我國(guó)核電廠(chǎng)運(yùn)行許可證內(nèi)容演化概論

郝麗娜，柴 蕊，王茂杰，楊靜遠(yuǎn)，王昆鵬,*

（1.核與輻射安全中心，北京 100082；2.江蘇核電有限公司，連云港 220042；3.東北核與輻射安全監(jiān)督站，大連 116001）

我國(guó)對(duì)核設(shè)施的核安全監(jiān)管主要實(shí)行核安全許可證制度和環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度［1］，而針對(duì)核電廠(chǎng)的許可證制度主要采用了分階段設(shè)置許可的形式［2］。1993 年發(fā)布的《核電廠(chǎng)安全許可證件的申請(qǐng)和頒發(fā)》（HAF 001/01—1993）規(guī)定，核設(shè)施的選址、建造、運(yùn)行和退役4個(gè)階段活動(dòng)相對(duì)應(yīng)的許可證文件分別為核電廠(chǎng)場(chǎng)址選擇審查意見(jiàn)書(shū)、建造許可證、運(yùn)行許可證和退役批準(zhǔn)書(shū)。2018年1月1日起施行的《中華人民共和國(guó)核安全法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《核安全法》）以法律的形式進(jìn)一步明確了核設(shè)施上述4階段活動(dòng)分階段許可的相關(guān)許可證申請(qǐng)、受理、頒發(fā)等內(nèi)容。2019 年8 月26 日發(fā)布的《核動(dòng)力廠(chǎng)、研究堆、核燃料循環(huán)設(shè)施安全許可程序規(guī)定》（中華人民共和國(guó)生態(tài)環(huán)境部令第8號(hào)）中還進(jìn)一步對(duì)核設(shè)施轉(zhuǎn)讓、變更營(yíng)運(yùn)單位等活動(dòng)的許可事項(xiàng)情況進(jìn)行了補(bǔ)充［3］。

4 項(xiàng)許可事項(xiàng)對(duì)應(yīng)核設(shè)施的4 個(gè)不同階段，各階段的許可目的不同（見(jiàn)表1），基本可以認(rèn)為核安全監(jiān)管部門(mén)已認(rèn)可核設(shè)施營(yíng)運(yùn)單位針對(duì)核設(shè)施上一階段開(kāi)展的工作，并規(guī)定核設(shè)施營(yíng)運(yùn)單位獲得許可證后本階段工作需遵守的條件，其主要目的也是持續(xù)保障核安全。

表1 各階段許可的目的Table 1 Purpose of each stage of permit

4項(xiàng)許可事項(xiàng)中，運(yùn)行許可證（《核安全法》正式實(shí)施前的首次裝料批準(zhǔn)書(shū)以及運(yùn)行許可證，如圖1所示）批復(fù)后，核設(shè)施在條件具備時(shí)可以開(kāi)始裝載核燃料，運(yùn)行許可證有效期通常為核設(shè)施的設(shè)計(jì)壽期［4］，為保證運(yùn)行期間的核設(shè)施安全，運(yùn)行許可證設(shè)置了相應(yīng)的許可證條件［6］。

截至2020 年5 月1 日，我國(guó)已運(yùn)行的47 臺(tái)核電機(jī)組均已獲頒運(yùn)行許可證。臺(tái)山核電廠(chǎng)2號(hào)機(jī)組成為《核安全法》實(shí)施過(guò)渡期后首臺(tái)直接申請(qǐng)運(yùn)行許可證的核電機(jī)組。

本文通過(guò)對(duì)47 臺(tái)核電機(jī)組的運(yùn)行許可證條件進(jìn)行梳理可以發(fā)現(xiàn)，不同核電機(jī)組許可證條件的設(shè)置不盡相同，除了具體針對(duì)核設(shè)施本身設(shè)置的條件條款外，針對(duì)營(yíng)運(yùn)單位設(shè)置的許可條件條款也有所差異，這些差異產(chǎn)生的原因是什么，各差異如何體現(xiàn)核安全監(jiān)管部門(mén)對(duì)不同核設(shè)施安全水平的要求，以及核安全監(jiān)管部門(mén)如何調(diào)整運(yùn)行許可證規(guī)定的事項(xiàng)等，本文將針對(duì)以上問(wèn)題進(jìn)行分析。

1 運(yùn)行許可證

1.1 運(yùn)行許可證的頒發(fā)

