科技體制綜合改革能否實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級？
——來自試點城市的經(jīng)驗證據(jù)

劉窮志 岳明陽 夏清華

(武漢大學 經(jīng)濟與管理學院，湖北 武漢 430072)

一、引言

產(chǎn)業(yè)是國民經(jīng)濟的重要組成部分，產(chǎn)業(yè)構(gòu)成和不同產(chǎn)業(yè)間相互關系被稱為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(1)在相關研究中，產(chǎn)業(yè)的分類方法包括產(chǎn)業(yè)領域分類法(即兩大部類分類法)、資源密集度分類法、三次產(chǎn)業(yè)分類法以及國際標準分類法等。本文采取新西蘭經(jīng)濟學家費歇爾在1935年最早提出的三次產(chǎn)業(yè)分類法，第一次產(chǎn)業(yè)包括農(nóng)業(yè)、林業(yè)、畜牧業(yè)及漁業(yè)，第二次產(chǎn)業(yè)包括工業(yè)和建筑業(yè)，第三次產(chǎn)業(yè)包括流通業(yè)和服務業(yè)。，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演進趨勢和變動規(guī)律一直是經(jīng)濟學研究的熱門話題。產(chǎn)業(yè)發(fā)展和結(jié)構(gòu)調(diào)整要符合客觀經(jīng)濟規(guī)律，其優(yōu)化升級也要與國民經(jīng)濟增長相適應。

“結(jié)構(gòu)紅利假說”從要素流動角度揭示投入要素從低生產(chǎn)率部門流向高生產(chǎn)率部門過程中產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動對經(jīng)濟增長的促進作用，許多文獻對這一假說進行了驗證(Peneder，2003；Adak，2015；干春暉 等，2009)。關于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動是否有效作用于經(jīng)濟增長，相關研究不僅肯定產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對于經(jīng)濟增長的直接影響，還以生產(chǎn)要素配置效率為出發(fā)點，認為勞動力和資本的跨地區(qū)流動是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)影響經(jīng)濟增長的關鍵原因(Fan et al.，2003；溫杰 等，2010；張遼，2012)。干春暉等(2011)、傅元海等(2016)等認為，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化是在不同經(jīng)濟發(fā)展階段和人口資源條件下生產(chǎn)要素在產(chǎn)業(yè)間的合理化配置整合，對國民經(jīng)濟存在持久且穩(wěn)定的推動效應；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級化則是指產(chǎn)業(yè)高附加值化、高技術化。劉霞輝(2004)認為，在一定產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平基礎上實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化，可以提高經(jīng)濟效益。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化是多因素共同作用的結(jié)果。除了市場機制因素的基礎性作用外，國內(nèi)研究還探討了財政分權、財稅政策以及產(chǎn)業(yè)政策等因素對于產(chǎn)業(yè)升級轉(zhuǎn)型的積極影響，如張同斌等(2012)、韓永輝等(2017)。世界各國實踐證明，在傳統(tǒng)工業(yè)衰落和數(shù)次經(jīng)濟危機沖擊下，科技進步和創(chuàng)新已經(jīng)成為支撐經(jīng)濟運行、驅(qū)動產(chǎn)業(yè)升級的內(nèi)在動力。Castellacci et al.(2010)認為，技術進步是全要素生產(chǎn)率和企業(yè)生產(chǎn)力的主要決定因素，而科技創(chuàng)新創(chuàng)造新的勞動生產(chǎn)率，在不同產(chǎn)業(yè)或行業(yè)間產(chǎn)生差異化溢出效應，導致一定階段主導產(chǎn)業(yè)更替和整體結(jié)構(gòu)調(diào)整。不過，即便產(chǎn)業(yè)間存在關聯(lián)，由于產(chǎn)業(yè)自身技術知識積累水平不同，受技術進步和創(chuàng)新的影響也不同(Cantner et al.，2017；Peneder，2010)。Kim et al.(2016)認為，在初始技術優(yōu)勢和積極研發(fā)學習共同作用下，企業(yè)生存能力和發(fā)展?jié)撃苤饾u發(fā)生變化，接觸新技術機會更多、自主研發(fā)能力更強的企業(yè)才能真正在市場中站穩(wěn)腳跟，而生產(chǎn)技術落后、研發(fā)水平不足的企業(yè)則會被淘汰。對于目前正處于經(jīng)濟下行、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨緩的中國來說，科技創(chuàng)新無疑是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的助推器。周叔蓮等(2001)認為，由于技術基礎和發(fā)展模式不同，科技帶來的勞動生產(chǎn)率提高在各產(chǎn)業(yè)間產(chǎn)生差異化效應，導致其他生產(chǎn)要素流動和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)更新調(diào)整。譚黎陽(2002)認為，科技創(chuàng)新改變消費、進口、就業(yè)以及投資需求結(jié)構(gòu)，帶動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相應調(diào)整，其中創(chuàng)新投資需求變動往往直接影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。

