貿(mào)易摩擦視角下環(huán)境規(guī)制對(duì)我國(guó)碳排放轉(zhuǎn)移的影響

陳曉 李美玲 張壯壯

【摘要】將貿(mào)易摩擦納入開放經(jīng)濟(jì)下兩種商品的一般均衡模型中， 考察環(huán)境規(guī)制對(duì)碳排放轉(zhuǎn)移的影響， 實(shí)證檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)： 我國(guó)加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制對(duì)碳排放轉(zhuǎn)移產(chǎn)生了正效應(yīng)， 但該效應(yīng)的強(qiáng)弱隨著時(shí)間的變化而變化。 具體來(lái)看， 在短期內(nèi)， 環(huán)境規(guī)制會(huì)通過(guò)直接效應(yīng)和替代效應(yīng)阻礙我國(guó)出口貿(mào)易， 而在一個(gè)較長(zhǎng)時(shí)期， 環(huán)境規(guī)制引發(fā)的創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)會(huì)促進(jìn)出口貿(mào)易。 貿(mào)易摩擦減少對(duì)碳排放轉(zhuǎn)移產(chǎn)生負(fù)效應(yīng)， 加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制對(duì)負(fù)效應(yīng)起到了明顯的緩解作用。 進(jìn)一步分析發(fā)現(xiàn)： 發(fā)達(dá)國(guó)家的環(huán)境規(guī)制力度與我國(guó)碳排放轉(zhuǎn)移顯著正相關(guān)， 而發(fā)展中國(guó)家的環(huán)境規(guī)制對(duì)我國(guó)碳排放轉(zhuǎn)移影響很小且不顯著; 通過(guò)對(duì)比發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間的回歸系數(shù)， 發(fā)現(xiàn)我國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家之間的貿(mào)易摩擦減少顯著降低了我國(guó)碳排放轉(zhuǎn)移， 環(huán)境規(guī)制是一個(gè)影響我國(guó)比較優(yōu)勢(shì)的重要因素。

【關(guān)鍵詞】環(huán)境規(guī)制;貿(mào)易摩擦;碳排放轉(zhuǎn)移;一般均衡模型;GMM

【中圖分類號(hào)】 X321? ? ?【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A? ? ? 【文章編號(hào)】1004-0994（2020）17-0119-7

一、研究背景

改革開放以來(lái)， 我國(guó)對(duì)外貿(mào)易取得了舉世矚目的成就， 但這一發(fā)展需要以大量的要素投入、貿(mào)易開放為基礎(chǔ)， 可能引致污染產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與碳排放轉(zhuǎn)移問(wèn)題。 據(jù)國(guó)際能源機(jī)構(gòu)（IEA）的初步分析， 2017年我國(guó)、印度和歐盟的碳排放量增長(zhǎng)了1.5%左右， 但從國(guó)際視角來(lái)看， 這些資源稟賦型國(guó)家增加的碳排放實(shí)質(zhì)上是全球范圍內(nèi)的碳排放轉(zhuǎn)移。 然而， 由于各國(guó)不同的環(huán)境規(guī)制力度， 一些國(guó)家特別是發(fā)達(dá)國(guó)家將“兩高一資”產(chǎn)業(yè)更多地轉(zhuǎn)移到環(huán)境規(guī)制較弱的國(guó)家， 以此逃避承擔(dān)全球碳減排責(zé)任， 而環(huán)境規(guī)制較強(qiáng)的國(guó)家則會(huì)因?yàn)楦叩奶紲p排成本而面臨貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力下降的情況[1] 。

