基于共生理論的公私伙伴關(guān)系主體行為特征差異性研究

任志濤，李夏冰

(天津城建大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，天津 300384)

經(jīng)濟(jì)與管理

基于共生理論的公私伙伴關(guān)系主體行為特征差異性研究

任志濤，李夏冰

(天津城建大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，天津 300384)

公私伙伴關(guān)系(PPP)應(yīng)用在周期長(zhǎng)、投資大的公共基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)行中，政府和私營(yíng)部門的主體行為特征有明顯差異，對(duì)合作構(gòu)成一定的風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)有著明顯的共生性．以共生理論為視角，分析公私主體的行為差異性，從行為差異中找出促進(jìn)雙方實(shí)現(xiàn)共生的行為動(dòng)因，運(yùn)用共生環(huán)境下的優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，探索能夠促使共生的主體行為，使得公私雙方的效率達(dá)到最優(yōu)，從而實(shí)現(xiàn)公私伙伴關(guān)系的良好發(fā)展．

公私伙伴關(guān)系；共生；行為驅(qū)使；差異性

公私伙伴關(guān)系(public-private partnership，簡(jiǎn)稱PPP)作為一種管理模式，是公共部門(政府)與私營(yíng)部門合作，發(fā)揮雙方各自優(yōu)勢(shì)，共享資源和優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，以簽訂契約合同的方式，共同致力于基礎(chǔ)設(shè)施公共產(chǎn)品和服務(wù)的長(zhǎng)期伙伴關(guān)系[1]．通過(guò)伙伴關(guān)系的合作，雙方均可以達(dá)到比任何一方獨(dú)自行動(dòng)產(chǎn)出更高效、更有利的效果．

公私伙伴關(guān)系是政府部門和私營(yíng)部門彼此利用雙方的資源優(yōu)勢(shì)進(jìn)行合作，實(shí)現(xiàn)利益共享．PPP項(xiàng)目的周期一般比較長(zhǎng)，參與方多，且關(guān)系復(fù)雜，公私部門合作的不同根本目的和行為差異性，決定了合作有一定的阻礙，然而雙方實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，又存在明顯的共生性．運(yùn)用共生理論在同一項(xiàng)目環(huán)境下的雙方或者多方，通過(guò)某種方式互相依存、相互作用，形成共同生存、協(xié)同演化的共生關(guān)系．筆者從公私雙方的行為入手，找出公私雙方的差異，探索差異下的共生模式和運(yùn)行方式．

1 相關(guān)理論

1.1 基于共生理論的差異性機(jī)理

共生(symbiotic)，源于希臘語(yǔ)“sum biotic”，意為共同生活在一起．共生是一種自組織現(xiàn)象，生物體間出于生存需要，必然按照某種方式互相依存、相互作用，形成共同生存、協(xié)同演化的共生關(guān)系[2]．通過(guò)對(duì)共生理論的研究，在企業(yè)共生理論中有共生單元、共生環(huán)境和共生模式三個(gè)基本概念[3]．物質(zhì)、能量和信息之間的良好互動(dòng)是實(shí)現(xiàn)共生單元和共生環(huán)境之間交流的途徑．運(yùn)用共生理論對(duì)多元戰(zhàn)略化、產(chǎn)業(yè)共生關(guān)系進(jìn)行了相關(guān)分析，共生不僅是一種生物識(shí)別機(jī)制，也是一種社會(huì)科學(xué)方法[4]；共生現(xiàn)象不單純存在于生物界，在社會(huì)體系的眾多領(lǐng)域也廣泛存在著[5]．

共生環(huán)境下，共生體之間的信息、能量以及物質(zhì)的相互有效交換和配置是共生關(guān)系發(fā)展過(guò)程的外在實(shí)質(zhì)表現(xiàn)．在共生進(jìn)化的發(fā)展過(guò)程中，特別有可能產(chǎn)生出共生形態(tài)．協(xié)同進(jìn)化的行為路徑是共生系統(tǒng)發(fā)展的總趨勢(shì)．

