“一帶一路”沿線國家對建筑企業(yè)社會責(zé)任期望研究

王學(xué)通，張冠喬，宋向南，冼迪曦

（1. 廣州大學(xué) 管理學(xué)院，廣東 廣州 510006，E-mail：songxn@gzhu.edu.cn；2. 廣州大學(xué) 財務(wù)處，廣東 廣州 510006）

“一帶一路”倡議的不斷推進為中國建筑企業(yè)對外“走出去”帶來更加廣闊發(fā)展前景。但我國建筑企業(yè)在海外項目中時常發(fā)生社會責(zé)任認識與實踐不足，履行不當?shù)葐栴}，不僅被刻畫了“中國建造”質(zhì)量不佳的負面形象，削弱了我國建筑企業(yè)在效率、技術(shù)、裝備等方面的競爭優(yōu)勢，更對國家聲譽和國際形象造成嚴重影響，加劇了中國建筑企業(yè)對外建設(shè)風(fēng)險，影響其在海外市場的成長和國際化[1,2]。由于“一帶一路”沿線國家制度環(huán)境和經(jīng)濟發(fā)展水平的巨大差異，不同國家對建筑企業(yè)社會責(zé)任問題的關(guān)注存在顯著差異[3]，對社會責(zé)任期望也不盡相同。在中國建筑企業(yè)社會責(zé)任與發(fā)達國家企業(yè)差距明顯的背景下[2,4]，厘清“一帶一路”沿線國家對建筑企業(yè)社會責(zé)任期望類型，提供相匹配的社會責(zé)任，為我國建筑企業(yè)對外建設(shè)提供實踐指導(dǎo)，成為亟需解決的問題。

本文基于制度理論并結(jié)合建筑企業(yè)社會責(zé)任特點，從政治、經(jīng)濟、社會、文化和環(huán)境5 個維度對“一帶一路”沿線國家的建筑企業(yè)社會責(zé)任期望進行理論分析，建立建筑企業(yè)社會責(zé)任期望分析框架；選取全球治理指數(shù)、建筑質(zhì)量控制指數(shù)、人均GDP、全球經(jīng)濟自由度指數(shù)、基礎(chǔ)設(shè)施指數(shù)、文化距離指數(shù)及環(huán)境績效指數(shù)等將“一帶一路”沿線國家對建筑企業(yè)社會責(zé)任期望進行聚類分析，并劃分為不同類型。有助于幫助我國建筑企業(yè)在“一帶一路”沿線國家實施項目時更適當?shù)芈男猩鐣?zé)任，為塑造“中國建造”國家品牌創(chuàng)造更好的環(huán)境。

1 建筑企業(yè)社會責(zé)任期望分析

1.1 建筑企業(yè)社會責(zé)任期望

作為對可持續(xù)發(fā)展的承諾，企業(yè)社會責(zé)任（CSR）自20 世紀90 年代中期以來受到了包括建筑業(yè)在內(nèi)的各行各業(yè)的關(guān)注[5]。尤其是建筑業(yè)的兩個悖論，建筑企業(yè)被要求以更負責(zé)任的方式行事。一方面建筑業(yè)本質(zhì)上是“負責(zé)任”的，能夠提供大量的就業(yè)機會，通過創(chuàng)建必要的基礎(chǔ)設(shè)施，推動經(jīng)濟、社會的發(fā)展[6]。政府需要建筑企業(yè)提供這部分社會責(zé)任對國民經(jīng)濟做出重要貢獻[7]；另一方面，建筑業(yè)又是“不負責(zé)任”的[8]。建筑活動造成越來越多資源浪費，環(huán)境污染等問題，被政府要求滿足可持續(xù)發(fā)展目標的社會期望來進行活動。但是由于建筑企業(yè)在項目層面和企業(yè)層面涉及的利益相關(guān)者眾多[7]，不同制度背景下利益相關(guān)者的關(guān)注也不相同，期望不盡相同。需要對其期望進行適當?shù)姆治龊脱芯?。同時，盡管眾多學(xué)者從不同角度研究跨國建筑企業(yè)社會責(zé)任的實踐差異[4,9]，但是目前仍缺少從東道國期望角度來分析建筑企業(yè)應(yīng)該提供相適應(yīng)的社會責(zé)任，這就造成了國家期望的社會責(zé)任與建筑企業(yè)履行的社會責(zé)任存在偏差。為了豐富這一研究領(lǐng)域，需要在“一帶一路”沿線國家不同制度背景下對建筑企業(yè)社會責(zé)任期望進行分析。