伴隨著兩個(gè)國(guó)家（或地區(qū)）之間的產(chǎn)品貿(mào)易， 隱含碳排放轉(zhuǎn)移問(wèn)題在國(guó)際貿(mào)易中容易引起國(guó)際社會(huì)的關(guān)注。 環(huán)境規(guī)制較弱的國(guó)家成為發(fā)達(dá)國(guó)家的污染產(chǎn)業(yè)承接國(guó)， 導(dǎo)致碳泄漏。 隨著環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度上升， 企業(yè)將不得不面對(duì)原材料與勞動(dòng)力價(jià)格上漲、需求量下降等問(wèn)題， 進(jìn)而誘發(fā)貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)[2] 。 但從長(zhǎng)期來(lái)看， 環(huán)境規(guī)制倒逼企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新與生產(chǎn)清潔化產(chǎn)品， 從而發(fā)揮“環(huán)境規(guī)制的創(chuàng)新貿(mào)易效應(yīng)”[3] 。 關(guān)于多個(gè)國(guó)家或區(qū)域間的貿(mào)易與碳排放轉(zhuǎn)移的研究， 學(xué)者們主要采用多區(qū)域投入產(chǎn)出模型測(cè)算碳排放轉(zhuǎn)移， 研究表明， 大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家是少部分發(fā)達(dá)國(guó)家貿(mào)易隱含碳排放的承接國(guó)[4，5] 。 從碳排放轉(zhuǎn)移規(guī)模看， 發(fā)達(dá)國(guó)家轉(zhuǎn)入我國(guó)的碳排放量遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于我國(guó)轉(zhuǎn)出的碳排放量， 表明我國(guó)在國(guó)際貿(mào)易中存在碳排放凈轉(zhuǎn)入且轉(zhuǎn)入國(guó)家主要是歐美發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體， 即呈現(xiàn)“發(fā)達(dá)國(guó)家消費(fèi)與我國(guó)污染”的循環(huán)[6，7] 。 韓中等[8] 基于國(guó)際最終需求視角研究主要經(jīng)濟(jì)體的消費(fèi)碳排放， 發(fā)現(xiàn)全球出口隱含碳排放最多的經(jīng)濟(jì)體是我國(guó)， 而碳泄漏最大的經(jīng)濟(jì)體是歐盟。 在全球產(chǎn)業(yè)鏈分工中， 由于我國(guó)更多地輸出碳排放較高的中間制成品， 因而付出了沉重的碳排放代價(jià)[9] ， 而發(fā)達(dá)國(guó)家更多地輸出高附加值、低污染的最終產(chǎn)品， 同時(shí)從電子信息產(chǎn)業(yè)等價(jià)值鏈頂端獲取大部分利益[10] 。 B?hringer等[11] 基于氣候政策博弈研究國(guó)家之間的關(guān)稅政策對(duì)碳排放轉(zhuǎn)移的影響， 發(fā)現(xiàn)發(fā)展中國(guó)家強(qiáng)化碳排放政策有助于提升全球福利; 但這并不意味著為了保護(hù)環(huán)境就減少貿(mào)易開放， 相反應(yīng)該充分利用貿(mào)易開放來(lái)引進(jìn)技術(shù)， 從而減少碳排放量[12] 。

綜上可以看出， 關(guān)于環(huán)境規(guī)制與碳排放轉(zhuǎn)移的關(guān)系的研究結(jié)果不一致， 且對(duì)這種關(guān)聯(lián)性反應(yīng)的內(nèi)在原因僅給出較粗略的推測(cè)， 缺乏數(shù)理驗(yàn)證， 因此本文構(gòu)建一般均衡模型， 從微觀層面厘清影響機(jī)制， 通過(guò)環(huán)境規(guī)制對(duì)碳排放轉(zhuǎn)移的直接效應(yīng)和替代效應(yīng)分別進(jìn)行研究。 鮮少文獻(xiàn)將貿(mào)易摩擦納入環(huán)境規(guī)制與碳排放轉(zhuǎn)移影響關(guān)系中， 當(dāng)我國(guó)貿(mào)易摩擦減少時(shí)， 各國(guó)不同環(huán)境規(guī)制力度對(duì)我國(guó)碳排放轉(zhuǎn)移是否起到緩解作用？基于此， 本文在一般均衡模型中引入貿(mào)易摩擦， 以2006 ～ 2017年我國(guó)及其他29個(gè)國(guó)家為研究對(duì)象， 對(duì)命題進(jìn)行驗(yàn)證。 同時(shí)， 本文還進(jìn)一步考察發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家環(huán)境規(guī)制對(duì)我國(guó)碳排放轉(zhuǎn)移影響存在的差異， 為我國(guó)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略提供一定的現(xiàn)實(shí)依據(jù)。

二、理論分析

本文在 Holladay等[13] 構(gòu)建的模型基礎(chǔ)上， 將生產(chǎn)產(chǎn)品分為制造業(yè)商品和服務(wù)業(yè)商品， 分別對(duì)應(yīng)污染型和清潔型， 建立開放經(jīng)濟(jì)下兩種商品的一般均衡模型。 從家庭消費(fèi)和企業(yè)生產(chǎn)的微觀角度出發(fā)， 探究我國(guó)的環(huán)境規(guī)制力度和貿(mào)易摩擦對(duì)碳排放轉(zhuǎn)移的影響。 具體研究思路為： 首先， 推導(dǎo)在家庭利潤(rùn)最大化和企業(yè)利潤(rùn)最大化下， 環(huán)境規(guī)制對(duì)碳排放轉(zhuǎn)移的影響; 然后， 在考慮貿(mào)易摩擦成本的情況下， 考察環(huán)境規(guī)制對(duì)碳排放轉(zhuǎn)移的影響。

（一）基準(zhǔn)模型

假設(shè)企業(yè)是小型開放經(jīng)濟(jì)體， 企業(yè)生產(chǎn)部門為制造業(yè)部門和生產(chǎn)業(yè)部門， 分別生產(chǎn)污染型和清潔型產(chǎn)品， 制造業(yè)部門在生產(chǎn)過(guò)程中會(huì)產(chǎn)生污染排放， 而服務(wù)業(yè)部門在生產(chǎn)過(guò)程中不產(chǎn)生碳排放。 同時(shí)， 由于碳排放轉(zhuǎn)移， 制造業(yè)部門生產(chǎn)的產(chǎn)品可以自由貿(mào)易， 而服務(wù)業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品存在貿(mào)易摩擦。