《核安全法》規(guī)定，核安全監(jiān)督管理部門(mén)在收到核設(shè)施營(yíng)運(yùn)單位提交的核設(shè)施運(yùn)行申請(qǐng)書(shū)以及最終安全分析報(bào)告（Final Safety Analysis Report，簡(jiǎn)稱(chēng)FSAR）等文件，并經(jīng)過(guò)技術(shù)審評(píng)、專(zhuān)家委員會(huì)咨詢(xún)、征求有關(guān)部門(mén)意見(jiàn)、行政審批等流程后，向核設(shè)施營(yíng)運(yùn)單位頒發(fā)運(yùn)行許可證，核設(shè)施營(yíng)運(yùn)單位需要按照許可證規(guī)定運(yùn)行核設(shè)施［6］。同時(shí)，獲得運(yùn)行許可證后，核設(shè)施營(yíng)運(yùn)單位對(duì)以下幾點(diǎn)如有調(diào)整，都需要報(bào)國(guó)家核安全局批準(zhǔn):（1）作為頒發(fā)運(yùn)行許可證依據(jù)的重要構(gòu)筑物、系統(tǒng)和設(shè)備；（2）運(yùn)行限值和條件；（3）國(guó)務(wù)院核安全監(jiān)督管理部門(mén)批準(zhǔn)的與核安全有關(guān)的程序和其他文件。

1.2 運(yùn)行許可證的構(gòu)成

運(yùn)行許可證通常以國(guó)家核安全局文件的形式發(fā)放，隨文件一同發(fā)放運(yùn)行許可證證照以及運(yùn)行許可證文本附件。文本附件中又包含兩部分:（1）運(yùn)行許可證及其對(duì)應(yīng)核設(shè)施的基本信息，如許可證字號(hào)、項(xiàng)目名稱(chēng)及編號(hào)、持證單位、許可的核設(shè)施（含主設(shè)施和輔助設(shè)施）、頒發(fā)日期、有效期間以及頒發(fā)依據(jù)（2019 年遼寧紅沿河3號(hào)和4號(hào)機(jī)組運(yùn)行許可證頒發(fā)之后，其他運(yùn)行許可證的基本信息又做了相應(yīng)的調(diào)整，例如，增加了持證單位注冊(cè)地址、核設(shè)施所在地址、發(fā)證機(jī)關(guān)，并將法人代表改為法定代表人）；（2）運(yùn)行許可證條件。

2 運(yùn)行許可證條件

2.1 設(shè)置運(yùn)行許可證條件的依據(jù)

運(yùn)行許可證條件即核設(shè)施營(yíng)運(yùn)單位運(yùn)行核設(shè)施必須遵守的規(guī)定。《核安全法》要求:“核設(shè)施營(yíng)運(yùn)單位取得核設(shè)施運(yùn)行許可證后，應(yīng)當(dāng)按照許可證的規(guī)定運(yùn)行”，《核電廠(chǎng)安全許可證件的申請(qǐng)和頒發(fā)》（HAF 001/01—1993）對(duì)運(yùn)行許可證的描述為“國(guó)家核安全局頒發(fā)《核電廠(chǎng)運(yùn)行許可證》后許可營(yíng)運(yùn)單位在遵守《核電廠(chǎng)運(yùn)行許可證》規(guī)定的條件下運(yùn)行”。

2.2 運(yùn)行許可證條件內(nèi)容

核設(shè)施運(yùn)行期間必須遵守運(yùn)行許可證規(guī)定，因此，運(yùn)行許可證中也對(duì)核電廠(chǎng)營(yíng)運(yùn)單位及核設(shè)施設(shè)置了相應(yīng)的條件，對(duì)核電廠(chǎng)營(yíng)運(yùn)單位設(shè)置的許可條件既有針對(duì)核電廠(chǎng)營(yíng)運(yùn)單位本身設(shè)置的條款，也有對(duì)國(guó)內(nèi)所有核電廠(chǎng)營(yíng)運(yùn)單位均適用的許可條款。