中國高度重視科技創(chuàng)新，不斷加大投入，發(fā)展科技已成為促進產(chǎn)業(yè)升級和經(jīng)濟增長的重大戰(zhàn)略。2009年，經(jīng)國家科技部批準，南京市成為全國唯一一個科技體制綜合改革試點城市。10年來，南京市在完善科技法規(guī)體系、打造科技創(chuàng)業(yè)載體平臺、引進高端研發(fā)機構(gòu)和培養(yǎng)科研人才等方面取得了一系列重要成果，在深化科技體制改革中起到了帶頭示范作用。本文以科技體制綜合改革為視角，以試點城市南京為主要研究對象，分析科技體制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響及其內(nèi)在機制。通過選取與南京市經(jīng)濟發(fā)展水平相近的兩個中西部城市(武漢市和成都市)進行比較研究，發(fā)現(xiàn)科技體制綜合改革顯著促進了南京市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化和高級化。

二、科技體制綜合改革試點及理論假說

(一)科技體制綜合改革試點

中共十一屆三中全會以來，隨著經(jīng)濟體制改革的發(fā)展，科技體制改革不斷深入，從“科學技術是第一生產(chǎn)力”到建設世界科技強國，中國各項科技事業(yè)得到迅速發(fā)展。2006年，國務院出臺了《國家中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要》，江蘇省南京市依托良好的經(jīng)濟基礎和科教資源，于2009年正式獲批全國唯一一個科技體制改革綜合試點城市。試點開展以來，南京市出臺了相關科技改革政策法規(guī)，完善了科技創(chuàng)新管理和財政補貼制度。依托得天獨厚的教育資源，南京市構(gòu)建了企業(yè)、高校和科研機構(gòu)產(chǎn)學研創(chuàng)新合作體系。作為科技體制改革試點的南京的綜合性特征：

一是科技平臺?？平藤Y源是南京市建設科技創(chuàng)新城市的重要基礎，南京市推動科技體制改革的重要舉措之一就是整合企業(yè)、科研院所和高校資源，建立集溝通、轉(zhuǎn)移、共享功能于一體的科技載體平臺。具體做法是：構(gòu)建科技公共服務平臺和區(qū)域科技資源共享機制，實現(xiàn)區(qū)域內(nèi)科技創(chuàng)新資源共享和高效利用；建設眾多高新技術園區(qū)，如麒麟科技創(chuàng)新園(2010年)、中國(南京)軟件谷(2011年)等。

二是創(chuàng)新主體。企業(yè)是創(chuàng)新主體。南京市將企業(yè)視為科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的主力軍，鼓勵企業(yè)完善創(chuàng)新管理機制，采取科技股權激勵制度，承擔國家及省級重大科技專項等；要求大企業(yè)研發(fā)機構(gòu)擁有率100%，技術研發(fā)支出占銷售額3%，高新技術企業(yè)專利擁有率100%，技術研發(fā)支出占銷售額6%以上，激勵企業(yè)自主進行技術升級和研發(fā)創(chuàng)新。

三是引進、培育和激勵人才。南京市實施了一系列人才引進和培養(yǎng)激勵計劃，如“321計劃”“高端人才團隊引進計劃”等。解決住房、子女教育等問題，并提供科研獎勵和政府補貼。2012年啟動紫金人才特區(qū)三年建設計劃，區(qū)政府每年拿出3%的一般預算收入，設立人才發(fā)展專項基金。

四是產(chǎn)學研合作。南京市鼓勵企業(yè)與高校、科研機構(gòu)之間合作，圍繞新材料、新能源等新興產(chǎn)業(yè)建立了一批產(chǎn)學研戰(zhàn)略聯(lián)盟，設立促進產(chǎn)學研合作專項資金，建設相關中介服務機構(gòu)，承接科研機構(gòu)技術資源，為企業(yè)提供信息咨詢、技術培訓等服務，促進技術成果快速、高效轉(zhuǎn)移。

自試點以來，南京市緊密結(jié)合《國家中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要》，以機制創(chuàng)新為突破口，圍繞科技載體建設、企業(yè)創(chuàng)新、人才集聚、產(chǎn)學研體系建設等改革重點，制定實施了涵蓋經(jīng)濟、文化、教育各個領域的具體措施。各項舉措之間相互聯(lián)系，形成了綜合性較強的科技創(chuàng)新體系，成為南京市經(jīng)濟建設和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的推動力。10年來，南京市將自身科教資源優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為科技創(chuàng)新優(yōu)勢，制定“121”戰(zhàn)略，實施“兩落地一融合”，在《中國創(chuàng)新城市評價報告》(2018)中，南京市躋身全國前五。國家科技體制綜合改革試點不僅重塑了南京市的科技創(chuàng)新中心地位，對構(gòu)建長三角科技創(chuàng)新圈也起到了示范輻射作用；在中央支持以及南京市示范下，江西、甘肅等省也陸續(xù)制定了類似的科技體制改革政策。作為唯一試點城市，南京市的科技體制改革全面而徹底，更具有綜合性。

