先秦儒家人性論對(duì)政策執(zhí)行阻滯的啟示

黃鱗銘

摘 要：人性論作為一切人文科學(xué)的邏輯預(yù)設(shè)，對(duì)公共管理科學(xué)同樣具有指導(dǎo)意義。持有不同的人性觀，會(huì)對(duì)人們的行為產(chǎn)生不同的影響。政策執(zhí)行過(guò)程是多元主體互動(dòng)的過(guò)程，運(yùn)用先秦儒家人性論對(duì)其進(jìn)行研究，在理論上昭示我們，要發(fā)揮人的主體作用，重視政策學(xué)習(xí)，知行結(jié)合，提升政策執(zhí)行人的思想道德境界，注重政策執(zhí)行環(huán)境的營(yíng)造。

關(guān)鍵詞：人性論;政策執(zhí)行阻滯;公共政策

一、引言

休謨?cè)f(shuō)：“一切科學(xué)對(duì)于人性總是或多或少地有些聯(lián)系，任何學(xué)科不論似乎與人性離得多遠(yuǎn)，它們總是會(huì)通過(guò)這樣或那樣的途徑回到人性。即使是數(shù)學(xué)，自然科學(xué)和自然宗教，也都是在某種程度上依賴(lài)于關(guān)于人的科學(xué);因?yàn)檫@些科學(xué)是在人類(lèi)認(rèn)識(shí)范圍之內(nèi)，并且是根據(jù)他的能力和官能而被判斷的?！盵1]人性論作為一切人文科學(xué)的邏輯預(yù)設(shè)，對(duì)公共管理科學(xué)同樣具有指導(dǎo)意義。持有不同的人性觀，會(huì)對(duì)人們的行為產(chǎn)生不同的影響。自古以來(lái)，中國(guó)社會(huì)一直秉承儒家傳統(tǒng)文化，先秦儒家的人性論給我們中華民族留下不可磨滅的印記。政策執(zhí)行是公共政策實(shí)施過(guò)程中的重要階段之一，是使公共政策變成現(xiàn)實(shí)的必經(jīng)之路，也是一個(gè)多元參與者互動(dòng)的政治過(guò)程，人作為必不可少的主體，尋求人性對(duì)于政策執(zhí)行效果的影響事關(guān)政策執(zhí)行的有效性，先秦儒家人性論在理論上昭示我們，公共政策執(zhí)行效果的好壞要關(guān)注人本身。

二、先秦儒家人性論的基本內(nèi)涵

在古代的各種學(xué)說(shuō)中，儒家無(wú)疑是其中影響最大的一家，研究和借鑒儒家思想應(yīng)當(dāng)從它的源頭——先秦開(kāi)始。春秋戰(zhàn)國(guó)時(shí)期是中國(guó)文化的原創(chuàng)時(shí)期，是中國(guó)文化的“軸心時(shí)代”。中國(guó)傳統(tǒng)文化中的許多影響深遠(yuǎn)的思想，大多是來(lái)源于這一時(shí)期的創(chuàng)造。先秦儒家在設(shè)計(jì)自己的思想道德教育學(xué)說(shuō)時(shí)，多是以人性問(wèn)題為預(yù)設(shè)前提而逐漸展開(kāi)的。人性論是中國(guó)傳統(tǒng)思想中重要的問(wèn)題之一，它的淵源同樣可以追溯到這個(gè)時(shí)期。中國(guó)傳統(tǒng)的人性理論，源遠(yuǎn)流長(zhǎng)，派別紛呈，內(nèi)容煩雜，但根據(jù)它們的影響程度來(lái)說(shuō)，最重要的莫過(guò)于先秦儒家的人性論。先秦儒家的人性論中，發(fā)端于孔子，之后孟子和荀子分別發(fā)展了孔子的思想，對(duì)人性理論作了較為詳細(xì)的展開(kāi)和論述。

