論科技期刊編輯在工作中如何防范學術不端行為

鐘正靈

摘 要：科技期刊是學術傳承的重要工具，在學術道德建設中具有指引作用。學術質(zhì)量是科技期刊的生命線，學術道德是科技期刊的生存底線。我國每年發(fā)表科技論文的數(shù)量位居世界前列，學術不端問題日益突顯，學術不端行為已成為我國學術界的頑疾?？萍计诳庉嬜鳛榭萍计诳霭孢^程中第一主體責任人和質(zhì)量把關人，應堅決抵制和防范學術不端行為，保證科技期刊的學術質(zhì)量和價值，使科技期刊在學術道德建設中發(fā)揮良好的示范作用。本文就一名科技期刊編輯在稿件收稿、初審、外審、編校及出版后各階段過程中如何防范學術不端行為作一綜述，分析如何從根源上有效地防范和遏制學術不端行為，為編輯界同仁防范學術不端行為提供參考。

關鍵詞：科技期刊;學術不端行為;學術道德建設

中圖分類號：G23;G64 文獻標識碼：A 文章編號：2096-3866（2020）10-00-03

科技期刊弘揚科學精神，是學術研究成果傳播的主渠道，為學術交流提供了平臺[1-3]。目前，我國每年發(fā)表科技論文的數(shù)量位居世界前列，學術不端問題也應運而生，且有日益嚴重化和多樣化的趨勢。學術不端行為已成為學術界的頑疾，不僅嚴重影響學術論文質(zhì)量，還阻礙科技進步的正常發(fā)展[4]。學術不端行為已是一個世界性問題，且有愈演愈烈之勢，引起學術界的關注和擔憂[5-6]。在科技期刊出版過程中，編輯是第一主體責任人和質(zhì)量把關人，在防范學術不端、凈化學術環(huán)境中起到至關重要的作用[7]。本文就科技期刊編輯在具體工作中應如何防范學術不端行為作一論述，以期與編輯同仁溝通交流。

一、收稿階段

筆者所在編輯部使用的是Journal XTM采編系統(tǒng)，該系統(tǒng)是由北京瑪格泰克科技發(fā)展有限公司研究開發(fā)，作者來稿時需要輸入所有作者詳細信息，包括姓名、單位、郵箱及聯(lián)系電話等。如作者來稿只有一位作者且沒有單位詳情，根據(jù)筆者多年編輯經(jīng)驗，像這類稿件應該仔細把關，這類稿件多半是代寫代投稿件，在初審時要給予高度重視。筆者對此類稿件信息進行查詢并分析，發(fā)現(xiàn)這類稿件都是只有一位作者，沒有作者簡介，也無基金資助，且行文格式相同，對結果的描述所使用的語言極其相似。查詢這類稿件的登錄系統(tǒng)的用戶名和密碼，驚奇地發(fā)現(xiàn)投稿使用的郵箱均是作者姓名全拼+姓名首字母@163.com郵箱，用戶名使用的均是姓名全拼+姓名首字母，和郵箱前綴一樣，密碼都是445566abc。這些來自不同區(qū)域的作者使用同一密碼登錄投稿系統(tǒng)，使用同一種“格式”郵箱進行投稿，并使用郵箱的前綴作為登錄用戶名，出現(xiàn)這種現(xiàn)象非常不合理，讓人費解。于是隨機抽打了部分稿件作者的電話，發(fā)現(xiàn)電話號碼均為空號。根據(jù)以上查詢所得信息，推測這類稿件應該是第三方機構的代寫代投稿件，果斷退稿。