(二)理論假說

科技體制綜合改革對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的作用，表現(xiàn)為不同產(chǎn)業(yè)間的交替增長和同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的整體革新兩個方面。在經(jīng)濟發(fā)展過程中，不同產(chǎn)業(yè)由于所處發(fā)展階段和自身技術基礎不同，受到的科技沖擊和調(diào)整反應存在差異。將產(chǎn)業(yè)按照產(chǎn)品需求彈性進行分類，當科技發(fā)展帶來勞動生產(chǎn)率進步、生產(chǎn)成本下降、商品產(chǎn)量增加以及市場價格降低時，產(chǎn)品需求彈性大的產(chǎn)業(yè)，銷售收入大幅提高，而產(chǎn)品需求彈性較小的產(chǎn)業(yè)，銷量及收入則不會出現(xiàn)明顯變動。科技變革使得生產(chǎn)要素從低收入產(chǎn)業(yè)向高收入產(chǎn)業(yè)流動，不同產(chǎn)業(yè)或是發(fā)展擴張，或是衰退淘汰，形成產(chǎn)業(yè)合理化。

科技進步還可以通過產(chǎn)業(yè)內(nèi)部關聯(lián)效應，使得某個產(chǎn)業(yè)建立在新的技術基礎之上?？萍紱_擊不僅對不同產(chǎn)業(yè)不同，在同一產(chǎn)業(yè)各生產(chǎn)部門之間也存在著較大差異。產(chǎn)業(yè)內(nèi)部各生產(chǎn)部門在投入產(chǎn)出中存在關聯(lián)，當其中一個部門受到科技發(fā)展的影響而顯著提高勞動生產(chǎn)率和經(jīng)濟收益時，其他部門出于競爭和整體效益提高的需要，也會進行科技創(chuàng)新改造。各生產(chǎn)部門間的關聯(lián)和擴散效應最終帶動了整個產(chǎn)業(yè)向高級化方向調(diào)整。

基于以上分析，提出：

H1：科技體制綜合改革能夠顯著推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化、高級化。

科技進步影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動一般是通過供給和需求兩個傳導機制進行。從供給端來看，科技進步可以從兩個方面影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變動，一方面是提高勞動生產(chǎn)率，促進勞動力結(jié)構(gòu)合理化，另一方面則是催生新工藝、新產(chǎn)品以及新產(chǎn)業(yè)。當一個產(chǎn)業(yè)的勞動生產(chǎn)率因為科技進步而得到改善時，其生產(chǎn)利潤也會隨著社會必要勞動時間的降低而增加，致使資本等生產(chǎn)要素流入，而生產(chǎn)效率的提高則使得該產(chǎn)業(yè)放寬勞動力的數(shù)量要求，導致勞動力要素流出。各種生產(chǎn)要素在產(chǎn)業(yè)間的流動促成了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不斷更新?？萍歼M步同樣促進了社會就業(yè)和勞動力結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。第三產(chǎn)業(yè)吸收就業(yè)和培養(yǎng)人才的能力隨著科技進步而增強，使得服務業(yè)從業(yè)人員和科研人員的比例持續(xù)上升，社會分工呈現(xiàn)出更加專業(yè)化和精細化趨勢。此外，科技進步還可以直接創(chuàng)造新的生產(chǎn)工藝和技術。利用新技術和衍生的新產(chǎn)品，一批獨立于原有產(chǎn)業(yè)布局的新產(chǎn)業(yè)悄然出現(xiàn)并在全新的生產(chǎn)領域擴大規(guī)模。新產(chǎn)業(yè)在起步階段往往發(fā)展較快，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的技術更新?lián)Q代稍顯滯后，最終新興產(chǎn)業(yè)將取代傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，逐步在國民經(jīng)濟中占據(jù)主導地位，實現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級換代。

科技進步對于需求結(jié)構(gòu)的影響主要存在消費需求、生產(chǎn)需求和出口需求三個維度。消費需求在實現(xiàn)經(jīng)濟平穩(wěn)增長和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整中發(fā)揮著重要作用。科技進步一方面可以提高既有產(chǎn)品的生產(chǎn)效率，降低其市場價格，吸引更多消費者；另一方面可以開發(fā)新的產(chǎn)品市場，創(chuàng)造新的消費需求，引導更加高級化和偏重服務型的消費支出結(jié)構(gòu)，帶動高技術產(chǎn)品和優(yōu)質(zhì)服務產(chǎn)業(yè)的發(fā)展?？萍歼M步對于生產(chǎn)需求的作用是直接的。市場競爭帶來企業(yè)技術升級的生產(chǎn)需求，技術應用不僅減少了中間產(chǎn)品的生產(chǎn)環(huán)節(jié)，也引致了企業(yè)對原材料和生產(chǎn)設備的需求變動，促進企業(yè)乃至整個行業(yè)對新技術的依賴。面對近年來中國出口產(chǎn)品競爭優(yōu)勢降低的現(xiàn)狀，科技進步不僅提高出口產(chǎn)品的技術含量和國際競爭力，實現(xiàn)從“模仿創(chuàng)新”到“自主創(chuàng)新”的轉(zhuǎn)變，也更能夠在國際化的技術交流互補中完善產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)效率和組織管理制度，使得產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整趨向完善。

