我國出口商品結(jié)構(gòu)影響因素實(shí)證研究

董建志

（新疆財(cái)經(jīng)大學(xué)，新疆 烏魯木齊 830000）

1 引 言

隨著“一帶一路”建設(shè)的推進(jìn)，我國出口商品結(jié)構(gòu)得以優(yōu)化，2010年我國資本技術(shù)密集型產(chǎn)品出口總額占出口商品總額比重達(dá)到55.00%。盡管出口商品結(jié)構(gòu)不斷得到優(yōu)化，但在新的經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，內(nèi)部經(jīng)濟(jì)環(huán)境逐漸變化，2011-2014年間我國資本技術(shù)密集型產(chǎn)品出口額占比逐年遞減。與此同時(shí)，受全球性金融危機(jī)影響，各國經(jīng)濟(jì)遭受打擊，并且復(fù)蘇緩慢，外部需求萎縮程度加大，國內(nèi)出口貿(mào)易面臨較大壓力，導(dǎo)致出口商品結(jié)構(gòu)優(yōu)化進(jìn)程放緩。因此，探究影響我國出口商品結(jié)構(gòu)的因素并提出對(duì)策建議對(duì)促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和未來實(shí)現(xiàn)與“一帶一路”沿線區(qū)域多邊貿(mào)易良性循環(huán)發(fā)展起到至關(guān)重要的作用。

2 文獻(xiàn)綜述

出口商品結(jié)構(gòu)主要指一個(gè)國家或地區(qū)在一段時(shí)期內(nèi)某一類或者某幾類出口商品金額占該國或地區(qū)出口商品總金額的比重。一國所出口的商品中資本技術(shù)密集型產(chǎn)品所占比例越大，該國在國際貿(mào)易市場(chǎng)中越處于上游位置。

近年來國內(nèi)學(xué)者對(duì)我國出口商品結(jié)構(gòu)及其影響因素的研究成果豐碩。張少萱（2009）通過相關(guān)性分析法得出企業(yè)專利授權(quán)數(shù)量與出口商品結(jié)構(gòu)存在正相關(guān)關(guān)系。趙紅和周艷書（2009）認(rèn)為在影響我國出口商品結(jié)構(gòu)的因素中，主要包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、FDI、技術(shù)水平、貿(mào)易開放度和要素稟賦狀況，經(jīng)過數(shù)量分析后得出在我國對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)升級(jí)的過程中，最主要影響因素是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。王蕙和張武強(qiáng)（2011）利用VEC模型和Johansen協(xié)整檢驗(yàn)等方法，研究表明FDI在優(yōu)化我國出口商品結(jié)構(gòu)中起到正向作用，長期效應(yīng)優(yōu)于短期效應(yīng)。曾錚和張亞斌（2007）選取中國人民幣實(shí)際匯率和國際資本流入額作為解釋變量，利用協(xié)整檢驗(yàn)和Granger因果檢驗(yàn)研究國際實(shí)物資本的流入和實(shí)際匯率的變動(dòng)對(duì)中國出口商品結(jié)構(gòu)的影響，得出人民幣升值能夠優(yōu)化升級(jí)我國出口商品結(jié)構(gòu)。鄭甘澍、蔡宏波和翁鑫（2019）選取FDI、GDP作為控制變量，建立VAR模型檢驗(yàn)人民幣匯率變動(dòng)與出口商品結(jié)構(gòu)的關(guān)系，得出人民幣匯率漸進(jìn)升值有利于出口商品結(jié)構(gòu)優(yōu)化。費(fèi)昭媛和楊丹萍（2012）將出口退稅額作為控制變量，建立VAR模型探析出口商品結(jié)構(gòu)在升級(jí)轉(zhuǎn)型的過程中人民幣實(shí)際有效匯率是否對(duì)其有影響，得出人民幣實(shí)際有效匯率升值對(duì)中國出口商品結(jié)構(gòu)起到優(yōu)化作用。郭凱、任儒（2018）把人民幣實(shí)際有效匯率、FDI、貿(mào)易開放度和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)作為解釋變量，并建立VAR模型研究所選取變量對(duì)我國出口商品結(jié)構(gòu)是否具有優(yōu)化作用，人民幣匯率和貿(mào)易開放度的貢獻(xiàn)最大。文章在已有的研究成果上，從人民幣實(shí)際有效匯率指數(shù)、FDI、每萬人專利授權(quán)量、對(duì)外開放度和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)5個(gè)方面探索。