首先， 從需求角度， 家庭既消費(fèi)制造業(yè)產(chǎn)品又消費(fèi)服務(wù)業(yè)產(chǎn)品來(lái)實(shí)現(xiàn)效用最大化， 本文使用常相對(duì)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避（CRRA）效用函數(shù)， 則代表性家庭的效用可用如下公式表示：

其中： cx和cy分別為制造業(yè)和服務(wù)業(yè)產(chǎn)品的消費(fèi)， ρ是兩種產(chǎn)品的跨期固定替代彈性， σ是相對(duì)風(fēng)險(xiǎn)厭惡的常數(shù)參數(shù)。

家庭消費(fèi)的預(yù)算約束條件為：

cx+pμcy+D=w?h+G （2）

其中： p是世界價(jià)格比率， μ是貿(mào)易摩擦水平， 因此本國(guó)對(duì)進(jìn)口服務(wù)業(yè)商品的消費(fèi)為pμcy; w是勞動(dòng)者的實(shí)際工資， h為家庭對(duì)企業(yè)提供的勞動(dòng)， D為家庭債務(wù)，G為政府對(duì)家庭的轉(zhuǎn)移性支付。

在一定的預(yù)算約束下， 為了實(shí)現(xiàn)家庭效用最大化， 將消費(fèi)者均衡引入拉格朗日定理， 構(gòu)造拉格朗日函數(shù)：

一階約束條件為：

得出：

[cxcy]=（pμ）ρ （4）

式（4）表示當(dāng)消費(fèi)者均衡時(shí)， 兩種產(chǎn)品的邊際效用之比等于它們的價(jià)格之比。

其次， 從供給角度， 假設(shè)制造業(yè)和服務(wù)業(yè)的企業(yè)只使用勞動(dòng)一種生產(chǎn)要素， 則生產(chǎn)函數(shù)分別為：? ? ? ? ? ?，? ? ? ? ?， 其中h=hx+hy， α1和α2∈（0，1）。 因此， 制造業(yè)和服務(wù)業(yè)兩部門代表企業(yè)的利潤(rùn)表示為：

πx=eξx1-ξ-w?hx-T?e （5）

πy=pμy-w?hy （6）

其中， T表示企業(yè)的單位排污稅， ξ表示制造業(yè)凈產(chǎn)出中污染排放支出份額， e表示本國(guó)的排污水平。

一階最優(yōu)條件為：

式（7）表示兩部門使用勞動(dòng)的邊際報(bào)酬相等。 式（8）表示企業(yè)減排的最優(yōu)方式是減排的邊際成本等于企業(yè)的單位排污稅。

供需完全均衡條件下， 滿足的經(jīng)濟(jì)資源約束條件為：

eξx1-ξ+pμy-cx-pμcy=D （9）

其中， G=Te。

本文假設(shè)全球其他地區(qū)的消費(fèi)不受一國(guó)排放稅水平變化的影響， 因?yàn)槿蛳鄬?duì)價(jià)格是固定的。 世界其他地區(qū)每個(gè)部門的產(chǎn)出水平將因相應(yīng)部門貿(mào)易流通的變化而有所不同。 因此， 本文將碳排放轉(zhuǎn)移定義為制造業(yè)部門貿(mào)易流動(dòng)bx的倒數(shù)。 對(duì)于一個(gè)進(jìn)口制造業(yè)產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)體來(lái)說(shuō)， 進(jìn)口的增加意味著世界其他地區(qū)排放量的增加， 從而導(dǎo)致排放增加。

對(duì)式（4）、式（7）、式（8）及x， y分別取對(duì)數(shù)并求全微分， 對(duì)式（9）取全微分， 每個(gè)變量的全微分用（^）表示。

由于h為固定值， 則：

聯(lián)立方程求解出：

其中， 令C=cx+pμcy、[Sx=eξx1-ξC]和[Sy=pμcyC]，

分別表示總消費(fèi)、制造業(yè)消費(fèi)支出份額和服務(wù)業(yè)消費(fèi)份額。

式（11）中， 可以看出Sx的系數(shù)為負(fù)， 表示污染排放稅對(duì)制造業(yè)消費(fèi)的直接效應(yīng)， 而Sy的系數(shù)為正， 表示污染排放稅對(duì)制造業(yè)消費(fèi)的間接效應(yīng)。

令本國(guó)制造業(yè)和服務(wù)業(yè)的貿(mào)易流動(dòng)分別為bx=eξx1-ξ-cx和by=pμy-pμcy， 由于本國(guó)只生產(chǎn)制造業(yè)產(chǎn)品， 因此用本國(guó)的凈出口表示碳排放轉(zhuǎn)移， 若凈出口下降， 則表示碳排放轉(zhuǎn)移在下降， 對(duì)本國(guó)產(chǎn)生正效應(yīng)。 用L表示碳排放轉(zhuǎn)移， 則L=eξx1-ξ-cx， 由此可得：