基于以上分析，提出：

H2：科技體制綜合改革通過供給和需求兩個渠道影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動。

三、合成控制法設計

科技體制綜合改革對南京市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的影響可以視為一項自然實驗。基于Abadie et al.(2003，2010，2015)，本文設計合成控制法，模擬試點城市沒有實施該政策時的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)狀況，對比估計政策的有效性。

合成控制法的原理是，基于數(shù)據(jù)驅(qū)動選擇對照組，構(gòu)造與處理組完全相似的目標對象，來研究政策效應。該方法的優(yōu)點是：(1)作為一種非參數(shù)方法，通過數(shù)據(jù)驅(qū)動方式來選擇控制組，并確定權重，減少了主觀選擇對照組的偏差；(2)通過對挑選出的對照組城市加權，模擬處理組城市在政策實施前的路徑，測算每一個對照組城市在反事實事件中的貢獻；(3)揭示政策實施城市與其合成控制對象在政策實施前的相似程度，避免因選擇差異過大而導致對比地區(qū)的預期偏差。

近些年來，國內(nèi)逐漸在一些政策評價領域運用合成控制法(王賢彬 等，2010；余靜文 等，2011；劉甲炎 等，2013；蘇治 等，2015)。相對于傳統(tǒng)的合成控制法，本文嘗試將權重賦值范圍擴大，以便得到更優(yōu)的擬合效果。國外多利用合成控制法研究政治事件及地方性經(jīng)濟改革，國內(nèi)多用于行政區(qū)劃改革和稅收貨幣政策，本文首次將該方法引入科技體制改革領域，研究其對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的作用。

(1)

其中：ηt表示影響所有城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級因素的時間固定效應；Zi是r×1維向量，表示不受改革政策影響的可觀測變量；φt是1×r維未知參數(shù)向量；γt是1×F維無法觀測的共同因子向量；μi是F×1維不可觀測的城市固定效應；εit是不能觀測的暫時沖擊，均值為0。

(2)

(3)

(4)

(5)

(6)

四、指標構(gòu)建及數(shù)據(jù)來源

(一)指標構(gòu)建

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(IS)指市場通過對技術創(chuàng)新的吸收，引導主要產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟部門轉(zhuǎn)型優(yōu)化的過程。技術進步和技術替代打破原有經(jīng)濟均衡，引起社會投資結(jié)構(gòu)和需求結(jié)構(gòu)調(diào)整，進而對特定產(chǎn)業(yè)部門產(chǎn)生較大沖擊，引起生產(chǎn)要素供給變動，即要素會從低生產(chǎn)率部門逐漸向高生產(chǎn)率部門流動，由此帶來的“結(jié)構(gòu)紅利”是促進整個社會產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的主要原因。從動態(tài)角度來看，宏觀經(jīng)濟體的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷包含了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化兩個維度，本文采用這兩個維度對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級進行衡量。

1.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的度量

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化(ISR)指的是產(chǎn)業(yè)間的聚合質(zhì)量，反映了產(chǎn)業(yè)間關聯(lián)協(xié)調(diào)程度和資源有效利用程度。它是對要素投入結(jié)構(gòu)和產(chǎn)出結(jié)構(gòu)耦合程度的一種衡量。借鑒干春暉等(2011)、傅元海等(2014)以及李虹等(2018)，計算公式設計如下：

(7)

2.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的度量

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化(ISO)指產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從較低水平向高級水平推進的過程，其發(fā)展方向是由第一產(chǎn)業(yè)向第二產(chǎn)業(yè)，進而向第三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)變。20世紀70年代，在信息化的推動下，“經(jīng)濟結(jié)構(gòu)服務化”成為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的一個重要特征。一個典型事實是第三產(chǎn)業(yè)增長率快于第二產(chǎn)業(yè)增長率(吳敬璉，2008)。當前，在中國經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)型的關鍵時期，推動服務業(yè)發(fā)展是促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的關鍵?；谝延邢嚓P研究以及中國當前發(fā)展背景，本文采用第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值與第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值的比值來度量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化(干春暉 等，2011；王垚 等，2017；李虹 等，2018；王立勇 等，2018；張權，2018)，即ISO=第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值/第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值。這一度量清晰地反映了經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的服務化傾向。ISO值處于上升狀態(tài)，即意味著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在升級，經(jīng)濟結(jié)構(gòu)向服務化方向推進。