3 變量選取、數(shù)據(jù)來源與模型設(shè)定

3.1 變量選取與數(shù)據(jù)來源

依據(jù)現(xiàn)有研究成果，將人民幣實(shí)際有效匯率指數(shù)、FDI、每萬人專利授權(quán)量、對(duì)外開放度和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)納入影響我國出口商品結(jié)構(gòu)的因素體系中，并構(gòu)建綜合分析框架。2005年我國開始實(shí)行由市場(chǎng)供求關(guān)系決定的浮動(dòng)匯率制，人民幣匯率變動(dòng)對(duì)我國出口商品結(jié)構(gòu)有顯著影響。因此，文章選取2005年1月至2019年12月共180期的月度數(shù)據(jù)（所有數(shù)據(jù)均來源于WIND數(shù)據(jù)庫）。

3.1.1 出口商品結(jié)構(gòu)（ZC）

考慮到在國際市場(chǎng)上我國商品出口貿(mào)易發(fā)展?fàn)顩r，出口商品應(yīng)向高技術(shù)、高附加值產(chǎn)品方向發(fā)展。因此，把海關(guān)SITC分類法中第五類商品（化學(xué)品及有關(guān)產(chǎn)品）和第七類商品（機(jī)械及運(yùn)輸設(shè)備）歸為資本技術(shù)密集型產(chǎn)品，將資本技術(shù)密集型產(chǎn)品出口總金額占商品出口總金額的比重作為我國出口商品結(jié)構(gòu)的衡量標(biāo)準(zhǔn)。

3.1.2 外商直接投資（FDI/GDP）

技術(shù)水平的提升、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不斷改進(jìn)和資金的充足投入，在一定程度上可提高科技含量高的產(chǎn)品出口數(shù)量，外商直接投資可通過此途徑使我國出口商品結(jié)構(gòu)優(yōu)化。同時(shí)，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，外商直接投資能夠?qū)ξ覈厣a(chǎn)率、資本形成和產(chǎn)出增長起到促進(jìn)作用，從而促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)增長。因此，該指標(biāo)采用外商直接投資實(shí)際使用金額與國內(nèi)生產(chǎn)總值金額的比重。

3.1.3 人民幣實(shí)際有效匯率指數(shù)（LNREER）

國際市場(chǎng)上人民幣升值或貶值使商品的相對(duì)價(jià)格發(fā)生變動(dòng)，價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)力的變化導(dǎo)致商品出口量相應(yīng)的增加或者減少，出口商品結(jié)構(gòu)也因此改變。人民幣實(shí)際有效匯率指數(shù)綜合考慮了多邊名義匯率的相對(duì)變動(dòng)情況和全面體現(xiàn)了人民幣價(jià)值綜合變動(dòng)。為消除異方差的影響，故采用人民幣實(shí)際有效匯率指數(shù)對(duì)數(shù)形式。

3.1.4 對(duì)外經(jīng)濟(jì)開放度（OPEN）

選擇進(jìn)出口總額與國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重作為衡量指標(biāo)。加大對(duì)外經(jīng)濟(jì)的開放程度，我國能夠更好地利用世界各國或地區(qū)的要素資源并改善資本技術(shù)密集型產(chǎn)品的要素質(zhì)量，使其要素結(jié)構(gòu)進(jìn)一步優(yōu)化升級(jí)，增加產(chǎn)品說服力并加大輸出量，優(yōu)化本國出口商品結(jié)構(gòu)。