公私部門的共生機(jī)理在于部門的不同單元之間相互關(guān)聯(lián)，在多元化的效用差異下，共生環(huán)境內(nèi)可以實(shí)現(xiàn)物質(zhì)、能量和信息的交換，以部門域和要素流為傳播媒介求得合作與共生發(fā)展，形成協(xié)同、互動(dòng)的放大效用．加強(qiáng)組織雙方的內(nèi)部控制，可以促使組織間高效的互動(dòng)，良好的內(nèi)部控制離不開(kāi)人的主觀能動(dòng)性的發(fā)揮和有效的激勵(lì)組織的建立，人的行為是內(nèi)部控制得以實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵因素．

1.2 共生理論下的PPP模式

共同適應(yīng)、共同激活、共同發(fā)展是共生理論的本質(zhì)特征[3]．資源共享、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、合作互動(dòng)、互惠共生是公私伙伴關(guān)系雙方共生現(xiàn)象的本質(zhì)特征．基于共生單元、共生模式和共生環(huán)境，分析PPP模式在主體行為特征差異基礎(chǔ)上的合理運(yùn)行，其合作行為由內(nèi)在和外在動(dòng)機(jī)驅(qū)使，最終可達(dá)到穩(wěn)定的共生、交易成本的節(jié)約，形成一定的社會(huì)資本積累，實(shí)現(xiàn)雙方利益的最大化，滿足彼此的需求．PPP模式是一種差異性共生模式，在共生環(huán)境下公私合作是主體行為特征差異性的共生體現(xiàn)，共生單元是共生系統(tǒng)的基本組成單位，公私行為的差異性決定了共生單元的互斥性和一致性，見(jiàn)圖1．

圖1 基于共生理論的PPP模式主體行為差異性分析

2 相關(guān)方行為特征差異性分析

2.1 相關(guān)方行為特征的現(xiàn)狀分析

2.1.1 政府行為特征

2.1.1.1 多重委托代理關(guān)系

政府官員和政府部門的多重委托代理關(guān)系，以及公眾、政府和私營(yíng)部門之間的雙重委托代理關(guān)系，構(gòu)成了明顯的交叉式多重委托代理關(guān)系．政府行為直接影響項(xiàng)目的績(jī)效，影響投資環(huán)境和合作程度．政府職能的發(fā)揮，有利于維護(hù)公共利益和公共信用．雙重代理影響下的行為目標(biāo)和價(jià)值行為方式?jīng)_突，加大了公共利益風(fēng)險(xiǎn)．

2.1.1.2 政績(jī)驅(qū)使下的主觀性

政府官員通過(guò)一定的選拔機(jī)制或由上級(jí)政府任命而產(chǎn)生，由于任期限制，為了達(dá)到自身政績(jī)的要求，會(huì)盡力推進(jìn)并加快項(xiàng)目的建設(shè)．政績(jī)的驅(qū)使也會(huì)使政府盲目地簽訂一系列合同，因政府的過(guò)度擔(dān)保和過(guò)度的承諾行為引起再談判，很容易導(dǎo)致市場(chǎng)失靈現(xiàn)象．2.1.1.3 強(qiáng)權(quán)地位下的變更

政府是委托人和代理人，集多方權(quán)利于一身．政府是公共產(chǎn)品的監(jiān)督者和最終的管理者，使得在公私伙伴關(guān)系中，政府對(duì)于成功變更的把握比私營(yíng)部門大．如果政府肆意依據(jù)本身的強(qiáng)勢(shì)地位對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行干預(yù)，則會(huì)對(duì)項(xiàng)目的順利開(kāi)展造成嚴(yán)重的阻礙．

2.1.1.4 努力水平的低效

當(dāng)項(xiàng)目的邊際成本與項(xiàng)目的邊際收益相等時(shí)，就可以達(dá)到帕累托最優(yōu)．在PPP模式下壟斷價(jià)格會(huì)高于邊際成本，不能達(dá)到帕累托最優(yōu)，此時(shí)存在帕累托改進(jìn)余地[6]．在缺少有效的制度評(píng)估下，沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)的壟斷使得在帕累托余地的改進(jìn)過(guò)程中缺乏內(nèi)部動(dòng)力和外部動(dòng)力，導(dǎo)致努力水平的低效．

