專利運(yùn)營基金發(fā)展調(diào)研綜述及相關(guān)啟示*

張 雯 龐弘燊**， 胡正銀

（1.深圳大學(xué)圖書館，深圳518060；2.中國科學(xué)院成都文獻(xiàn)情報(bào)中心，成都610041）

黨的十八大報(bào)告提出要實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，深化科技體制改革，推動(dòng)科技和經(jīng)濟(jì)緊密結(jié)合，搶占科技發(fā)展戰(zhàn)略高點(diǎn)。黨的十九大報(bào)告再次強(qiáng)調(diào)要加快建設(shè)創(chuàng)新型國家，瞄準(zhǔn)世界科技前沿，強(qiáng)化戰(zhàn)略科技力量，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)和運(yùn)用［1］。

在國際社會(huì)中，國家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)地位在一定程度上決定了其在市場(chǎng)化競(jìng)爭(zhēng)中所處的地位，專利資產(chǎn)也成為國家的戰(zhàn)略性資產(chǎn)。隨著專利運(yùn)營基金的不斷涌現(xiàn)和促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化理念的廣泛推進(jìn)，以專利為中心形成的各種金融活動(dòng)日益活躍。專利資產(chǎn)價(jià)值的實(shí)現(xiàn)離不開有效的運(yùn)營，從國家的整體利益出發(fā)，實(shí)施專利戰(zhàn)略是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)跨越式發(fā)展的重要路徑，普通企業(yè)則需要專利運(yùn)營基金來激勵(lì)創(chuàng)新、抵御風(fēng)險(xiǎn)、保駕護(hù)航，創(chuàng)新型中小企業(yè)還需要專利運(yùn)營基金來緩解所面臨的融資難問題。

國外專利運(yùn)營起步較早，研究范圍廣，現(xiàn)有文獻(xiàn)涉及相關(guān)概念、運(yùn)營實(shí)體、運(yùn)營模式、運(yùn)營績效等不同維度的研究。近幾年，專利運(yùn)營基金已成為研究熱點(diǎn)之一，多集中于探討專利運(yùn)營基金的運(yùn)作方式、對(duì)比各國主權(quán)專利基金的發(fā)展現(xiàn)狀等。Monroig和Terroir著眼于日本、韓國和中國臺(tái)灣地區(qū)發(fā)布的各類專利運(yùn)營基金的運(yùn)作模式［2］；Makiyama和Messerlin擔(dān)心主權(quán)專利基金有可能成為新一代自由貿(mào)易協(xié)定（Free Trade Agreement，F(xiàn)TA）下的防御手段，妨礙創(chuàng)新，最終對(duì)全球貿(mào)易體系造成不利影響［3］；Clarke將主權(quán)財(cái)富基金（Sovereign Wealth Fund，SWF）與主權(quán)專利基金進(jìn)行對(duì)比，剖析了兩者的功能、目標(biāo)以及政策啟示［4］。相比之下，我國專利運(yùn)營基金的發(fā)展起步較晚，研究方向主要集中在專利運(yùn)營基金的作用、運(yùn)作模式、專利布局、技術(shù)轉(zhuǎn)化等方面。我國專利運(yùn)營基金存在著經(jīng)驗(yàn)不足、人才缺乏、服務(wù)不完善、專利質(zhì)量不高等諸多問題，本文在現(xiàn)有的研究基礎(chǔ)上進(jìn)一步拓展和完善，從專利運(yùn)營基金的產(chǎn)生背景出發(fā)，首次梳理了國內(nèi)外專利運(yùn)營基金的發(fā)展歷程，著重調(diào)研分析其實(shí)踐探索與優(yōu)秀案例，并在此基礎(chǔ)上提出地方專利運(yùn)營基金新模式的構(gòu)建思路。

1 專利運(yùn)營基金的產(chǎn)生背景

專利運(yùn)營基金是2000年才出現(xiàn)的專利運(yùn)營實(shí)踐應(yīng)用方式之一，專利運(yùn)營行業(yè)的興起與蓬勃以及國家宏觀政策的引導(dǎo)催生了各類專利運(yùn)營基金的不斷涌現(xiàn)。專利運(yùn)營起源于19世紀(jì)中期的美國，早期由于科研人員知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)不強(qiáng)，專利數(shù)量較少，科技成果轉(zhuǎn)化能力不足，專利交易大環(huán)境有待形成。隨著時(shí)間的推移，全球科技迅速發(fā)展，信息交互日益頻繁，交易活動(dòng)日漸活躍，專利交易逐步由簡單的實(shí)物買賣演化為包含專利權(quán)與專利服務(wù)在內(nèi)的復(fù)合營銷模式［5］，專利運(yùn)營也從最基礎(chǔ)的專利許可逐漸拓展至專利轉(zhuǎn)讓、專利質(zhì)押、專利拍賣、專利訴訟、專利聯(lián)盟、專利池等多種形式。