(二)數(shù)據(jù)來源

基于數(shù)據(jù)的可獲得性，本文最終選擇了2003—2013年254個地級市數(shù)據(jù)(11)Abadie et al.(2010)選取的時間區(qū)間為1970—2000年，之所以截至2000年，是因為2000年以后美國大多數(shù)州開始實施類似的禁煙法案，2000年之后無法找到有效的控制組樣本。類似地，本文選擇的時間區(qū)間為2003—2013年，其原因是，為貫徹落實2012年9月中共中央、國務院《關于深化科技體制改革加快國家創(chuàng)新體系建設的意見》(中發(fā)〔2012〕6號)，各地相繼頒布了深化科技體制改革的地方性政策文件(如贛發(fā)〔2012〕12號、鄂發(fā)〔2013〕4號、粵府〔2015〕1號等)，2013年以后也無法找到有效的控制組樣本。，其中，東部、中部和西部的地級市各有90、99和65個。數(shù)據(jù)來自歷年《中國統(tǒng)計年鑒》《中國財政統(tǒng)計年鑒》《中國固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計年鑒》和《中國城市統(tǒng)計年鑒》(12)本文選取的是2003—2014年地級市面板數(shù)據(jù)，剔除了直轄市樣本。《中國城市統(tǒng)計年鑒》有“全市”和“市轄區(qū)”兩個口徑，本文選取的指標均采用“全市”口徑。。

五、實證分析

本文實證分析的思路是，用其他城市產(chǎn)業(yè)合理化、高級化的加權平均值來近似表達沒有進行科技體制綜合改革時的南京市產(chǎn)業(yè)合理化、高級化潛在值，然后與南京市在科技體制綜合改革下產(chǎn)業(yè)合理化、高級化的真實值對比，估計科技體制綜合改革對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級化的影響。根據(jù)合成控制法思想，要確定產(chǎn)業(yè)影響因素的權重，合成科技體制綜合改革之前南京市產(chǎn)業(yè)水平的決定因素。本文選擇的因素如下：(1)經(jīng)濟發(fā)展水平。用人均GDP對數(shù)來衡量(楊丹萍 等，2016；李虹 等，2018；王立勇 等，2018；張權，2018)。隨著經(jīng)濟發(fā)展水平的不斷提高，勞動力會逐漸從低生產(chǎn)率的農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移至高生產(chǎn)率的制造業(yè)，促使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷從低級向高級轉(zhuǎn)化。(2)政府支出。用財政支出與GDP的比值來衡量(韓永輝 等，2017；張權，2018)。從宏觀層面看，地方政府財政支出的增加對推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級有正面的促進作用。(3)固定資產(chǎn)投資。用全社會固定資產(chǎn)投資與GDP的比值來衡量(楊丹萍 等，2016；韓永輝 等，2017；李虹 等，2018)。在宏觀層面上，投資是“三駕馬車”之一。從當前中國面臨的經(jīng)濟現(xiàn)狀來看，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、淘汰過剩產(chǎn)能、技術創(chuàng)新進步和基礎設施建設都需要大量的資金，因此，固定資產(chǎn)投資在促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的過程中扮演著重要角色。(4)外商直接投資(FDI)。用FDI與GDP的比值來衡量(張權，2018)。在全球化背景下，全球范圍內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在不同國家和地區(qū)間重新組合。中國在此背景下實施開放戰(zhàn)略，F(xiàn)DI無疑會引致產(chǎn)業(yè)的升級和發(fā)展。

(一)科技體制綜合改革對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的影響

1.整體檢驗

由上文可知，ISR值越大，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越不合理。在使用合成控制法分析之前，本文對該逆指標采取轉(zhuǎn)換，使其正向化，令ISR*=1/ISR，ISR*越大，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越合理。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化政策效應檢驗均使用ISR*指標。

表1給出了2010年科技體制綜合改革之前南京市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化真實值與合成因素值的對比?？梢园l(fā)現(xiàn)，在四個指標里，實際人均GDP對數(shù)、政府財政支出占比、固定資產(chǎn)投資占比、FDI占比真實值與合成值之間都比較接近；相較于南京市真實值與254個城市平均真實值之間的差距，四個變量的差異度對比分別為2.1%<10.9%、37.3%>17.6%、8.5%<18.0%和50%<60%?？梢钥闯觯铣煽刂品傮w效果比較好，準確擬合了南京市在改革試點之前產(chǎn)業(yè)合理化特征。

表1 預測變量的擬合與對照

為了直觀地觀察科技體制綜合改革對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的影響，本文計算了2010年前后真實南京市和合成南京市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化水平的差距，如圖1所示。圖中垂直虛線所在位置代表南京實施試點政策的起始年(13)科技部公示南京市啟動國家科技體制綜合改革試點城市建設的時間是2009年4月(國科函政〔2009〕61號)，因為本文使用的是年度數(shù)據(jù)，所以基于數(shù)據(jù)的可獲得性，本文選擇的南京市的事件發(fā)生時點為2010年。，垂直虛線左側(cè)顯示真實值和合成值之間幾乎沒有差距；在虛線右側(cè)，二者的差距持續(xù)為正，表明科技體制綜合改革的確產(chǎn)生了積極的政策效果。

圖1 南京市產(chǎn)業(yè)合理化水平真實值和合成值差距

2.穩(wěn)健性檢驗

穩(wěn)健性檢驗一：更改樣本

不同區(qū)域經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟特征是存在差異的，為了剔除區(qū)域稟賦差異對擬合結(jié)果的影響，本文將南京市放在東部樣本中進行分析。從圖2中可以看到，2010年之前，真實值和合成值之間基本無明顯差距；2010年之后，真實值高于合成值，并且二者的差距始終為正。與圖1對比可以看出，科技體制綜合改革對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化產(chǎn)生積極影響，結(jié)論是穩(wěn)健的?？梢杂^察到，在2010年之前有微弱的政策提前效應，可能的原因是，試點啟動的時間是2009年4月，由于本文使用的是年度數(shù)據(jù)，選擇2010年作為試點開始時間；而且相關文件指出，早在2008年，南京市就開始為綜合改革試點工作積極籌備。

