國資國企改革穩(wěn)步推進 科技創(chuàng)新持續(xù)加碼

2020年7月15日以來，中央層面及地方層面分別出臺了5項、47項國企改革領(lǐng)域政策文件。其中，中央層面政策主要針對科技和金融領(lǐng)域改革以及上市公司重大資產(chǎn)重組管理等。地方層面政策包括省市級和地市級兩類，重點在完善國有資產(chǎn)管理體制、科技創(chuàng)新、金融改革等領(lǐng)域進行頂層設(shè)計，指導(dǎo)國有企業(yè)持續(xù)深化改革。

無論從中央層面還是地方層面看，國企改革政策聚焦點是科技創(chuàng)新、金融改革，持續(xù)為科改示范行動助力，為金融改革夯實頂層設(shè)計基礎(chǔ)。

中央層面——

改革環(huán)境不斷優(yōu)化

科技、金融改革改革持續(xù)突出

1.營造國企改革良好環(huán)境

良好的改革環(huán)境，才能培育出改革尖兵、改革成功的花朵。新時代以來，我國國企改革環(huán)境也在不斷優(yōu)化。2020年7月22日，最高人民法院、國家發(fā)展和改革委員會聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于為新時代加快完善社會主義市場經(jīng)濟體制提供司法服務(wù)和保障的意見》，旨在從以下七個方面營造適應(yīng)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的良好法治化營商環(huán)境：

完善市場主體司法保護機制，進一步增強微觀主體活力;

加強產(chǎn)權(quán)司法保護，夯實市場經(jīng)濟有效運行的制度基礎(chǔ);

保障要素市場化配置改革，推動建立公平公正、競爭有序的市場體系;

維護社會誠信與市場秩序，營造適應(yīng)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的法治化營商環(huán)境;

強化民生司法保障，實現(xiàn)更高水平的公平正義;

健全涉外司法保障機制，推動建設(shè)更大范圍、更寬領(lǐng)域、更深層次的全面開放;

以一站式多元解紛為切入點，建設(shè)具有中國特色、更加適應(yīng)市場經(jīng)濟需求、便捷高效的矛盾糾紛化解機制。

國企改革雖由國資委主導(dǎo)，但是財政部也是必不可少的支持和監(jiān)管部門。2020年8月11日，財政部出臺《關(guān)于<中國經(jīng)濟改革促進與能力加強項目管理暫行辦法>的補充通知》（財國合〔2020〕30號），進一步優(yōu)化世界銀行貸款中國經(jīng)濟改革促進與能力加強項目的管理流程，助力“簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)改革”等改革內(nèi)容。

2.重點加大科技人才培養(yǎng)與區(qū)域創(chuàng)新

科技創(chuàng)新離不開高新技術(shù)人才的支持，科技人才是科技型企業(yè)的命門之一，所以如何擁有高質(zhì)量的高新技術(shù)人才是全世界都在探討的話題。我國不斷出臺科技人才培養(yǎng)方面新政策，大力提升科技人才的輸送能力。2020年7月15日，科技部火炬中心發(fā)布了《關(guān)于公布第二批國家技術(shù)轉(zhuǎn)移人才培養(yǎng)基地的通知》，深入貫徹落實《國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)方案》，加大力度完善國家技術(shù)轉(zhuǎn)移人才培養(yǎng)體系，確定了25家國家技術(shù)轉(zhuǎn)移人才培養(yǎng)基地，為國家、企業(yè)培養(yǎng)高質(zhì)量技術(shù)轉(zhuǎn)移人才。

國家高新區(qū)是我國實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的重要載體，在轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、增強國際競爭力等方面發(fā)揮了重要作用，已走出了一條具有中國特色的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化道路。然而，如何充分發(fā)揮好其示范引領(lǐng)和輻射帶動作用是當前亟待解決的問題。2020年7月17日，國務(wù)院出臺的《國務(wù)院關(guān)于促進國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)高質(zhì)量發(fā)展的若干意見》（國發(fā)〔2020〕7號）則給出最好的答案。

3.上市公司重大資產(chǎn)重組規(guī)則調(diào)整

新時代以來，我國國企改革不斷推進與深化，國有上市公司也是國企改革中重要的主體之一。新時代，新改革，新機制，我國《證券法》不斷調(diào)整與優(yōu)化，加之“放管服”改革的進一步深化，釋放并購重組市場活力也將隨之優(yōu)化與深化。