對(duì)我國而言，自加入世界貿(mào)易組織（World Trade Organization，WTO）以來，政府對(duì)專利的數(shù)量和質(zhì)量日趨重視，積極牽頭民間機(jī)構(gòu)組建專利運(yùn)營平臺(tái)，在相關(guān)政府部門的引導(dǎo)和助推下，各種專利運(yùn)營基金在全國迅速涌現(xiàn)。2006年，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局頒布《全國專利技術(shù)展示交易平臺(tái)計(jì)劃》，宣布成立首批18個(gè)“國家專利技術(shù)展示交易中心”；2008年，國務(wù)院在《國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》中明確提出要大幅提升我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理能力，為建設(shè)創(chuàng)新型國家提供有力支撐；2010年，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)布《全國專利事業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略（2011—2020年）》，推動(dòng)形成全國專利展示交易中心、高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)移中心、專利風(fēng)險(xiǎn)投資公司、專利經(jīng)營公司等多層次專利轉(zhuǎn)移模式，加強(qiáng)專利技術(shù)運(yùn)用轉(zhuǎn)化平臺(tái)建設(shè)［6］。

總體而言，專利作為產(chǎn)品或服務(wù)可以實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新成果的價(jià)值，作為新興戰(zhàn)略性資產(chǎn)是國家實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)步增長，企業(yè)參與市場(chǎng)良性競(jìng)爭(zhēng)的工具。關(guān)注并了解各領(lǐng)域的相關(guān)專利，進(jìn)行針對(duì)性研發(fā)并形成自己的專利體系，才能從容應(yīng)對(duì)專利許可、質(zhì)押融資、專利訴訟、合作談判等后續(xù)復(fù)雜操作。世界各國、各地區(qū)、各企業(yè)在經(jīng)濟(jì)全球化的大趨勢(shì)下都競(jìng)相爭(zhēng)奪專利資源，積極構(gòu)筑競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，專利運(yùn)營逐漸成為一個(gè)新興產(chǎn)業(yè)，全球?qū)＠\(yùn)營市場(chǎng)一片火熱，專利運(yùn)營基金應(yīng)運(yùn)而生。

2 專利運(yùn)營基金的發(fā)展歷程

2.1 國外發(fā)展歷程

第一階段：萌芽（20世紀(jì)中期至末期）

20世紀(jì)中期之后，國外專利運(yùn)營開始逐步發(fā)展起來，專利交易的范疇擴(kuò)展至專利權(quán)和專利信息服務(wù)，專利運(yùn)營也從簡單的專利許可逐步升級(jí)為包含專利資本化、證券化在內(nèi)的諸多形式，此時(shí)的專利運(yùn)營基金處于萌芽狀態(tài)。

第二階段：初步發(fā)展（2000—2009年）

進(jìn)入21世紀(jì)后，美國高智公司成立，并自2003年開始以基金形式運(yùn)作，其投資者包含微軟、蘋果、谷歌、索尼、亞馬遜等世界級(jí)企業(yè)。高智開啟了一種全新的專利投資模式，其龐大的專利運(yùn)營基金體量、獨(dú)特的商業(yè)盈利模式使之自成立以來就備受關(guān)注并迅速崛起，業(yè)務(wù)在短短數(shù)年內(nèi)遍布全球，標(biāo)志著專利運(yùn)營基金初步發(fā)展階段的到來。

第三階段：快速成長（2010年至今）

2010年之后，許多國家意識(shí)到布局專利運(yùn)營基金的必要性和緊迫性，紛紛出臺(tái)相關(guān)扶持政策，專利運(yùn)營基金的快速成長階段順勢(shì)到來。日本成立了首支專利基金：生命科學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)平臺(tái)基金（Life Science IP Plat form Fund，LSIP）；韓國成立了IP立方體伙伴（IP Cube Partners，ICP）和創(chuàng)智公司；法國專利基金France Brevets是歐洲首支專利運(yùn)營基金，成立于2010年3月。