圖2 南京產(chǎn)業(yè)合理化水平真實值和合成值差距(東部樣本)

穩(wěn)健性檢驗二：逐步去除權重不為0的城市

通過迭代方式多次構(gòu)建合成基礎模型，在每次迭代的過程中，去除對合成值貢獻不為0的一個城市(14)經(jīng)本文測算，對合成南京貢獻不為0的城市包括無錫市、舟山市、廈門市、日照市、深圳市、清遠市以及東莞市。，檢驗科技體制綜合改革對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的影響是否會受到合成對象權重的影響，以及是否會因為控制組里某一個城市的缺失而導致結(jié)果的不同。圖3中實線表示的是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化真實值與合成值之間的差距，虛線指的是每次刪掉合成值權重為正的一個城市后合成值與真實值之間的差距。實證結(jié)果并不隨著控制組城市的不同而變化，即每次去除一個權重為正的城市后，真實值與合成值之間的差距仍然為正(虛線仍舊位于0的上方)。由此證明，結(jié)論與前文結(jié)論是一致的。

圖3 迭代去除控制組城市的產(chǎn)業(yè)合理化合成值分布

穩(wěn)健性檢驗三：安慰劑檢驗

安慰劑檢驗的總體思路是，選取一個在事件發(fā)生點之前沒有進行科技體制改革的城市，應用合成控制法，觀察合成前后差距是否顯著。安慰劑檢驗包括排序檢驗和處理組變換。

(1)排序檢驗

圖4 南京市和其他城市產(chǎn)業(yè)合理化預測誤差分布圖

(2)處理組變換

為進一步證明是科技體制綜合改革試點影響了南京市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化，而不是其他區(qū)域內(nèi)部和區(qū)域之間的共同偶然因素導致的，選擇廈門市、武漢市和成都市來做反事實檢驗(18)選取廈門市的原因是，經(jīng)本文測算，廈門市是南京合成值中權重最大的城市，廈門市與南京市產(chǎn)業(yè)合理化特征最相似，廈門市可用于檢驗區(qū)域內(nèi)部共同因素的影響。選取武漢市和成都市的原因是，兩個城市分別是中西部地區(qū)與南京市經(jīng)濟發(fā)展水平接近的城市，用于檢驗區(qū)域之間共同因素的影響是否具有一定代表性。。基本思路是，選擇一個沒有科技體制綜合改革的非試點城市，做同樣的排序檢驗，如果發(fā)現(xiàn)該城市產(chǎn)業(yè)合理化水平真實值與合成值之間的差距，較其他城市的差距差異很大，即該城市的預測誤差線位于其他城市的外部，這就表明合成控制法沒有提供一個有力的證據(jù)來準確反映科技體制綜合改革政策對試點城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的影響。

圖5、圖6和圖7分別是對廈門、武漢和成都反事實檢驗的結(jié)果，可以發(fā)現(xiàn)：在2010年之前，這三個城市與其他城市的變動程度之間的差距都不大，說明在試點改革政策之前，合成控制法對處理組和控制組城市的擬合程度都較好；2010年之后，這三個城市與其他城市的變動程度之間的差距仍然都不大，三個城市的差距都位于其他城市分布的內(nèi)部。對三個城市的反事實檢驗結(jié)果表明，科技體制綜合改革對南京產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化產(chǎn)生顯著影響，而不是其他區(qū)域內(nèi)部和區(qū)域之間的共同偶然因素導致的。

圖5 產(chǎn)業(yè)合理化預測誤差對比圖(廈門市)

圖6 產(chǎn)業(yè)合理化預測誤差對比圖(武漢市)

圖7 產(chǎn)業(yè)合理化預測誤差對比圖(成都市)

(二)科技體制綜合改革對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的影響

1.整體檢驗

表2給出了一些重要預測變量的對比，同樣發(fā)現(xiàn)南京市合成值與真實值非常接近。與上文分析類似，這四個變量的差異度對比分別為0.95%<10.9%、0.98%<17.6%、4.8%<18.0%和1.7%<60%。由差異度對比同樣可以看出，合成控制法較好地擬合了南京市在改革試點之前的產(chǎn)業(yè)高級化特征，同樣適合估計綜合改革對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的政策效果。

表2 預測變量的擬合與對照

與上文相似，為了更加直觀地觀察科技體制改革對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的影響，同樣計算了2010年前后南京市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化真實值和合成值差距，如圖8所示。2003—2010年，真實值和合成值之間幾乎沒有差距；2010年之后，兩者差距則持續(xù)為正，兩者偏離正是科技體制綜合改革對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的政策效果。