2.1.2 私營(yíng)部門行為特征

2.1.2.1 自身角色和地位導(dǎo)致的讓步行為

實(shí)現(xiàn)預(yù)期效用最大以及風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避是最大效用原則的一種行為表現(xiàn)方式[7]．在PPP中，私營(yíng)部門可以較輕松地自由支配產(chǎn)品或服務(wù)．政府作為政策的制定者，處于合同談判的強(qiáng)勢(shì)地位，其行為可以根據(jù)自身制定的政策并且按照自己的意愿進(jìn)行操作，這就造成了私營(yíng)部門的行為不得不讓步于政府行為．因此只有在有效的監(jiān)管約束下，才能實(shí)現(xiàn)私營(yíng)部門的利益最大化．

2.1.2.2 社會(huì)責(zé)任下的利益行為沖突

私營(yíng)部門在公眾消費(fèi)需求下完成自身的原始資本積累，所以私營(yíng)部門有著追求良好社會(huì)形象的愿望和訴求．私營(yíng)部門是公共產(chǎn)品的消費(fèi)者，自身應(yīng)盡可能多地實(shí)現(xiàn)服務(wù)最優(yōu)化．如果以損害自身利益來(lái)維護(hù)公共利益，私營(yíng)部門就無(wú)法在競(jìng)爭(zhēng)中求得生存，導(dǎo)致在PPP項(xiàng)目中喪失積極性．從社會(huì)的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益來(lái)看，PPP項(xiàng)目缺乏競(jìng)爭(zhēng)性會(huì)使社會(huì)福利貢獻(xiàn)值低下，很容易出現(xiàn)背離社會(huì)責(zé)任原則的行為．

2.1.2.3 不合作行為

追逐利潤(rùn)是私營(yíng)部門參與合作的原始動(dòng)機(jī)．當(dāng)涉及收益時(shí)，人們表現(xiàn)為損失厭惡；當(dāng)涉及損失時(shí)，人們則表現(xiàn)為風(fēng)險(xiǎn)尋求[8]．在PPP特許經(jīng)營(yíng)中，信息不對(duì)稱性、壟斷性、組織程度較低以及公眾的分散性，使反饋不足且無(wú)效，私營(yíng)部門就有了不合作行為，有減少或降低公共產(chǎn)品服務(wù)數(shù)量和質(zhì)量的潛在風(fēng)險(xiǎn)．2.1.2.4 信息不對(duì)稱下的偷懶行為

私營(yíng)部門是項(xiàng)目的直接接觸者，政府難以有效核實(shí)項(xiàng)目資料，增加了私營(yíng)部門投機(jī)行為的可能性．政府是公眾利益的代表，私營(yíng)部門的本質(zhì)是追求利潤(rùn)，由于存在簽約和履約的不一致、合同條款的不完備、信息的不對(duì)稱博弈，使得雙方的行為沒(méi)有向雙方最有利的方向發(fā)展，存在著投機(jī)、偷懶行為．

2.2 基于共生理論的行為特征差異性分析

在行為特征差異性分析中，公私雙方的行為特征盡管不一致，但是通過(guò)行為博弈和共生理論的綜合分析，雙方的最佳選擇又趨向于目標(biāo)的一致性，此時(shí)項(xiàng)目的總體效益達(dá)到最大化，此時(shí)的共生模式從雙方的角度來(lái)說(shuō)都是最優(yōu)的．公私行為特征差異性分析思路如圖2所示．