3.1.5 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（SI2和TI3）

近年來，隨著國內(nèi)國外市場(chǎng)相互依賴程度加深，我國外貿(mào)依存度逐漸提高，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與對(duì)外貿(mào)易表現(xiàn)出互相依存相互影響的關(guān)系，在此基礎(chǔ)上，跨國公司在我國的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)頻繁，高科技產(chǎn)品和低科技產(chǎn)品在東西方兩個(gè)市場(chǎng)之間不斷轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)變，從而產(chǎn)業(yè)內(nèi)外之間的貿(mào)易對(duì)出口商品結(jié)構(gòu)產(chǎn)生較大影響。第二、三產(chǎn)業(yè)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中起到不可忽視作用，與我國經(jīng)濟(jì)增長密不可分。因此，選取第二、三產(chǎn)業(yè)的月度增加值分別占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重作為衡量標(biāo)準(zhǔn)。

3.1.6 專利強(qiáng)度（PAT）

當(dāng)前我國要素總量以及結(jié)構(gòu)穩(wěn)定，資本技術(shù)密集型產(chǎn)品生產(chǎn)要素的邊際生產(chǎn)率可因技術(shù)上的進(jìn)步而提高，在不同的產(chǎn)業(yè)部門之間生產(chǎn)要素的流動(dòng)速度加快，促進(jìn)資本技術(shù)密集型進(jìn)口替代產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)轉(zhuǎn)型，從而達(dá)到優(yōu)化出口商品結(jié)構(gòu)的目的。一般從專利申請(qǐng)量和授權(quán)量兩個(gè)角度判別出口商品結(jié)構(gòu)的技術(shù)含量，專利授權(quán)量更能真實(shí)體現(xiàn)出我國出口商品的技術(shù)含量和附加價(jià)值。故采用專利強(qiáng)度——每萬人專利持有量作為衡量標(biāo)準(zhǔn)。

3.2 模型設(shè)定：VAR模型

建立如下VAR模型：

4 實(shí)證分析

4.1 平穩(wěn)性檢驗(yàn)

利用Eviews10中ADF檢驗(yàn)得知，ZC、FDI/GDP、LNREER、OPEN、SI2、TI3、PAT的ADF統(tǒng)計(jì)量，各指標(biāo)為不平穩(wěn)數(shù)據(jù)，一階差分后表現(xiàn)平穩(wěn)性特征，如表1所示所有解釋變量為一階單整。D.W.均在2左右，回歸殘差不存在自相關(guān)。

表1 各變量平穩(wěn)性檢驗(yàn)結(jié)果

4.2 長期協(xié)整檢驗(yàn)

AIC準(zhǔn)則和似然比統(tǒng)計(jì)量LR下的最優(yōu)滯后階數(shù)為7階，協(xié)整檢驗(yàn)的滯后階數(shù)為6，檢驗(yàn)結(jié)果如表2，各變量之間在5%顯著水平上至少存在一個(gè)協(xié)整方程，則ZC、FDI/GDP、LNREER、OPEN、SI2、TI3和PAT之間具有長期的均衡關(guān)系，可建立VAR模型。

表2 各變量Johansen協(xié)整檢驗(yàn)結(jié)果

4.3 格蘭杰因果關(guān)系檢驗(yàn)

對(duì)3～7階檢驗(yàn)，如表3所示。當(dāng)階數(shù)為3時(shí)，OPEN和FDI/GDP為ZC的格蘭杰原因的概率為99.97%和91.35%。階數(shù)為4時(shí)，SI2是ZC格蘭杰原因的概率幾乎接近100%。階數(shù)為5時(shí)，PAT為ZC格蘭杰原因的概率為99.80%，TI3為ZC的格蘭杰原因的概率接近于100%。當(dāng)階數(shù)為6時(shí)，LNREER為ZC的格蘭杰原因的概率為98.49%。各解釋變量均顯著為ZC的格蘭杰原因。