2.2 我國發(fā)展歷程

專利運(yùn)營基金在我國是一個(gè)相對(duì)較新的業(yè)務(wù)板塊，從2011年國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局開始相關(guān)工作算起，到現(xiàn)在還不足十年，其發(fā)展軌跡如圖1所示。

圖1 我國專利運(yùn)營基金發(fā)展軌跡Fig.1 Development Track of Patent Operation Fund in China

第一階段：萌芽（2010—2013年）

加入WTO之后，我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)普遍增強(qiáng)，企業(yè)將專利納入日常經(jīng)營管理中進(jìn)行運(yùn)作并越來越重視，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在2011年前后開展了專利分析、專利運(yùn)營業(yè)態(tài)、專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化等相關(guān)研究工作，此時(shí)的國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局還沒有專利運(yùn)營基金方面財(cái)政資金的支持。2011年4月，臺(tái)灣在政府和社會(huì)資本的共同努力下創(chuàng)建了IP基金公司，總投資約3000～5000萬美元，分撥應(yīng)用于發(fā)展基金、虛擬基金和反訴基金。同年8月，臺(tái)灣成立了邁特基金，旨在支持對(duì)心血管疾病、糖尿病、失眠、肥胖、周圍神經(jīng)病變、運(yùn)動(dòng)神經(jīng)元疾病、遠(yuǎn)程醫(yī)療和護(hù)理管理的研發(fā)。2013年4月，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局啟動(dòng)了專利試點(diǎn)工程（又稱“面線點(diǎn)結(jié)合”工程），為專利運(yùn)營基金的發(fā)展構(gòu)建基礎(chǔ)，“面”是園區(qū)，“線”是行業(yè)，“點(diǎn)”是專利運(yùn)營試點(diǎn)企業(yè)，專利運(yùn)營基金自此萌芽。

第二階段：初步發(fā)展（2014—2016年）

在初步發(fā)展階段，政府與企業(yè)合力布局推動(dòng)專利運(yùn)營基金的成長。2014年4月，睿創(chuàng)專利運(yùn)營基金在北京中關(guān)村如期發(fā)布，這是我國第一支聚焦知識(shí)產(chǎn)權(quán)與科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的專項(xiàng)基金，在國內(nèi)開創(chuàng)了一種全新的商業(yè)模式。同年12月，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局推出立足于“平臺(tái)+機(jī)構(gòu)+資本+產(chǎn)業(yè)”的升級(jí)版發(fā)展模式，陸續(xù)上線國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營公共服務(wù)平臺(tái)、珠海橫琴知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營平臺(tái)等；引導(dǎo)各機(jī)構(gòu)參與研發(fā)、咨詢、代理、評(píng)估、產(chǎn)權(quán)交易、數(shù)據(jù)信息服務(wù)等專利業(yè)務(wù)；在廣東、山東、四川、遼寧4省設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償基金，在北京、上海、山東、江蘇、浙江等20個(gè)省設(shè)立重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營基金。

第三階段：快速成長（2017年至今）

國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局決定以創(chuàng)新資源集聚的城市為載體，系統(tǒng)推進(jìn)專利體系的建設(shè)，通過在重點(diǎn)城市打造專利運(yùn)營高地從而起到引領(lǐng)作用，促進(jìn)整個(gè)區(qū)域?qū)＠鷳B(tài)的構(gòu)建以及專利運(yùn)營基金的發(fā)展。2017年，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局選出第一批創(chuàng)新資源集聚的試點(diǎn)城市，包括蘇州、寧波、成都、長沙、西安、鄭州、廈門和青島，2018年又增加了第二批，也是8個(gè)，包括北京海淀、上海浦東、南京、杭州、武漢、廣州、海口和深圳。國家和地區(qū)密集出臺(tái)系列促進(jìn)專利發(fā)展的政策措施，專利運(yùn)營基金進(jìn)入專業(yè)化、體系化的快速發(fā)展階段。

國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施以來，我國專利申請(qǐng)量和授權(quán)量快速增長，目前已經(jīng)跨入世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)大國之列，正朝著知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國的建設(shè)目標(biāo)邁進(jìn)。為了減少科技與經(jīng)濟(jì)脫節(jié)的現(xiàn)象，加快科技成果實(shí)施轉(zhuǎn)化，自2012年開始，我國專利運(yùn)營基金快速發(fā)展并取得一定成效。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2015年我國專利、商標(biāo)、版權(quán)質(zhì)押融資總額達(dá)931.72億元，其中專利質(zhì)押融資金額突破560億元［7］；2018年我國專利、商標(biāo)質(zhì)押融資總額達(dá)到1224億元，同比增長12.3%；其中專利質(zhì)押融資金額達(dá)885億元，同比增長23%，質(zhì)押項(xiàng)目5408項(xiàng)，同比增長29%。