圖8 南京市產(chǎn)業(yè)高級化水平真實值和合成值差距

2.穩(wěn)健性檢驗

穩(wěn)健性檢驗一：更改樣本

與上文做法類似，為了剔除區(qū)域結(jié)構(gòu)差異對擬合結(jié)果的影響，將南京放置在東部地區(qū)城市中檢驗。如圖9所示：2010年之前，南京市產(chǎn)業(yè)高級化水平真實值與合成值之間的差距不大，表明該模型較好地擬合了試點之前產(chǎn)業(yè)高級化水平的路徑；2010年之后，南京市產(chǎn)業(yè)高級化水平真實值高于合成值，二者差距持續(xù)為正。與圖8對比，可以發(fā)現(xiàn)科技體制綜合改革對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化產(chǎn)生正向影響的結(jié)論是穩(wěn)健的。

穩(wěn)健性檢驗二：逐步去除權重不為0的城市

通過迭代方式逐步去除對南京合成值貢獻不為0的一個城市(19)經(jīng)本文測算，對南京市合成值貢獻不為0的城市為秦皇島市、保定市、廈門市、濟南市、深圳市以及?？谑小?，檢驗科技體制綜合改革對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的影響是否受到合成城市權重的影響，如圖10所示(20)圖10中實線和虛線的定義與圖3一樣。。實證檢驗結(jié)果不隨控制組城市不同而變化，即每次去除一個權重為正的城市后，真實值與合成值之間的差距仍然為正。與穩(wěn)健性檢驗一結(jié)論一致。

穩(wěn)健性檢驗三：更換產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的度量指標

借鑒劉建民等(2013)、徐敏等(2015)、汪偉等(2015)等，構(gòu)建產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的穩(wěn)健性指標，該指標公式設計如下：

(8)

其中，1≤ISO1≤3，n表示產(chǎn)業(yè)部門數(shù)(21)限于數(shù)據(jù)的可獲得性，此處n=3，即本文采用各個城市第一、二、三次產(chǎn)業(yè)的數(shù)據(jù)來計算ISO1指標。，i表示第i產(chǎn)業(yè)，yi表示第i產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占GDP的比重。ISO1值越接近于3，表明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越高級；ISO1值越接近于1，表明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次越低。

圖11是用ISO1指標來度量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的合成結(jié)果。2010年之前，真實值和合成值之間沒有明顯差距；2010年之后，兩者差距持續(xù)為正。通過圖11與圖9對比，可以發(fā)現(xiàn)上述結(jié)論是穩(wěn)健的。

圖9 更改樣本

圖10 逐步去除權重不為0的城市

圖11 更換產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的度量指標

穩(wěn)健性檢驗四：安慰劑檢驗

與上文對產(chǎn)業(yè)合理化檢驗相似，這里同樣利用安慰劑檢驗來判斷上述結(jié)論是否穩(wěn)健，包括排序檢驗和處理組變換。

(1)排序檢驗

上述一系列檢驗發(fā)現(xiàn)科技體制改革對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化有正面影響，但并不確定這種影響在統(tǒng)計上是否顯著，于是，需要采用排序檢驗方法來檢驗(22)與上文合理性檢驗相似，此處在對照組中同樣去掉了是南京市2倍以上的城市，并且在只包含東部省份城市中檢驗政策的顯著性。，如圖12所示?？梢钥闯觯?010年之前，南京市的差距和其他控制組城市的差距差異不大；2010年之后，南京市的差距與其他城市的差距差異逐漸變大，并且其差距位于其他城市分布的外部。排序檢驗結(jié)果表明，南京市科技體制綜合改革對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的影響是顯著的。

(2)處理組變換

為了排除區(qū)域內(nèi)部和區(qū)域之間共同偶然因素的影響，選擇廈門市、武漢市和成都市來做反事實檢驗(23)選取廈門市的原因是，經(jīng)本文測算，廈門市是南京市合成值中權重最大的城市，廈門市與南京市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化特征最相似，因此選取廈門市檢驗區(qū)域內(nèi)部共同因素是否對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化產(chǎn)生顯著影響。同理，選擇武漢市和成都市檢驗區(qū)域之間共同因素對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的影響。。圖13、圖14和圖15分別是對廈門市、武漢市和成都市反事實檢驗的結(jié)果。可以看到：2010年之前，三個城市與其他城市變動幅度的差距都不大，說明合成控制法對試點開始之前樣本城市產(chǎn)業(yè)高級化路徑的擬合程度較好；2010年之后，三個城市與其他城市變動幅度無明顯差異，三個城市變動幅度都位于其他城市分布的內(nèi)部。反事實檢驗結(jié)果表明，對南京市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化產(chǎn)生顯著影響的是科技體制綜合改革，而不是其他區(qū)域內(nèi)部和區(qū)域之間共同偶然因素。

圖13 產(chǎn)業(yè)高級化預測誤差對比圖(廈門市)

圖14 產(chǎn)業(yè)高級化預測誤差對比圖(武漢市)

圖15 產(chǎn)業(yè)高級化預測誤差對比圖(成都市)

