廣東省中醫(yī)藥科技創(chuàng)新效率的測(cè)度與評(píng)估

張文龍，張建華，林仲源

1廣州中醫(yī)藥大學(xué)廣東省中醫(yī)藥健康服務(wù)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究中心，廣州中醫(yī)藥大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院,廣東廣州,510006；2廣州中醫(yī)藥大學(xué),廣東廣州,510006；3深圳中興飛貸金融科技有限公司,廣東深圳,518000

習(xí)總書記說(shuō)中醫(yī)藥既是“中國(guó)古代科學(xué)的瑰寶”，又是“打開(kāi)中華文明寶庫(kù)的鑰匙”，幾千年來(lái)在守護(hù)我國(guó)各族人民的身體健康方面發(fā)揮了重要的作用。為促進(jìn)我國(guó)中醫(yī)藥的產(chǎn)業(yè)化和現(xiàn)代化，加強(qiáng)中醫(yī)藥科技創(chuàng)新已然成為重大戰(zhàn)略選擇。我國(guó)政府先后出臺(tái)《國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》、《中醫(yī)藥發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃綱要(2016-2030年)》和《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)中醫(yī)藥傳承創(chuàng)新發(fā)展的意見(jiàn)》等綱領(lǐng)性文件，均把中醫(yī)藥科技創(chuàng)新作為國(guó)家發(fā)展的重點(diǎn)領(lǐng)域，許多學(xué)者亦對(duì)此加強(qiáng)研究[1-3]。2020年4月，廣東省委、省政府印發(fā)《關(guān)于促進(jìn)中醫(yī)藥傳承創(chuàng)新發(fā)展的若干措施》。如何科學(xué)有效地評(píng)估廣東中醫(yī)藥科技創(chuàng)新的效率并據(jù)此組織和管理廣東中醫(yī)藥的科技創(chuàng)新資源，提升中醫(yī)藥科技創(chuàng)新效率，具有重要現(xiàn)實(shí)意義。本文采用參數(shù)估計(jì)方法隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)法(Stochastic Frontier Analysis, SFA)評(píng)估2017-2018年廣東21個(gè)地級(jí)市中醫(yī)藥科技創(chuàng)新的靜態(tài)效率，采用非參數(shù)估計(jì)方法核密度估計(jì)法(Kernel Density Estimation, KDE)評(píng)估各地級(jí)市中醫(yī)藥科技創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)效率演化趨勢(shì)，從靜態(tài)與動(dòng)態(tài)相結(jié)合的視角全面評(píng)估廣東中醫(yī)藥科技創(chuàng)新效率，為提高中醫(yī)藥科技創(chuàng)新效率提供參考。

1 資料來(lái)源與方法

1.1 資料來(lái)源

中醫(yī)藥科技創(chuàng)新效率評(píng)估涉及到科技投入和科技產(chǎn)出，其中科技投入主要包括科技人力資源投入和科技經(jīng)費(fèi)投入，科技產(chǎn)出主要包括科技創(chuàng)新項(xiàng)目(課題)立項(xiàng)數(shù)量、科技論文發(fā)表數(shù)量等。本文選取的廣東21個(gè)地級(jí)市中醫(yī)藥科技創(chuàng)新投入與產(chǎn)出數(shù)據(jù)，均來(lái)源于2017-2018年《中國(guó)中醫(yī)藥年鑒》、《全國(guó)中醫(yī)藥統(tǒng)計(jì)摘編》和《廣東省中醫(yī)統(tǒng)計(jì)信息匯編》。

