建筑工程合同法律風(fēng)險(xiǎn)防控研究

關(guān)鍵詞 建筑工程合同 法律風(fēng)險(xiǎn) 防控

作者簡(jiǎn)介：王圣平，江蘇石立律師事務(wù)所，二級(jí)律師，研究方向：公司法領(lǐng)域。

中圖分類號(hào)：D923.6? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A? ? ? ? ? ? ?? ? ? ? ? ? DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2020.08.118

建筑工程合同簽訂及履行的過(guò)程中，極易出現(xiàn)各種法律風(fēng)險(xiǎn)。建筑工程合同法律風(fēng)險(xiǎn)體現(xiàn)在不同環(huán)節(jié)，比如合同簽訂中各方主體資質(zhì)存在問(wèn)題、合同條款內(nèi)容模糊不清、建筑工程分包出現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)、黑白合同問(wèn)題突出、工程進(jìn)度及質(zhì)量方面的風(fēng)險(xiǎn)等。這些法律風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)，對(duì)建筑工程的正常展開(kāi)形成了干擾，對(duì)各方主體權(quán)益的維護(hù)保障形成了壓力，甚至還可能會(huì)因此成為影響社會(huì)穩(wěn)定和諧的不利因素。分析建筑合同法律風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)，探究此類合同風(fēng)險(xiǎn)的成因，才能針對(duì)性地提出進(jìn)一步防控法律風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策。通過(guò)有效地防范建筑工程類合同所帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)，確保合同規(guī)范有序地運(yùn)行，實(shí)現(xiàn)對(duì)各方主體合法權(quán)益的維護(hù)保障，需要做好各方面的工作。

一、建筑工程合同法律風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)

建筑施工是一個(gè)繁瑣、復(fù)雜、歷時(shí)較長(zhǎng)的工作。在這一過(guò)程中，建設(shè)企業(yè)、施工單位與其他各主體通常都會(huì)簽訂合同，以確保整個(gè)建筑工程順利推進(jìn)。因合同類型的不同，導(dǎo)致建筑工程合同法律風(fēng)險(xiǎn)的類型也存在差異。在建筑施工合同履行的各個(gè)階段，也會(huì)形成不同的法律風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)正常的建筑工程工作展開(kāi)造成負(fù)面影響。

（一）不同合同類型下的法律風(fēng)險(xiǎn)

1.采購(gòu)合同。因建筑施工而涉及到物資的采購(gòu)，就需要簽訂采購(gòu)合同。如果采購(gòu)過(guò)程中，與其他民事主體簽署的物資采購(gòu)合同出現(xiàn)了問(wèn)題，就會(huì)帶來(lái)后續(xù)的更多問(wèn)題。采購(gòu)合同中常見(jiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)體現(xiàn)為對(duì)采購(gòu)產(chǎn)品的詳細(xì)信息規(guī)定不全、不明確，或是合同內(nèi)容缺少當(dāng)事人有效簽名，或是合作方資質(zhì)不全，或是采購(gòu)物資的品質(zhì)不符合建筑工程合同約定等。因重要信息約定不明，以及合作方資質(zhì)信息不全面，一旦出現(xiàn)對(duì)方違約的現(xiàn)象，可能會(huì)難以追究合同法律責(zé)任，給采購(gòu)方合法權(quán)益帶來(lái)?yè)p害。

2.分包合同。建筑工程領(lǐng)域，分包是常見(jiàn)的現(xiàn)象。將部分施工環(huán)節(jié)進(jìn)行分包，或是對(duì)部分專業(yè)工程進(jìn)行專業(yè)分包，可以提高施工實(shí)施的效率，體現(xiàn)出建筑工程建設(shè)的專業(yè)性。但因分包內(nèi)容形式不同，使得承包方的責(zé)任和義務(wù)也不盡相同，對(duì)分包合同的要求也比較高。如果分包合同本身不夠嚴(yán)謹(jǐn)，甚至是因承包方的問(wèn)題而使得分包合同不具有法律效力，使得分包合同形同虛設(shè)，則可能會(huì)帶來(lái)責(zé)任不明、工程款結(jié)算扯皮、拖欠工程款等一系列的法律風(fēng)險(xiǎn)，而會(huì)侵害到各方主體的合法權(quán)益。

3.擔(dān)保合同。建筑施工單位為順利履行建筑工程合同項(xiàng)下的義務(wù)而在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)保時(shí)，會(huì)涉及到擔(dān)保合同的法律問(wèn)題。一般因擔(dān)保合同所引發(fā)的法律風(fēng)險(xiǎn)主要是因?yàn)楹贤瑑?nèi)容與實(shí)際情況不符、合同雙方責(zé)任劃分不明確，或是對(duì)擔(dān)保物價(jià)值的認(rèn)定存在爭(zhēng)議等。

