中國出口逆勢增長的內(nèi)部制度安排探究：貿(mào)易便利化視角

新形勢下貿(mào)易便利化勢在必行

十九大報告提出，要促進(jìn)貿(mào)易和投資便利化，推動經(jīng)濟(jì)全球化朝著更加開放、包容、普惠、平衡、共贏的方向發(fā)展，不僅要求不斷提高自身開放水平，也要求更加主動塑造開放的外部環(huán)境。在此背景下，探尋新時代出口貿(mào)易逆勢增長的內(nèi)部機(jī)制勢在必行。通過優(yōu)化出口流程中的制度安排，提高貿(mào)易便利化水平，以扭轉(zhuǎn)外部環(huán)境持續(xù)惡化引發(fā)的出口增長乏力趨勢，不僅是實(shí)現(xiàn)出口由外部拉動向內(nèi)部驅(qū)動轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵，也是強(qiáng)化新時代出口增長質(zhì)量的必備基礎(chǔ)。

作為貿(mào)易流程中降低交易費(fèi)用的一種制度安排，貿(mào)易便利化較早受到貿(mào)易經(jīng)濟(jì)學(xué)家的關(guān)注。許多文獻(xiàn)提出貿(mào)易成本是阻礙貿(mào)易的重要因素，因而大量相關(guān)文獻(xiàn)側(cè)重于貿(mào)易成本測算，對貿(mào)易便利化的研究亦是如此。不過就成本的構(gòu)成而言，Anderson和Wincoop研究指出，貿(mào)易成本中65%為國際成本，55%為國內(nèi)成本。因而對一國內(nèi)部貿(mào)易便利化的研究和基于國家層面的貿(mào)易便利化研究同樣至關(guān)重要。

提高貿(mào)易便利化水平是降低貿(mào)易成本的重要制度安排，許多學(xué)者從不同角度對貿(mào)易便利化水平的提高是否具有顯著的出口增長效應(yīng)進(jìn)行了考察。如Shepherd和Wilson運(yùn)用案例分析法的研究指出，提升中亞及歐洲國家的公路網(wǎng)質(zhì)量可顯著提高區(qū)域內(nèi)貿(mào)易流量，但這種狹窄的在給定政策環(huán)境里的貿(mào)易便利化分析難以解釋政策改革對整個經(jīng)濟(jì)體的福利效應(yīng)；有學(xué)者將多個國家的多種貿(mào)易便利化措施納入統(tǒng)一框架比較分析貿(mào)易便利的重要性。如Mose和Sorescu提出加強(qiáng)信息有效性建設(shè)的貿(mào)易便利化措施能取得更好的效果，等等?？梢钥闯觯芯空咂毡檎J(rèn)為貿(mào)易便利化有利于國與國之間雙邊貿(mào)易流量的增長。但是，貿(mào)易便利化不僅是指國際間的貿(mào)易便利化，也涉及到一國內(nèi)部制度的優(yōu)化和改進(jìn)。其中，國際間貿(mào)易便利化主要涉及國家之間的貿(mào)易協(xié)定簽訂、運(yùn)輸技術(shù)改進(jìn)等因素，而一國內(nèi)部貿(mào)易便利化的改善則主要涉及國內(nèi)制度安排的優(yōu)化等因素。在當(dāng)前國際貿(mào)易條件持續(xù)惡化的背景下，提高國內(nèi)貿(mào)易的便利化會更顯出其重要性。不過，到目前為止，有關(guān)一國內(nèi)部貿(mào)易便利化對出口影響的相關(guān)研究比較薄弱和欠缺。鑒于此，本文將考察視角定位于一國內(nèi)部貿(mào)易便利化對出口增長的影響，以期能在當(dāng)今出口外部環(huán)境持續(xù)惡化的情況下，探尋中國出口逆勢反轉(zhuǎn)的內(nèi)部制度安排和驅(qū)動力。

