基于用戶滿意度的農(nóng)戶水權(quán)分配研究

張 丹，劉姝芳，王 寅，張翔宇

(1.黃河水利委員會(huì)黃河水利科學(xué)研究院，鄭州 450003；2.中國(guó)水權(quán)交易所，北京 100053)

從《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于推進(jìn)農(nóng)業(yè)水價(jià)綜合改革的意見(jiàn)》[1]到《水流產(chǎn)權(quán)確權(quán)試點(diǎn)方案》[2]，都要求逐步把指標(biāo)細(xì)化分解到農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織、農(nóng)民用水合作組織、農(nóng)戶等用水主體，目前，我國(guó)農(nóng)業(yè)水權(quán)分配工作僅在部分地區(qū)實(shí)行確權(quán)到戶，農(nóng)業(yè)水權(quán)的缺位導(dǎo)致了水資源浪費(fèi)[3]、交易量低等問(wèn)題。農(nóng)業(yè)水權(quán)確權(quán)到戶不僅有利于建立健全水權(quán)制度，更有助于加強(qiáng)水資源資產(chǎn)化管理[4]。

我國(guó)在水權(quán)研究相關(guān)方面已經(jīng)取得了一些成果。肖淳[5]以湖北省環(huán)河流域?yàn)槔?，建立了基于水?quán)分配原則友好度函數(shù)的水權(quán)分配模型，并用混沌優(yōu)化算法求解友好度函數(shù)，實(shí)現(xiàn)了流域水權(quán)在省級(jí)行政區(qū)間的分配。尹云松[6]重構(gòu)了流域初始水權(quán)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，建立了黃河流域AHP分析模型，其結(jié)果既體現(xiàn)了公平性又反映了排污權(quán)的影響。王宗志[7]提出了水質(zhì)水量統(tǒng)一的二維水權(quán)概念，建立了水資源系統(tǒng)和諧度最大的流域初始二維水權(quán)分配模型，并在北江流域?qū)崿F(xiàn)了初始水權(quán)與初始排污權(quán)的統(tǒng)一分配。李鐵男[8]對(duì)慶安縣可分配總量按照行業(yè)進(jìn)行了初始分配，并探討了水權(quán)的權(quán)利與義務(wù)。顧沁揚(yáng)[9]提出了縣域農(nóng)業(yè)初始水權(quán)分配的方法，并以國(guó)家級(jí)農(nóng)業(yè)水價(jià)改革試點(diǎn)為例進(jìn)行了驗(yàn)證。饒康[10]對(duì)模糊優(yōu)選和改進(jìn)突變模型進(jìn)行了比較，并應(yīng)用于縣域水權(quán)分配中。李剛軍[11]建立了水權(quán)初始分配體系，構(gòu)造了層次結(jié)構(gòu)模型，將模糊層次分析法應(yīng)用于寧夏灌區(qū)初始水權(quán)分配中。吳丹[12]根據(jù)行業(yè)的用水優(yōu)先序建立分配模型，實(shí)現(xiàn)了不同行業(yè)初始水權(quán)的配置，解決了惡性爭(zhēng)水問(wèn)題。王賀龍[13]將資產(chǎn)分配理論應(yīng)用于水庫(kù)行業(yè)水權(quán)分配中，提出了基于自物權(quán)和他物權(quán)的水權(quán)量的確定方法，實(shí)現(xiàn)了將水庫(kù)水權(quán)分配到行業(yè)的目標(biāo)。張雷[14]分析了水庫(kù)初始水權(quán)分配的影響因素，根據(jù)影響因素的重要程度構(gòu)建了評(píng)價(jià)體系，利用物元可拓模型對(duì)水庫(kù)的水量在區(qū)域和行業(yè)間進(jìn)行分配。譚金莉[15]考慮了多種因素，建立了農(nóng)業(yè)水資源確權(quán)指標(biāo)體系，利用AHP法和TOPSIS法確定了用水單元的水權(quán)比例及水權(quán)量，并應(yīng)用于寧夏鹽池縣農(nóng)業(yè)水權(quán)分配中，實(shí)現(xiàn)了縣域農(nóng)業(yè)水權(quán)在各直開(kāi)口之間的分配。王代林[16]以淠史杭灌區(qū)農(nóng)業(yè)取水確權(quán)登記工作為例，總結(jié)了農(nóng)業(yè)確權(quán)登記的方法和流程。李娟[17]建立了寧夏灌區(qū)初始水權(quán)分配指標(biāo)體系，計(jì)算了各縣需水量和耗水權(quán)。試點(diǎn)地區(qū)的水權(quán)確權(quán)實(shí)踐也取得了一定成果。寧夏農(nóng)業(yè)水權(quán)分配根據(jù)取水方式不同分為引黃灌區(qū)分配模式和揚(yáng)黃灌區(qū)分配模式，在引黃灌區(qū)中以五年實(shí)際用水量作為確權(quán)水量，揚(yáng)黃灌區(qū)和山區(qū)庫(kù)井灌區(qū)以定額法結(jié)合實(shí)際用水的方法，將水權(quán)確權(quán)到農(nóng)村經(jīng)濟(jì)集體。河南省鄢陵縣以按需分配為原則，首先計(jì)算出灌區(qū)畝均綜合定額，然后根據(jù)土地面積將水權(quán)確權(quán)到戶。