（一）孔子的人性論

儒家學(xué)派的創(chuàng)始人孔子，是儒家人性論最早的提出者。孔子生活的時(shí)代，人性問(wèn)題還沒(méi)有引起足夠的重視，孔子對(duì)于人性問(wèn)題談?wù)摰貌欢?。從《論語(yǔ)》的記載來(lái)看，孔子關(guān)于人性的論述只有“性相近也，習(xí)相遠(yuǎn)也”（《論語(yǔ)·陽(yáng)貨》）一句，這句話中，孔子的側(cè)重點(diǎn)還是在于“習(xí)”字，整句話的意思為，人的本性生來(lái)本無(wú)差別，差異的存在是由于后天環(huán)境的影響。這種影響包括兩個(gè)方面一是主動(dòng)的方面，即后天的“習(xí)”的實(shí)踐;二是被動(dòng)的方面，即所處環(huán)境的影響。正因?yàn)槿绱?，“性相近”的個(gè)體在后天的生活中形成差異而變得復(fù)雜起來(lái)。

孔子生活在春秋末期，當(dāng)時(shí)的禮樂(lè)制度已經(jīng)失去了它原有的安頓人心、規(guī)范社會(huì)秩序的作用?？鬃訉?duì)周的禮樂(lè)制度推崇之至，但認(rèn)識(shí)到這套制度在當(dāng)時(shí)環(huán)境下的困境。為了解決這種矛盾，孔子提出了“仁”的概念，認(rèn)為用“仁”替代原有的“禮”，“把原來(lái)的僵硬的強(qiáng)制規(guī)定，提升為生活的自覺(jué)理念，把一種宗教性神秘的東西變而為人情之常，從而使倫理規(guī)范與心理欲求溶為一體。禮由于取得這種心理學(xué)的內(nèi)在依據(jù)而人性化……由神的準(zhǔn)繩命令而為人的內(nèi)在欲求和自覺(jué)意識(shí)，由服從于神而為服從于人，服從于自己，這一轉(zhuǎn)變?cè)谥袊?guó)古代思想史上具有劃時(shí)代意義?！盵2]經(jīng)過(guò)努力，最終形成了“仁禮合一，仁先禮后，仁質(zhì)禮文”的思想，其核心就是“仁”?？鬃拥乃枷肟梢杂谩叭蕦W(xué)”來(lái)概括，他所宣揚(yáng)的道是“仁道”，施行的教化是“仁教”，向往的政治是“仁政”，成就的完美人格是“仁人”?？梢哉f(shuō)，孔子的政治思想、道德思想、教育思想等所有思想的基礎(chǔ)和前提都在于“仁”，“仁”是孔子一生努力的出發(fā)點(diǎn)和歸宿。

孔子作為儒家的創(chuàng)立者，僅用一句話概述自己對(duì)于人性的看法，孔子雖沒(méi)有對(duì)人性問(wèn)題展開(kāi)進(jìn)一步的論證，但他重視人，以仁說(shuō)人，強(qiáng)調(diào)后天活動(dòng)對(duì)人的影響的一系列主張已經(jīng)開(kāi)了儒家人性論的先河，蘊(yùn)含著進(jìn)一步延伸、發(fā)展的可能性。后來(lái)者的孟子、荀子則又繼承和發(fā)展了他的人性論，而各自從不同的角度展開(kāi)。

（二）孟子的人性論

孔子的弟子在孔子之后分別發(fā)揚(yáng)了孔子的思想。在人性思想史上首先建立起一套理論的是孟子，他提出的性善論是當(dāng)時(shí)社會(huì)政治思想的理論基礎(chǔ)。孟子在討論人性問(wèn)題時(shí)，首先將“性”區(qū)別為自然本能與道德價(jià)值。

孟子認(rèn)為人性既具有追求味、色、聲、臭、安佚的一面，又有仁、義、禮、智的一面，但在討論人的本質(zhì)問(wèn)題的時(shí)候，著眼點(diǎn)還是在于人的社會(huì)屬性一面，因?yàn)檫@是人區(qū)別于動(dòng)物之處，這就是所謂的“人之所以異于禽獸者幾?！?。在此，孟子從先驗(yàn)的觀點(diǎn)出發(fā)，認(rèn)為“惻隱之心，人皆有之;羞惡之心，人皆有之;恭敬之心，人皆有之;是非之心，人皆有之。惻隱之心，仁也;羞惡之心，義也;恭敬之心，禮也;是非之心，智也”“無(wú)惻隱之心，非人也;無(wú)羞惡之心，非人也;無(wú)辭讓之心，非人也;無(wú)是非之心，非人也”（《孟子·告子上》）。但先天具有的四顆心并不等于仁義禮智的美德，它們最初只是善的“種子”。孟子說(shuō)：“惻隱之心，仁之端也;羞惡之心，義之端也;辭讓之心，禮之端也;是非之心，智之端也。人之有四端，猶其有四體也?！保ā睹献印す珜O丑上》）因此，人人生來(lái)就有的四顆心，只是其中蘊(yùn)含著向善的潛在的可能性。也就是孟子所說(shuō)的“仁義禮智，非由外鑠我也，我固有之也”。也就是說(shuō)，人們需要用心培育四顆善的“種子”，讓它們發(fā)芽、生長(zhǎng)，直至成為參天大樹(shù)，可見(jiàn)，與美德之間還有很長(zhǎng)的一段距離要走，這需要后天的努力。