依照中醫(yī)藥科技創(chuàng)新活動(dòng)的邏輯，實(shí)際轉(zhuǎn)化的中醫(yī)藥科技創(chuàng)新成果也應(yīng)當(dāng)是衡量中醫(yī)藥科技創(chuàng)新效率的重要維度，因此，可以將中醫(yī)藥科技創(chuàng)新整個(gè)過(guò)程劃分為中醫(yī)藥科技技術(shù)創(chuàng)新和中醫(yī)藥科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)化兩個(gè)階段?；诳茖W(xué)性、適用性和可得性的原則，從中醫(yī)藥科技技術(shù)創(chuàng)新效率和中醫(yī)藥科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)化效率兩方面來(lái)測(cè)度和評(píng)估中醫(yī)藥科技創(chuàng)新效率。對(duì)于中醫(yī)藥科技技術(shù)創(chuàng)新效率，選取體現(xiàn)科技人力資源投入的高學(xué)歷人才數(shù)量和體現(xiàn)科技經(jīng)費(fèi)投入的科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)作為投入指標(biāo)，選取代表中醫(yī)藥科技技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力的科研項(xiàng)目數(shù)量作為產(chǎn)出指標(biāo)；對(duì)于中醫(yī)藥科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)化效率，選取代表中醫(yī)藥科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)化能力的科技論文發(fā)表數(shù)量作為產(chǎn)出指標(biāo)，由此構(gòu)建中醫(yī)藥科技創(chuàng)新投入與產(chǎn)出指標(biāo)。見(jiàn)表1。

表1 中醫(yī)藥科技創(chuàng)新投入與產(chǎn)出指標(biāo)

1.2 研究方法

1.2.1 隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)(SFA)法。Aigner等(1977)、Meeusen等(1977)和Battese等(1977)提出的隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)是目前科技創(chuàng)新效率測(cè)度中比較常用的參數(shù)估計(jì)方法[4-6]，而Cobb-Douglas生產(chǎn)函數(shù)是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中應(yīng)用最為廣泛的一種生產(chǎn)函數(shù)，從人力資源和資本資源以及技術(shù)進(jìn)步等視角深入刻畫投入與產(chǎn)出之間的函數(shù)關(guān)系。本文根據(jù)科技創(chuàng)新投入與產(chǎn)出指標(biāo)的數(shù)據(jù)構(gòu)造其生產(chǎn)前沿面，選擇對(duì)數(shù)Cobb-Douglas隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)，通過(guò)測(cè)度每個(gè)決策單元(Decision Making Units, DMU)與其生產(chǎn)前沿面之間的距離來(lái)衡量該決策單元的絕對(duì)效率值。

1.2.2 核密度估計(jì)(KDE)法。由Rosenblatt(1955)和Emanuel Parzen(1962)提出的核密度估計(jì)法是一種非參數(shù)估計(jì)方法[7]，這種方法無(wú)需預(yù)先設(shè)定生產(chǎn)函數(shù)的具體形式，僅從統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)本身出發(fā)而對(duì)其概率密度分布進(jìn)行估計(jì)，在模型運(yùn)算過(guò)程中具有很好的操作性。本文采用高斯核密度函數(shù)(Gaussian Kernel Density)形式，其窗寬(Bandwidth)設(shè)定為h=0.9SeN-0.2(其中Se為隨機(jī)變量觀測(cè)值的標(biāo)準(zhǔn)差)[8-9]。通過(guò)繪制科技創(chuàng)新效率的核密度分布曲線，判斷在不同的時(shí)間階段中各決策單元科技創(chuàng)新效率水平的分布狀態(tài)。

2 結(jié)果

2.1 基于隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)(SFA)的靜態(tài)效率評(píng)估

2.1.1 中醫(yī)藥科技技術(shù)創(chuàng)新效率。使用Frontier 4.1軟件對(duì)模型進(jìn)行估計(jì)，參數(shù)估計(jì)值及相關(guān)檢驗(yàn)結(jié)果見(jiàn)表2，廣東21個(gè)地級(jí)市中醫(yī)藥科技技術(shù)創(chuàng)新效率值和統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果見(jiàn)表3-表4。

2.1.2 中醫(yī)藥科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)化效率評(píng)估。使用Frontier 4.1軟件對(duì)模型進(jìn)行估計(jì)，參數(shù)估計(jì)值及相關(guān)檢驗(yàn)結(jié)果見(jiàn)表2，廣東各地級(jí)市中醫(yī)藥科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)化效率值和統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果見(jiàn)表5-表6。