4.勞動(dòng)合同。建筑施工行業(yè)也是勞資糾紛極易出現(xiàn)的領(lǐng)域。建筑工程施工活動(dòng)展開(kāi)過(guò)程中，施工單位與其施工人員通常會(huì)以勞動(dòng)合同來(lái)明確雙方的權(quán)利義務(wù)。但在建筑施工中，也常存在短期勞務(wù)關(guān)系不簽署勞動(dòng)合同，導(dǎo)致出現(xiàn)矛盾糾紛的現(xiàn)象;存在關(guān)鍵性條款內(nèi)容不明確的問(wèn)題而導(dǎo)致形成風(fēng)險(xiǎn)，存在合同內(nèi)容與法律明確規(guī)定不一致而導(dǎo)致合同無(wú)效，進(jìn)而使得弱勢(shì)施工人員合法權(quán)益得不到保障的問(wèn)題。

（二）合同訂立履行不同階段的法律風(fēng)險(xiǎn)

建筑工程合同在訂立、履行、終止的不同階段，都可能會(huì)出現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)。在合同訂立階段，因?qū)献鲉挝毁Y質(zhì)的審查審核不到位，可能會(huì)導(dǎo)致出現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn);或是因?qū)贤瑑?nèi)容的把握不到位，出現(xiàn)了違反法律法規(guī)、違背公平公正理念的內(nèi)容時(shí)，可能會(huì)出現(xiàn)合同無(wú)效帶來(lái)法律風(fēng)險(xiǎn)。

在合同履行階段，如果施工單位不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)對(duì)方存在的違約行為，或是在發(fā)現(xiàn)了對(duì)方的違約行為后不能及時(shí)采取恰當(dāng)?shù)奶幹么胧?，可能?huì)導(dǎo)致自身的經(jīng)濟(jì)利益受損。如果缺乏對(duì)合同履行過(guò)程的全面監(jiān)控，可能會(huì)存在合同執(zhí)行不全面或是合同執(zhí)行不到位的現(xiàn)象，導(dǎo)致自身的利益受損。盡管有配套的合同違約機(jī)制，但因?qū)Ψ胶贤男胁坏轿欢鴮?dǎo)致自身所遭受的損失常常是無(wú)法徹底得以彌補(bǔ)的。

在合同終止階段，一般常見(jiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)對(duì)合同的保管不到位，可能會(huì)導(dǎo)致合同內(nèi)容等相關(guān)資料被泄露、工程價(jià)款結(jié)算不及時(shí)，因信息泄露可能會(huì)導(dǎo)致資料為不法分子利用，導(dǎo)致企業(yè)陷入風(fēng)險(xiǎn)和危機(jī)之中;因工程價(jià)款結(jié)算不及時(shí)可能會(huì)導(dǎo)致增加企業(yè)成本。合同從訂立到履行，再到終止的各個(gè)階段，都可能會(huì)出現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)。采取必要的措施來(lái)防范風(fēng)險(xiǎn)，才能確保整個(gè)合同流程順利展開(kāi)。

二、建筑工程合同法律風(fēng)險(xiǎn)的成因

（一）法律制度有待完善

建筑工程合同之所以會(huì)出現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)，是因?yàn)榕c建筑工程合同相關(guān)的法律制度仍有欠缺。比如，合同領(lǐng)域關(guān)于擔(dān)保合同等的規(guī)定仍有不明確之處，使得建筑施工企業(yè)與其他主體簽訂的擔(dān)保合同在訂立、履行的各個(gè)階段容易出現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)。再如，我國(guó)建筑市場(chǎng)準(zhǔn)入與工程許可、建設(shè)工程招投標(biāo)和工程監(jiān)督等方面的立法仍有待完善，可能會(huì)導(dǎo)致對(duì)應(yīng)的合同工作展開(kāi)受到不利影響。