二、初審階段

（一）查重軟件比對

目前國內(nèi)主要查重軟件有科技期刊學術不端文獻檢測系統(tǒng)（AMLC）、維普論文檢測系統(tǒng)和萬方數(shù)據(jù)論文檢測系統(tǒng)。通過以上查重軟件可檢測來搞是否存在剽竊、抄襲、一稿多投、過度引用、重復發(fā)表等學術不端行為。筆者所在編輯部使用的是AMLC，收稿后將稿件上傳到AMLC，該系統(tǒng)以《中國學術文獻網(wǎng)絡出版總庫》全文為比對數(shù)據(jù)庫，檢測去除本人已發(fā)表文獻復制比，根據(jù)檢測結果判斷該稿件是否存在剽竊、抄襲、過度引用、重復發(fā)表等簡單的學術不端行為，同時通過稿件追蹤查看該稿件是否存在一稿多投等。通過查看稿件追蹤，稿件在AMLC中檢測時間和次數(shù)及已投編輯部在稿件追蹤中均能夠很好地被體現(xiàn)出來。筆者接收來稿中，有的稿件檢測次數(shù)竟達20次，考慮到有的作者會通過不同渠道提前檢測稿件的文字復制比，所以檢測次數(shù)不能夠作為學術不端行為的依據(jù)，但若稿件在系統(tǒng)中顯示有已投其他雜志，該稿件可界定為一稿多投，果斷退稿。

（二）關鍵詞檢索

對于通過查重的稿件，再通過題名在百度學術查看其是否具有深度學術不端行為，根據(jù)目前的軟件技術還不能識別作者對抄襲、剽竊的內(nèi)容通過借用語序調(diào)整、替換表達等手段逃避AMLC檢測。對于這些深層次的學術不端行為，只有編輯通過深入比較、逆向分析才可能被發(fā)現(xiàn)。對于通過檢測的投稿發(fā)現(xiàn)有疑點，懷疑其可能存在學術不端行為的稿件，可通過中國知網(wǎng)高級檢索，手動輸入關鍵詞或題名進行檢索，查找相關文獻并下載，仔細比對兩篇稿件，同時對第一作者以及該稿件署名的所有作者即課題組成員既往的科研成果進行檢索，進一步檢測稿件是否存在深度學術不端行為。

（三）投稿信息核對

核對信息時發(fā)現(xiàn)投稿人不屬于論文所署名的作者，對此情況需要高度警惕。對于那些來自同一個投稿人、同一個郵箱，并在同一時間段投多篇稿件且稿件內(nèi)容涉及多個專業(yè)，通過以上信息可以推斷是第三方機構代寫代投的稿件。另外有一些稿件投稿信息不全，在文中沒有注明作者或單位、第一作者和通信作者簡介等相關信息，這些稿件準備在審稿通過后，才要求添加上作者信息，對于這樣的稿件也需警惕，謹防是第三方機構代寫代投稿件。

對于“小單位”作者即市、縣級單位的作者來稿，所投稿件中所使用的實驗儀器或所做課題的內(nèi)容已超出第一作者單位能力之外，根據(jù)筆者所學專業(yè)知識，對于市、縣級醫(yī)院的單位投稿來的有關分子生物專業(yè)的文章或有關臨床試驗文章，要嚴格把關。因為市、縣級醫(yī)院根本沒有分子生物學方面的實驗儀器，根本無法完成相關實驗。同樣，市、縣級單位也沒有完成臨床試驗的資質(zhì)，對于這樣的來稿筆者會查看該稿件課題組成員以往研究的科研成果，若課題組其他成員已發(fā)表與該課題相關內(nèi)容，接著在中國知網(wǎng)中輸入關鍵詞進行創(chuàng)新性檢測，根據(jù)創(chuàng)新性結果來決定是否外審。若該稿件課題組成員以往未發(fā)表相關內(nèi)容，若稿件提供了基金信息，在網(wǎng)頁中查看相關基金的詳細情況，若網(wǎng)頁中沒有查到相關基金的詳情，給作者郵件通知其上傳基金批件首頁，對于這類稿件的作者，如果該稿件存在學術不端，一般情況下作者是不會再回郵件，或作者提供一個與稿件內(nèi)容無實質(zhì)關系的基金，少數(shù)情況下作者會通過軟件PS制作一個批件，這種情況是不會逃過編輯的法眼。

若來稿中，作者簡介信息和所投稿件內(nèi)容不相匹配時，如作者簡介中職稱是主管護師，投稿內(nèi)容卻不是有關于護理方面的內(nèi)容，而是臨床藥理方面的實驗，對于這種情況也應重視?？梢酝ㄟ^上面介紹的查看基金的詳細情況，檢測來稿整個課題組以往的科研成果來進行判斷該稿件是否有學術不端行為。另一種情況是來稿出現(xiàn)文題不符，如“多奈哌齊對APP/PS1-AD轉(zhuǎn)基因小鼠學習記憶缺失改善作用的研究”稿件，而觀察指標為“乙酰膽堿酯酶活性檢測、Aβ含量測定、金屬離子測定、Aβ淀粉樣斑塊沉積”中并未有反映小鼠學習記憶的指標。以上幾種類型的稿件很明顯存在學術不端行為，果斷退稿。