孟子首先認(rèn)為人應(yīng)當(dāng)精心保存這“四端”，要努力去追求它們，不僅如此，還要不斷擴(kuò)充推廣它們，才能成就善性。其次，現(xiàn)實(shí)當(dāng)中的人時(shí)常面臨著種種欲望的誘惑，孟子承認(rèn)人的正當(dāng)欲望的存在和正常需求的滿足。但是，這種滿足肯定是以滿足基本需求為標(biāo)準(zhǔn)的，要“寡欲”?！肮延毙枰?jié)制欲望，要有較強(qiáng)的意志力，這種意志力的培養(yǎng)需要通過(guò)“養(yǎng)浩然之氣”來(lái)實(shí)現(xiàn)。

（三）荀子的人性論

與孟子的性善論相對(duì)立，荀子提出了性惡論?！叭酥詯?，其善者偽也?！保ā盾髯印ば詯骸罚┻@里包含“性”和“偽”兩方面，一是先天之性惡，二是以后天之“偽”對(duì)先天之惡性進(jìn)行改造。

荀子的人性論，基于他對(duì)“天”的認(rèn)識(shí)。在荀子看來(lái)，天沒(méi)有什么神秘的色彩，都是按照日月星辰的規(guī)律運(yùn)行著，不因?yàn)槿说暮脨?、善惡而有所改變，即所謂“天行有常，不為堯存，不為桀亡”。（《荀子·天論》）從這個(gè)觀點(diǎn)出發(fā)，荀子認(rèn)為在自然中人的本質(zhì)首先是一種生來(lái)具有的自然本能。荀子認(rèn)為：“性者，天之就也?！保ā盾髯印ば詯骸罚┯终f(shuō)：“不可學(xué)不可事而在天者，謂之性?！保ā盾髯印ば詯骸罚┻@種“生之所以然者”的“性”的具體表現(xiàn)就是“饑而欲飽，寒而欲暖，勞而欲休”（《荀子·性惡》）的本能，是任何人都一樣的。

荀子從經(jīng)驗(yàn)的角度出發(fā)承認(rèn)人的自然欲望，這種自然本能是不可能回避的。在荀子的論述中，提出了完善措施，就是“化性起偽”，其核心強(qiáng)調(diào)“偽”，強(qiáng)調(diào)“人為”，強(qiáng)調(diào)后天的活動(dòng)對(duì)于人道德教育的重要性。這種影響包括建立禮法制度，發(fā)揮禮義法度的約束力;重視師長(zhǎng)的教化;重視環(huán)境習(xí)俗的影響。同時(shí)，這幾方面因素必須共同起作用，而且這種作用具有長(zhǎng)期性和艱巨性。

三、從人性分析上看公共政策執(zhí)行阻滯的表現(xiàn)