2020年7月31日，《<上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法>第二十八條、第四十五條的適用意見——證券期貨法律適用意見第15號》發(fā)布，主要從明確認定構(gòu)成重組方案重大調(diào)整的標準、明確發(fā)行價格調(diào)整方案的相關(guān)要求兩個層面進行了修訂與優(yōu)化，提高了法律層級，核心要求并無變化。

地方層面——

國資監(jiān)管仍是重任

東部沿海力度大、速度快

1.國資監(jiān)管仍為重中之重

科技和金融領(lǐng)域改革動作突出

2020年7月15日以來，地方層面共發(fā)布43條國企改革及相關(guān)政策，其中完善國有資產(chǎn)管理體制、科技創(chuàng)新、金融改革三方面政策相對較多，分別發(fā)布17條、8條、5條。

（1）國資監(jiān)管重點在于違規(guī)經(jīng)營、授權(quán)體系的監(jiān)管

從地方層面發(fā)布的政策看，各地區(qū)國資監(jiān)管類政策發(fā)布最多。而各地的國資監(jiān)管政策主要集中在企業(yè)違規(guī)經(jīng)營、兩類公司、企業(yè)負責人業(yè)績考核分配、企業(yè)分類考核、內(nèi)控體系管理、資產(chǎn)評估等方面。

可以看出，各地在積極向以“管資本”為主的國資監(jiān)管方式轉(zhuǎn)變過程中，都在不斷完善國資監(jiān)管力度和深度，進而不斷提升國有資本運行效率。

首先，浙江、上海與山西持續(xù)提升違規(guī)經(jīng)營監(jiān)管力度。2020年7月15日以來，有三個地區(qū)分別出臺了不同行政級別的國有企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責任追究實施辦法，其中山西、上海出臺了省市級的政策，浙江杭州市出臺了地市級政策。旨在引導(dǎo)國有企業(yè)合規(guī)經(jīng)營，進一步完善國有資產(chǎn)監(jiān)督管理制度，落實國有資產(chǎn)保值增值責任，有效防止國有資產(chǎn)流失，促進重大決策科學化。

其次，天津、浙江持續(xù)加大兩類公司改革力度。2020年7月22日，天津市國資委出臺《市國資委關(guān)于印發(fā)天津市市屬國有資本投資、運營公司管理暫行辦法的通知》（津國資〔2020〕8號），要求天津4家國有資本投資、運營公司，即津投資本、津誠資本、津智資本、國興資本，不斷加強實踐探索規(guī)范法人治理結(jié)構(gòu)、強化內(nèi)部風險防控，進一步提升國有資本運營效率和收益水平，更好服務(wù)國企改革和經(jīng)濟社會發(fā)展。

2020年8月4日，浙江省出臺《浙江省深化國有資本投資、運營公司改革試點實施方案》，圍繞“以管資本為主”深入推進浙江省兩類公司改革試點工作，進一步完善國有資產(chǎn)監(jiān)督管理體制，優(yōu)化國有資本授權(quán)經(jīng)營體制，全面激發(fā)各層級國有企業(yè)活力，助力浙江省經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展和“兩個高水平”建設(shè)。

（2）科技創(chuàng)新層面注重投資、人才與成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化

2020年7月15日以來，廣東、廣西、山東、浙江、廣西、四川、河南、青海等地出臺了科技創(chuàng)新領(lǐng)域相關(guān)政策，主要包括創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金、人事機制、薪酬激勵、科技成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)權(quán)化等方面。

（3）國有金融資本管理成亮點

2020年7月15日以來，地方層面出臺了國有金融資產(chǎn)出資人職責規(guī)定、國有企業(yè)融資管理和企業(yè)債券、融資擔保公司監(jiān)督管理等相關(guān)政策。

其中，河北、安徽相繼出臺了《河北省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)河北省省級國有金融資本出資人職責暫行規(guī)定的通知》（冀政辦發(fā)〔2020〕2號）、《安徽省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)安徽省國有金融資本出資人職責暫行規(guī)定的通知》，分別從出資人與受托人職責、金融機構(gòu)國有資本管理與監(jiān)督、所出資金融機構(gòu)重大事項管理、所出資金融機構(gòu)管理者選擇與考核、責任追究五個方面進行規(guī)定，進一步加強各自省級國有金融資本管理，明確出資人職責。