綜上所述，目前我國(guó)在水權(quán)分配方面的研究主要集中在大尺度水權(quán)分配，包括流域或區(qū)域初始水權(quán)分配、行業(yè)間水權(quán)分配和灌區(qū)到直開(kāi)口水權(quán)分配3個(gè)層次，針對(duì)灌區(qū)農(nóng)業(yè)水權(quán)分配到農(nóng)戶這一微觀層次的研究較少。目前水權(quán)分配的方法主要包括單因素法(定額法、多年平均法、面積法)和多因素法[18-20]，各地實(shí)踐多是采用單因素法，因?yàn)檫^(guò)分強(qiáng)調(diào)某一個(gè)因素的重要性，農(nóng)戶對(duì)方案接受度不高。多因素法的本質(zhì)是多指標(biāo)分配模型[21]，指標(biāo)選取受多種因素影響。本文在農(nóng)戶個(gè)體感受公平的視角下，綜合選擇分配原則，以用戶滿意度作為各分配原則下農(nóng)戶感受公平的度量，并構(gòu)建權(quán)重函數(shù)，形成綜合加權(quán)的分配方案。

1 確權(quán)分配思路

要實(shí)現(xiàn)灌區(qū)水權(quán)分配到農(nóng)戶的目標(biāo)，需要解決以下3個(gè)問(wèn)題：首先確定可供確權(quán)分配的總水量，即確權(quán)水量，這是水權(quán)分配到戶的基礎(chǔ)；第二，不同的原則體現(xiàn)了不同維度的公平，如何基于公平角度選擇水權(quán)分配的原則；第三，如何確定各原則的權(quán)重，并形成最終的水權(quán)分配方案。

2 確權(quán)水量的確定

目前灌區(qū)確權(quán)水量的確定方法主要有以下幾種：①經(jīng)水行政主管部門(mén)批復(fù)并取得取水許可證的，依據(jù)取水許可證上注明的水量。②依據(jù)縣域水權(quán)確權(quán)方案中農(nóng)業(yè)確權(quán)水量分配到灌區(qū)的水量。③多年實(shí)際用水中扣除節(jié)水量。從充分利用水資源的角度出發(fā)，本文采用就低不就高的原則，在以上方法中選擇水量最小者作為確權(quán)水量，即Q權(quán)。

3 分配原則選取

本文結(jié)合用水戶層面實(shí)際情況選取了以下4種原則：①綜合定額原則。不同農(nóng)作物的用水定額不同，此原則尊重了農(nóng)作物生長(zhǎng)發(fā)育的需水需求。②土地原則。土地種植面積大的農(nóng)戶用水量大，此原則體現(xiàn)了土地對(duì)水的影響。③人口原則。此原則認(rèn)為水資源是一種公共資源，每個(gè)人對(duì)水資源享有平等的占有和使用的權(quán)利，也是最能體現(xiàn)個(gè)體公平的原則。④生產(chǎn)量原則。用投入水資源所產(chǎn)出農(nóng)作物的重量來(lái)衡量，它體現(xiàn)的是土地綜合的生產(chǎn)效率。其計(jì)算方法如下：