圖2 基于共生理論的公私行為特征差異性分析思路

公私部門的行為特征以及由行為特征所引起的行為驅(qū)動(dòng)力主要來(lái)自合同和關(guān)系．在PPP項(xiàng)目的初期，公私關(guān)系簡(jiǎn)單且可以靠合同約束；隨著合作的加深，政府的優(yōu)勢(shì)逐漸顯現(xiàn)，合同治理的平均成本呈下降趨勢(shì)，關(guān)系治理的平均成本卻呈上升趨勢(shì)．由于信息不對(duì)稱、強(qiáng)權(quán)地位下合同的肆意變更、自身努力水平的低下，私營(yíng)部門為了促使當(dāng)前利益的最優(yōu)化，不得不讓步于政府，此時(shí)關(guān)系治理顯得尤為重要．公私雙方在各自社會(huì)責(zé)任、雙方既得利益的驅(qū)使下，不得不尋找共生模式下的雙方關(guān)系定位．

共生理論強(qiáng)調(diào)雙方的互補(bǔ)和協(xié)調(diào)，最滿意的治理建立在彼此利益相對(duì)較優(yōu)的基礎(chǔ)上達(dá)到雙贏．合同治理和關(guān)系治理的交點(diǎn)是最優(yōu)均衡狀態(tài)，此時(shí)共生能量最大，平均治理成本最優(yōu)，共生成本最低．

2.2.1 行為動(dòng)因?qū)е碌男袨閯?dòng)機(jī)差異

在組織行為共生理論中，態(tài)度和動(dòng)機(jī)是最主要的兩個(gè)方面[9]．動(dòng)機(jī)由原發(fā)性、內(nèi)隱性、實(shí)踐性和可導(dǎo)性構(gòu)成．共生理論認(rèn)為，公私的行為特征與組織中人的行為素質(zhì)和風(fēng)格、社會(huì)認(rèn)知?dú)w因、動(dòng)機(jī)密不可分．

公私雙方都有趨利避害的本能表現(xiàn)，實(shí)現(xiàn)自身利的最大化，提供質(zhì)量好、價(jià)格合理的公共產(chǎn)品，以贏得社會(huì)的信賴是政府的行為動(dòng)機(jī)追求．在PPP模式下，政府有強(qiáng)加于公眾的行為偏好和行為短期化的特征，其努力水平不高，隨意性大，違約成本低．私營(yíng)部門處于讓步下的弱勢(shì)地位，利潤(rùn)最大化是其目標(biāo)追求，面對(duì)政府的不努力，私營(yíng)部門有了不合作行為．在準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)性基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)中，私營(yíng)部門會(huì)將準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)性基礎(chǔ)設(shè)施朝著經(jīng)營(yíng)性基礎(chǔ)設(shè)施的方向推進(jìn)，求得自身利益最大化．

2.2.2 帕累托改進(jìn)余地下的努力水平差異

公私部門既是相互獨(dú)立的兩個(gè)組織，也可視為整體的一個(gè)組織，組織的良好發(fā)展離不開(kāi)組織內(nèi)部結(jié)構(gòu)與組織外部環(huán)境的良好互動(dòng)．在組織行為共生理論中，態(tài)度取決于行為人對(duì)行為事件本身和其目的的認(rèn)知，因勢(shì)利導(dǎo)，投其所好才能達(dá)到高效．

在帕累托改進(jìn)余地上，私營(yíng)部門的雙重身份和公共產(chǎn)品的正外部性使得私營(yíng)部門的努力水平高于政府，而政府尋租行為所引起的負(fù)外部性，會(huì)促使因失敗的公私合作項(xiàng)目而造成的損失在無(wú)形中被轉(zhuǎn)嫁到公眾身上．激勵(lì)式監(jiān)管以及構(gòu)建完善的競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)有利于政府職能的實(shí)現(xiàn)[10]．由于激勵(lì)成本的上升，政府有避開(kāi)激勵(lì)的趨勢(shì)，形成疲勞式激勵(lì)，努力水平較低．私營(yíng)部門的弱勢(shì)地位決定了目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的曲折性，不斷追求激勵(lì)是私營(yíng)部門的訴求，其努力水平較高．