根據(jù)制度理論，建筑企業(yè)社會責(zé)任實踐可以被視為外部制度強制、模仿和規(guī)范同構(gòu)過程的一部分[10]。建筑企業(yè)處在不同東道國，受到來自來不同國家制度背景的制度同構(gòu)過程時，為了獲得、保證和重新獲得在建筑業(yè)中的合法地位及必要的競爭資源，它會加強與所在地社會之間的緊密聯(lián)系[11]，提供滿足所在國家期望的社會責(zé)任，從而實施特定環(huán)境期望下的CSR 實踐活動。

一個國家對企業(yè)社會責(zé)任的期望是受其政治體制、經(jīng)濟、社會及文化等因素的復(fù)雜影響[11,12]，需要更多研究來闡釋不同維度對建筑企業(yè)社會責(zé)任期望的影響。同時，由于環(huán)境問題是建筑企業(yè)社會責(zé)任議程的重要方面[7]，東道國對環(huán)境的重視程度往往也會影響對建筑企業(yè)社會責(zé)任性實踐的期望，需要把環(huán)境維度納入研究中。

1.2 不同維度對建筑企業(yè)社會責(zé)任期望分析

（1）政治維度。政府對建筑企業(yè)社會責(zé)任的期望可以通過法律法規(guī)手段來體現(xiàn)[13]。因此，在東道國強制性政策、法規(guī)、政府指導(dǎo)、要求或倡議的外在壓力下，建筑企業(yè)須以對社會負責(zé)的方式行事[14]，履行法律責(zé)任，來提高企業(yè)聲譽，塑造品牌形象和獲得競爭優(yōu)勢。與法律體制完善的國家對企業(yè)更嚴格的審查和監(jiān)管不同，一些國家由于司法基礎(chǔ)設(shè)施薄弱和政府執(zhí)法監(jiān)管能力不強，不能對建筑企業(yè)施加足夠的壓力，讓其采取負責(zé)任的行為，導(dǎo)致建筑企業(yè)在社會責(zé)任方面履行不足。此外，政府出臺低效的企業(yè)社會責(zé)任政策可能會阻礙建筑企業(yè)的社會責(zé)任行為[2,4,15]。因此，治理水平更高和法律制度更完善的國家往往對企業(yè)社會責(zé)任有著更高標準的期望要求。

（2）經(jīng)濟維度。一個國家的經(jīng)濟發(fā)展階段往往決定了其對社會責(zé)任期望程度[16]?！耙粠б宦贰毖鼐€大多為發(fā)展中國家，許多發(fā)展中國家面臨著外國直接投資不足和經(jīng)濟發(fā)展緩慢的困境，亟需企業(yè)經(jīng)濟貢獻來推動社會發(fā)展，因此經(jīng)濟責(zé)任仍然是這些國家最為注重的。而經(jīng)濟發(fā)展水平更高的國家往往對建筑企業(yè)社會責(zé)任履行質(zhì)量要求更高[15]。此外，一個國家的經(jīng)濟自由水平往往也能反映對建筑企業(yè)社會責(zé)任期望要求[16]。市場越開放，越國際化，建筑企業(yè)參與社會責(zé)任滿足項目所在地的利益相關(guān)者期望越大。

（3）社會維度。與發(fā)達國家更高的社會發(fā)展水平而導(dǎo)致更高的企業(yè)社會責(zé)任期望要求相比，發(fā)展中國家社會問題和社會需求已經(jīng)超出了政府解決這些問題的能力，需求通常包括基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、扶貧、醫(yī)療和教育等[17]。因此，這些國家的社會問題通常比環(huán)境、道德或利益相關(guān)者問題更受政治、經(jīng)濟和媒體的重視。建筑企業(yè)通過新建或改建現(xiàn)有的建筑設(shè)施，能夠為當?shù)靥峁┚蜆I(yè)機會，發(fā)展基礎(chǔ)設(shè)施為當?shù)厣鐣龀鲐暙I[18]。