3 專利運(yùn)營基金的實(shí)踐探索

3.1 國外實(shí)踐探索

3.1.1 美國

美國是專利運(yùn)營開展最早的國家，在國際上影響最為廣泛。2000年，兩位微軟公司的前高管在美國華盛頓創(chuàng)建了高智發(fā)明（Intellectual Ventures），早期在企業(yè)內(nèi)部成立了三筆私募股權(quán)基金，其資本來自很多世界知名企業(yè)，包括英特爾、亞馬遜、蘋果、思科、eBay、Google、諾基亞、索尼、雅虎、微軟等等。

1）發(fā)明研究基金

發(fā)明研究基金（Invention Science Fund，ISF）主要供高智內(nèi)部研發(fā)人員使用，支持研發(fā)人員研究新技術(shù)并獲得專利，再由高智進(jìn)行運(yùn)作，通過“自產(chǎn)自銷”來獲得利潤。不過，從高智目前的成果來看，這個(gè)基金所產(chǎn)生的專利是最少的。

2）發(fā)明投資基金

發(fā)明投資基金（Invention Investment Fund，IIF）主要用于搜尋、洽談及購買具有市場(chǎng)前景的發(fā)明專利，在必要的情況下進(jìn)行二次開發(fā)和重組，后續(xù)再通過轉(zhuǎn)讓或許可新的專利組合實(shí)現(xiàn)盈利。目前，高智大部分專利都來源于此。

3）發(fā)明開發(fā)基金

發(fā)明開發(fā)基金（Invention Development Fund，IDF）主要用于尋找和孵化有前景的發(fā)明創(chuàng)意，與其他機(jī)構(gòu)合作并幫其辦理專利事宜，作為條件，高智取得該專利產(chǎn)品的經(jīng)營權(quán)，最后依靠銷售該專利產(chǎn)品獲利［8］。

據(jù)官媒報(bào)道，高智在發(fā)展進(jìn)程中逐步淡化IDF基金的概念，在2016年5月將IDF從高智的業(yè)務(wù)中剝離［9］，之后引入了全球健康發(fā)展（Global Good Fund，GGF）基金和前沿科學(xué)領(lǐng)域（Deep Science Fund，DSF）基金，這兩只基金保留了原IDF基金“合作”和“前景廣闊”的特點(diǎn)。

美國的專利運(yùn)營歷經(jīng)多年發(fā)展，形成了運(yùn)營主體多樣化、運(yùn)營模式復(fù)雜化、運(yùn)營基金多元化等特點(diǎn)，隨之而來出現(xiàn)了一些專利投機(jī)行為，對(duì)企業(yè)的正常生產(chǎn)和創(chuàng)新發(fā)展都帶來消極影響。對(duì)此，美國政府開始重視并著力應(yīng)對(duì)這類問題，例如提高專利透明度、加大濫用專利訴訟權(quán)的處罰力度等。為了阻止輕率的專利訴訟或?yàn)E訴現(xiàn)象，美國SHIELD議案要求原告在提起專利侵權(quán)訴訟之前繳納一筆數(shù)額不菲的保證金，若敗訴則需支付被告的所有訴訟費(fèi)用。

3.1.2 日本

日本專利運(yùn)營以公私合營為主，第一支專利運(yùn)營基金成立于2010年8月，名為生命科學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)平臺(tái)基金（Life Science Intellectual Property Platform Fund，LSIP）。這支基金的名稱揭示了其重點(diǎn)關(guān)注的領(lǐng)域是生命科學(xué)，具體而言，是在日本政府的擔(dān)保下，圍繞生物標(biāo)記、胚胎干細(xì)胞、癌癥和阿爾茨海默癥這四個(gè)現(xiàn)代醫(yī)學(xué)研究熱點(diǎn)開展專利孵化、專利訴訟、專利交易等運(yùn)營活動(dòng)，構(gòu)建專利池和專利壁壘，提升企業(yè)的專利訴訟防御能力，其運(yùn)營主要流程如圖2所示［10］。

圖2 日本生命科學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)平臺(tái)基金的運(yùn)營模式Fig.2 Operational Model of Japan's Life Science Intellectual Property Platform Fund