表2 隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)參數(shù)估計(jì)結(jié)果

表3 廣東省各地級(jí)市2017年中醫(yī)藥科技技術(shù)創(chuàng)新效率及排序

表4 廣東各地級(jí)市2018年中醫(yī)藥科技技術(shù)創(chuàng)新效率及排序

表5 廣東各地級(jí)市2017年中醫(yī)藥科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)化效率及排序

表6 廣東各地級(jí)市2018年中醫(yī)藥科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)化效率及排序

2.2 基于核密度估計(jì)(KDE)的動(dòng)態(tài)效率

應(yīng)用Stata 13.1軟件對(duì)廣東21個(gè)地級(jí)市的中醫(yī)藥科技創(chuàng)新效率進(jìn)行核密度估計(jì)法測(cè)度，其核密度分布圖如圖1-圖2所示。其中，縱軸表示密度，橫軸表示中醫(yī)藥科技創(chuàng)新效率水平。

圖1 廣東各地級(jí)市2017-2018年中醫(yī)藥科技技術(shù)創(chuàng)新效率核密度分布

圖2 廣東各地級(jí)市2017-2018年中醫(yī)藥科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)化效率核密度分布

3 討論

3.1 廣東中醫(yī)藥科技創(chuàng)新效率整體水平逐年提升

從靜態(tài)效率視角來(lái)看，在中醫(yī)藥科技技術(shù)創(chuàng)新效率方面，效率值超過(guò)0.60的決策單元數(shù)量從2017年的10個(gè)上升至2018年的16個(gè)，全省平均水平從2017年的0.506提高至2018年的0.699；在科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)化效率方面，效率值超過(guò)0.60的決策單元數(shù)量從2017年的5個(gè)上升至2018年的17個(gè)，全省平均水平從2017年的0.466提高至2018年的0.721。

從動(dòng)態(tài)效率視角來(lái)看，無(wú)論是中醫(yī)藥科技技術(shù)創(chuàng)新效率還是科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)化效率，其2017-2018年核密度分布曲線都整體向右平移，也都表明各決策單元的效率值呈現(xiàn)逐年上升的趨勢(shì)。

3.2 廣東中醫(yī)藥科技技術(shù)創(chuàng)新效率的提升速度滯后于科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)化效率

廣東全省2018年中醫(yī)藥科技技術(shù)創(chuàng)新效率平均水平比2017年增長(zhǎng)38.14%，而全省2018年中醫(yī)藥科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)化效率平均水平比2017年增長(zhǎng)54.72%，比科技技術(shù)創(chuàng)新效率多增長(zhǎng)16.58%。同時(shí)，全省2018年科技技術(shù)創(chuàng)新效率值超過(guò)0.60的決策單元數(shù)量比2017年增長(zhǎng)60%，而全省2018年科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)化效率值超過(guò)0.60的決策單元數(shù)量比2017年增長(zhǎng)240%，比科技技術(shù)創(chuàng)新效率多增長(zhǎng)180%。

另外，從各投入要素的產(chǎn)出彈性來(lái)看，中醫(yī)藥科技技術(shù)創(chuàng)新效率測(cè)度模型的高學(xué)歷人才數(shù)量、科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的產(chǎn)出投入彈性系數(shù)分別為0.53和0.22，都低于中醫(yī)藥科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)化效率測(cè)度模型中的產(chǎn)出投入彈性0.61和0.43，這表明在均質(zhì)化的投入要素下，要素投入的增加對(duì)科技技術(shù)創(chuàng)新效率的提升作用要低于對(duì)科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)化效率的提升作用。同時(shí)，這個(gè)結(jié)果也表明人力資源的投入對(duì)提升科技創(chuàng)新效率的推動(dòng)作用要超過(guò)資本資源的投入。