表3 格蘭杰因果關(guān)系檢驗(yàn)結(jié)果

4.4 脈沖響應(yīng)分析

如圖1所示，第二產(chǎn)業(yè)（SI2）和第三產(chǎn)業(yè)（TI3）的正向沖擊對(duì)出口商品結(jié)構(gòu)的影響均為先正后負(fù)，在第7期后均保持正向偏離的趨勢(shì)。對(duì)于專利強(qiáng)度（PAT）的正向沖擊，前3期上升速度緩慢，說明新授權(quán)的專利從發(fā)明到在經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)活動(dòng)中應(yīng)用并發(fā)揮作用所需時(shí)間較長，長時(shí)間的消化吸收后對(duì)優(yōu)化我國出口商品結(jié)構(gòu)的正向作用逐漸顯著，在第5期后始終保持在正向偏離的水平。對(duì)外開放度（OPEN）對(duì)出口商品結(jié)構(gòu)先產(chǎn)生正向影響后變?yōu)樨?fù)向影響，在第7期達(dá)到最大值后波動(dòng)趨勢(shì)呈下降狀態(tài)。人民幣實(shí)際有效匯率指數(shù)（LNREER）的正向沖擊產(chǎn)生先正向后負(fù)向影響，但上升的速度較緩，第4期升至最高點(diǎn)后逐漸下降趨向穩(wěn)定。相對(duì)于資本技術(shù)密集型產(chǎn)品，人民幣升值使得國內(nèi)工資與利率之比提高，生產(chǎn)勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的成本不斷增加，該類產(chǎn)品在國際市場(chǎng)上的產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力下降，提高了資本密集型產(chǎn)品的邊際生產(chǎn)力，最終導(dǎo)致勞動(dòng)密集型產(chǎn)品出口量下降，從而優(yōu)化我國出口商品結(jié)構(gòu)。外商直接投資（FDI/GDP）的正向沖擊使得出口商品結(jié)構(gòu)在短期內(nèi)立即上升，長期內(nèi)達(dá)到均衡水平。

圖1 出口商品結(jié)構(gòu)（ZC）對(duì)一個(gè)單位標(biāo)準(zhǔn)擾動(dòng)的沖擊響應(yīng)路徑

4.5 方差分解

方差分解分析外商直接投資（FDI/GDP）、人民幣實(shí)際有效匯率指數(shù)（LNREER）、對(duì)外開放度（OPEN）、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（SI2、TI3）和專利強(qiáng)度（PAT）沖擊對(duì)出口商品結(jié)構(gòu)短期內(nèi)波動(dòng)的貢獻(xiàn)率。方差分解結(jié)果如表4所示。

表4 出口商品結(jié)構(gòu)（ZC）方差分解

人民幣實(shí)際有效匯率指數(shù)和對(duì)外開放度的貢獻(xiàn)率分別在第4期和第7期達(dá)到最大值之后逐漸下降。出口商品結(jié)構(gòu)自身方差貢獻(xiàn)率隨時(shí)間增加而減小。綜合分析，除出口商品結(jié)構(gòu)（ZC）自身貢獻(xiàn)率以外，從大到小依次為：第三產(chǎn)業(yè)（TI3）、第二產(chǎn)業(yè)（SI2）、對(duì)外開放度（OPEN）、專利強(qiáng)度（PAT）、人民幣實(shí)際有效匯率指數(shù)（LNREER）和外商直接投資（FDI/GDP）。因此，我國出口商品結(jié)構(gòu)可能更多的原因歸于第三產(chǎn)業(yè)（TI3）、第二產(chǎn)業(yè)（SI2）和對(duì)外開放度（OPEN）的影響因素沖擊。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（SI2、TI3）的正向作用貢獻(xiàn)度最大，說明在影響我國出口商品結(jié)構(gòu)的眾多因素中，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（SI2、TI3）是最重要因素。外商直接投資貢獻(xiàn)率最小，說明外商直接投資發(fā)揮的作用有限，對(duì)我國出口商品結(jié)構(gòu)的改善并未完全達(dá)到人們的預(yù)期，主要原因有兩點(diǎn)：一是大多數(shù)跨國公司基于自身綜合利益考慮，對(duì)先進(jìn)技術(shù)實(shí)行封鎖限制，導(dǎo)致先進(jìn)技術(shù)溢出效應(yīng)較??；二是部分企業(yè)在學(xué)習(xí)和接受外資技術(shù)方面需要較長的時(shí)間。