為進(jìn)一步繁榮專利運(yùn)營市場(chǎng)，日本產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)于2013年7月聯(lián)合松下等大型企業(yè)創(chuàng)建了國家主權(quán)專利基金IPBridge，募集資金約2800萬美元，基于開放式創(chuàng)新的核心理念提高專利市場(chǎng)透明度，調(diào)和不必要的法律糾紛并致力于維護(hù)公開市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)。

3.1.3 韓國

韓國的兩大專利運(yùn)營基金“知識(shí)產(chǎn)權(quán)立方體伙伴（Intellectual Property Cube Partners，ICP）”和“創(chuàng)智發(fā)明（Intellectual Discovery，ID）”均成立于2010年，分別由韓國知識(shí)產(chǎn)權(quán)局和經(jīng)濟(jì)計(jì)劃部主導(dǎo)［11］，資金主要來源于政府撥款和社會(huì)資本支持，尤其是像三星和LG這樣資金實(shí)力雄厚、專利數(shù)量龐大的支柱型企業(yè)。

創(chuàng)智發(fā)明的業(yè)務(wù)范圍涵蓋專利挖掘、專利創(chuàng)造、專利投資等多個(gè)層面，值得一提的是，創(chuàng)智發(fā)明還獨(dú)創(chuàng)了一種基于多方合作網(wǎng)絡(luò)的專利商業(yè)化模式，通過高等院校、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)之間的長期穩(wěn)定合作，建立專利研發(fā)與科技成果轉(zhuǎn)化的良性循環(huán)，挖掘有潛力的專利進(jìn)行評(píng)估并實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化投產(chǎn)，使之為企業(yè)創(chuàng)造效益的同時(shí)，也能為發(fā)明者帶來回報(bào)。創(chuàng)智發(fā)明的知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造流程如圖 3所示［12］。

圖3 韓國創(chuàng)智發(fā)明的知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造流程Fig.3 Intellectual Property Creation Process of Intellectual Discovery

3.1.4 法國

2011年3月，法國主權(quán)專利基金France Brevets正式成立，填補(bǔ)了整個(gè)歐洲主權(quán)專利基金領(lǐng)域的空白。這支由法國政府主導(dǎo)的專利基金依靠1億歐元的初始投資額大力收購專利并建立專利池，支撐法國企業(yè)、高校和研究機(jī)構(gòu)專利資產(chǎn)的發(fā)展，迅速提煉打造國家級(jí)產(chǎn)業(yè)核心專利［13］，全面提升科技實(shí)力和國家競(jìng)爭(zhēng)力。

從法國主權(quán)專利基金的三大業(yè)務(wù)模式來看，它在一定程度上成為法國政府抵御侵權(quán)乃至打壓競(jìng)爭(zhēng)者的重要手段之一，主要包括專利許可、專利訴訟和專利預(yù)測(cè)三個(gè)層面：

1）專利許可。組建包含知識(shí)產(chǎn)權(quán)專員、競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)分析員、法律顧問等專業(yè)人才在內(nèi)的復(fù)合型團(tuán)隊(duì)，通過全面檢索和精密排查來定位可能存在侵權(quán)的潛在被許可人，在進(jìn)一步掌握專利侵權(quán)事實(shí)的證據(jù)后，攜預(yù)先制定好的索賠方案與對(duì)方展開談判。

2）專利訴訟。在陷入專利糾紛且對(duì)方拒絕支付專利許可費(fèi)用導(dǎo)致談判失敗的情況下，主權(quán)專利基金將負(fù)擔(dān)后續(xù)專利訴訟和實(shí)施的成本，勝訴所得一部分返還給發(fā)明人，另一部分則用于維持主權(quán)專利基金的正常運(yùn)營。

3）專利預(yù)測(cè)。如今，以互聯(lián)網(wǎng)、航天、新能源、人工智能、5G通信等為代表的新興技術(shù)領(lǐng)域和科技產(chǎn)品迅速涌現(xiàn)，法國主權(quán)基金中就有一部分明確用于與技術(shù)領(lǐng)航者建立長期合作，預(yù)測(cè)未來的科技發(fā)展趨勢(shì)，打造最具競(jìng)爭(zhēng)力的專利組合，只有不斷強(qiáng)化專利布局才能在日新月異的競(jìng)爭(zhēng)格局中占據(jù)主動(dòng)。