2.省/直轄市層面國企改革力度較大

并逐步向地市級推進

2020年7月15日以來，出臺的政策中主要集中在省/直轄市層面，其次是地市層面。國企改革正在層層推進，有定力地一步一步向前推、一層一層往下落。本期，江蘇、遼寧、青海、廣東、甘肅、廣西、河南、寧夏、山東、浙江等地在推進國企改革層層下落中相對突出。

同時，省/直轄市層面國企改革重點關(guān)注的是更為頂層、多元層面的內(nèi)容，比如國資監(jiān)管、科技創(chuàng)新、金融改革、加強黨的建設(shè)健全企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展等方面。而地市層面則是相對聚焦，普遍更為關(guān)注的是科技創(chuàng)新，其次才是國資監(jiān)管，同時仍將解決歷史遺留問題作為改革的主要工作。3.東部沿海地區(qū)國企改革力度領(lǐng)跑全國

2020年7月15日以來，廣西、廣東、浙江、上海等地的國企改革政策出臺量最多?？梢栽谝欢ǔ潭壬象w現(xiàn)出，上述地區(qū)在國企改革頂層設(shè)計方面不斷優(yōu)化與完善，持續(xù)助力該地區(qū)國企改革方案和舉措落地，且力度要領(lǐng)先于全國其他地區(qū)。下面，分別對上述地區(qū)國企改革政策的特點與優(yōu)勢進行分析。

（1）廣西：推動科技創(chuàng)新力度大

2020年7月15日以來，廣西更為關(guān)注的科技創(chuàng)新政策的頂層設(shè)計完善，主要包括創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金、股權(quán)激勵和分紅激勵、科技進步獎等方面。

首先，創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金，促進創(chuàng)業(yè)投資體系健康快速發(fā)展。

2020年7月23日，南寧市人民政府發(fā)布了《南寧市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)南寧市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理辦法的通知》（南府辦〔2020〕46號），明確了南寧創(chuàng)投基金應(yīng)遵循“政府引導(dǎo)、市場運作、放大資本、科學管理、滾動發(fā)展”的基本原則進行運作和管理，同時對基金的投資條件、獎勵和免責、投資退出、風險控制等內(nèi)容進行了詳細規(guī)定。

其次，科技創(chuàng)新離不開科技人才，采用什么的激勵方式，才能引人留人用好人？

2020年8月11日，廣西出臺了《廣西促進科技成果轉(zhuǎn)化實施股權(quán)和分紅獎勵辦法》（桂政辦發(fā)〔2020〕53號），明確了股權(quán)和分紅獎勵對象、股權(quán)和分紅獎勵標準、股權(quán)和分紅獎勵程序，在一定程度上助力技術(shù)要素市場發(fā)展，助力科技成果使用權(quán)、處置權(quán)和收益權(quán)改革提速，鼓勵研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校及科技人員轉(zhuǎn)化科技成果。同時出臺了《廣西壯族自治區(qū)人民政府關(guān)于印發(fā)廣西科學技術(shù)獎勵辦法的通知》（桂政發(fā)〔2020〕27號），明確獎勵在本自治區(qū)科學技術(shù)進步活動中作出突出貢獻的個人、組織，以充分調(diào)動科學技術(shù)工作者的積極性和創(chuàng)造性。

最后，區(qū)塊鏈產(chǎn)業(yè)發(fā)展加強基礎(chǔ)研究與成果轉(zhuǎn)化。

2020年8月5日，廣西出臺了區(qū)塊鏈產(chǎn)業(yè)發(fā)展與應(yīng)用的五年發(fā)展規(guī)劃，為國企改革與創(chuàng)新提供助力。規(guī)劃提出區(qū)塊鏈有利于推動價值傳遞、促進數(shù)據(jù)共享、提升協(xié)同效率、重塑可信體系，是未來發(fā)展數(shù)字經(jīng)濟不可或缺的關(guān)鍵技術(shù)之一。未來的目標之一便是加強基礎(chǔ)研究與成果轉(zhuǎn)化。

（2）廣東：國資國企改革三年行動計劃領(lǐng)跑全國

2020年7月15日以來，廣東省內(nèi)出臺了國企改革及相關(guān)政策4項，包括國資國企改革三年行動計劃、完善國有資產(chǎn)管理、科技創(chuàng)新三個方面。