理論假設(shè)：貿(mào)易便利化是出口逆勢增長推手

良好的內(nèi)部制度環(huán)境是一國對外貿(mào)易的制度驅(qū)動力，可有效降低貿(mào)易的不確定性，提高交易的可預(yù)期性，引致貿(mào)易流量增加。在外部環(huán)境持續(xù)惡化的背景下，寄希望于改善外部制度環(huán)境以提升出口紅利效應(yīng)變得很不確定。此時，通過改善內(nèi)部制度環(huán)境以驅(qū)動國內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、增強(qiáng)出口的內(nèi)部動力，就應(yīng)成為對外貿(mào)易的題中應(yīng)有之義。貿(mào)易便利化是對外貿(mào)易中的一種綜合性制度安排，提高一國內(nèi)部的貿(mào)易便利化有助于增加一國出口的比較優(yōu)勢和提升出口能力。本文將一國內(nèi)部貿(mào)易便利化的影響因素劃分為交通基礎(chǔ)設(shè)施、出口通關(guān)效率、政府規(guī)制效率和市場營商環(huán)境等四個方面。其中，交通基礎(chǔ)設(shè)施的改進(jìn)可以直接降低出口貿(mào)易中的顯性交易成本，出口通關(guān)效率、政府規(guī)制效率的提高和市場營商環(huán)境的改善不僅可直接降低出口貿(mào)易中的隱性交易成本，還可間接降低出口貿(mào)易中的顯性交易成本。同時，貿(mào)易便利化還可通過規(guī)模擴(kuò)張效應(yīng)、出口集聚效應(yīng)和成本遞減效應(yīng)對一國的出口增長發(fā)揮中介作用。

首先，貿(mào)易便利化可通過發(fā)揮規(guī)模擴(kuò)張效應(yīng)促進(jìn)一國出口增長。制度環(huán)境完善與否決定了企業(yè)內(nèi)部組織的效率，進(jìn)而可影響企業(yè)的整體規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益。貿(mào)易便利化暗含了制度安排的特征屬性，因而推進(jìn)貿(mào)易便利化、優(yōu)化一國內(nèi)部的制度安排，既有利于減輕企業(yè)的綜合性交易成本，降低企業(yè)出口的臨界生產(chǎn)率水平，增加在位企業(yè)的出口規(guī)模，又可增加潛在出口企業(yè)數(shù)量，促使更多企業(yè)參與出口，擴(kuò)大出口規(guī)模；既有助于促進(jìn)知識擴(kuò)散和技術(shù)變革，通過知識與技術(shù)溢出帶來企業(yè)規(guī)模報酬遞增，有效緩解出口企業(yè)進(jìn)一步開展技術(shù)創(chuàng)新面臨的內(nèi)源融資壓力，又可顯著增強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)品邊際生產(chǎn)成本的抑制作用，增加企業(yè)凈利潤，激發(fā)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的自主性，進(jìn)而提高企業(yè)的生產(chǎn)率水平，增加出口機(jī)會。

其次，貿(mào)易便利化可通過發(fā)揮出口集聚效應(yīng)促進(jìn)一國出口增長。作為一國內(nèi)部制度安排的重要體現(xiàn)，貿(mào)易便利化尤其是內(nèi)部環(huán)境的體制性、政策性改革，有利于破解資源錯配難題，優(yōu)化資源配置效率，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集聚形成，而集聚一旦形成，就會觸發(fā)螺旋式的自增強(qiáng)機(jī)制，不斷降低企業(yè)交易成本，提升企業(yè)的出口概率與規(guī)模。從貿(mào)易便利化的硬環(huán)境來看，完善的基礎(chǔ)設(shè)施有利于發(fā)揮產(chǎn)業(yè)集聚的“共享效應(yīng)”，削減企業(yè)出口的固定成本，增加企業(yè)的出口傾向，促進(jìn)出口沿著“擴(kuò)展邊際”增長。從貿(mào)易便利化的軟環(huán)境來看，包括公共制度環(huán)境、金融制度環(huán)境等在內(nèi)的一國內(nèi)部制度安排的改善，會促使產(chǎn)業(yè)集聚的形成。各企業(yè)處在同一制度安排下，既克服了單個企業(yè)規(guī)模擴(kuò)張中內(nèi)部組織成本增加引發(fā)的規(guī)模不經(jīng)濟(jì)，又降低了市場制度缺陷對企業(yè)集群產(chǎn)生的不利影響，從而可改變企業(yè)的出口行為。

最后，貿(mào)易便利化可通過發(fā)揮成本遞減效應(yīng)促進(jìn)一國出口增長。貿(mào)易便利化涉及境內(nèi)運(yùn)輸、政府管理等多個領(lǐng)域的內(nèi)部制度安排，優(yōu)化這種制度安排有利于降低交易成本，引發(fā)出口增長效應(yīng)。如交通、口岸等基礎(chǔ)設(shè)施的便利化建設(shè)可有效提高貨物流通速度，縮短企業(yè)交易時間，降低貨物滯留風(fēng)險及出口貿(mào)易的不確定性預(yù)期，進(jìn)而減輕企業(yè)的顯性交易成本，促進(jìn)企業(yè)出口貿(mào)易發(fā)展。金融制度、產(chǎn)權(quán)制度、通關(guān)制度、政府規(guī)制等公共制度環(huán)境的改善，有利于提升制度環(huán)境的透明度和可預(yù)見性，提高貿(mào)易便利的可供性，優(yōu)化市場營商環(huán)境，防止“尋租”行為發(fā)生，降低出口企業(yè)非常規(guī)支付導(dǎo)致的效率損失，進(jìn)而降低企業(yè)出口隱性交易成本，激發(fā)企業(yè)出口活力。