以最新頒發(fā)的海陽(yáng)核電廠(chǎng)1 號(hào)機(jī)組運(yùn)行許可證（2020 年2 月24 日頒發(fā)）為例，其運(yùn)行許可證條件共23 項(xiàng)，基本涵蓋了機(jī)組運(yùn)行過(guò)程中需遵守的4 個(gè)方面的內(nèi)容:（1）明確了營(yíng)運(yùn)單位是機(jī)組的安全責(zé)任主體（運(yùn)行許可證條件第1 條），即要對(duì)核電機(jī)組安全負(fù)全面責(zé)任，遵守國(guó)家法律、法規(guī)以及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，接受監(jiān)督，保證機(jī)組安全；（2）機(jī)組運(yùn)行過(guò)程中需嚴(yán)格遵守或執(zhí)行的9 類(lèi)大綱、制度或文件（運(yùn)行許 可 證 條 件 第2、3、7、12、13、14、15、16、19 條），包括《最終安全分析報(bào)告》等執(zhí)照申請(qǐng)文件及其審評(píng)過(guò)程中的承諾、《質(zhì)量保證大綱》《技術(shù)規(guī)格書(shū)》《核電廠(chǎng)營(yíng)運(yùn)單位報(bào)告制度》《安全重要構(gòu)筑物、系統(tǒng)和設(shè)備的維修、試驗(yàn)、監(jiān)督和檢查大綱》《輻射防護(hù)大綱》《放射性廢物管理大綱》《環(huán)境監(jiān)測(cè)大綱》、信息公開(kāi)和公眾參與有關(guān)要求；（3）需報(bào)國(guó)家核安全局或地區(qū)監(jiān)督站批準(zhǔn)的有關(guān)機(jī)組狀態(tài)、條件改變或調(diào)整的事項(xiàng)（運(yùn)行許可證條件第4、5、6、9、10、18 條），包括廠(chǎng)址條件發(fā)生變化、換料大修后的首次臨界、超過(guò)安全限值的事故停堆后的再次啟動(dòng)運(yùn)行、其他事項(xiàng)調(diào)整（作為頒發(fā)運(yùn)行許可證依據(jù)的重要構(gòu)筑物、系統(tǒng)和設(shè)備；運(yùn)行限值和條件；國(guó)家核安全局批準(zhǔn)的與核安全有關(guān)的程序和其他文件；規(guī)劃限制區(qū)內(nèi)存在違反《核安全法》規(guī)定的有關(guān)威脅機(jī)組的情況）；（4）需要定期改進(jìn)或提前安排的事項(xiàng)（運(yùn)行許可證條件第8、11、17、20、21 條），包括機(jī)組10 年定期安全審查、《最終安全分析報(bào)告》《應(yīng)急預(yù)案》的定期修改、隨福島核事故研究進(jìn)展的持續(xù)改進(jìn)工作、應(yīng)急能力的不斷完善和提升、考慮最終退役和放射性廢物處置的財(cái)務(wù)提前安排、預(yù)防可能發(fā)生的核事故損害賠償?shù)呢?cái)務(wù)提前安排。此外，還包含兩條特殊性條款:“二十二、2020年8 月31 日前，完成鋼制安全殼內(nèi)外表面安全級(jí)涂料的涂層老化試驗(yàn)報(bào)告和涂層老化對(duì)傳熱性能影響的專(zhuān)題研究報(bào)告”“二十三、在2022 年6 月30 日前，完成地震概率安全分析報(bào)告”。

2.3 運(yùn)行許可證條件對(duì)比

目前，我國(guó)47 臺(tái)運(yùn)行核電機(jī)組中，除臺(tái)山核電廠(chǎng)2號(hào)機(jī)組的運(yùn)行許可證是在機(jī)組裝料之前頒發(fā)的，其余46 臺(tái)機(jī)組的核電廠(chǎng)運(yùn)行許可證均在機(jī)組商運(yùn)之后頒發(fā)，運(yùn)行許可證條件體現(xiàn)了運(yùn)行許可證頒發(fā)后該核電機(jī)組正常運(yùn)行時(shí)應(yīng)遵守的安全規(guī)定，也體現(xiàn)了國(guó)家核安全局頒發(fā)運(yùn)行許可證時(shí)的最新核安全要求。

表2對(duì)目前已獲得運(yùn)行許可證（頒發(fā)）的47臺(tái)機(jī)組的持照單位、頒發(fā)年份和許可證條件的條款數(shù)量進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)，可以看到不同核電機(jī)組的運(yùn)行許可證條件的條款數(shù)量從6～23 條不等，2018 年后，非聯(lián)合持照核設(shè)施的運(yùn)行許可證條款數(shù)量基本穩(wěn)定在20條。