（4）文化維度。由于各國在文化方面仍然各具特色，包括建筑業(yè)在內(nèi)的許多CSR 期望在個別國家是基于文化傳統(tǒng)，由于企業(yè)社會責(zé)任嵌入并產(chǎn)生于當?shù)仃P(guān)系，并受到當?shù)厣鐣幕瘍r值觀和傳統(tǒng)的密切影響[12]。因此，會促使建筑企業(yè)采取適應(yīng)于東道國文化的企業(yè)戰(zhàn)略，履行道德責(zé)任。盡管提倡標準化，但由于文化距離的原因，它會迫使國際建筑企業(yè)根據(jù)東道國的文化或體制特點來調(diào)整企業(yè)社會責(zé)任戰(zhàn)略[15]。文化距離會影響一個國家對企業(yè)社會責(zé)任期望差別，相近文化距離的國家對建筑企業(yè)責(zé)任期望類別相似。

（5）環(huán)境維度。不同其他行業(yè)，建筑行業(yè)本質(zhì)上是“不負責(zé)任的”，環(huán)境問題也是建筑企業(yè)社會責(zé)任的一個重要方面。同時，作為國際承包商等大型企業(yè)與中小型企業(yè)相比，會受到包括政府、媒體和公眾在內(nèi)的商業(yè)環(huán)境更多的審視，面臨著更大的社會和環(huán)境責(zé)任壓力[19]。對環(huán)境保護有著更大期望的政府會通過環(huán)境保護政策的干預(yù)，包括立法鼓勵或強制企業(yè)承擔(dān)更大的環(huán)境責(zé)任。

基于上述綜述及分析，借鑒Jamali[20]構(gòu)建的探索發(fā)展中國家背景下企業(yè)社會責(zé)任問題多層次制度框架模型和國家制度框架理論，并結(jié)合建筑企業(yè)社會責(zé)任特點，提出如圖1 所示“一帶一路”沿線國家對建筑企業(yè)社會責(zé)任期望分析理論框架。

圖1 “一帶一路”沿線國家對建筑企業(yè)社會責(zé)任期望分析理論框架

2 研究方法

2.1 數(shù)據(jù)收集

依據(jù)上述沿線國家對建筑企業(yè)社會責(zé)任期望分析理論框架，本研究分別從政治、經(jīng)濟、社會、文化和環(huán)境5 個維度選取指標就沿線國家對建筑企業(yè)社會責(zé)任期望類別進行實證分析。

（1）政治維度。借鑒2017 年世界銀行的全球治理指數(shù)，Demirbag 等[21]曾在相似的背景下使用全球治理指數(shù)（WGI）數(shù)據(jù)來衡量制度質(zhì)量。該指數(shù)用6 個指標來衡量一個國家的治理水平。分別是話語權(quán)和問責(zé)制、政治穩(wěn)定和低暴力、政府效率、監(jiān)管質(zhì)量、法治和控制腐敗。同時，選取數(shù)據(jù)修正后的世界銀行的《2019 年營商環(huán)境報告》中的建筑質(zhì)量控制指數(shù)來反映一個國家政治層面對建筑業(yè)治理程度。該指數(shù)是建筑法規(guī)質(zhì)量、施工全過程質(zhì)量控制、責(zé)任保險制度及專業(yè)認證等指數(shù)的分數(shù)之和。分數(shù)范圍在0~15 之間，分值越高表明建筑法律制度方面的質(zhì)量控制和安全管理越完善。

（2）經(jīng)濟維度。利用世界銀行發(fā)展指數(shù)的2018年人均GDP 指標來衡量一個國家的經(jīng)濟發(fā)展水平。同時選用美國傳統(tǒng)基金會發(fā)布的2018 年全球經(jīng)濟自由度指數(shù)（EFI），來衡量一個國家經(jīng)濟自由情況。

（3）社會維度。借鑒世界經(jīng)濟論壇《2019 年全球競爭力報告》中的基礎(chǔ)設(shè)施指數(shù)來測量一個國家或地區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施的程度，它包括交通基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施?；A(chǔ)設(shè)施水平越低，則對建筑企業(yè)這方面的責(zé)任需求越高?；A(chǔ)設(shè)施越完善，社會越發(fā)達，對建筑企業(yè)高標準的社會責(zé)任期望就越大。

（4）文化維度。本研究選取2015 年Hofstede的各個國家或地區(qū)6 個不同文化維度的分值，從而計算得出文化距離。在眾多計算文化距離指數(shù)的測算方法中，Kogut 和Singh[22]提出的計算算數(shù)平均數(shù)差異方法在文化距離研究中最為常見，文化距離計算方法為：