因此，總體上來(lái)看，廣東中醫(yī)藥科技技術(shù)創(chuàng)新效率的提升速度滯后于中醫(yī)藥科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)化效率。相比較而言，中醫(yī)藥科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用效率較為容易提升，而科技技術(shù)創(chuàng)新效率的增速則較為緩慢。一方面，這反映出在均質(zhì)化的投入要素下，科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用的成果豐富，產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)效益有顯著提高，另一方面，科技創(chuàng)新研發(fā)周期較長(zhǎng)和研發(fā)成本較高的現(xiàn)象依然存在，導(dǎo)致科技技術(shù)創(chuàng)新效率增速相對(duì)緩慢。

3.3 廣東中醫(yī)藥科技創(chuàng)新效率區(qū)域間發(fā)展不平衡，但這種不平衡正逐步改善

從核密度分布圖可見(jiàn)，核密度分布曲線存在著左拖尾現(xiàn)象，說(shuō)明廣東部分地區(qū)的中醫(yī)藥科技創(chuàng)新效率遠(yuǎn)低于全省平均水平，核密度分布曲線左右兩側(cè)分別出現(xiàn)有峰度較低的副峰和峰度較高的主峰，表明局部地區(qū)出現(xiàn)科技創(chuàng)新效率極值集聚現(xiàn)象，效率值較低的地區(qū)集中于左側(cè)副峰區(qū)域，效率值較高的地區(qū)集中于右側(cè)主峰區(qū)域，科技創(chuàng)新效率區(qū)域間明顯發(fā)展不平衡。

另外，從核密度分布圖可見(jiàn)，2017-2018年核密度分布曲線左側(cè)尾部在逐步收縮，表明效率水平不平衡的程度逐步下降，效率相對(duì)落后地區(qū)的中醫(yī)藥科技創(chuàng)新效率增長(zhǎng)速度正在提高，同時(shí)，核密度分布曲線峰度特征從2017年的寬峰轉(zhuǎn)變?yōu)?018年的尖峰，說(shuō)明隨著時(shí)間的推移，區(qū)域間科技創(chuàng)新效率逐步趨同并呈現(xiàn)更強(qiáng)的集中趨勢(shì)，亦即科技創(chuàng)新效率區(qū)域間發(fā)展的不平衡正逐步得到改善。

4 建議

4.1 加大基礎(chǔ)性創(chuàng)新投入，著力提高中醫(yī)藥科技創(chuàng)新能力

與英國(guó)、德國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家的醫(yī)藥科技創(chuàng)新體系相比，我國(guó)醫(yī)藥科技創(chuàng)新體系無(wú)論是在經(jīng)費(fèi)還是高素質(zhì)人才以及平臺(tái)基地等基礎(chǔ)研發(fā)的創(chuàng)新投入，尤其是在重點(diǎn)領(lǐng)域的基礎(chǔ)性創(chuàng)新投入嚴(yán)重不足[10]，雖然目前我國(guó)中醫(yī)藥科技活動(dòng)多以仿制戰(zhàn)略為主，但科技創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)的投入不足已導(dǎo)致研發(fā)投入環(huán)節(jié)受阻，繼而發(fā)展動(dòng)力不足，不利于實(shí)現(xiàn)中醫(yī)藥科技的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)[11]。

中醫(yī)藥科技創(chuàng)新是中醫(yī)藥科技成果轉(zhuǎn)化的源頭，沒(méi)有技術(shù)創(chuàng)新，科技成果轉(zhuǎn)化將成為“無(wú)源之水、無(wú)本之木”，因此，要實(shí)現(xiàn)中醫(yī)藥科技的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，必須采取有力措施，建立以市場(chǎng)為取向的政府引導(dǎo)的以企業(yè)為主體的全社會(huì)參與的多渠道多層次和全方位的中醫(yī)藥科技創(chuàng)新投入體系[12]，持續(xù)加大中醫(yī)藥科技基礎(chǔ)性創(chuàng)新投入，尤其是對(duì)回報(bào)周期較長(zhǎng)和研發(fā)成本較高的重要項(xiàng)目的資金扶持，以著力提高科技創(chuàng)新能力。

