，標(biāo)志著政府在知識產(chǎn)權(quán)行政管理和執(zhí)法方面，邁出了一個新步伐。

知識產(chǎn)權(quán)資助方面，以專利資助為例，2019年之前的專利資助，資助重點(diǎn)偏向數(shù)量，授權(quán)前和授權(quán)后都有資助，導(dǎo)致一大批的垃圾專利、商標(biāo)被申請。2019年后，政府調(diào)整了專利資助的方向，只資助已授權(quán)的專利，取消授權(quán)前的專利資助，有效遏制了垃圾專利的申請態(tài)勢，也有效打擊了一些不法知識產(chǎn)權(quán)代理公司，整頓了知識產(chǎn)權(quán)代理市場秩序。

3 如何做好中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理

中小企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身發(fā)展戰(zhàn)略、技術(shù)研發(fā)能力、資金預(yù)算、擁有知識產(chǎn)權(quán)的種類、質(zhì)量、數(shù)量，以及企業(yè)發(fā)展對知識產(chǎn)權(quán)的依賴程度，分階段制定不同的知識產(chǎn)權(quán)管理策略。但無論處于哪個發(fā)展階段，以下三點(diǎn)，是中小企業(yè)發(fā)展知識產(chǎn)權(quán)，保護(hù)自身核心利益必須要做的工作。

3.1制定知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展戰(zhàn)略

中小企業(yè)由于規(guī)模小，人、財、物等資源相對有限，需要將有限的人力、財力和物力投向細(xì)分市場，通過發(fā)揮其局部優(yōu)勢而獲得生存空間。因此，必須制定企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展戰(zhàn)略，并將知識產(chǎn)權(quán)管理納入企業(yè)年度經(jīng)營計劃。

在日常管理中，要制定知識產(chǎn)權(quán)管理制度，對企業(yè)涉及的專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、版權(quán)都需加強(qiáng)管理，及時完成商標(biāo)、專利、著作權(quán)和商業(yè)秘密的申請和注冊。對于管理者來說，首先要分析企業(yè)核心競爭力，然后根據(jù)核心競爭力分析其衍生的IP，然后及時申請，再設(shè)定相應(yīng)的管理機(jī)制，包括：管理策略、管理目標(biāo)和管理架構(gòu)，做到“把握重點(diǎn)、有的放矢”。對于任何一家企業(yè)來說，不僅限于一種IP，做技術(shù)的企業(yè)會有商標(biāo)和專利或技術(shù)秘密（如公司名稱），做營銷的公司也會涉及些專利（如外觀設(shè)計）和商標(biāo)，只是每個企業(yè)的側(cè)重點(diǎn)不同。

企業(yè)沒有自己的商標(biāo)、專利（技術(shù)秘密）或版權(quán)，或者不在乎知識產(chǎn)權(quán)，企業(yè)的發(fā)展就只能限制在代加工，只能給客戶做嫁衣，而且這種嫁衣隨時有被訴侵權(quán)的風(fēng)險。一旦客戶經(jīng)營出現(xiàn)問題或者被訴侵權(quán)，你的產(chǎn)品就失去了服務(wù)的載體，而這個載體原本是知識產(chǎn)權(quán)，是體現(xiàn)企業(yè)產(chǎn)品的美譽(yù)度的最佳載體。

更重要的是，知識產(chǎn)權(quán)是無形資產(chǎn)，是企業(yè)資產(chǎn)的一部分，知識產(chǎn)權(quán)可以用來出資入股、質(zhì)押融資，也可以直接出讓、轉(zhuǎn)讓為企業(yè)帶來營業(yè)外收入。中小企業(yè)只要發(fā)展步入正軌，企業(yè)的產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量穩(wěn)定，就應(yīng)該及時完成商標(biāo)的設(shè)計和注冊工作，以及專利（或技術(shù)秘密）和版本的申請，在生產(chǎn)經(jīng)營中合法使用、維護(hù)知識產(chǎn)權(quán)。

知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略必須有人力資源制度的支持。人力資源部門必須與相關(guān)技術(shù)人員簽訂知識產(chǎn)權(quán)保密合同和競業(yè)禁止協(xié)議，要求員工對接觸到的企業(yè)技術(shù)秘密保密，并禁止員工在職期間或離職后的一定期限內(nèi)從事同本企業(yè)相競爭的業(yè)務(wù)。同時積極安排技術(shù)人員或知識產(chǎn)權(quán)人員參加國家、省、市知識產(chǎn)權(quán)部門組織的知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)知識培訓(xùn)班，或者請國家、省、市知識產(chǎn)權(quán)部門及知識產(chǎn)權(quán)中介機(jī)構(gòu)到企業(yè)現(xiàn)場，為領(lǐng)導(dǎo)層、知識產(chǎn)權(quán)專職人員、科研人員集中授課。另外，人力資源部也必須出臺知識產(chǎn)權(quán)獎勵制度及知識產(chǎn)權(quán)人才能力提升計劃，從物質(zhì)獎勵、精神促進(jìn)、榮譽(yù)授予等方面，為公司挖掘、培養(yǎng)及留住知識產(chǎn)權(quán)人才。

3.2必須把知識產(chǎn)權(quán)和經(jīng)營管理融合在一起，設(shè)立專職部門或?qū)Ｂ毴藛T負(fù)責(zé)知識產(chǎn)權(quán)