三、專家外審階段

對于通過初審的稿件，需要送給外審專家進行外審。外審是學術期刊審稿過程中一個重要環(huán)節(jié)。筆者所在編輯部外審專家?guī)熘屑s有15 000名專家，涵蓋《中國臨床藥理學與治療學》（以下簡稱“我刊”）所刊載論文的各專業(yè)領域。對于外審專家我刊定期更新，對于外審專家數(shù)據(jù)庫中部分專家審稿不積極，或者審稿結果只有簡單的審稿意見“發(fā)表”或“退稿”而沒有具體的審稿意見等審稿不嚴謹;或有部分外稿專家雖然有審稿意見但這些意見都是一些針對稿件格式上的修改意見，都是一些無關痛癢的意見，對稿件質(zhì)量的提高毫無益處。以上幾種情況的審稿人，我刊會定期淘汰，同時我刊會定期查找國內(nèi)TOP100大學醫(yī)學院各專業(yè)活躍在前沿領域研究的專家，并邀請他們成為我刊審稿人，納入我刊審稿人數(shù)據(jù)庫，建立動態(tài)的外審專家數(shù)據(jù)庫。筆者所在編輯部是綜合性醫(yī)學期刊，根據(jù)編輯所學專業(yè)方向，將編輯歸分不同學科，每個編輯負責不同學科。編輯根據(jù)自己的專業(yè)背景，對熟悉專業(yè)的稿件，及時通過外審專家數(shù)據(jù)庫找到“小同行”送審（每個編輯針對自己所負責領域的外審專家應很熟悉，編輯針對每一篇稿件就會遴選出合適的外審專家，即“小同行”送審，這樣可最大限度地防范學術不端行為）。

筆者在工作中遇到幾例稿件通過初審，在送給“小同行”審理后發(fā)現(xiàn)存在學術不端行為的案例。案例1：我刊來稿“***基因遺傳變異對術后接受***聯(lián)合放療的腦膠質(zhì)瘤患者預后的影響”;案例2 ：“不同劑量***對腦缺血再灌注損傷急性期小鼠炎癥反應、神經(jīng)元凋亡保護機制及藥理學研究”; 案例3：本刊來稿“***與2型糖尿病患者促甲狀腺素水平降低發(fā)生風險的相關性分析”。以上3個案例均通過復制比檢測、創(chuàng)新性檢測，這3篇稿件總體質(zhì)量尚可，于是將3篇稿件均發(fā)給 “小同行”進行審理，案例1外審專家的審稿意見為該稿件只是將意大利Francesco P課題組發(fā)表在2018年在Invest New Drug上論文翻譯成中文，毫無創(chuàng)新性，建議退稿。案例2外審專家發(fā)現(xiàn)該稿件中圖1“各組小鼠海馬區(qū)神經(jīng)元的死亡情況”與蘇州大學2016級孫**的博士論文“***對小鼠腦缺血再灌注損傷的保護作用及其機制研究”中圖2-7“***對小鼠腦缺血再灌注損傷海馬神經(jīng)元凋亡的影響”完全一樣，判斷該稿件存在嚴重的學術不端行為。案例3外審專家發(fā)現(xiàn)該稿件與刊登在2014年CMAJ雜志上論文“Metformin and low levels of thyroid-stimulating hormone in patients with type 2 diabetes mellitus”，幾乎完全一樣，只是將文中患者例數(shù)略作修改，存在嚴重學術不端問題。

“小同行”審稿人與所審稿件作者具有相同或者相近的專業(yè)背景甚至于同一研究方向（即專業(yè)對口），能夠準確地評定所審稿件的應用價值和研究意義，理論上可以消除學術評價異化，讓重復發(fā)表、剽竊、造假等學術不端行為無處藏身，最大限度激勵學術創(chuàng)新，保證評價的科學和公正，提升科技期刊出版質(zhì)量[8]。