綜合定額原則計(jì)算公式為：

(1)

式中：Qj為綜合定額原則下第j個(gè)農(nóng)戶的分配到的水量；Q權(quán)為確權(quán)水量；di為第i種作物的用水定額；min為第i種作物第n年的種植面積；Min為灌區(qū)內(nèi)第i種作物第n年的種植面積。

土地、人口和生產(chǎn)量原則計(jì)算公式為：

(2)

4 基于用戶滿意度的個(gè)體感受公平的度量和權(quán)重確定

確定確權(quán)水量及分配原則后，下一步就是確定各原則的權(quán)重系數(shù)，即各原則之間如何進(jìn)行綜合加權(quán)?；谟脩魸M意度的權(quán)重分配方法思路是：首先，利用各原則下的農(nóng)戶水權(quán)量計(jì)算其對(duì)應(yīng)的用戶滿意度，作為該農(nóng)戶在某原則下個(gè)體感受公平的度量；然后，利用用戶滿意度構(gòu)造并估算各原則的權(quán)重系數(shù)。權(quán)重構(gòu)造的方法是：用戶滿意度越高，農(nóng)戶在該原則下所感受的“滿意”程度越高，則該原則被賦予的權(quán)重越大，反之則越小。由此構(gòu)造滿足農(nóng)戶對(duì)公平感要求的權(quán)重方案。

4.1 用戶滿意度的定義

借鑒水資源配置中用水主體滿意度的思想[22-24]，本文把分配方案的可行性定義為:用戶滿意度高則方案執(zhí)行力強(qiáng)，用戶滿意度低則方案執(zhí)行力弱。用戶滿意度是反映用水者從自身利益出發(fā)對(duì)水權(quán)分配方案的主觀評(píng)價(jià)。在水權(quán)分配過(guò)程中，考慮用戶對(duì)分配方案的滿意度，為用戶的利益需求提供渠道，能夠提高水權(quán)分配方案的可行性。

根據(jù)以上定義，我們將用戶滿意度量化為Skt：

(3)

式中：Skt為第t種原則下用水戶k的用戶滿意度，k=1,2，…,k為用水戶的數(shù)量；Xkt為第t種原則下用水戶k分配的水權(quán)量；Dminkt和Dmaxkt分別為第t種單一原則下用水戶k的最低和最高分配水權(quán)量。

4.2 權(quán)重設(shè)計(jì)和綜合加權(quán)方案

基于農(nóng)戶個(gè)體感受來(lái)確定權(quán)重系數(shù)，農(nóng)戶在某原則下所感受到的滿意度越高，即用戶滿意度越高，其對(duì)應(yīng)的原則所占權(quán)重越大，反之所占權(quán)重越小。

4.2.1 權(quán)重函數(shù)設(shè)計(jì)

用戶滿意度與權(quán)重之間滿足映射關(guān)系，于是構(gòu)建用戶滿意度與權(quán)重的函數(shù)p=f(x)，其中x為用戶滿意度，f(x)為權(quán)重函數(shù)，則函數(shù)需滿足dp/dx>0，且定義域x為[0,1]，當(dāng)x=0時(shí)，p>0，且p的值域?yàn)?0，+∞)，因此構(gòu)建權(quán)重函數(shù)：

(4)

式中：p為用戶滿意度與權(quán)重之間的函數(shù)；pt為第t個(gè)原則所占權(quán)重。

4.2.2 綜合加權(quán)方案

5 實(shí)例研究

5.1 研究區(qū)概況

烏蘭布和灌區(qū)是內(nèi)蒙古河套灌區(qū)五大灌區(qū)之一，位于巴彥淖爾西南部，烏蘭布和沙漠的東部邊緣，該灌區(qū)目前已完成水權(quán)確權(quán)登記及用水指標(biāo)細(xì)化研究，并將水資源用水權(quán)確權(quán)給終端用戶。由于烏蘭布和灌區(qū)較大，本文僅以一干渠牧業(yè)(4)隊(duì)的8戶農(nóng)戶為例說(shuō)明水權(quán)分配方法。