根據(jù)式（12）可以看出， Sx反映了污染排放稅對(duì)制造業(yè)碳排放的直接效應(yīng)， 該系數(shù)為負(fù)值， 即污染排放稅增加， 使得本國(guó)制造業(yè)部門生產(chǎn)減少， 從而減少了制造業(yè)產(chǎn)品出口， 國(guó)外制造業(yè)部門生產(chǎn)增加， 最終使得本國(guó)排污水平下降， 而國(guó)外排污水平上升， 對(duì)本國(guó)碳排放轉(zhuǎn)移產(chǎn)生正效應(yīng)。 同時(shí)， Sy反映了污染排放稅對(duì)制造業(yè)碳排放的間接效應(yīng)， 表示為替代效應(yīng)， 該系數(shù)為負(fù)值， 即污染排放稅增加， 使得本國(guó)制造業(yè)產(chǎn)品相對(duì)價(jià)格上升， 進(jìn)而增加服務(wù)業(yè)產(chǎn)品消費(fèi)， 使得制造業(yè)產(chǎn)品出口下降， 最終使得本國(guó)排污水平下降， 國(guó)外排污水平上升， 對(duì)本國(guó)碳排放轉(zhuǎn)移產(chǎn)生正效應(yīng)。 綜合得出：

命題1： 一國(guó)污染排放稅增加， 即環(huán)境規(guī)制力度加大， 直接效應(yīng)和替代效應(yīng)均使得本國(guó)碳排放轉(zhuǎn)移減少， 產(chǎn)生正效應(yīng)。

（二）引入貿(mào)易摩擦

國(guó)際貿(mào)易摩擦增加了一定的貿(mào)易成本， 影響我國(guó)的出口貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力， 因此本文嘗試研究當(dāng)服務(wù)業(yè)部門增加貿(mào)易摩擦?xí)r， 污染排放稅對(duì)碳排放轉(zhuǎn)移的影響。

根據(jù)式（14）， 對(duì)貿(mào)易摩擦μ求導(dǎo)：

其中[Smx=bxC]， [Scx=cxC]。

根據(jù)式（13）， 可以得到[?L?μ<0]， 即貿(mào)易摩擦與碳排放轉(zhuǎn)移之間表現(xiàn)為負(fù)相關(guān)， 綜合得出：

命題2： 當(dāng)一國(guó)服務(wù)業(yè)貿(mào)易摩擦減少時(shí)， 則本國(guó)碳排放轉(zhuǎn)移量上升， 當(dāng)加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制時(shí)， 交互效應(yīng)和替代效應(yīng)均對(duì)本國(guó)碳排放轉(zhuǎn)移現(xiàn)象有所緩解。

三、計(jì)量模型構(gòu)建及數(shù)據(jù)說(shuō)明

（一）模型設(shè)定

貿(mào)易引力模型開創(chuàng)性地應(yīng)用于雙邊貿(mào)易流量的核算， 并得出任意雙邊貿(mào)易規(guī)模與經(jīng)濟(jì)總量成正比， 而與雙邊貿(mào)易距離成反比的結(jié)論。 隨后， 研究者們拓展了貿(mào)易引力模型的功能， 將雙邊貿(mào)易流量的主要因素引入到模型中， 從而分析影響不同因素的大小和方向。 本文在引力模型的基礎(chǔ)上加入貿(mào)易摩擦變量進(jìn)行擴(kuò)展[14] ， 建立影響碳排放轉(zhuǎn)移的計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型， 其線性方程形式如下：

lnLijt=β0+β1lnpGDPit+β2lnpGDPjt+β3lndistij+

β4lnCCPIit+β5lnCCPIjt+β6lnμjt+β7lnlandj+εijt （14）

其中： β0 ～ β7是待回歸參數(shù); Lijt代表碳排放轉(zhuǎn)移， pGDPit、pGDPjt分別表示我國(guó)和其他各國(guó)的人均GDP， distij表示我國(guó)與其他各國(guó)的距離， CCPIit、CCPIjt分別表示我國(guó)和其他國(guó)家的氣候政策， μjt表示貿(mào)易摩擦， landj表示其他國(guó)家的國(guó)土面積， εijt表示隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

（二）變量選取與說(shuō)明

1. 被解釋變量： 碳排放轉(zhuǎn)移Lijt。 當(dāng)前關(guān)于碳排放轉(zhuǎn)移的定量研究主要采用投入產(chǎn)出模型。 本文根據(jù)上述理論推導(dǎo)， 將碳排放轉(zhuǎn)移定義為我國(guó)對(duì)各國(guó)的出口額， 假設(shè)我國(guó)只生產(chǎn)制造業(yè)產(chǎn)品， 用我國(guó)對(duì)各國(guó)的凈出口表示碳排放轉(zhuǎn)移， 若凈出口下降， 則表示碳排放轉(zhuǎn)移在下降， 對(duì)我國(guó)產(chǎn)生正效應(yīng)。