式中，Iij表示第j 個國家或地區(qū)在第i 個文化維度的數(shù)值；Iiu表示中國在第i 個文化維度的數(shù)值；Vi表示所選取的樣本國家或地區(qū)第i 個文化維度取值的方差。Hofstede 的官方網(wǎng)站公布了各個國家或地區(qū)與中國在6 個維度上的數(shù)值，可以根據(jù)數(shù)據(jù)計算出中國與目的地國家或地區(qū)之間的文化距離。

（5）環(huán)境維度。一個國家對建筑企業(yè)的環(huán)境責(zé)任期望會在其政策上表現(xiàn)出來。因此，由耶魯大學(xué)等單位公布2018 年環(huán)境績效指數(shù)（EPI）提供了一個衡量國家層面在環(huán)境政策的重視程度。

各維度的指標來源如表1 所示?！耙粠б宦贰毖鼐€國家數(shù)量眾多，研究借鑒“中國一帶一路網(wǎng)”的國家數(shù)據(jù)選取其中的62 個國家進行期望分類，具體如表2 和表3 所示。

表1 建筑企業(yè)社會責(zé)任期望測量指標

表2 “一帶一路”沿線國家情況

表3 “一帶一路”沿線國家對建筑企業(yè)社會責(zé)任期望測量各項指標數(shù)據(jù)情況

2.2 數(shù)據(jù)分析

為使數(shù)據(jù)具有可比性，以消除數(shù)據(jù)差異的潛在影響，數(shù)據(jù)在正式研究之前通過z-score 法進行標準化。為保證研究的可信度和合理性，對于部分國家缺少的部分指標，用其相近年份；相鄰國家或其臨近地區(qū)內(nèi)國家以均值代替，再參與整體計算。本研究利用Cronbach's alpha 檢驗測量指標內(nèi)部一致性，經(jīng)測得12 個分析變量的Cronbach's alpha 為0.930>0.5，評估變量符合要求。

利用SPSS.23 通過聚類分析，將“一帶一路”沿線國家按照對建筑企業(yè)社會責(zé)任期望情況進行分類。首先，進行層次聚類分析，選擇合適的國家集群數(shù)量。通過反復(fù)試驗，確定5 個聚類最適合于將異常值最小化，能夠?qū)γ總€聚類進行有效分類。然后再采用非層次k 均值聚類分析方法來識別具有相似特征的5 個國家集群的子組，生成聚類解。k均值聚類分析法采用迭代分區(qū)方法，具有處理較多數(shù)據(jù)的優(yōu)點[23]。本研究指定k 為5 個聚類簇。首先將案例隨機分配到k 個初始聚類中心。然后分別計算每個案例與k 個聚類中心之間的歐氏距離，將案例逐個分配到距離最近的聚類中心所屬類，并根據(jù)新生成各類集群中案例的平均值作為k 個新的聚類中心。再次迭代，若案例再重新分配并計算得到新的聚類中心，則根據(jù)新的聚類中心對所有案例進行重新分配，重復(fù)執(zhí)行到案例不再重新分配或達到最大的迭代次數(shù)為止。歐氏距離定義為[23]：

式中，Dic為案例i 與質(zhì)心之間的歐氏距離；Xik為案例i 的第k 個變量的值；p 為變量總數(shù)（共62 個國家）；而Ck為質(zhì)心的第k 個變量的值。

由于聚類分析屬于探索式研究方法，需要驗證其分類結(jié)果的可靠性，因此借用Fisher 的典型判別分析法，對聚類分析結(jié)果進行檢驗。依舊選用上述12 個指標為判別變量。同時，依據(jù)對各變量組均值的均等性檢驗，得各變量的顯著性均小于0.05，判別分析效果是明顯的。通過利用判別函數(shù)標準化系數(shù)，得到判別函數(shù)來對每個個案的標準化數(shù)值進行判別分析，對初試個案的98.4%正確分類；交叉驗證的已分組個案95.2%正確分類；說明判別效果良好。

3 結(jié)果與討論

3.1 期望類型分析結(jié)果

基于上述12 個測量指標對“一帶一路”沿線國家建筑企業(yè)社會責(zé)任期望進行聚類分析，劃分成5 類，如表4 和表5 所示。

表4 “一帶一路”沿線國家對建筑企業(yè)社任期望類別聚類中心表

表5 “一帶一路”沿線國家對建筑企業(yè)社任期望類別

3.2 建筑企業(yè)社會責(zé)任期望類型討論

（1）“質(zhì)量型”國家。第Ⅰ類國家各項指標得分較高，經(jīng)濟發(fā)達，基礎(chǔ)設(shè)施及相關(guān)領(lǐng)域內(nèi)的法律制度完善，治理水平較高，對“高質(zhì)量”建筑企業(yè)社會責(zé)任期望較強。在這些國家中進行建設(shè)時，建筑企業(yè)需要執(zhí)行高標準的社會責(zé)任要求，不僅僅是基于國際標準的要求。除確保建筑質(zhì)量安全，還要以綠色可持續(xù)的方式進行，并貫穿建設(shè)項目的全過程周期。此外，建筑企業(yè)需要在法律、環(huán)境和道德責(zé)任方面加強重視。因此，第Ⅰ類為“質(zhì)量型”國家。