4.2 健全完善激勵(lì)機(jī)制以及中醫(yī)藥知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策，激發(fā)中醫(yī)藥科技創(chuàng)新人員的研發(fā)動(dòng)力

中醫(yī)藥領(lǐng)域具有知識(shí)技術(shù)密集、高附加值等特點(diǎn)，技術(shù)準(zhǔn)入門檻高。前述結(jié)果表明人力資源的投入對(duì)提升中醫(yī)藥科技創(chuàng)新效率的拉動(dòng)作用要強(qiáng)于資本資源的投入，而科技技術(shù)創(chuàng)新效率的提升速度滯后于科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)化效率的另一個(gè)重要原因是科技創(chuàng)新人員研發(fā)動(dòng)力不足[13]。

據(jù)此，應(yīng)想方設(shè)法培養(yǎng)更多的中醫(yī)藥科技創(chuàng)新人才并激發(fā)他們的研發(fā)動(dòng)力，包括完善科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化機(jī)制，實(shí)施科技創(chuàng)新人員技術(shù)參股和股權(quán)激勵(lì)等政策，擴(kuò)大其科技創(chuàng)新的獲得感和成就感；健全完善科技創(chuàng)新人員的流動(dòng)制度，完善其考核評(píng)價(jià)制度、技術(shù)職務(wù)晉升制度以及中醫(yī)藥科技獎(jiǎng)勵(lì)制度；健全完善中醫(yī)藥知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策，加大對(duì)科技創(chuàng)新成果的保護(hù)，大力打擊科技創(chuàng)新的侵權(quán)行為，鼓勵(lì)中醫(yī)藥科技創(chuàng)新人員為自己的科技成果申請(qǐng)專利，激發(fā)其的研發(fā)動(dòng)力，推動(dòng)科技創(chuàng)新效率的提升[14]。

4.3 加強(qiáng)統(tǒng)籌與規(guī)劃，協(xié)調(diào)區(qū)域間中醫(yī)藥科技創(chuàng)新的平衡發(fā)展

我國(guó)以及廣東的中醫(yī)藥發(fā)展規(guī)劃統(tǒng)籌還不夠，城鄉(xiāng)之間、區(qū)域之間發(fā)展不平衡的問(wèn)題還沒(méi)有得到根本性的解決，這其間的深層次原因是市場(chǎng)機(jī)制的作用。我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)機(jī)制通過(guò)企業(yè)或研發(fā)機(jī)構(gòu)的以自身經(jīng)濟(jì)效益最大化為目標(biāo)的選擇性行為而對(duì)人力資源、資本資源、科技信息等中醫(yī)藥科技創(chuàng)新資源和創(chuàng)新活動(dòng)進(jìn)行空間區(qū)位配置，從而造成區(qū)域間中醫(yī)藥科技創(chuàng)新發(fā)展的不平衡[15]。

為此，政府應(yīng)加強(qiáng)統(tǒng)籌與規(guī)劃，實(shí)施結(jié)構(gòu)性的中醫(yī)藥財(cái)政科技投入政策，向中醫(yī)藥科技創(chuàng)新效率較低的地區(qū)傾斜性地加大投入，通過(guò)“有形的手”來(lái)彌補(bǔ)市場(chǎng)機(jī)制造成的科技創(chuàng)新投入的區(qū)域差異，同時(shí)發(fā)揮財(cái)政科技投入對(duì)社會(huì)中醫(yī)藥科技資源流動(dòng)方向的引領(lǐng)功能，鼓勵(lì)區(qū)域間中醫(yī)藥科技企業(yè)與相關(guān)高校或科研院所之間加強(qiáng)合作，從而促進(jìn)中醫(yī)藥人力資源和資本資源在全省的優(yōu)化配置，加速提升中醫(yī)藥科技創(chuàng)新效率較低地區(qū)的科技創(chuàng)新能力，從而協(xié)調(diào)區(qū)域間中醫(yī)藥科技創(chuàng)新的平衡發(fā)展[16]。