表2 核設(shè)施的運(yùn)行許可證條件對(duì)比（頒發(fā)）Table 2 Comparison of operating license conditions of nuclear facilities(awarded)

2.4 許可證條件設(shè)置分析

本文通過(guò)對(duì)比不同核電機(jī)組運(yùn)行許可證條件的內(nèi)容發(fā)現(xiàn)，盡管從秦山核電站首次獲得運(yùn)行許可證算起，不同核電站的許可證條件設(shè)置不盡相同，但是后期頒發(fā)的許可證中設(shè)置的條件相對(duì)于前期核電機(jī)組頒發(fā)的許可證中的條件內(nèi)容更加詳細(xì)，涵蓋的范圍更加廣泛，涉及的約束性規(guī)定更多。表3以秦山核電基地9臺(tái)機(jī)組為例，對(duì)比了核設(shè)施運(yùn)行許可證的換發(fā)情況?？梢钥吹剑?011 年換發(fā)的秦山核電廠(chǎng)、秦山第二核電廠(chǎng)1號(hào)、2號(hào)，以及秦山第三核電廠(chǎng)1號(hào)、2號(hào)機(jī)組的運(yùn)行許可證，相對(duì)于之前的運(yùn)行許可證，許可證條件數(shù)量顯著增加，一方面增加了多條關(guān)于聯(lián)合持照模式下對(duì)持照各方的責(zé)任劃分條款；另一方面增加了一些新的核安全監(jiān)管要求。上述許可證條件與條款數(shù)量的變化體現(xiàn)了國(guó)家核安全局對(duì)核電廠(chǎng)安全要求的持續(xù)提升，這與《核安全法》第二十七條中“核設(shè)施運(yùn)行許可證的有效期為設(shè)計(jì)壽期。在有效期內(nèi)，國(guó)務(wù)院核安全監(jiān)管督管理部門(mén)可以根據(jù)法律、行政法規(guī)和新的核安全標(biāo)準(zhǔn)的要求，對(duì)許可證事項(xiàng)作出合理的調(diào)整”的要求一致，充分表明核安全的極端重要性和國(guó)家核安全局對(duì)安全水平的持續(xù)高要求［7］。

表3 核設(shè)施的運(yùn)行許可證條件對(duì)比（換發(fā)）Table 3 Comparison of operating license conditions of nuclear facilities(renewed)

3 運(yùn)行許可證內(nèi)容演化

3.1 運(yùn)行許可證基本信息演化

運(yùn)行許可證基本信息部分的信息要素始終在不斷變化中，2002 年頒發(fā)的秦山核電廠(chǎng)運(yùn)行許可證中僅包含了項(xiàng)目名稱(chēng)、持證單位名稱(chēng)和法人代表名稱(chēng)；2003 年重新辦理頒發(fā)的大亞灣核電廠(chǎng)1 號(hào)、2 號(hào)機(jī)組的運(yùn)行許可證中首次增加了許可證字號(hào)，并由廣東核電合營(yíng)有限公司和大亞灣核電運(yùn)營(yíng)管理有限責(zé)任公司共同持證；2010年，田灣核電站1號(hào)、2號(hào)機(jī)組運(yùn)行許可證基本信息中首次增加了許可證的有效期；2014年頒發(fā)的秦山第二核電廠(chǎng)3 號(hào)、4 號(hào)機(jī)組運(yùn)行許可證中首次增加了頒發(fā)日期；2018 年頒發(fā)的陽(yáng)江核電廠(chǎng)1 號(hào)、2 號(hào)機(jī)組運(yùn)行許可證的基本信息部分首次增加了主設(shè)施和輔助設(shè)施的內(nèi)容，此后頒發(fā)的14 臺(tái)核電機(jī)組的運(yùn)行許可證的基本信息中所包含的要素均延續(xù)了陽(yáng)江核電廠(chǎng)1 號(hào)、2 號(hào)機(jī)組運(yùn)行許可證中的要素內(nèi)容；2019 年頒發(fā)的紅沿河3 號(hào)、4 號(hào)機(jī)組運(yùn)行許可證中又增加了項(xiàng)目地址、注冊(cè)地址、發(fā)證機(jī)關(guān)等內(nèi)容，并將法人代表?xiàng)l目換成了法定代表人，至此，核電廠(chǎng)運(yùn)行許可證基本信息部分的內(nèi)容基本固化（見(jiàn)表4）。

表4 核電廠(chǎng)運(yùn)行許可證基本信息Table 4 Basic information of operating license for nuclear power plant