綜上，經(jīng)過一系列穩(wěn)健性檢驗，本文充分考慮了區(qū)域經(jīng)濟結(jié)構(gòu)差異對模型擬合的影響，以及區(qū)域內(nèi)部與區(qū)域之間共同偶然因素的影響，結(jié)論是試點城市科技體制綜合改革對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級化的影響在統(tǒng)計上是顯著的。至此，H1得以驗證。

(三)科技體制綜合改革對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的機制檢驗

如上文所述，科技體制改革一方面促使勞動分工結(jié)構(gòu)合理化和新產(chǎn)品、新工藝產(chǎn)生，另一方面刺激消費需求、生產(chǎn)需求和出口需求，從供給和需求兩個渠道對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化產(chǎn)生影響。本文從供給和需求兩個渠道，利用第三產(chǎn)業(yè)就業(yè)率和城鎮(zhèn)居民消費支出對數(shù)值兩個指標，檢驗科技體制改革的影響機制。理論上，科技體制改革促進勞動生產(chǎn)率提高和勞動力結(jié)構(gòu)優(yōu)化，促進服務業(yè)和科研從業(yè)人員增加，最終帶來低價格和新產(chǎn)品，直接創(chuàng)造更多消費需求。

如圖16和圖17所示：2010年之前，真實值與合成值差距幾乎為0，表明科技體制綜合改革之前擬合效果較好；2010年之后，真實值與合成值之間差距持續(xù)為正，表明科技體制綜合改革之后第三次產(chǎn)業(yè)就業(yè)率和城鎮(zhèn)居民消費支出均有大幅提高。機制分析表明，科技體制綜合改革通過供給和需求兩個渠道影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級，H2得以驗證。

圖16 南京市第三次產(chǎn)業(yè)就業(yè)率真實值和合成值差距

圖17 南京市城鎮(zhèn)居民消費支出真實值和合成值差距

六、結(jié)論與政策建議

本文采用合成控制法，研究了科技體制綜合改革對地方產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的影響。通過建立處理組城市合成控制對象，模擬處理組城市假設不實施科技體制改革政策時產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級化路線，對比分析科技體制綜合改革政策對地方產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響。

基礎研究結(jié)果表明，從整體看，科技體制綜合改革對試點城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級化產(chǎn)生積極影響。穩(wěn)健性檢驗結(jié)果表明：在考慮了區(qū)域經(jīng)濟結(jié)構(gòu)差異對模型擬合的影響以及區(qū)域內(nèi)部與區(qū)域之間共同偶然因素對研究結(jié)論的影響之后，科技體制綜合改革對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級化的影響仍然顯著；2010年之后，真實值與合成值的差距始終為正，表明科技體制綜合改革政策對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的累積效應逐步增大。機制檢驗表明，科技體制綜合改革通過供給和需求兩個渠道促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級。

研究結(jié)論表明，南京經(jīng)驗對于非試點城市具有重要借鑒意義。據(jù)此，提出如下政策建議：

第一，建立完備的產(chǎn)學研溝通合作機制。推動科研力量與市場資源的整合，將高校、科研院所和企業(yè)有機結(jié)合起來，建立優(yōu)勢互補、高效協(xié)作的科技創(chuàng)新體系。完善科技法規(guī)體系，加速科技成果轉(zhuǎn)化，為科技體制機制改革有效運行創(chuàng)造良好法律法規(guī)環(huán)境。構(gòu)建科技創(chuàng)業(yè)金融服務體系，形成技術資源整合-產(chǎn)權交易-服務-投資于一體的科技創(chuàng)業(yè)綜合性服務平臺。注重機制創(chuàng)新的系統(tǒng)性，促進科技體制改革與其它領域改革協(xié)同推進，充分把握科技創(chuàng)新各政策之間的協(xié)調(diào)性與關聯(lián)性，使不同政策之間形成緊密相扣的配套系列，充分釋放科技體制綜合改革驅(qū)動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的潛力。

第二，從供給和需求兩條渠道推動科技進步促進產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級。從供給端來看：建立科技創(chuàng)新人才高地，加大高技術人才引進力度，對領軍型人才給予培養(yǎng)、獎勵、生活補貼等優(yōu)先扶持政策，解決高端產(chǎn)業(yè)人才緊缺、勞動力結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)匹配度低問題；精簡科研管理流程，擴大經(jīng)費使用自主權，擴寬項目費用列支范圍，提高科研機構(gòu)和科研人才的積極性，加快生產(chǎn)要素在產(chǎn)業(yè)間流動，促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。從需求端來看：加速國內(nèi)外知名研發(fā)中心集聚，舉辦多種形式院企對接活動，使企業(yè)生產(chǎn)需求成為科研院所技術開發(fā)源頭；加大對擁有科研機構(gòu)的企業(yè)的扶持力度，通過知識產(chǎn)權保護體系建設提高企業(yè)自主研發(fā)信心，通過稅收減免、財政補貼等優(yōu)惠手段充分調(diào)動企業(yè)自主創(chuàng)新的積極性，探索供給型技術向企業(yè)需求型技術轉(zhuǎn)變。