2.2.3 信息不對(duì)稱下的行為博弈表現(xiàn)差異

公私合作是一個(gè)關(guān)聯(lián)多方關(guān)系的、復(fù)雜的、自組織與他組織相融合的系統(tǒng)，它由很多個(gè)不同的功能組織和不同的層級(jí)單元共同構(gòu)成[11]．共生單元由政府和私營(yíng)部門組成，信息不對(duì)稱下，雙方要依照共生環(huán)境選擇共生模式，實(shí)現(xiàn)博弈雙方的納什均衡，達(dá)到差異下的共生．

私營(yíng)部門憑借自身管理和技術(shù)優(yōu)勢(shì)使得項(xiàng)目的效益發(fā)生外溢，私營(yíng)部門抱有僥幸逃脫政府監(jiān)管的心理．信息不對(duì)稱下，政府政策、承諾的變動(dòng)促使大部分風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給運(yùn)營(yíng)商，出現(xiàn)再談判問(wèn)題．政府的政績(jī)驅(qū)使以及自身的強(qiáng)權(quán)地位，使得項(xiàng)目在復(fù)雜的環(huán)境中雙方不合作的可能性大大增加．政府發(fā)起再談判，往往是由于項(xiàng)目本身的社會(huì)效益輻射不足所造成，通過(guò)再談判可減少公眾利益承受的風(fēng)險(xiǎn)．私營(yíng)部門如果肆意發(fā)起再談判，政府的輕易屈從將會(huì)促使私營(yíng)部門無(wú)限制的追求再談判，在偷懶中贏得效益，運(yùn)用投機(jī)手段得寸進(jìn)尺，致使項(xiàng)目蒙受損失[10]．

3 行為特征差異下的共生途徑探索

共生理論下，運(yùn)用積極的組織行為學(xué)有利于打破雙方在態(tài)度和動(dòng)機(jī)下的不融合態(tài)勢(shì)，此時(shí)積極的態(tài)度和正面的行為對(duì)績(jī)效都有著顯著的影響，可有效解決負(fù)面問(wèn)題．

考慮組織的共生融合，需要在各個(gè)組織間進(jìn)行有效的內(nèi)部控制，側(cè)重制度和機(jī)制的建設(shè)．由于共生能量決定了共生系統(tǒng)中共生單元之間相互作用的水平和效果，故相互作用的水平和效果的好壞取決于共生能量的大小[3]．共生能量是共生系統(tǒng)生存和增殖能力的具體體現(xiàn)，是共生系統(tǒng)質(zhì)量提高和數(shù)量擴(kuò)張的前提，是共生體之間共生效果的直接體現(xiàn)．在公私伙伴關(guān)系中，政府處于相對(duì)優(yōu)勢(shì)的地位，對(duì)于共生能量的貢獻(xiàn)是最大的，通過(guò)差異互補(bǔ)，達(dá)到共生能量最大，從政府的角度考慮顯得尤為重要．

3.1 建立組織間的互信合作

組織中組織者的價(jià)值觀通過(guò)態(tài)度影響互信行為，在實(shí)現(xiàn)公共產(chǎn)品最優(yōu)化中促使私營(yíng)部門貢獻(xiàn)出更多的投資．政府是否能夠做到言而有信，遵守承諾，是保持和激勵(lì)私營(yíng)部門投資公共產(chǎn)品的信心和熱情的重要方面．強(qiáng)調(diào)信任合作，實(shí)現(xiàn)互惠共生是共生理論的要求．

3.2 實(shí)行組織間監(jiān)督-激勵(lì)關(guān)系

實(shí)行監(jiān)督-激勵(lì)關(guān)系可以使公私雙方的關(guān)系形成產(chǎn)業(yè)的關(guān)聯(lián)[12]．在這種共生模式下，可使共生效益最大．政府從利益同盟和對(duì)立關(guān)系中解放出來(lái)，借助協(xié)商性監(jiān)管和激勵(lì)性監(jiān)管，通過(guò)明確獎(jiǎng)懲、引入競(jìng)爭(zhēng)性，誘導(dǎo)刺激內(nèi)部效率的提升，運(yùn)用柔性的、正向的激勵(lì)機(jī)制，通過(guò)監(jiān)督的手段達(dá)到激勵(lì)的作用，鼓勵(lì)私營(yíng)部門不斷創(chuàng)新，提高自身效率，改進(jìn)自身服務(wù)．