隨著運(yùn)行許可證基本信息的不斷擴(kuò)充，國(guó)家核安全局對(duì)運(yùn)行許可證頒發(fā)管理工作的精細(xì)化進(jìn)一步深入，每一條信息要素的增加都具有十分重要的意義。例如，許可證中“許可證有效期”這一要素，雖然在《核電廠(chǎng)安全許可證件的申請(qǐng)和頒發(fā)》（HAF 001/01—1993）中提到過(guò)“《核電廠(chǎng)運(yùn)行許可證》的有效期一般為設(shè)計(jì)壽期，在特殊情況下由國(guó)家核安全局另行規(guī)定”，但是在田灣核電站1號(hào)、2號(hào)機(jī)組運(yùn)行許可證頒發(fā)之前的其他機(jī)組中，其“許可證有效期”只在頒發(fā)運(yùn)行許可證的發(fā)文中有所提及，而且多為“暫定”，如《關(guān)于頒發(fā)嶺澳核電廠(chǎng)一、二號(hào)機(jī)組運(yùn)行許可證的通知》（國(guó)核安發(fā)〔2007〕40 號(hào)）中規(guī)定“有效期暫定至2010 年3 月31 日”。而在此之后，運(yùn)行許可證有效期限基本按照設(shè)計(jì)壽期來(lái)確定，避免了核設(shè)施營(yíng)運(yùn)單位在設(shè)計(jì)壽期內(nèi)需多次開(kāi)展許可證延續(xù)申請(qǐng)工作。

在2018 年后頒發(fā)的運(yùn)行許可證基本信息中增加了主設(shè)施和輔助設(shè)施名稱(chēng)，其主要作用是為了滿(mǎn)足《核安全法》第四十三條“核設(shè)施營(yíng)運(yùn)單位利用與核設(shè)施配套建設(shè)的處理、貯存設(shè)施，處理、貯存本單位產(chǎn)生的放射性廢物的，無(wú)須申請(qǐng)?jiān)S可”的要求，明確了許可證的主設(shè)施（核電機(jī)組）和用于處理、貯存本單位放射性廢物的配套輔助設(shè)施（放射性廢物處理廠(chǎng)房等）。

2019 年增加的項(xiàng)目地址、注冊(cè)地址、發(fā)證機(jī)關(guān)等內(nèi)容，以及法人代表?xiàng)l目換成了法定代表人，使運(yùn)行許可證內(nèi)容符合《核動(dòng)力廠(chǎng)、研究堆、核燃料循環(huán)設(shè)施安全許可程序規(guī)定》第三章第二十四條要求。

3.2 許可證條件演化

從2002 年秦山核電廠(chǎng)運(yùn)行許可證頒發(fā)起，到2020 年福清核電廠(chǎng)4 號(hào)機(jī)組運(yùn)行許可證頒發(fā)止，各運(yùn)行許可證的許可證條件除了在數(shù)量上有所增加（其中部分許可證條件數(shù)量的改變是對(duì)原有許可證條件的拆分和優(yōu)化），在內(nèi)容上也經(jīng)歷了4次重大調(diào)整。

3.2.1 增加核損害事故賠償責(zé)任條款

2007 年，國(guó)務(wù)院對(duì)國(guó)家原子能機(jī)構(gòu)關(guān)于核事故損害賠償責(zé)任問(wèn)題進(jìn)行了批復(fù)［見(jiàn)《國(guó)務(wù)院關(guān)于核事故損害賠償責(zé)任問(wèn)題的批復(fù)》（國(guó)函〔2007〕64 號(hào)）］，為了落實(shí)國(guó)務(wù)院批復(fù)要求，2007 年后頒發(fā)的運(yùn)行許可證條件中均增加了關(guān)于“做出適當(dāng)?shù)呢?cái)務(wù)保證安排，以確保發(fā)生核事故損害時(shí)能夠及時(shí)、有效地履行核事故損害賠償責(zé)任”的有關(guān)要求。