綜上，本文提出如下研究假說：

H：作為一種綜合性的制度安排，貿(mào)易便利化可以成為一國出口增長的重要促進(jìn)因素；

Ha：貿(mào)易便利化可通過規(guī)模擴(kuò)張效應(yīng)推動中國各地區(qū)的出口增長；

Hb：貿(mào)易便利化可通過出口集聚效應(yīng)促進(jìn)中國各地區(qū)的出口增長；

Hc：貿(mào)易便利化可通過成本遞減效應(yīng)促進(jìn)中國各地區(qū)的出口增長。

模型與變量：貿(mào)易便利化與地區(qū)出口關(guān)系構(gòu)建

（一）模型設(shè)定

為了探究貿(mào)易便利化對地區(qū)出口增長的影響，設(shè)定基礎(chǔ)模型為：

式中，i表示地區(qū)，t表示時間，exportit表示i地區(qū)t期出口總值，trfit為貿(mào)易便利化水平，controlit為控制變量集合，λi、ηt表示地區(qū)固定效應(yīng)和時間固定效應(yīng)，εit為隨機(jī)擾動項(xiàng)。

（二）變量說明

1.被解釋變量

被解釋變量為地區(qū)出口總值，為降低異方差影響對其取自然對數(shù)，考慮到匯率對地區(qū)出口額的影響，以當(dāng)年人民幣對美元匯率進(jìn)行換算。選取2001—2016年除西藏自治區(qū)之外的中國30個省份為研究對象，數(shù)據(jù)來自國研網(wǎng)。

2.核心解釋變量

核心解釋變量為貿(mào)易便利化，將貿(mào)易便利化涉及的領(lǐng)域劃分為交通基礎(chǔ)設(shè)施、口岸通關(guān)效率、政府規(guī)制效率和市場營商環(huán)境四個層面。交通基礎(chǔ)設(shè)施（infra）采用公路密度和鐵路密度測算；口岸通關(guān)效率（port）以貨物通關(guān)效率和人員通關(guān)效率測算；政府規(guī)制效率（legal）以腐敗治理力度與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平衡量；市場營商環(huán)境（ecom）采用信息化指數(shù)和金融市場化程度測算。

為避免估計(jì)結(jié)果偏誤，添加人力資本（humanit）、自然資源稟賦（resourceit）、政府行為（fiscalit）、市場發(fā)育程度（marketit）、工業(yè)化與城鎮(zhèn)化差距（iurbanit）作為控制變量。

實(shí)證與檢驗(yàn)：貿(mào)易便利化提升了地區(qū)出口

基準(zhǔn)回歸結(jié)果顯示，貿(mào)易便利化綜合指標(biāo)系數(shù)在1%的置信水平上顯著為正，表明貿(mào)易便利化是推動地區(qū)出口增長、緩解出口約束的強(qiáng)大動力。貿(mào)易便利化四個分項(xiàng)指標(biāo)均能顯著促進(jìn)地區(qū)出口增長，其中市場營商環(huán)境作用最大，口岸通關(guān)效率次之，交通基礎(chǔ)設(shè)施第三，政府規(guī)制效率作用最小。為確保識別過程的可靠性，本文從替換變量和內(nèi)生性檢驗(yàn)兩個方面進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，結(jié)果表明貿(mào)易便利化對地區(qū)出口增長的促進(jìn)作用顯著依然不變，從而進(jìn)一步論證了基準(zhǔn)回歸結(jié)果的穩(wěn)健性。