3.3 組織間利益的合理分配與最佳補(bǔ)償

公共產(chǎn)品的公共屬性決定了在產(chǎn)品定價(jià)上要兼顧公眾的承受能力、支付能力和消費(fèi)滿意度，使各方的利益都達(dá)到均衡[13]．要防止由于自身管理不佳而將增加的成本以變相提價(jià)的方式轉(zhuǎn)嫁給消費(fèi)者，政府需制定合理的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)，為私營(yíng)部門實(shí)現(xiàn)預(yù)期的合理收益、減少投機(jī)行為提供可靠的保障．

3.4 組織間聲譽(yù)的維護(hù)

公私伙伴關(guān)系中，雙方行為的持續(xù)性使得合作雙方的相互信任程度與相互之間的承諾兌現(xiàn)成正比關(guān)系．合作方可以利用良好的聲譽(yù)基礎(chǔ)，用協(xié)調(diào)代替短期機(jī)會(huì)主義行為，尋求雙方利益沖突下的解決途徑，這也就意味著信任可以降低長(zhǎng)期交換關(guān)系中的機(jī)會(huì)主義風(fēng)險(xiǎn)，增加公私雙方建立長(zhǎng)期信任關(guān)系的可能性．

4 結(jié) 語(yǔ)

公私伙伴關(guān)系中，政府和私營(yíng)部門的主體行為存在著顯著的差異．由于信息的不對(duì)稱、雙方地位的不均衡以及在行為目標(biāo)和組織結(jié)構(gòu)方面的不一致，導(dǎo)致雙方的共同利益不能均衡、達(dá)到最優(yōu)．

共生理論從公私雙方共生的角度出發(fā)，為了達(dá)到項(xiàng)目效益的總體最大化，可以在公私雙方兩個(gè)共生單元間進(jìn)行物質(zhì)、能量和信息的交換，使組織間原本有較大差異的共生形態(tài)在協(xié)同、互動(dòng)放大效應(yīng)的趨勢(shì)下，產(chǎn)生出新的共生形態(tài)．公私博弈的雙方只有從對(duì)立轉(zhuǎn)化為長(zhǎng)期的合作共生，才能獲得自身效益的最優(yōu)化，此時(shí)雙方動(dòng)機(jī)和努力水平會(huì)趨于相對(duì)的一致，公私合作的項(xiàng)目處于最理想的成長(zhǎng)狀態(tài)中．

共生理論利用彼此間的優(yōu)勢(shì)，充分發(fā)揮共生能量的最大化，為解決公私主體行為特征差異提供了理論基礎(chǔ)．通過(guò)差異性分析，認(rèn)為政府行為在促使共生能量達(dá)到最大化中發(fā)揮著舉足輕重的作用，為尋求公私共生能量最大化、公私利益最大化提供了有效的途徑和思路．

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Research on PPP Behavior Characteristics Difference within Main Body Based on Symbiosis Theory

REN Zhi-tao，LI Xia-bing
(School of Economics and Management，Tianjin Chengjian University，300384 Tianjin，China)

PPP is mainly utilized in the construction and operation of public infrastructure project with long-period, and huge investment. The behavior of government and the private sectors exists difference, which means that the cooperation construction between public and private sectors are risked, and they are symbiosis at the same time. Based on the symbiotic theory, the differences of behavior between public sector and private sector are analyzed so as to look for the behavior reason to achieve symbiosis. Applying the complementary advantages in the symbiosis condition, this paper explores the subjective behavior which is helpful to symbiosis，so as to optimize efficiency between both, and realize the better development on public-private partnerships.

PPP；symbiosis；behavior driven；difference

F062.6

A

2095-719X(2014)01-0047-05

2013-07-12；

2013-10-08

教育部規(guī)劃基金(11YJA630090)；天津市教育科學(xué)規(guī)劃“十二五”高等教育重點(diǎn)課題(HE2008)

任志濤（1968—），女，河北邯鄲人，天津城建大學(xué)教授，博士.