2. 解釋變量。

（1）環(huán)境規(guī)制CCPIit、CCPIjt。 現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)國(guó)家環(huán)境規(guī)制的衡量指標(biāo)并不統(tǒng)一， 為了消除內(nèi)生性及不同結(jié)果帶來(lái)的誤差， 本文參照吳光豪[15] 構(gòu)建的CCPI指數(shù)， 該指數(shù)將氣候政策、溫室氣體排放水平、清潔能源使用及能源利用這4個(gè)指標(biāo)使用細(xì)分指標(biāo)加權(quán)的方法進(jìn)行綜合評(píng)分， 反映世界各國(guó)在氣候治理方面的績(jī)效， 取值范圍為0 ～ 100， 其值越大表示環(huán)境規(guī)制力度越大。 根據(jù)命題1， 預(yù)計(jì)β4為負(fù)， 加大環(huán)境規(guī)制力度， 我國(guó)將減少耗能較高產(chǎn)品的出口量， 進(jìn)而降低我國(guó)碳排放轉(zhuǎn)移， 預(yù)計(jì)β5為正。

（2）貿(mào)易摩擦μjt。 本文使用國(guó)際貿(mào)易稅占總稅收比例來(lái)表示貿(mào)易摩擦程度， 國(guó)際貿(mào)易稅包括進(jìn)口稅、出口稅、出口或進(jìn)口專營(yíng)利潤(rùn)、匯兌利潤(rùn)和匯兌稅， 該比值較完整地量化了貿(mào)易的成本， 在本文考察期間呈現(xiàn)逐年下降的趨勢(shì)， 表示貿(mào)易進(jìn)口國(guó)貿(mào)易摩擦程度減小。

3. 其他變量。 pGDPit、 pGDPjt分別表示我國(guó)和其他國(guó)家的人均GDP， 根據(jù)引力模型的假設(shè)， 一國(guó)經(jīng)濟(jì)水平越高， 則市場(chǎng)需求就越大， 貿(mào)易量越大， 碳排放轉(zhuǎn)移量也越大。 distij表示我國(guó)與其他國(guó)家的距離， 國(guó)家的距離會(huì)影響兩國(guó)交易成本， 一般與貿(mào)易進(jìn)出口量成反比。 landj表示其他國(guó)家的國(guó)土面積， 國(guó)土面積越大， 該國(guó)的自然資源和物產(chǎn)往往會(huì)越豐富， 這對(duì)進(jìn)口有負(fù)面作用。

（三）數(shù)據(jù)來(lái)源與統(tǒng)計(jì)特征

由于CCPI指數(shù)只能搜集到2006年之后的數(shù)據(jù)， 而國(guó)際貿(mào)易稅占總稅收比例只更新到2017年， 故本文的考察對(duì)象的時(shí)間確定在2006 ～ 2017年。 由于我國(guó)基本與世界上所有國(guó)家都有進(jìn)出口貿(mào)易， 考慮到數(shù)據(jù)的可得性以及分析的可行性， 本文選取包括我國(guó)在內(nèi)的30個(gè)國(guó)家為研究對(duì)象， 其中涉及11個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家和19個(gè)欠發(fā)達(dá)國(guó)家， 具體見(jiàn)表1。

數(shù)據(jù)來(lái)源及變量描述見(jiàn)表2。 為確保數(shù)據(jù)的可比性， 我國(guó)對(duì)各國(guó)出口額、各國(guó)GDP均以2006年為基期， 利用相應(yīng)的指數(shù)進(jìn)行平減處理。 與各國(guó)之間的距離使用兩國(guó)最大城市之間的雙邊距離來(lái)計(jì)算兩國(guó)之間的距離， 最大城市根據(jù)城市人口在整個(gè)國(guó)家人口中所占的比例來(lái)判斷， 所有數(shù)據(jù)均取對(duì)數(shù)。 由表2可以看出， 世界各國(guó)的氣候政策差異較大， 發(fā)展不均衡， 且我國(guó)與不同國(guó)家的貿(mào)易摩擦水平相差很大。

四、實(shí)證結(jié)果與分析

（一）結(jié)果及分析

為避免虛假回歸， 本文使用LLC、IPS、Fisher-ADF進(jìn)行單位根檢驗(yàn)， 以此提高檢驗(yàn)結(jié)果的可靠性， 測(cè)試結(jié)果通過(guò)了LLC檢驗(yàn)和Fisher-ADF檢驗(yàn)， 因而可以認(rèn)為本文的變量都是平穩(wěn)的。 本文實(shí)證回歸根據(jù)式（14）進(jìn)行估計(jì)檢驗(yàn)， 考慮到國(guó)土面積、兩國(guó)之間的距離這些變量不隨時(shí)間的變化而變化， 因此本文選取隨機(jī)效應(yīng)模型進(jìn)行估計(jì)， 實(shí)證結(jié)果列示于表3模型（1）、模型（2）中。 考慮到環(huán)境規(guī)制指標(biāo)與經(jīng)濟(jì)狀況和貿(mào)易水平相關(guān)性較強(qiáng)， 因而本文使用GMM方法來(lái)盡量減小內(nèi)生性問(wèn)題， 實(shí)證結(jié)果列示于表3模型（3）、模型（4）中， 從整體看， AR（1）的P值均接近于0， AR（2）的P值均高于0.1， 因而表明存在一階自相關(guān)， 而不存在二階自相關(guān)。 Sargan檢驗(yàn)結(jié)果表明均滿足過(guò)度識(shí)別的約束條件， 因而本文認(rèn)為系統(tǒng)GMM能較好地解釋所選解釋變量對(duì)碳排放轉(zhuǎn)移的影響。