四、編校階段

（一）錄用后再一次查重

對于錄用后和刊發(fā)前的稿件均需要再一次經(jīng)過科技期刊學術不端文獻檢測系統(tǒng)（AMLC）進行查重。避免由于稿件從初審查重后到刊發(fā)時滯的影響，有些作者一稿多投，或第三方代寫代投公司將一篇稿件賣給多個作者，或者有些作者為了自身需求將一篇論文拆分為多篇文章，內(nèi)容相似度極高，并同時向不同編輯部投稿，導致重復發(fā)表等學術不端行為的發(fā)生。通過對稿件錄用后和刊發(fā)前再次進行AMLC查重，避免漏網(wǎng)之魚。

（二）錄用后信息變更情況

1.在稿件錄用后作者希望添加新作者，針對這種情況需要作者出具書面說明，同時添加的作者必須符合國際醫(yī)學期刊編輯委員會（ICMJE）關于作者署名的推薦規(guī)范：參與該研究的構思、設計或分析數(shù)據(jù)以及資料的解釋;撰寫該論文或參與論文重要內(nèi)容的修改;同意最后的修改稿發(fā)表。2.不允許作者將碩士期間完成研究的論文更改為現(xiàn)在工作的單位，碩士期間完成的研究論文的著作權屬于原來的學校，但可以在作者簡介處補充相應信息，如“作者現(xiàn)工作于**單位”，如果作者調(diào)動單位后想變更單位的情況同上。希望變更第一作者或變更作者署名順序，均需要作者出具書面說明，并讓作者單位科研處蓋章，且需提供作者貢獻聲明。

（三）郵件通知作者核對校樣

稿件通過采編系統(tǒng)投稿時需要錄入所有署名作者的郵箱，最終校樣發(fā)給第一作者和通信作者并抄送給其他作者，以便每位署名作者都能核對論文。通過這種方式可以方便編輯核對作者署名的真實性，避免不當署名行為。

五、出版階段

（一）出版后處理措施

稿件出版后發(fā)現(xiàn)存在抄襲、剽竊、過度引用、一稿多投、重復發(fā)表等學術不端行為時，應及時給予處理，對于情節(jié)嚴重的，應追究作者相應責任，并將作者加入黑名單[9-10]。筆者所在編輯部發(fā)現(xiàn)我刊已刊登的2篇論文涉嫌抄襲，分別刊登在我刊2014年第12期文題為“丙種球蛋白無反應型川崎病的預測指標”，第一作者何躍娥;2015年第10期“毛菊苣降脂有效成分中單體化合物及配伍組降脂機理研究”，第一作者姚紅銳。我刊將這2篇論文直接從數(shù)據(jù)庫刪去原文，并刊登撤稿聲明，對作者進行批評教育。對于情節(jié)嚴重者通報批評，也可以電話通知其所在的單位，以起警示作用。

（二）提高編輯自身業(yè)務學習

編輯需要提高自身科研水平和編輯水平，每年要按照國家新聞出版總署要求完成繼續(xù)教育72學時，同時，加強與期刊界同仁之間的學習和交流，更好地提高自己的編輯業(yè)務能力。編輯自己還需了解自己所歸分學科學術前沿和研究熱點，把握學術動態(tài)，深入了解本刊數(shù)據(jù)庫專家學者的學術研究進展。只有這樣，編輯才能在稿件外審的時候，準確把握稿件的情況，給予稿件真實的定位，選擇合適、恰當?shù)?“小同行”審稿專家進行稿件審理，有效地防范學術不端行為的發(fā)生。在審稿意見反饋以后，能夠有效地指導作者對稿件進行必要的修改和補充。

六、結語

在信息快速傳播的時代，學術不端行為的形式多種多樣，并出現(xiàn)了更隱性的、深層次的學術不端行為，防范學術不端行為是科技期刊編輯一項復雜而艱巨的工作，任重而道遠。這就需要科技期刊編輯提高自身的科研水平和專業(yè)素養(yǎng)，及時掌握學科的最新進展和研究熱點，加強與編輯界同仁的學習與交流，在處理稿件的過程中應合理使用現(xiàn)代檢測技術，科學地分辨檢測結果。從根源上有效地防范和遏制學術不端行為，發(fā)揮科技期刊編輯的主觀能動性，做好“守

門人”。

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