（2）“經(jīng)濟型”國家。第Ⅱ類國家為發(fā)展中國家，與發(fā)達國家在許多社會和經(jīng)濟方面存在著顯著的差距，面臨著外國直接投資不足、高失業(yè)率和普遍貧困的問題。政府和當?shù)厣鐓^(qū)亟需建筑企業(yè)的經(jīng)濟責(zé)任，通過投資建設(shè)提供就業(yè)，完善基礎(chǔ)建設(shè)來推動當?shù)氐陌l(fā)展，對經(jīng)濟責(zé)任最為看重。這些發(fā)展中國家的企業(yè)社會責(zé)任往往沒有發(fā)達國家那么正式和制度化。因此，需要根據(jù)這些國家的情況來提供他們所需要的社會責(zé)任。同時，還要兼顧其他方面的責(zé)任。因此，第Ⅱ類為“經(jīng)濟型”國家。

（3）“風(fēng)險型”國家。第Ⅲ類國家各項指標得分均最低，由于政局動蕩，戰(zhàn)爭及恐怖主義嚴重，對經(jīng)濟和社會造成嚴重破壞，面臨著嚴重的社會危機，亟需建筑企業(yè)對這些國家進行建設(shè)，對經(jīng)濟責(zé)任和慈善責(zé)任比較看重。但是由于建筑企業(yè)在這些國家中建設(shè)會面臨高風(fēng)險問題，須謹慎對待。因而，第Ⅲ類為“風(fēng)險型”國家。

（4）“傳統(tǒng)型”國家。第Ⅳ類為“傳統(tǒng)型”國家，大多為傳統(tǒng)歐洲國家，經(jīng)濟發(fā)達，社會穩(wěn)定，政治法律完善。這些國家企業(yè)社會責(zé)任發(fā)展較為成熟，對建筑企業(yè)社會責(zé)任方面要求較為嚴格。同時，這些西方國家傳統(tǒng)的社會責(zé)任與發(fā)展中國家有很大不同。例如這些西方國家在消費者保護、公平貿(mào)易、綠色營銷和氣候變化等方面的優(yōu)先事項更為看重[9]。在這些國家進行建設(shè)時，建筑企業(yè)要充分研究當?shù)貍鹘y(tǒng)的社會責(zé)任規(guī)范，加強溝通，提高履行社會責(zé)任標準。

（5）“綜合型”國家。第Ⅴ類集群國家數(shù)量眾多，國家情況普遍較好，指標得分處在中間位置。對建筑企業(yè)的經(jīng)濟、法律、道德和環(huán)境責(zé)任均有一定期望。例如，在泰國和馬來西亞等重視發(fā)展旅游業(yè)的東南亞國家建設(shè)時，不僅要履行經(jīng)濟責(zé)任推動當?shù)鼗A(chǔ)建設(shè)，還要注重環(huán)境責(zé)任等。建筑企業(yè)在這些國家建設(shè)時，要充分考慮當?shù)氐母黜椛鐣?zé)任期望。因此，第Ⅴ類為“綜合型”國家。

4 結(jié)語

厘清“一帶一路”沿線國家對建筑企業(yè)社會責(zé)任期望類型，對增強我國建筑企業(yè)對外建設(shè)的適應(yīng)性，樹立良好中國形象，塑造中國品牌具有重要意義。研究結(jié)果表明，不同國家基于特定制度背景下的政治、經(jīng)濟、社會、文化和環(huán)境維度的差異性會對建筑企業(yè)社會責(zé)任的期望類型產(chǎn)生影響。中國建筑企業(yè)在“一帶一路”沿線國家建設(shè)時，要充分考慮東道國對建筑企業(yè)社會責(zé)任的期望類型，既要做到“全球化”和“標準化”，也要注重“本地化”。同時，本文也為指導(dǎo)國際建筑企業(yè)社會責(zé)任實踐，提供新的研究思路。