政策執(zhí)行過(guò)程包括三個(gè)階段，一是政策執(zhí)行的準(zhǔn)備階段，包括進(jìn)行政策宣傳、加強(qiáng)政策認(rèn)知、制定執(zhí)行計(jì)劃、進(jìn)行物質(zhì)準(zhǔn)備和做好組織準(zhǔn)備等活動(dòng)環(huán)節(jié);二是政策執(zhí)行的實(shí)施階段，包括政策實(shí)驗(yàn)、全面推廣、指揮協(xié)調(diào)和監(jiān)督控制等活動(dòng)環(huán)節(jié);三是政策執(zhí)行的總結(jié)階段，包括政策執(zhí)行效果評(píng)估、追蹤決策等活動(dòng)環(huán)節(jié)[3]。政策執(zhí)行阻滯是指“政策執(zhí)行過(guò)程中的執(zhí)行活動(dòng)，因某種消極因素的影響而出現(xiàn)的不順暢乃至停滯不前，進(jìn)而導(dǎo)致政策目標(biāo)不能圓滿實(shí)現(xiàn)甚至完全落空的一種情形”[4]。由于政策執(zhí)行是公共政策由設(shè)計(jì)方案變現(xiàn)實(shí)的必經(jīng)之路，所有社會(huì)問(wèn)題的解決最終還將取決于相關(guān)政策的執(zhí)行效果，人性對(duì)于政策執(zhí)行問(wèn)題的研究是一個(gè)極為重要的研究?jī)?nèi)容。政策所體現(xiàn)的意志，背后乃是各種人性的展現(xiàn)。因此，筆者認(rèn)為對(duì)政策執(zhí)行主體人性的研究將有助于加深對(duì)公共政策執(zhí)行過(guò)程的認(rèn)識(shí)，也能夠?yàn)檎邎?zhí)行主體提供思想道德教育，為改善政策執(zhí)行效果提供借鑒。在政策目標(biāo)的層層下達(dá)落實(shí)中，各類(lèi)主體相互博弈，表現(xiàn)出多種政策執(zhí)行阻滯現(xiàn)象，這些現(xiàn)象表現(xiàn)為以下幾點(diǎn)。

（一）表面化執(zhí)行

表面化執(zhí)行是指政策執(zhí)行流于表面，政策執(zhí)行主體對(duì)于政策敷衍了事，不按原政策精神指示執(zhí)行政策，導(dǎo)致政策執(zhí)行效果與政策目的不符。例如，在扶貧政策中，某地政府在實(shí)際行動(dòng)上只按政策規(guī)定教條式的執(zhí)行。當(dāng)發(fā)現(xiàn)貧困戶的戶口存在問(wèn)題時(shí)，為了避免重復(fù)編輯信息產(chǎn)生新的工作而選擇采用原數(shù)據(jù)將錯(cuò)就錯(cuò)。

（二）觀潮式執(zhí)行

觀潮式執(zhí)行是指政策執(zhí)行主體被動(dòng)坐觀、不推不動(dòng)、消極怠工的表現(xiàn)。例如，節(jié)能減排政策的執(zhí)行周期較長(zhǎng)，需要政府和企業(yè)改進(jìn)工藝技術(shù)、調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、建立長(zhǎng)效機(jī)制來(lái)貫徹實(shí)施。開(kāi)發(fā)和采用新的節(jié)能技術(shù)需要較高的成本投入，且存在開(kāi)發(fā)失敗的風(fēng)險(xiǎn)，加上地方政府領(lǐng)導(dǎo)對(duì)自身任期長(zhǎng)短并不明確，對(duì)于政策執(zhí)行效果的可預(yù)見(jiàn)度不高，有可能產(chǎn)生“懶政”的傾向，即在政策頒布之初不積極執(zhí)行政策，而是觀望上級(jí)政府與其他地方政府的行動(dòng)，再?zèng)Q定自己的政策作為。

（三）抵制式執(zhí)行

抵制式執(zhí)行是指政策執(zhí)行主體不認(rèn)同政策目標(biāo)或政策內(nèi)容，認(rèn)為政策損害到自身利益而采取拒絕執(zhí)行的態(tài)度。主要表現(xiàn)在，在某些地區(qū)采取禁止燃放煙花爆竹政策時(shí)，帶來(lái)市民的不滿情緒，認(rèn)為影響春節(jié)習(xí)俗，市民通常會(huì)在零點(diǎn)之后燃放煙花爆竹，凌晨執(zhí)法難度增加，執(zhí)法人員有限，即使聽(tīng)到鞭炮聲也很難找到燃放者，導(dǎo)致政策無(wú)法有效執(zhí)行。