新授權(quán)專利對(duì)我國出口商品結(jié)構(gòu)發(fā)揮效用消耗的時(shí)間較長，針對(duì)目前國內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)狀，出口商品結(jié)構(gòu)自身慣性作用較大，不具備在短時(shí)間內(nèi)快速優(yōu)化升級(jí)的能力，所以導(dǎo)致專利強(qiáng)度未能充分發(fā)揮作用。

短期內(nèi)人民幣升值對(duì)我國出口商品結(jié)構(gòu)貢獻(xiàn)率較低是因?yàn)樵谌嗣駧诺纳第厔?shì)明顯和生產(chǎn)要素成本不斷提升的背景下，整體出口中人民幣增值起到了微弱抑制作用，出口商品中勞動(dòng)密集型產(chǎn)品輸出比例減少，但資本技術(shù)密集型商品輸出比例只增加了一部分，只有在長期內(nèi)才能較大幅度提高資本技術(shù)密集型產(chǎn)品出口量。

5 建議與啟示

針對(duì)文章結(jié)論，得到以下啟示：

第一，保持人民幣匯率漸進(jìn)升值。近年來，中國的商品出口貿(mào)易受人民幣增值影響，整體商品出口量受到了輕微的抑制作用。與此同時(shí)，長期內(nèi)人民幣匯率的彈性作用較大，優(yōu)化出口商品結(jié)構(gòu)是一個(gè)緩慢的過程，在此變化中，不同產(chǎn)品對(duì)匯率價(jià)格傳遞彈性的大小不同，不同的升值方式將導(dǎo)致出口商品結(jié)構(gòu)變動(dòng)方向不同。因此保持漸進(jìn)的人民幣匯率升值方式是促進(jìn)與“一帶一路”沿線區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作雙贏和逐步優(yōu)化出口商品結(jié)構(gòu)的最優(yōu)選擇。

第二，加大中國經(jīng)濟(jì)對(duì)外開放力度。借助“一帶一路”倡議，堅(jiān)持對(duì)外開放政策，結(jié)合我國大國出口效應(yīng)，加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整步伐，著重發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)，提高第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品檔次和科技含量。與此同時(shí)，完善出口商品退稅政策，提升資本技術(shù)密集型產(chǎn)品出口退稅率，從而打造引領(lǐng)商品出口結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的新平臺(tái)。

第三，提升外商直接投資的質(zhì)量和水平。應(yīng)避免層次較低和質(zhì)量較差的外商直接投資進(jìn)入。同時(shí)，采取政策指引外商直接投資更多地注入基礎(chǔ)設(shè)施和高新技術(shù)行業(yè)，提高本土企業(yè)的完善配套能力。

第四，提高新授權(quán)專利的利用效率。在加大科技研發(fā)費(fèi)用和人員投入的同時(shí)，應(yīng)更加著重于激發(fā)自主創(chuàng)新的積極性，盡力縮短新授權(quán)專利從發(fā)明到應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)活動(dòng)的時(shí)間。對(duì)于本國企業(yè)來說，充分挖掘“一帶一路”沿線國家和地區(qū)的潛在市場(chǎng)，運(yùn)用授權(quán)專利占領(lǐng)國際市場(chǎng)，把企業(yè)市場(chǎng)戰(zhàn)略與專利申請(qǐng)結(jié)合，確定主要目標(biāo)市場(chǎng)，促成運(yùn)用授權(quán)專利來獲得對(duì)目標(biāo)市場(chǎng)占領(lǐng)目的。