在異質(zhì)性檢驗(yàn)部分，時期異質(zhì)性檢驗(yàn)中，將全樣本分為2001—2008年和2009—2016年兩個時期的子樣本，以2001—2008年為參照組并賦值為0，通過引入2009—2016年的時期虛擬變量，以進(jìn)一步研究四萬億投資計(jì)劃刺激下的貿(mào)易便利化對促進(jìn)地區(qū)出口增長的差異化影響。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，在2009—2016年，貿(mào)易便利化對拉動地區(qū)出口增長的作用較2001—2008年更大，說明2008年底開始實(shí)施的擴(kuò)大內(nèi)需刺激政策發(fā)揮了重要作用，且市場營商環(huán)境的效果尤其顯著；地區(qū)異質(zhì)性檢驗(yàn)中，將總樣本劃分為東部、中部和西部三個子樣本，并以東部地區(qū)為參照組，引入中部地區(qū)和西部地區(qū)虛擬變量，同時構(gòu)建貿(mào)易便利化與地區(qū)虛擬變量的交互項(xiàng)，研究發(fā)現(xiàn)貿(mào)易便利化對東、中、西部地區(qū)的出口增長具有顯著促進(jìn)作用，但作用強(qiáng)度存在差異。貿(mào)易便利化對西部地區(qū)出口的作用最大，中部地區(qū)次之，東部地區(qū)最小。交通基礎(chǔ)設(shè)施和口岸通關(guān)效率對中、西部地區(qū)出口增長的帶動作用明顯大于東部地區(qū)，但政府規(guī)制效率和市場營商環(huán)境對西部地區(qū)的影響強(qiáng)于東部地區(qū)和中部地區(qū)。東部地區(qū)的市場營商環(huán)境對出口增長的效果最大，西部地區(qū)的交通基礎(chǔ)設(shè)施對出口增長的作用最大；產(chǎn)品異質(zhì)性檢驗(yàn)中，將總體樣本分為農(nóng)產(chǎn)品和工業(yè)制成品兩類，將工業(yè)制成品按研發(fā)密度進(jìn)一步分為低技術(shù)產(chǎn)品、中等技術(shù)產(chǎn)品和高技術(shù)產(chǎn)品三個層次進(jìn)行研究，可以看出，貿(mào)易便利化對農(nóng)產(chǎn)品與工業(yè)制成品出口均具有顯著促進(jìn)作用，但對工業(yè)制成品的作用更大。分項(xiàng)指標(biāo)的回歸結(jié)果表明，交通基礎(chǔ)設(shè)施、口岸通關(guān)效率和政府規(guī)制效率對中等技術(shù)產(chǎn)品的出口促進(jìn)作用最大，而市場營商環(huán)境對高技術(shù)產(chǎn)品的出口促進(jìn)作用更大。

貿(mào)易便利化的出口中介效應(yīng)

為了檢驗(yàn)貿(mào)易便利化是否會通過降低貿(mào)易成本、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集聚、提升企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)以促進(jìn)各省份的出口增長，構(gòu)建中介效應(yīng)模型對可能的影響渠道進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。規(guī)模效應(yīng)選取各地區(qū)規(guī)模以上企業(yè)占全國規(guī)模以上企業(yè)的比重作為代理變量，集聚效應(yīng)采用區(qū)位熵衡量各省市產(chǎn)業(yè)集聚程度，成本效應(yīng)以海外市場接近度作為代理變量，模型（2）認(rèn)定規(guī)模效應(yīng)是貿(mào)易便利化促進(jìn)出口增長的一個影響渠道，貿(mào)易便利化特別是制度環(huán)境、營商環(huán)境的改善，可通過知識外溢、技術(shù)外溢等提高出口企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，從而產(chǎn)生出口正效應(yīng)。模型（4）證實(shí)貿(mào)易便利化會通過集聚效應(yīng)對出口增長產(chǎn)生正向效應(yīng)，對產(chǎn)業(yè)集聚程度較高行業(yè)的企業(yè)而言，貿(mào)易便利化可加速企業(yè)的學(xué)習(xí)過程和技術(shù)轉(zhuǎn)移過程，提高進(jìn)口中間投入品的溢出效應(yīng)和出口最終產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，從而促進(jìn)出口增長。模型（6）表明貿(mào)易便利化可通過降低貿(mào)易成本促進(jìn)出口增長，與此相對應(yīng)的Sobel檢驗(yàn)在5%的水平下顯著。中介效應(yīng)檢驗(yàn)證實(shí)了貿(mào)易便利化對地區(qū)出口增長主要是通過規(guī)模擴(kuò)張效應(yīng)、出口集聚效應(yīng)和成本遞減效應(yīng)等三個影響機(jī)制發(fā)揮作用。