中小企業(yè)規(guī)模小，除了研發(fā)、市場等核心部門外，其他職能部門人數(shù)不會太多。知識產(chǎn)權(quán)部門在企業(yè)組織架構(gòu)中，對上要了解企業(yè)最高決策層的意圖，對下又能與企業(yè)研發(fā)部門與生產(chǎn)經(jīng)營人員緊密聯(lián)系和配合，形成貫徹知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展戰(zhàn)略的綜合管理體系。在發(fā)展初期，專門設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)部門的企業(yè)不多，大多是在研發(fā)部門或者法務(wù)部門下面設(shè)立兼職或?qū)Ｂ毜闹R產(chǎn)權(quán)人員來負(fù)責(zé)。

在考慮組織架構(gòu)時，首先要考慮所管理的核心IP類型，若是以專利為主，則設(shè)在研發(fā)部門比較適宜，便于IPR及時獲得研發(fā)成果信息，開展專利挖掘和布局，與研發(fā)的合作也更加密切，最好由具有技術(shù)背景、通曉專利法、有專利代理經(jīng)驗、組織協(xié)調(diào)能力較強(qiáng)的人士擔(dān)任。若是以商標(biāo)為主，則可設(shè)在法務(wù)，由具有法律背景、通曉商標(biāo)法、熟悉市場運(yùn)作、組織協(xié)調(diào)能力較強(qiáng)的IPR擔(dān)任。

待企業(yè)業(yè)務(wù)規(guī)模增加，知識產(chǎn)權(quán)相對于企業(yè)的重要性日益凸顯，為更好地與企業(yè)運(yùn)營協(xié)同，則可考慮成立專門的知識產(chǎn)權(quán)部門，如此可更便利獲悉企業(yè)經(jīng)營信息，更高效地與企業(yè)各職能部門協(xié)同配合。

3.3充分利用政府政策紅利和行業(yè)協(xié)會的專業(yè)服務(wù)

歐美國家是知識產(chǎn)權(quán)制度的發(fā)源地，在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域占據(jù)主導(dǎo)地位，這兩年來，中國與歐美、韓日國家的知識產(chǎn)權(quán)糾紛日益增多，中國企業(yè)因知識產(chǎn)權(quán)糾紛訴訟損失巨大，在對外貿(mào)易中處于不利境地，從華為、中興通訊案中，可見端倪。

政府已意識到中小企業(yè)對國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)推動作用，也意識到知識產(chǎn)權(quán)對企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的重要性，同時也關(guān)注到知識產(chǎn)權(quán)對中國企業(yè)“走出去戰(zhàn)略”的推動作用。因此，政府出臺了一系列政策補(bǔ)助措施，從技術(shù)創(chuàng)新、知識產(chǎn)權(quán)、設(shè)備改造、稅務(wù)優(yōu)惠等方面，全方位支持中小企業(yè)的發(fā)展，尤其是“高精尖”中小企業(yè)的發(fā)展，鼓勵企業(yè)“用知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)技術(shù)創(chuàng)新”。

如2020年7月24日，工業(yè)和信息化部、國家知識產(chǎn)權(quán)局等十七部門發(fā)布了《關(guān)于健全支持中小企業(yè)發(fā)展制度的若干意見》，其中第二十二條“健全中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度。完善知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律法規(guī)和政策，建立健全懲罰性賠償制度，提高法定賠償額。實施中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略推進(jìn)工程，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)集聚發(fā)展區(qū)建設(shè)，強(qiáng)化專利導(dǎo)航工作機(jī)制，完善支持中小企業(yè)開發(fā)自主知識產(chǎn)權(quán)技術(shù)和產(chǎn)品的政策，提升中小企業(yè)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理知識產(chǎn)權(quán)能力。優(yōu)化中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)機(jī)制，建設(shè)一批知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心。構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)糾紛多元化解決機(jī)制，強(qiáng)化中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)信息公共服務(wù)，推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)糾紛仲裁調(diào)解工作。提高知識產(chǎn)權(quán)審查效率，減輕中小企業(yè)申請和維持知識產(chǎn)權(quán)的費(fèi)用負(fù)擔(dān)”。充分體現(xiàn)了政府對中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展的資金支持力度。

在中小企業(yè)發(fā)展中，知識產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)具有巨大的推動作用。無論是設(shè)立專職知識產(chǎn)權(quán)部門的企業(yè)，還是設(shè)立兼職知識產(chǎn)權(quán)人員的企業(yè)，都不能忽視中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)作用，可以利用他們的專業(yè)檢索能力，為專利申請、布局提供不可替代的作用。與此同時，注意甄別知識產(chǎn)權(quán)中介機(jī)構(gòu)的資質(zhì)和口碑，不少中小企業(yè)因價格因素或不了解知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)流程，被不法服務(wù)中介欺騙，既損失了大量時間和金錢，又影響了知識產(chǎn)權(quán)項目申請，損失巨大。

4 結(jié) 語

綜上所述，知識產(chǎn)權(quán)在中小企業(yè)的發(fā)展中具有不可小覷的重要性，若想促使中小企業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)中重要作用的充分發(fā)揮，就需要不斷完善知識產(chǎn)權(quán)管理，并注重知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險防范，以此增強(qiáng)自身的核心競爭力，確保中小企業(yè)能夠在激烈的市場競爭中得以更好的生存和發(fā)展，從而促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，為成為高精尖大型企業(yè)奠定重要基礎(chǔ)。

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