3.2.2 增加福島核事故改進(jìn)要求

2011 年3 月11 日，日本福島核電站發(fā)生核事故，2012 年6 月12 日，國(guó)家核安全局印發(fā)了《福島核事故后核電廠(chǎng)改進(jìn)行動(dòng)通用技術(shù)要求（試行）》的通知，要求各核電廠(chǎng)營(yíng)運(yùn)單位實(shí)施，同時(shí)在秦山第二核電廠(chǎng)3 號(hào)、4 號(hào)機(jī)組及此后的核電廠(chǎng)運(yùn)行許可證條件中明確了“應(yīng)不斷跟蹤福島核事故研究進(jìn)展，吸取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，積極推動(dòng)核電廠(chǎng)的安全改進(jìn)，提高核電廠(chǎng)安全水平”的要求。

3.2.3 增加《核安全法》的有關(guān)要求［8,9］

《核安全法》于2018 年1 月1 日正式實(shí)施后，除了在運(yùn)行許可證基本信息部分增加了有關(guān)“主設(shè)施/輔助設(shè)施”的內(nèi)容，還增加了核電廠(chǎng)首次轉(zhuǎn)料后調(diào)試運(yùn)行階段的控制點(diǎn)，如臺(tái)山核電廠(chǎng)2 號(hào)機(jī)組相比1 號(hào)機(jī)組增加了首次裝料、首次臨界前、低功率試驗(yàn)、功率試驗(yàn)等控制點(diǎn)釋放有關(guān)要求，這主要是《核安全法》實(shí)施后，原來(lái)的《首次裝料批準(zhǔn)書(shū)》行政許可與《運(yùn)行許可證》行政許可合并，但是為了不降低核安全監(jiān)管部門(mén)對(duì)核電廠(chǎng)在首次裝料至滿(mǎn)功率運(yùn)行期間調(diào)試工作的核安全監(jiān)管要求，運(yùn)行許可證條件中設(shè)置了相應(yīng)的調(diào)試控制點(diǎn)。

此外，國(guó)家核安全局還在三門(mén)核電廠(chǎng)1號(hào)機(jī)組運(yùn)行許可證之后特別增加了若干條款以滿(mǎn)足《核安全法》第二十一條“積極配合地方政府加強(qiáng)規(guī)劃限制區(qū)管理，發(fā)現(xiàn)規(guī)劃限制區(qū)內(nèi)存在的可能威脅機(jī)組安全的設(shè)施或人口密集場(chǎng)所時(shí)及時(shí)報(bào)告國(guó)家核安全局”的相關(guān)要求。

4 運(yùn)行許可證管理建議

當(dāng)前各核電機(jī)組的運(yùn)行許可證條件數(shù)量不一致，除了對(duì)機(jī)組本身設(shè)置的針對(duì)性許可證條件，如針對(duì)嶺澳核電廠(chǎng)1 號(hào)、2 號(hào)機(jī)組的“大亞灣核電基地第二條應(yīng)急道路應(yīng)在2009 年6 月30日前建成投入使用”；針對(duì)秦山第三核電廠(chǎng)1 號(hào)、2 號(hào)機(jī)組的“進(jìn)一步重視氚排放的監(jiān)測(cè)，積極采取有效措施，減少氚的排放”；針對(duì)臺(tái)山1 號(hào)、2 號(hào)機(jī)組的“盡快研發(fā)反應(yīng)堆壓力容器頂蓋有效的在役檢查方法”等特殊性條款以外，其他許可證條件具有普遍性。但是通過(guò)上文的對(duì)比可知，后頒發(fā)的運(yùn)行許可證相對(duì)于先頒發(fā)的許可證在許可證條件數(shù)量和內(nèi)容上都有適量增加，這就存在如何將最新的核安全監(jiān)管要求應(yīng)用于早期頒發(fā)許可證的機(jī)組，保持監(jiān)管尺度一致性的問(wèn)題。