廣東國資國企改革三年行動計劃在全國《國企改革三年行動方案（2020-2022）》還沒有正式公布之前率先向全國披露了具體計劃內(nèi)容。7月21日，廣東省出臺《關(guān)于深化省屬國資國企改革發(fā)展的若干措施》，從6個方面21條改革舉措整體描繪了其準備在未來三年（2020年-2022年）國資國企改革窗口期所瞄準的戰(zhàn)略行動。其中，國資國企改革的核心改革工作有資本布局和整合、創(chuàng)新動能打造和企業(yè)活力激發(fā)。

另外，持續(xù)加大授權(quán)放權(quán)力度。8月8日，廣東省出臺了《廣東省國資委授權(quán)放權(quán)清單（2020年版）》，進一步加大了授權(quán)放權(quán)力度，更好地增強省屬企業(yè)活力。堅持分類開展授權(quán)放權(quán)、加強行權(quán)能力建設(shè)、完善監(jiān)督管理體系、建立動態(tài)調(diào)整機制四個原則，明確規(guī)定了對各省屬企業(yè)的監(jiān)管取消事項、下放事項、授權(quán)事項，以及對特定企業(yè)的授權(quán)事項。

對各省屬企業(yè)的監(jiān)管取消事項（9項），包括取消省屬企業(yè)子企業(yè)年度工資總額預(yù)算執(zhí)行情況清算的備案等。

對各省屬企業(yè)的下放事項（10項），包括省屬企業(yè)董事會審核所屬非上市公司中長期激勵計劃、省屬企業(yè)實行工資總額預(yù)算備案制管理等。

對各省屬企業(yè)的授權(quán)事項（10項），包括授權(quán)省屬企業(yè)董事會審核企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃、企業(yè)年度全面預(yù)算方案等。

對特定企業(yè)的下放授權(quán)事項（9項），包括授權(quán)兩類公司探索更加靈活高效的工資總額管理方式、兩類公司董事會審核企業(yè)直接債務(wù)融資方案等。

（3）浙江：加大兩類公司改革力度和違規(guī)經(jīng)營監(jiān)管力度

2020年7月15日以來，浙江省內(nèi)出臺了國企改革及相關(guān)政策3項，集中在國資監(jiān)管和科技創(chuàng)新兩個方面。

其中，國資監(jiān)管方面，一是加大兩類公司改革力度。8月4日，浙江省國資委出臺了《浙江省深化國有資本投資、運營公司改革試點實施方案》，主要包括明確功能定位、規(guī)范組建方式、優(yōu)化授權(quán)體制、完善治理結(jié)構(gòu)、改進運行機制、健全監(jiān)督約束六個方面內(nèi)容，與中央層面的《國務(wù)院關(guān)于推進國有資本投資、運營公司改革試點的實施意見》（國發(fā)〔2018〕23號）內(nèi)容架構(gòu)一致。

另一方面，加大違規(guī)經(jīng)營監(jiān)管力度。為貫徹落實國資委關(guān)于違規(guī)經(jīng)營投資責任追求實施辦法要求，以及杭州市委關(guān)于研究探索強化國有企業(yè)經(jīng)營決策失誤責任追究的要求，浙江省杭州市于2020年8月5日發(fā)布了《杭州市市屬國有企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責任追究實施辦法（試行）》，主要包括總則、責任追究范圍、資產(chǎn)損失認定、責任認定、責任追究處理等7章52條內(nèi)容，為杭州市有效開展責任追究工作提供了基本遵循。

整體來看，國資監(jiān)管的優(yōu)化與深化一直是國企改革的關(guān)鍵問題，中央層面的頂層設(shè)計已經(jīng)相對完善，各個地區(qū)正在按照中央要求不斷推進。伴隨去年底和今年初的科改示范行動的啟動，科技創(chuàng)新方面的政策也在加緊完善過程中。當前金融改革工作雖未大刀闊斧的進行，但是相關(guān)頂層設(shè)計也在不斷推進中，為后續(xù)快速啟動改革工作做好扎實準備。

（文中圖表信息及相關(guān)數(shù)據(jù)根據(jù)知本咨詢國企改革研究院公開資料整理）