5.2 數(shù)據(jù)來(lái)源

本文采用《內(nèi)蒙古用水定額》[25]、2008-2013年連續(xù)六年實(shí)際用水量、人口、土地、產(chǎn)出量等實(shí)地調(diào)查數(shù)據(jù)。

5.3 結(jié)果分析

由于一干渠沒(méi)有取水許可證和相關(guān)取水總量控制，因此以實(shí)際用水量扣除節(jié)水量作為確權(quán)水量，一干渠已完成畦田改造，可節(jié)約水量為7 300 m3。根據(jù)表1計(jì)算出確權(quán)水量為17 040 m3，再根據(jù)綜合定額、人口、土地、產(chǎn)出量計(jì)算出單一原則下水權(quán)分配結(jié)果，見(jiàn)表2。

表1 干渠2008-2013年實(shí)際用水量 m3Tab.1 The actual water consumption of main canals from 2008 to 2013

5.3.1 單一原則水權(quán)分配結(jié)果分析

由表2可知：從單一原則下水權(quán)分配結(jié)果來(lái)看，各分配原則下分配方案的基尼系數(shù)分別為0.24、0.16、0.20和0.16，其中人口和產(chǎn)出量原則分配結(jié)果的基尼系數(shù)較小，公平程度較高，綜合定額原則下分配結(jié)果的基尼系數(shù)最大，公平程度較低。從單一原則個(gè)體的分配結(jié)果上看，綜合定額和土地原則下農(nóng)戶6占優(yōu)，分配水量為3 640和3 670 m3，人口原則下農(nóng)戶2占優(yōu)，分配水量為3 171 m3。從個(gè)體來(lái)看，同一個(gè)體在不同原則下分配結(jié)果差異較大，例如農(nóng)戶6在綜合定額和產(chǎn)出量原則下兩個(gè)分配方案水量的差值可達(dá)1 526 m3。綜上所述，單一原則可以滿足原則下的平均，但是容易引起個(gè)體感受的不公平，農(nóng)戶接受程度不高，不便于分配方案的執(zhí)行。

表2 單一原則下各農(nóng)戶的分配結(jié)果 m3Tab.2 The distribution result of each farmer under the single principle

5.3.2 用戶滿意度對(duì)權(quán)重結(jié)果影響分析

用戶滿意度的權(quán)重設(shè)計(jì)方法能夠?yàn)槊總€(gè)農(nóng)戶制定一套權(quán)重分配方案，該方案能滿足不同農(nóng)戶對(duì)公平感的要求。由于人的利己性，農(nóng)戶會(huì)選擇對(duì)自身最有利的分配原則，例如農(nóng)戶2在人口原則下分配的水量最多，他希望人口原則所占權(quán)重盡可能最大，而農(nóng)戶8在人口原則下分配的水量最少，他的希望則正好相反，統(tǒng)一的權(quán)重標(biāo)準(zhǔn)不能滿足農(nóng)戶的需求。以個(gè)體感受出發(fā)，利用用戶滿意度構(gòu)造權(quán)重系數(shù)，每戶在各原則下的權(quán)重系數(shù)均不相同。由表3可知：以農(nóng)戶1為例，在土地和產(chǎn)出量原則下用戶滿意度最低，在人口原則下用戶滿意度最高，其用戶滿意度按照綜合定額、人口、土地、產(chǎn)出量順序分別為0.05、0.60、0、0，對(duì)應(yīng)權(quán)重為6.23%、93.77%、0%、0%；農(nóng)戶2用戶滿意度按照綜合定額、人口、土地、產(chǎn)出量順序排列分別為0.41、1.00、0.33、0.47，對(duì)應(yīng)權(quán)重為15.59%、53.37%、12.29%、18.75%，不同農(nóng)戶對(duì)各原則的滿意度有差異，因此各農(nóng)戶的權(quán)重方案也不相同。此權(quán)重方案體現(xiàn)了個(gè)體對(duì)原則的喜好，能夠增強(qiáng)農(nóng)戶對(duì)分配方案的認(rèn)可程度，便于后期實(shí)施。