3.2 國內(nèi)實(shí)踐探索

在我國，專利運(yùn)營基金已經(jīng)走過了萌芽期和初步發(fā)展期，目前處于快速成長階段，尚存在經(jīng)驗(yàn)不足、人才缺乏、服務(wù)不完善、專利質(zhì)量不高等諸多問題。為了應(yīng)對(duì)和破解這些問題，同時(shí)緩解創(chuàng)新型企業(yè)普遍面臨的專利保護(hù)難、轉(zhuǎn)化難、融資難等現(xiàn)狀，全國各地在政府部門、相關(guān)機(jī)構(gòu)和企業(yè)的合力推動(dòng)下先后成立了多個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營基金［14］，橫跨國家級(jí)、省級(jí)和市級(jí)，從政府引導(dǎo)到企業(yè)出資，基金規(guī)模普遍上億，有的甚至高達(dá)數(shù)十億，關(guān)注的行業(yè)大多集中在地方或企業(yè)支柱型產(chǎn)業(yè)或戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)，如互聯(lián)網(wǎng)、云計(jì)算、生物醫(yī)藥、人工智能、信息技術(shù)、航空航天、軌道交通、節(jié)能環(huán)保等。表1列舉了部分國內(nèi)專利運(yùn)營基金的情況。

表1 部分國內(nèi)現(xiàn)有專利運(yùn)營基金情況對(duì)比Tab.1 Comparisons of Some Domestic Patent Operating Funds

2014年4月，在吸納北京市海淀區(qū)、中關(guān)村等部門的政府引導(dǎo)資金以及金山、小米、TCL等戰(zhàn)略投資者的資本之后，智谷正式成立國內(nèi)首支致力于專利運(yùn)營和技術(shù)轉(zhuǎn)移的基金——睿創(chuàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營基金。此后，全國各地類型豐富的專利運(yùn)營基金先后涌現(xiàn)。作為專利運(yùn)營基金“先行者”的睿創(chuàng)基金僅針對(duì)科技成果和專利本身進(jìn)行投資；峰創(chuàng)智誠則將基金分為投資基金、訴訟基金和并購基金三塊，通過創(chuàng)意投資、訴訟利益分配以及大中型專利交易中介業(yè)務(wù)獲利。主要由政府出資引導(dǎo)的專利運(yùn)營基金同樣特色鮮明，由北京國之專利預(yù)警咨詢中心發(fā)起的國知智慧基金在本質(zhì)上是一支典型的股權(quán)基金，通過“知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)+資金”換取股權(quán)。北京市重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)專利運(yùn)營基金則開創(chuàng)了“購買+培育”、“申請(qǐng)+運(yùn)營”及股權(quán)投資三種模式并駕齊驅(qū)的基金運(yùn)作模式［15］。

2015年11月，為貫徹“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”的戰(zhàn)略性部署及增進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)的有力措施，由國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局旗下的北京國之專利預(yù)警咨詢中心為主要發(fā)起方的國內(nèi)第一支政府引導(dǎo)、社會(huì)資本參與的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營基金——國知智慧知識(shí)產(chǎn)權(quán)股權(quán)基金宣告成立［16］，首期資金規(guī)模為1億元，主要投資于擬掛牌新三板的企業(yè)，用于專利挖掘、專利保護(hù)以及企業(yè)核心專利的打造，為企業(yè)構(gòu)建競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，在激烈的市場(chǎng)優(yōu)勝劣汰中鎖住一席之地。

2016年，成都獲批國家專利質(zhì)押融資與專利保險(xiǎn)“雙示范”城，是副省級(jí)城市中唯一獲此殊榮的城市；2017年，成都相繼出臺(tái)了覆蓋科技成果轉(zhuǎn)化全過程的“科技成果轉(zhuǎn)化十條”和致力于專利創(chuàng)造、保護(hù)和利用的“知識(shí)產(chǎn)權(quán)十條”。與此同時(shí)，為促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)，成都市政府與社會(huì)資本共同出資創(chuàng)建了知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營基金，資金規(guī)模高達(dá)20億元人民幣，重點(diǎn)扶持包括汽車制造、生物醫(yī)藥、航空航天、節(jié)能環(huán)保、精準(zhǔn)醫(yī)療、傳感控制等熱門領(lǐng)域在內(nèi)的十五項(xiàng)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)、支柱產(chǎn)業(yè)和未來產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)金融資本、知識(shí)資本與新經(jīng)濟(jì)的深度融合［17］。