表3模型（1）、模型（3）中本國(guó)環(huán)境規(guī)制的系數(shù)為負(fù)， 貿(mào)易國(guó)環(huán)境規(guī)制系數(shù)為正， 且均顯著， 說(shuō)明貿(mào)易伙伴國(guó)環(huán)境規(guī)制增強(qiáng)， 導(dǎo)致我國(guó)出口碳排放轉(zhuǎn)移上升， 支持了“污染天堂”假說(shuō)。 反之， 我國(guó)環(huán)境規(guī)制增強(qiáng)， 直接效應(yīng)和替代效應(yīng)使得他國(guó)對(duì)我國(guó)制造業(yè)碳排放轉(zhuǎn)移減少， 產(chǎn)生正效應(yīng)， 印證了數(shù)理模型中提出的命題1。 模型（2）、模型（4）中加入我國(guó)和貿(mào)易國(guó)貿(mào)易摩擦與環(huán)境規(guī)制的二次項(xiàng)， 可以看出本國(guó)環(huán)境規(guī)制的一次項(xiàng)系數(shù)仍然為負(fù)， 而二次項(xiàng)系數(shù)顯著為正， 與碳排放轉(zhuǎn)移之間呈現(xiàn)出U型變化趨勢(shì)。 對(duì)此可能的解釋為： 短期內(nèi)， 我國(guó)政府加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制使得制造業(yè)生產(chǎn)成本上升， 創(chuàng)新投入資金減少， 從而抑制企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新， 削弱了企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力， 同時(shí)也降低了我國(guó)在國(guó)際貿(mào)易方面的比較優(yōu)勢(shì)， 此為環(huán)境規(guī)制的“成本效應(yīng)”， 進(jìn)而對(duì)出口產(chǎn)生“抵消效應(yīng)”， 因此相對(duì)減少了我國(guó)的碳排放轉(zhuǎn)移[16] 。 但從長(zhǎng)期來(lái)看， 環(huán)境規(guī)制增強(qiáng)將倒逼企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新來(lái)應(yīng)對(duì)治污成本上升， 同時(shí)小規(guī)模企業(yè)可能退出市場(chǎng)， 從而余留出更多的創(chuàng)新資源， 此時(shí)達(dá)標(biāo)企業(yè)將繼續(xù)加大技術(shù)創(chuàng)新投入， 提高出口產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力， 此為環(huán)境規(guī)制的“補(bǔ)償效應(yīng)”[17，18] 。

表3模型（1）中貿(mào)易摩擦的系數(shù)為-0.1003， 表示貿(mào)易摩擦減少1個(gè)單位時(shí)， 我國(guó)的出口碳排放轉(zhuǎn)移將增加0.1003個(gè)單位; 環(huán)境規(guī)制的系數(shù)為-0.0151， 表示環(huán)境規(guī)制增加1個(gè)單位時(shí)， 我國(guó)碳排放轉(zhuǎn)移減少0.0151個(gè)單位; 貿(mào)易摩擦與環(huán)境規(guī)制的交互項(xiàng)系數(shù)為0.0022， 表示在貿(mào)易摩擦減少時(shí)， 隨著環(huán)境規(guī)制力度加大， 我國(guó)的出口碳排放轉(zhuǎn)移只增加0.0022個(gè)單位。 這表明貿(mào)易摩擦減少雖然使得我國(guó)的碳排放轉(zhuǎn)移量上升， 但是加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制時(shí)， 碳排放轉(zhuǎn)移量明顯下降， 印證了理論分析中提出的命題2。 同理， 模型（2） ～ （4）的結(jié)果均符合這一邏輯。 這也與我國(guó)當(dāng)前的宏觀形勢(shì)相吻合， 貿(mào)易開放條件下我國(guó)的環(huán)境規(guī)制弱于發(fā)達(dá)國(guó)家， 但當(dāng)貿(mào)易自由度提升到一定水平時(shí)， 一方面促進(jìn)了低端企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)， 另一方面在環(huán)境治理中引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)， 極大程度減弱了環(huán)境規(guī)制帶來(lái)的成本效應(yīng)， 從而降低了我國(guó)的碳排放轉(zhuǎn)移量。 控制變量中， 我國(guó)與貿(mào)易伙伴國(guó)人均GDP對(duì)碳排放轉(zhuǎn)移的系數(shù)為正且顯著， 表明在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高的地區(qū)， 貿(mào)易需求量上升， 碳排放轉(zhuǎn)移量較大。 兩國(guó)距離對(duì)碳排放轉(zhuǎn)移的影響估計(jì)系數(shù)顯著為負(fù)， 進(jìn)一步支持引力模型假說(shuō)， 證明兩國(guó)之間的距離是阻礙貿(mào)易的主要因素。 貿(mào)易國(guó)的國(guó)土面積對(duì)碳排放轉(zhuǎn)移的影響系數(shù)為正且顯著， 其可能的解釋是國(guó)土面積與資源豐富度成正比， 一定程度上抑制了碳排放轉(zhuǎn)移。