表3 各原則下用戶滿意度與權(quán)重系數(shù)Tab3 User satisfaction and weight coefficient

5.3.3 綜合加權(quán)方案優(yōu)勢(shì)分析

從綜合加權(quán)方案結(jié)果來(lái)看(見(jiàn)表4)，農(nóng)戶6的水權(quán)量最大，農(nóng)戶4的水權(quán)量最小，人口最多的農(nóng)戶2沒(méi)有分得最多的水量，原因是其綜合定額、土地及產(chǎn)出量不大。綜上所述，綜合加權(quán)方案同時(shí)考慮了農(nóng)戶對(duì)公平的要求和綜合定額、人口、土地、產(chǎn)出量等因素的影響。從個(gè)體分配結(jié)果來(lái)看，綜合加權(quán)后的分配結(jié)果在單一原則分配結(jié)果的最大值與最小值之間，例如農(nóng)戶1的水權(quán)量為2 332 m3，在單一原則分配結(jié)果最大值2 378 m3(人口原則)與最小值1 191 m3(產(chǎn)出量原則)之間。與單一原則下水權(quán)分配結(jié)果對(duì)比，綜合加權(quán)方案具有以下兩個(gè)優(yōu)勢(shì)：第一，綜合加權(quán)方案能夠在給定的確權(quán)水量下進(jìn)行，綜合加權(quán)方案確定的是農(nóng)戶的水權(quán)占比，水權(quán)量由占比與水權(quán)分配總量的乘積得到，最終方案不會(huì)超過(guò)確權(quán)水量。第二，綜合加權(quán)方案能實(shí)現(xiàn)個(gè)體公平與整體公平的統(tǒng)一。一方面，用戶滿意度確定的個(gè)性化分配方案滿足了農(nóng)戶自身對(duì)原則的認(rèn)可，代表了個(gè)體公平；另一方面，最終分配方案的基尼系數(shù)為0.136，相比于單一原則分配方案更具有整體公平性。

5.3.4 最終分配結(jié)果分析

從最終分配結(jié)果來(lái)看，綜合加權(quán)方案的分配總水量為19 315 m3，比確權(quán)水量17 040 m3多2 275 m3，這是由于個(gè)人的利己性造成的，人們傾向于選擇有利于自己的分配原則。綜合加權(quán)方案可以理解為農(nóng)戶的權(quán)重方案，平衡后方案見(jiàn)表4。此方法能保證分配水量等于確權(quán)水量。

表4 綜合加權(quán)方案及平衡后方案 m3Tab.4 Integrated weighting scheme and balanced post-scheme

6 結(jié) 論

本文以農(nóng)戶水權(quán)分配為研究對(duì)象，定義了的用戶滿意度，構(gòu)造與之相適應(yīng)的權(quán)重函數(shù)，并計(jì)算出基于用戶滿意度的分配結(jié)果。得出主要結(jié)論如下：

(1)基于用戶滿意度的權(quán)重設(shè)計(jì)可以為農(nóng)戶“量身定做”權(quán)重方案，從而滿足個(gè)體對(duì)公平感的要求，增強(qiáng)農(nóng)戶對(duì)分配方案的認(rèn)可程度。

(2)最終分配方案的基尼系數(shù)為0.136，與單因素分配方案相比，最終分配方案兼顧了個(gè)體感受公平與整體公平。

(3)綜合加權(quán)方案有良好的可操作性和擴(kuò)展性。第一，該方法同時(shí)滿足公平性和可操作性，農(nóng)戶既可以選擇有利的原則，又要接受不利的原則；權(quán)重的確定則是根據(jù)其喜好或排斥程度決定，這是農(nóng)戶水權(quán)分配與協(xié)商的基礎(chǔ)。第二，該方法的擴(kuò)展性體現(xiàn)在對(duì)原則的兼容性，實(shí)際操作中可根據(jù)農(nóng)戶訴求確定。