雖然每支專利運(yùn)營基金的運(yùn)作模式都有其獨(dú)特之處，但總體上可以將這些基金劃分為由政府資金引導(dǎo)、社會(huì)資本參與和由企業(yè)資本主導(dǎo)的市場(chǎng)化專利運(yùn)營基金兩種。在現(xiàn)階段，政府推動(dòng)依然是最重要的主導(dǎo)力量，政府主導(dǎo)的專利運(yùn)營基金最大優(yōu)勢(shì)在于發(fā)展速度，為行業(yè)營造出積極向上的氛圍。

4 結(jié)論與啟示

就起步時(shí)間而言，美國是最早開展專利運(yùn)營活動(dòng)，且最先設(shè)立專利運(yùn)營基金的國家，在國際上頗具影響力和號(hào)召力。為了強(qiáng)化科技競(jìng)爭(zhēng)力、盤活專利資產(chǎn)、維護(hù)企業(yè)利益，日本、韓國、法國在2010年左右相繼創(chuàng)建了國家主權(quán)專利基金，充分發(fā)揮出政府在專利創(chuàng)造和專利保護(hù)中的關(guān)鍵作用。中國專利運(yùn)營基金的發(fā)展得益于政府與企業(yè)的合力布局推動(dòng)，2014年，睿創(chuàng)專利運(yùn)營基金的發(fā)布填補(bǔ)了我國在這一領(lǐng)域的空白，開創(chuàng)了一種全新的商業(yè)模式。此后，國內(nèi)迅速涌現(xiàn)出眾多“政府引導(dǎo)、社會(huì)資本參與”的地方專利運(yùn)營基金，逐步完善著我國的專利戰(zhàn)略和專利布局。

就運(yùn)作模式而言，國外的模式更為豐富多樣，發(fā)展成熟度更高，同時(shí)也面臨著問題：相關(guān)數(shù)據(jù)顯示，2011—2016年期間美國專利交易額以及專利交易所涉及的專利數(shù)量呈下降趨勢(shì)，因此美國開始采取各種措施來應(yīng)對(duì)因投機(jī)性的專利運(yùn)營行為所產(chǎn)生的各種問題［18］。美國目前在專利運(yùn)營上出現(xiàn)的問題應(yīng)引起我國的關(guān)注，一方面作為前車之鑒使我國避免出現(xiàn)類似問題；另一方面，也起到預(yù)警作用，避免被國外的不利因素波及。我國的專利基金運(yùn)營模式相對(duì)單一，大多都有政府參與和引導(dǎo)，并向?qū)I(yè)化、體系化的發(fā)展目標(biāo)前進(jìn)；國內(nèi)外專利運(yùn)營基金也有共通之處，例如均有政府參與，均有通過專利訴訟獲益的想法，且都關(guān)注知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)。

總的來說，國外的專利運(yùn)營基金起步較早，理論研究成果和實(shí)踐探索經(jīng)驗(yàn)更為豐富，從這些優(yōu)秀案例中可以得到啟示，作為我國地方專利運(yùn)營基金新模式的構(gòu)建思路：

1）借鑒國外專利運(yùn)營模式

國外以政府為主導(dǎo)的專利運(yùn)營模式如圖4所示［19］，政府遵循價(jià)值鏈理論的內(nèi)在規(guī)律，通過政策制定、專利授權(quán)、監(jiān)督管理的專利運(yùn)營基本活動(dòng)，以及經(jīng)費(fèi)投入、國家項(xiàng)目、人力資源、采購支持的專利運(yùn)營輔助活動(dòng)，為中介機(jī)構(gòu)、高校和企業(yè)提供創(chuàng)新激勵(lì)動(dòng)力，從而開展專利運(yùn)營活動(dòng)，實(shí)現(xiàn)專利運(yùn)營收益。

圖4 以政府為主導(dǎo)的專利運(yùn)營模式Fig.4 Government-led Patent Operational Modes

國內(nèi)專利運(yùn)營基金的建立可以參照國外專利運(yùn)營方式，借鑒其優(yōu)勢(shì)之處，進(jìn)一步發(fā)揮政府職能，引導(dǎo)企業(yè)和社會(huì)資本投入，起到放大作用，同時(shí)在運(yùn)營的中后期把政府主導(dǎo)的運(yùn)營權(quán)轉(zhuǎn)移給市場(chǎng)及中介機(jī)構(gòu)，充分尊重市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與價(jià)值規(guī)律，進(jìn)一步降低政府直接干預(yù)的程度，以期進(jìn)一步改變國內(nèi)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化以及專利運(yùn)營效率低下的問題。