（二）進(jìn)一步討論

結(jié)合全球發(fā)展實(shí)際， 需要考慮環(huán)境規(guī)制與貿(mào)易摩擦對(duì)碳排放轉(zhuǎn)移的影響是否在區(qū)域之間產(chǎn)生異質(zhì)性， 即隨著不同國(guó)家氣候政策的變化， 我國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家及發(fā)展中國(guó)家碳排放轉(zhuǎn)移的邊際效應(yīng)如何演化。 本文將樣本進(jìn)一步細(xì)分為發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家， 從邊際效應(yīng)角度考察因經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不同造成的回歸結(jié)果差異性。 由于樣本數(shù)量較少， 因此使用隨機(jī)效應(yīng)進(jìn)行估計(jì)， 估計(jì)結(jié)果見(jiàn)表4。

表4中， 模型（5）和模型（6）為本國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家之間的估計(jì)結(jié)果， 實(shí)證發(fā)現(xiàn)本國(guó)環(huán)境規(guī)制與碳排放轉(zhuǎn)移之間并不顯著， 而貿(mào)易國(guó)的環(huán)境規(guī)制與本國(guó)碳排放轉(zhuǎn)移之間存在顯著的正相關(guān)關(guān)系， 即貿(mào)易國(guó)加大環(huán)境規(guī)制力度時(shí)， 我國(guó)相對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家來(lái)說(shuō)具有環(huán)境成本方面的比較優(yōu)勢(shì)， 而發(fā)達(dá)國(guó)家隨著人均收入的不斷增加， 環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)也會(huì)不斷提升， 在這樣的情況下， 我國(guó)低廉的環(huán)境成本優(yōu)勢(shì)更加明顯， 因此逐漸成為污染行業(yè)發(fā)展的“天堂”。 模型（7）和模型（8）為本國(guó)與發(fā)展中國(guó)家之間的估計(jì)結(jié)果， 發(fā)現(xiàn)發(fā)展中國(guó)家的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度對(duì)于我國(guó)相應(yīng)的出口貿(mào)易影響很小且不顯著， 這一國(guó)別差異的影響可能的解釋為： 如今發(fā)達(dá)國(guó)家已進(jìn)入后工業(yè)化時(shí)代， 重視環(huán)境污染的治理， 環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)較高， 發(fā)達(dá)國(guó)家加大環(huán)境規(guī)制力度會(huì)增加產(chǎn)品生產(chǎn)成本， 污染密集型行業(yè)產(chǎn)品價(jià)格上升、競(jìng)爭(zhēng)力下降， 因此更多地選擇進(jìn)口發(fā)展中國(guó)家生產(chǎn)的高污染、高能耗產(chǎn)品， 將碳排放轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國(guó)家; 而發(fā)展中國(guó)家一般對(duì)于環(huán)境污染及治理的重視程度較低， 自身存在生產(chǎn)的比較優(yōu)勢(shì)， 因此更多地選擇由本國(guó)生產(chǎn)低技術(shù)制造業(yè)產(chǎn)品， 進(jìn)口高技術(shù)服務(wù)業(yè)產(chǎn)品。 對(duì)比發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家各變量的回歸系數(shù)， 發(fā)現(xiàn)我國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家之間的貿(mào)易摩擦顯著降低了我國(guó)碳排放轉(zhuǎn)移量， 可能的解釋為： 我國(guó)出口發(fā)達(dá)國(guó)家的貿(mào)易產(chǎn)品仍然處于全球價(jià)值鏈中低端， 多為低附加值的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品， 新動(dòng)能規(guī)模較小， 核心技術(shù)對(duì)外依賴度仍然較高， 但與其他發(fā)展中國(guó)家相比， 我國(guó)貿(mào)易條件較完善， 出口產(chǎn)品的資本技術(shù)相對(duì)具有優(yōu)勢(shì)， 碳排放轉(zhuǎn)移相對(duì)少于其他國(guó)家。

（三）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為了檢驗(yàn)本文的研究結(jié)論是否穩(wěn)健， 本文使用全球環(huán)境績(jī)效指數(shù)替代氣候變化表現(xiàn)指數(shù)來(lái)表示一國(guó)的環(huán)境規(guī)制力度， 該指數(shù)圍繞環(huán)境健康和生態(tài)系統(tǒng)活力兩大政策目標(biāo)， 對(duì)180個(gè)經(jīng)濟(jì)體的10個(gè)政策領(lǐng)域共24項(xiàng)績(jī)效指標(biāo)進(jìn)行排名。 使用隨機(jī)效應(yīng)和系統(tǒng)GMM方法， 該估計(jì)結(jié)果基本與上文模型估計(jì)結(jié)果一致， 表明本文研究方法及結(jié)論具有穩(wěn)健性。 限于篇幅， 文中未報(bào)告穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果。