（二）合同管理有待優(yōu)化

一些大型建筑企業(yè)，受大環(huán)境發(fā)展的影響，不斷壯大擴(kuò)張，在各個(gè)地區(qū)開(kāi)設(shè)了分公司。在業(yè)務(wù)發(fā)展的同時(shí)，配套的管理跟不上，合同管理水平亟待提高，可能會(huì)導(dǎo)致合同管理混亂，出現(xiàn)各種合同法律風(fēng)險(xiǎn)。合同管理是一項(xiàng)專業(yè)、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ鳎恍┙ㄖ推髽I(yè)僅關(guān)注經(jīng)濟(jì)效益，忽視了內(nèi)部管理，對(duì)合同管理缺乏關(guān)注，合同管理水平?jīng)]有提升。因企業(yè)內(nèi)部合同管理水平的不足，導(dǎo)致合同簽訂中對(duì)對(duì)方資質(zhì)的審核不到位、合同具體條款的約定不清晰，或是合同終止后的管理缺失而導(dǎo)致容易出現(xiàn)信息泄露的風(fēng)險(xiǎn)等。

（三）執(zhí)法監(jiān)管有待強(qiáng)化

建筑施工項(xiàng)目牽涉眾多，與人民群眾的利益息息相關(guān)。要規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)，需要行政主體發(fā)揮出積極作用，對(duì)建筑工程的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行管理與審批。通過(guò)嚴(yán)格的管理審查，對(duì)建筑工程項(xiàng)目的參與主體形成監(jiān)督和約束，也能減少合同主體資質(zhì)方面的問(wèn)題，通過(guò)整個(gè)項(xiàng)目展開(kāi)過(guò)程的監(jiān)管，能夠規(guī)避各種建設(shè)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)。但現(xiàn)階段行政主體對(duì)建筑工程項(xiàng)目的監(jiān)管乏力，仍存在監(jiān)管的空白之處，使得市場(chǎng)主體有了可乘之機(jī)，也因此而增加了合同法律風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的幾率。

（四）防范意識(shí)有待提升

建筑工程合同周期長(zhǎng)、牽涉主體多，涉及利益多元且復(fù)雜，需要各方主體在合同簽訂及履行過(guò)程中提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，以做好各方面的風(fēng)險(xiǎn)管理工作。但現(xiàn)階段部分建筑施工企業(yè)法律意識(shí)、合同意識(shí)淡薄，對(duì)建筑工程合同的理解不深入不透徹。盡管做好了合同簽訂方面的工作，但在合同履行過(guò)程中，并沒(méi)有采取積極措施來(lái)做好風(fēng)險(xiǎn)防范，由此也增加了風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的幾率，可能會(huì)導(dǎo)致己方的合法權(quán)益受到侵害，帶來(lái)經(jīng)濟(jì)方面的損失。

三、建筑工程合同法律風(fēng)險(xiǎn)的防控

要有效防控建筑工程合同所帶來(lái)的各種法律風(fēng)險(xiǎn)，確保合同的順利履行，保障各方主體合法權(quán)益，需要從各個(gè)方面采取針對(duì)性的措施：

（一）完善法律制度

要規(guī)避建筑合同各方面可能出現(xiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)，需要有完善、明確的法律制度作為依據(jù)。以法律制度作為指引，明確各方主體在合同簽訂及履行中的權(quán)利義務(wù)，明確在出現(xiàn)合同糾紛時(shí)的處理依據(jù)，則能有效避免矛盾糾紛的出現(xiàn)，規(guī)避各種合同法律風(fēng)險(xiǎn)，確保建筑工程項(xiàng)目得以順利地推進(jìn)和展開(kāi)。要完善法律制度，也需要規(guī)范建筑施工領(lǐng)域的相關(guān)立法，對(duì)各方主體的權(quán)利義務(wù)進(jìn)一步明確，以便于從源頭上督促各方依照法律規(guī)定來(lái)簽署合同，有效地避免可能出現(xiàn)的各種法律糾紛，促進(jìn)建筑工程項(xiàng)目的順利展開(kāi)。

（二）優(yōu)化合同管理

對(duì)參與建筑工程項(xiàng)目的市場(chǎng)主體而言，建立健全合同管理制度，通過(guò)合同管理的有序展開(kāi)，可以規(guī)避可能會(huì)出現(xiàn)的合同風(fēng)險(xiǎn)，從而保護(hù)自身的權(quán)益。建筑工程合同管理是企業(yè)管理的重要部分，通過(guò)管理制度的優(yōu)化，對(duì)施工中的具體情況進(jìn)行全面、細(xì)致地審查，對(duì)合同的條款進(jìn)行全面的審查，確保合同條款內(nèi)容清晰、明確，確保合同內(nèi)容不違背法律法規(guī)的規(guī)定，不違背誠(chéng)實(shí)信用原則，不違反公平公正的理念要求等。