2）充分發(fā)揮各運(yùn)營主體作用

從國內(nèi)已有的專利運(yùn)營基金中不難看出，由政府主導(dǎo)、社會(huì)資本廣泛參與的基金占多數(shù)，財(cái)政資金主要起引領(lǐng)和示范作用，后續(xù)還要依賴市場(chǎng)化運(yùn)作方式才能實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展?？v觀整個(gè)專利市場(chǎng)，沒有哪支專利運(yùn)營基金僅僅依靠一家機(jī)構(gòu)就完成所有業(yè)務(wù)，往往需要整合評(píng)估、擔(dān)保、金融、法律等專業(yè)機(jī)構(gòu)共同盤活市場(chǎng)，助力企業(yè)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展。

因此，通過政府資金引導(dǎo)專利運(yùn)營主體的發(fā)展，如中介機(jī)構(gòu)、高校企業(yè)成立專利聯(lián)盟、推進(jìn)專利標(biāo)準(zhǔn)化，充分發(fā)揮專利運(yùn)營鏈條中各因素的主要效用，如政府起監(jiān)管作用、高校起人才培養(yǎng)作用、非專利實(shí)施主體（Non-Procticing Entity，NPE）起中介聯(lián)系作用等，政府在制定專利運(yùn)營基金政策時(shí)應(yīng)考慮對(duì)各類專利運(yùn)營模式的支持，運(yùn)營發(fā)展初期以政府投資為主導(dǎo)，優(yōu)先支持NPE等模式，中后期通過支持多種專利運(yùn)營方式的協(xié)同發(fā)展，充分發(fā)揮各主體作用。

3）支持國內(nèi)優(yōu)秀專利運(yùn)營基金優(yōu)先發(fā)展

從出資人的性質(zhì)來看，專利運(yùn)營基金大致可分為由政府資金引導(dǎo)、社會(huì)資本參與的運(yùn)營基金，以及主要由企業(yè)出資主導(dǎo)的市場(chǎng)化運(yùn)營基金，兩者在運(yùn)營模式上各具特色。國內(nèi)現(xiàn)有的專利運(yùn)營基金主要的運(yùn)作方式為政府出資引導(dǎo)，社會(huì)企業(yè)參與，并進(jìn)行市場(chǎng)化運(yùn)營。除廣東省粵科國聯(lián)知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資運(yùn)營基金總規(guī)劃30億元、軍民融合知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營基金（綿陽）總規(guī)模50億元之外，表1所列舉的其余專利運(yùn)營基金資本體量大致相當(dāng)。同時(shí)，除睿創(chuàng)基金、國知基金、紫藤基金之外，所列出的專利運(yùn)營基金都是以地區(qū)為單位，所關(guān)注的行業(yè)多是各地龍頭企業(yè)和朝陽產(chǎn)業(yè)。睿創(chuàng)的資本結(jié)構(gòu)包括了多家互聯(lián)網(wǎng)公司，主要關(guān)注移動(dòng)互聯(lián)相關(guān)產(chǎn)業(yè)。這些情況對(duì)比很好地體現(xiàn)了專利運(yùn)營基金作為資本逐利的特性，其最終目的是通過對(duì)專利的運(yùn)營來創(chuàng)造更多的利益和價(jià)值。

因此，地方政府可以吸取國內(nèi)優(yōu)秀運(yùn)營基金的管理和發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，出臺(tái)相關(guān)政策支持其優(yōu)先發(fā)展，以期發(fā)展出一支符合地方特色和優(yōu)勢(shì)的專利運(yùn)營基金。

4）優(yōu)化地方政府專利運(yùn)營基金機(jī)制政策庫的組合方式

發(fā)展地方專利運(yùn)營基金機(jī)制政策庫的類型主要包括：區(qū)域政策傾斜、資金來源、規(guī)模與投入方式、重點(diǎn)支持的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域與產(chǎn)業(yè)遴選范圍、資金管理方式等，每種政策庫類型都有多種具體舉措可供選擇。在政策制定時(shí)，應(yīng)與國內(nèi)外相關(guān)專利運(yùn)營基金的機(jī)制、政策、舉措等進(jìn)行對(duì)比分析；在政策實(shí)施時(shí)，應(yīng)考量實(shí)際實(shí)施效果并總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，不斷優(yōu)化相關(guān)政策措施，豐富政策庫類型，使專利運(yùn)營基金能夠適應(yīng)不同時(shí)期經(jīng)濟(jì)、政策、專利環(huán)境下的新發(fā)展。