（四）替換式執(zhí)行

替換式執(zhí)行是指政策執(zhí)行主體利用自己的自由裁量權(quán)，對(duì)原有政策偷梁換柱，制定“土政策”，并利用信息非對(duì)稱(chēng)來(lái)隱瞞實(shí)情的行為。例如，在關(guān)停高能耗、高污染小煤礦的政策中，明確規(guī)定了“年生產(chǎn)能力低于3萬(wàn)噸的小煤礦一律關(guān)閉”，但是一些地方在核定礦井的生產(chǎn)能力時(shí)走過(guò)場(chǎng)，甚至造假，把一些等于或低于3萬(wàn)噸的小煤礦核定為4萬(wàn)～6萬(wàn)噸，以規(guī)避中央政策的約束。這種地方“對(duì)策”卻加大了安全生產(chǎn)的隱患，要完成4萬(wàn)～6萬(wàn)噸的生產(chǎn)任務(wù)，本來(lái)?xiàng)l件不合格的礦井只有超時(shí)、超量開(kāi)采才能達(dá)標(biāo)。

四、先秦儒家人性論對(duì)于公共政策執(zhí)行效果的啟示

在先秦儒家心目中，從人性論出發(fā)，設(shè)計(jì)一種道德修養(yǎng)的理論和方法，以提高個(gè)人進(jìn)而提高整個(gè)社會(huì)的道德水平，這事關(guān)人心，關(guān)乎政治，可以說(shuō)是治國(guó)之本。同理，這種道德修養(yǎng)的理論和方法，可以落實(shí)到現(xiàn)實(shí)社會(huì)生活，用來(lái)指導(dǎo)政策實(shí)踐工作，促進(jìn)道德的完善，以完成對(duì)有效政策的追求。

從人性論角度觀察公共政策執(zhí)行，在政策執(zhí)行過(guò)程中不僅要充分發(fā)揮人的主體作用，重視政策宣傳加強(qiáng)政策認(rèn)知、政策執(zhí)行人的思想道德境界提升、政策執(zhí)行的行動(dòng)力，同時(shí)，要重視政策執(zhí)行制度化管理與政策環(huán)境的建設(shè)從而實(shí)現(xiàn)政策執(zhí)行有效性的提升。

（一）發(fā)揮人的主體作用

首先，儒家學(xué)說(shuō)十分重視人的主體地位，要求能夠充分發(fā)揮人的主體意識(shí)，強(qiáng)調(diào)人道德的自我實(shí)現(xiàn)，就是孔子所說(shuō)的“為仁由己”（《論語(yǔ)·顏淵》）。孔子說(shuō)：“譬如為山，未成一簣，止，吾止也;譬如平地，雖覆一簣，進(jìn)，吾往也?！泵献诱f(shuō)“人皆可以為堯舜”（《孟子·告子下》），荀子認(rèn)為“涂之人百姓，積善而全盡，謂之圣人”（《荀子·儒效》），這都肯定了人的道德主體地位。儒家強(qiáng)調(diào)的“慎獨(dú)”，也是以肯定人主體作用的發(fā)揮為前提的。發(fā)揮人的主體作用，必須時(shí)時(shí)反省自己，時(shí)常從自己身上尋找原因，做到“見(jiàn)賢思齊焉，見(jiàn)不賢而思內(nèi)省也”。其次，弘揚(yáng)主體意識(shí)，發(fā)揮人的能動(dòng)作用，必須嚴(yán)以律己，寬以待人。重視發(fā)揮人的主體地位，強(qiáng)調(diào)道德的自我實(shí)現(xiàn)，它給我們的啟示就是要在政策執(zhí)行培訓(xùn)教育實(shí)施的過(guò)程中特別注意自我教育的開(kāi)展，根據(jù)社會(huì)規(guī)范和政策發(fā)展需要，把自身當(dāng)成發(fā)展對(duì)象，使人的主觀能動(dòng)性和創(chuàng)造性得到最大限度的發(fā)揮和弘揚(yáng)。儒家強(qiáng)調(diào)反躬自問(wèn)、內(nèi)省不止，就是一種根據(jù)儒家所追求的理性人格的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)時(shí)時(shí)對(duì)照自己，檢查自己，正確認(rèn)識(shí)自己，在“尚志”“養(yǎng)氣”等過(guò)程中不斷矯正自己各方面的不足，從而逐步完善自己。這就是一種自我教育的過(guò)程，也是一種自我實(shí)現(xiàn)的過(guò)程。