結(jié)論與啟示

本文主要結(jié)論如下：

第一，貿(mào)易便利化綜合指數(shù)和交通基礎(chǔ)設(shè)施、口岸通關(guān)效率、政府規(guī)制效率及市場營商環(huán)境四個層面的改善均能顯著促進(jìn)地區(qū)出口增長，市場營商環(huán)境的作用尤其明顯，引入工具變量檢驗(yàn)貿(mào)易便利化內(nèi)生性問題后，該結(jié)論依然穩(wěn)健。第二，貿(mào)易便利化對出口增長的促進(jìn)作用主要通過規(guī)模擴(kuò)張效應(yīng)、出口集聚效應(yīng)和成本遞減效應(yīng)等渠道實(shí)現(xiàn)。第三，從時期來看，2008年世界金融危機(jī)后貿(mào)易便利化對出口增長的促進(jìn)作用更大；從地區(qū)來看，貿(mào)易便利化對西部地區(qū)出口增長的效果最大，中部地區(qū)次之，東部地區(qū)最小；從行業(yè)來看，貿(mào)易便利化對農(nóng)產(chǎn)品出口和工業(yè)制成品出口具有正向促進(jìn)作用，但對工業(yè)制成品的作用更大，特別是對中等技術(shù)工業(yè)制成品的影響最大；從分指標(biāo)來看，交通基礎(chǔ)設(shè)施、口岸通關(guān)效率和政府規(guī)制效率對中等技術(shù)產(chǎn)品出口作用最大，市場營商環(huán)境對高技術(shù)產(chǎn)品的出口增長作用最大。

上述結(jié)論蘊(yùn)含著以下幾點(diǎn)啟示：

首先，應(yīng)完善地區(qū)內(nèi)部制度安排，推進(jìn)貿(mào)易便利化體制性、政策性、機(jī)制性改革。東部地區(qū)發(fā)揮貿(mào)易便利化對出口增長的促進(jìn)作用，關(guān)鍵在于要完善以通關(guān)制度、法制水平、金融制度為主要內(nèi)容的制度環(huán)境。為此，要著力完善法制監(jiān)管，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度和反腐力度，依靠法制手段加強(qiáng)對政府部門及工作人員的監(jiān)督，提高政府活動的透明度，不斷優(yōu)化貿(mào)易發(fā)展環(huán)境。同時，要不斷增強(qiáng)金融服務(wù)，創(chuàng)新電子商務(wù)模式，推進(jìn)金融市場化改革，提高金融服務(wù)的可供性，依托新一代互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)推行“互聯(lián)網(wǎng)+”行動，促進(jìn)跨境電子商務(wù)模式的創(chuàng)新。對中西部地區(qū)而言，發(fā)揮貿(mào)易便利化的貿(mào)易促進(jìn)作用，關(guān)鍵在于完善以基礎(chǔ)設(shè)施為代表的公共產(chǎn)品制度安排。要著力加大交通基礎(chǔ)設(shè)施投入，完善綜合交通設(shè)施網(wǎng)絡(luò)，堅(jiān)持一體化服務(wù)、智能化管理、網(wǎng)絡(luò)化運(yùn)營，構(gòu)建鐵路、公路、航空多式聯(lián)運(yùn)的快速交通網(wǎng)，打造集互聯(lián)互通、功能完善、覆蓋全面、服務(wù)高效于一體的綜合交通運(yùn)輸體系。

其次，要深化以營商環(huán)境為基礎(chǔ)的制度改革，引導(dǎo)出口結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級。對東部地區(qū)而言，應(yīng)充分發(fā)揮引領(lǐng)示范作用，有重點(diǎn)、有層次地向中西部地區(qū)推廣優(yōu)化市場營商環(huán)境的經(jīng)驗(yàn)，在提升中國貿(mào)易便利化整體水平的基礎(chǔ)上，可鼓勵東部地區(qū)先行先試發(fā)揮集聚優(yōu)勢，著力發(fā)展智能裝備、生物醫(yī)藥等高技術(shù)產(chǎn)品，以促進(jìn)中國產(chǎn)業(yè)邁向全球價值鏈中高端，培育若干世界級先進(jìn)制造業(yè)集群。同時，還應(yīng)加強(qiáng)中西部地區(qū)有效承接?xùn)|部產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的互動機(jī)制，通過提升地區(qū)法制水平，推進(jìn)金融市場化改革，擴(kuò)大貿(mào)易便利化對中高技術(shù)產(chǎn)品出口的促進(jìn)作用，延長全球產(chǎn)業(yè)鏈條和深化國際生產(chǎn)在國內(nèi)的分工，促進(jìn)各地區(qū)出口在量和質(zhì)兩個方面的全面提升，促進(jìn)各地區(qū)出口結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級。