現(xiàn)階段有關(guān)核安全最新監(jiān)管要求的補(bǔ)充主要通過(guò)兩方面實(shí)施（如圖2 所示）:（1）通過(guò)換發(fā)許可證的模式。如國(guó)家核安全局對(duì)于秦山基地、大亞灣基地等采取聯(lián)合持照模式的機(jī)組，在換發(fā)或延續(xù)許可證時(shí)補(bǔ)充有關(guān)最新監(jiān)管要求，以及在2019 年對(duì)前期申領(lǐng)首次裝料批準(zhǔn)書(shū)的核電廠(chǎng)普遍開(kāi)展了換發(fā)運(yùn)行許可證的工作。（2）以發(fā)布規(guī)范性文件的形式補(bǔ)充有關(guān)監(jiān)管要求。例如，《福島核事故后核電廠(chǎng)改進(jìn)行動(dòng)通用技術(shù)要求（試行）》（國(guó)核安發(fā)〔2012〕98號(hào)），要求未在運(yùn)行許可證條件中列入福島經(jīng)驗(yàn)反饋持續(xù)改進(jìn)要求的核電廠(chǎng)營(yíng)運(yùn)單位予以執(zhí)行；國(guó)家核安全局發(fā)布《關(guān)于做好貫徹實(shí)施〈中華人民共和國(guó)核安全法〉有關(guān)工作的通知》（國(guó)核安發(fā)〔2018〕14號(hào)），要求核電廠(chǎng)營(yíng)運(yùn)單位向地區(qū)監(jiān)督站申請(qǐng)正常換料大修后反應(yīng)堆首次臨界前的核安全檢查和控制點(diǎn)釋放工作。但是考慮到當(dāng)前國(guó)務(wù)院持續(xù)下放行政審批事項(xiàng)、清理規(guī)范性文件的背景，后續(xù)以規(guī)范性文件新增監(jiān)管要求的空間進(jìn)一步被壓縮［10］，因此，以何種形式對(duì)已頒布的運(yùn)行許可證的基本信息進(jìn)行補(bǔ)充，并對(duì)相關(guān)條款進(jìn)行調(diào)整，將重要的監(jiān)管要求及時(shí)補(bǔ)充進(jìn)運(yùn)行許可證條件，同時(shí)刪除許可證條件中已經(jīng)失效的條款（如規(guī)定首次裝料后調(diào)試階段控制點(diǎn)的條款等），以確保對(duì)各核電廠(chǎng)營(yíng)運(yùn)單位的監(jiān)管要求一致，值得國(guó)家核安全監(jiān)管部門(mén)思考。

圖2 核安全最新監(jiān)管要求的補(bǔ)充措施Fig.2 Supplementary measures for the latest regulatory requirements of nuclear safety

5 總結(jié)

我國(guó)至今未發(fā)生國(guó)際核事故分級(jí)（INES）中2 級(jí)及以上的事件或事故［11］，這同核設(shè)施營(yíng)運(yùn)單位嚴(yán)格履行運(yùn)行許可證條件密不可分，也反映了核電廠(chǎng)安全許可證制度在保障我國(guó)核電廠(chǎng)安全方面起到的重要作用，多年來(lái)核電廠(chǎng)運(yùn)行許可證基本信息及許可證條件日漸增補(bǔ)完善，并在《核安全法》頒布實(shí)施后達(dá)到了格式內(nèi)容的相對(duì)穩(wěn)定，充分體現(xiàn)了核安全監(jiān)管部門(mén)持續(xù)嚴(yán)格的監(jiān)管形勢(shì)和針對(duì)各核電機(jī)組一致的安全監(jiān)管要求。

運(yùn)行許可證條件規(guī)定了核電廠(chǎng)營(yíng)運(yùn)單位運(yùn)行核電廠(chǎng)需遵循的主要內(nèi)容，對(duì)核電廠(chǎng)長(zhǎng)期安全穩(wěn)定運(yùn)行具有很強(qiáng)的約束力。運(yùn)行許可證條件以及條件中規(guī)定的大綱或文件的執(zhí)行有效性一方面是核電廠(chǎng)營(yíng)運(yùn)單位運(yùn)行核電廠(chǎng)時(shí)關(guān)注的重點(diǎn)，另一方面也是核安全監(jiān)管部門(mén)監(jiān)督檢查的重點(diǎn)。

隨著核安全監(jiān)管理念的持續(xù)深化、核安全技術(shù)水平的逐步發(fā)展以及對(duì)日本福島核事故的深入研究，未來(lái)核電廠(chǎng)運(yùn)行許可證條件還會(huì)發(fā)生變化，而對(duì)于運(yùn)行許可證條件的每一條變化都反映了核安全監(jiān)管部門(mén)對(duì)“安全第一”這一目標(biāo)孜孜不倦的追求。

核電廠(chǎng)營(yíng)運(yùn)單位應(yīng)在遵守《核安全法》等法律、法規(guī)要求的基本前提下，更加嚴(yán)格地執(zhí)行運(yùn)行許可證條件所規(guī)定的每一條要求，最大限度地保障核安全，共同堅(jiān)守核能發(fā)展生命線(xiàn)，促進(jìn)核電行業(yè)健康持續(xù)發(fā)展。