五、結(jié)論及啟示

本文基于Holladay等[13] 構(gòu)建的模型， 建立開放經(jīng)濟(jì)下兩種商品的一般均衡模型， 從微觀視角推導(dǎo)了環(huán)境規(guī)制對(duì)本國(guó)的碳排放轉(zhuǎn)移的影響， 然后將貿(mào)易摩擦引入模型中， 考察貿(mào)易摩擦與環(huán)境規(guī)制對(duì)碳排放轉(zhuǎn)移的影響。 本文運(yùn)用我國(guó)與29國(guó)2006 ～ 2017年的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)， 結(jié)果表明： 一是短期內(nèi)， 環(huán)境規(guī)制通過(guò)直接效應(yīng)和替代效應(yīng)會(huì)阻礙我國(guó)出口， 進(jìn)而對(duì)碳排放轉(zhuǎn)移產(chǎn)生正效應(yīng); 而長(zhǎng)期內(nèi)， 環(huán)境規(guī)制的創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)部分或全部抵消企業(yè)的污染治理成本， 從而促進(jìn)出口貿(mào)易的增長(zhǎng)， 對(duì)碳排放轉(zhuǎn)移產(chǎn)生負(fù)效應(yīng)。 這說(shuō)明我國(guó)高質(zhì)量發(fā)展的核心是綠色可持續(xù)發(fā)展， 因此我國(guó)要堅(jiān)決淘汰生產(chǎn)落后產(chǎn)能， 關(guān)停高污染、高能耗企業(yè)， 嚴(yán)格把控工業(yè)項(xiàng)目環(huán)境準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)， 建立資源高效利用的環(huán)境治理制度， 從而推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、能源結(jié)構(gòu)優(yōu)化及各地低碳轉(zhuǎn)型， 在提升環(huán)境治理水平的情況下， 最大限度發(fā)揮環(huán)境治理對(duì)出口貿(mào)易的創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)。 二是貿(mào)易摩擦減少促進(jìn)了碳排放轉(zhuǎn)移產(chǎn)生的負(fù)效應(yīng)， 但加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制時(shí)， 貿(mào)易摩擦對(duì)本國(guó)碳排放轉(zhuǎn)移的負(fù)效應(yīng)明顯減弱。 這說(shuō)明我國(guó)應(yīng)繼續(xù)完善對(duì)外開放的機(jī)制， 合理推進(jìn)貿(mào)易自由化進(jìn)程， 不要為了生態(tài)環(huán)境而減少對(duì)外貿(mào)易， 相反， 在對(duì)外開放中引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)， 學(xué)習(xí)科學(xué)環(huán)境管理制度， 不斷增強(qiáng)全球技術(shù)和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新資源整合能力， 促進(jìn)全球治理體系的變革， 積極參與全球氣候治理。

為了進(jìn)一步考察污染避難所假說(shuō)， 本文分別對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行回歸， 結(jié)果表明： 一是發(fā)達(dá)國(guó)家的環(huán)境規(guī)制力度與本國(guó)碳排放轉(zhuǎn)移顯著正相關(guān)， 而發(fā)展中國(guó)家的環(huán)境規(guī)制對(duì)我國(guó)碳排放轉(zhuǎn)移影響很小且不顯著， 這說(shuō)明當(dāng)今發(fā)達(dá)國(guó)家已進(jìn)入后工業(yè)化時(shí)代， 重視環(huán)境污染的治理， 環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)較高， 而發(fā)展中國(guó)家則更加關(guān)心經(jīng)濟(jì)發(fā)展問(wèn)題， 對(duì)于環(huán)境污染及治理的重視程度較低。 有鑒于此， 我國(guó)應(yīng)正視發(fā)達(dá)國(guó)家的環(huán)境規(guī)制， 通過(guò)發(fā)達(dá)國(guó)家較高的環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)來(lái)倒逼我國(guó)提升環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)， 進(jìn)而促進(jìn)我國(guó)出口制造企業(yè)減少碳排放， 同時(shí)我國(guó)等發(fā)展中大國(guó)在全球氣候規(guī)則和貿(mào)易規(guī)則的制定中， 需要提高參與度和增加話語(yǔ)權(quán)， 維護(hù)自身的發(fā)展權(quán)益， 實(shí)現(xiàn)貿(mào)易自由化與溫室氣體減排的雙贏。 二是我國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家之間的貿(mào)易摩擦顯著降低了我國(guó)碳排放轉(zhuǎn)移， 這說(shuō)明我國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家之間的貿(mào)易產(chǎn)品仍然處于全球價(jià)值鏈中低端， 因此， 應(yīng)繼續(xù)增加高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的科研投入， 加大對(duì)服務(wù)業(yè)等低碳產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展力度， 推動(dòng)貨物貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易融合發(fā)展， 不斷增強(qiáng)我國(guó)產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力和整體實(shí)力， 真正走向價(jià)值鏈高端。

【 主 要 參 考 文 獻(xiàn) 】

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