在合同起草階段，雙方應(yīng)該積極深入地溝通，就合同相關(guān)的各方面內(nèi)容進(jìn)行協(xié)商，并且體現(xiàn)在合同條款之中，同時(shí)雙方也要積極地對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行補(bǔ)充完善，這對(duì)于合同最終的形成及完善是有積極意義的。在合同履行階段，要對(duì)對(duì)方合同履行的情況進(jìn)行實(shí)時(shí)追蹤，避免因?qū)Ψ轿绰男泻贤x務(wù)而導(dǎo)致己方利益受損。在合同終止階段，要對(duì)合同終止后的善后事宜及時(shí)處理，以免導(dǎo)致企業(yè)成本增加。

（三）強(qiáng)化外部監(jiān)管

要防控建筑合同中的法律風(fēng)險(xiǎn)，不僅要有法律制度作為基礎(chǔ)，要有完善的合同管理工作作為保障，而且也需要有行政機(jī)關(guān)強(qiáng)有力的監(jiān)管，對(duì)參與建筑工程的不同主體形成督促和約束，推動(dòng)整個(gè)行業(yè)實(shí)現(xiàn)規(guī)范、健康、有序地運(yùn)轉(zhuǎn)。建筑工程在展開(kāi)的過(guò)程中，各行政執(zhí)法主體都應(yīng)該要積極履行職責(zé)，對(duì)參與項(xiàng)目的不同主體進(jìn)行監(jiān)督監(jiān)管，確保各方主體依照法律的規(guī)定來(lái)簽訂合同，明確責(zé)任義務(wù);同時(shí)，通過(guò)行政機(jī)關(guān)的監(jiān)督，也能引導(dǎo)各主體依法進(jìn)行建筑工程建設(shè)活動(dòng)。比如，要提高建筑施工單位的市場(chǎng)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，從源頭上對(duì)施工單位的資質(zhì)、誠(chéng)信等進(jìn)行把控，確保參與項(xiàng)目建設(shè)的單位有誠(chéng)信且符合資質(zhì)要求，是能夠順利依照合同要求履行義務(wù)的。要把控項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中的考核工作，以通過(guò)考核的方式對(duì)參與項(xiàng)目建設(shè)的各方主體形成監(jiān)督，為合同順利地履行、項(xiàng)目建設(shè)順利地展開(kāi)提供保障。

（四）提升防范意識(shí)

要有風(fēng)險(xiǎn)防范的自覺(jué)性和主動(dòng)性。法治時(shí)代，建筑工程領(lǐng)域的參與主體都已經(jīng)提高了法律觀念和風(fēng)險(xiǎn)防范的意識(shí)，但仍有疏漏和欠缺。一些行業(yè)內(nèi)和領(lǐng)域內(nèi)的“習(xí)慣”依然延續(xù)，過(guò)于信任對(duì)方，僅有口頭承諾，沒(méi)有以“白紙黑字”的合同內(nèi)容方式呈現(xiàn)出來(lái)，難免會(huì)導(dǎo)致在合同履行的階段出現(xiàn)矛盾糾紛，也會(huì)導(dǎo)致己方利益受損。因此，要防控建筑合同領(lǐng)域的法律風(fēng)險(xiǎn)，需要相關(guān)主體提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，提升法律意識(shí)，做好合同方方面面的工作，從源頭上避免陷入合同風(fēng)險(xiǎn)之中。

四、結(jié)語(yǔ)

建筑工程合同對(duì)參與項(xiàng)目的各方主體至關(guān)重要。做好合同法律風(fēng)險(xiǎn)的防控工作，是推動(dòng)項(xiàng)目順利展開(kāi)，保障各方主體合法權(quán)益的必然要求?，F(xiàn)階段，建筑工程合同法律風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)多元，體現(xiàn)在采購(gòu)合同、分包合同、擔(dān)保合同及勞動(dòng)合同等不同的合同類型中，也體現(xiàn)在了合同訂立、履行及終止的不同階段。建筑工程合同法律風(fēng)險(xiǎn)的成因復(fù)雜，既有外部法律制度不健全的影響，也受企業(yè)內(nèi)部合同管理制度混亂、法律意識(shí)淡薄等因素的作用。因此，要有效地防控規(guī)避建筑施工合同法律風(fēng)險(xiǎn)，需要采取針對(duì)性的措施，通過(guò)完善法律制度、優(yōu)化合同管理、強(qiáng)化外部監(jiān)管以及提升法律意識(shí)等，有效防范合同風(fēng)險(xiǎn)，推動(dòng)建筑工程項(xiàng)目的有序展開(kāi)，維護(hù)基層社會(huì)的穩(wěn)定和諧。

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