CPC分類號與IPC分類號在專利檢索中的應(yīng)用比較

馬勇平

摘要：CPC分類體系相對于IPC分類體系在許多技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行了進(jìn)一步的細(xì)分，能夠更準(zhǔn)確地表達(dá)發(fā)明構(gòu)思，本文通過具體的案例對CPC檢索和IPC檢索進(jìn)行對比分析，探討了CPC分類號在檢索中的優(yōu)勢，其能夠?qū)崿F(xiàn)更高效的檢索。

關(guān)鍵詞：CPC;IPC;分類體系;檢索

中圖分類號：G306 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：1003-5168（2020）12-0077-03

1 專利分類體系概述

專利檢索過程中使用分類號進(jìn)行檢索能夠提高檢索效率，分類號在專利檢索過程中具有重要作用。世界范圍內(nèi)使用的專利分類體系包括：世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）使用的國際專利分類體系IPC，美國專利商標(biāo)局（USPTO）使用的美國專利分類體系（USPC），歐洲專利局（EPO）使用的以IPC為基礎(chǔ)的歐洲專利分類體系（ECLA/ICO），以及日本專利局（JPO）使用的以IPC為基礎(chǔ)的日本專利分類體系（FI/FT）。IPC在世界范圍內(nèi)廣泛使用，但其存在更新周期長、單一分類號下文獻(xiàn)量大、細(xì)分度不夠等缺陷，難以實(shí)現(xiàn)高效檢索[1]。而UC、ECLA、FI/FT之間不統(tǒng)一，無法在世界各局之間的通用。

為了解決上述問題，美國專利商標(biāo)局（USPTO）和歐洲專利局（EPO）于2010年10月25日發(fā)表公布：共同開發(fā)建立聯(lián)合專利分類體系CPC。兩局于2013年1月1日起，正式啟用CPC專利分類體系。CPC專利分類體系按照IPC結(jié)構(gòu)進(jìn)行開發(fā)，以ECLA為基礎(chǔ)，融入UC的成功實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，提高了分類的一致性和檢索的準(zhǔn)確性，減少相互之間不必要的重復(fù)性工作，為檢索提供了更好的服務(wù)。CPC除具有由ELCA分類號和鏡像ICO分類號轉(zhuǎn)換而成的主干分類號外，還新增了2000系列，2000系列是由細(xì)分的ICO、垂直ICO和IPC引得碼轉(zhuǎn)換而成[2]。CPC分類表除原有的IPC中的A-H部之外，新增Y部，其涉及新技術(shù)、新能源等交叉領(lǐng)域，其中Y10S小類加入了USPC交叉索引（XRACs）的內(nèi)容[3]。CPC分類表的A-H部的主體部分可同時作為發(fā)明信息或附加信息，而A-H部中的約8.2萬個引得碼和Y部中的約7 300個分類號則只能用作附加信息。CPC相對于IPC具有更多的細(xì)分，大大減少了每個分類號下的文獻(xiàn)量，每個分類號能夠更好地體現(xiàn)發(fā)明構(gòu)思，使用CPC能夠?qū)崿F(xiàn)高效檢索。以下從一個具體的案例對比分析CPC檢索和IPC檢索。

2 CPC檢索和IPC檢索的對比

2.1 具體案例

本發(fā)明涉及一種飛行器高壓線防撞報警裝置，本發(fā)明背景技術(shù)提及直升機(jī)由于其飛行速度較高，飛行高度相對較低，很容易和高壓線相撞，導(dǎo)致嚴(yán)重后果;長期以來，國內(nèi)外并未有專門的直升機(jī)高壓線防撞機(jī)載預(yù)警系統(tǒng)，直升機(jī)與高壓線相撞的事故頻有發(fā)生，需要提供一種能對高壓線進(jìn)行識別和預(yù)警的飛行器高壓線防撞報警裝置。

相關(guān)權(quán)利要求是：一種飛行器高壓線防撞報警裝置，其特征在于，包括圖像獲取模塊、圖像處理模塊、高壓線識別模塊和報警模塊，其中：所述圖像獲取模塊用于獲取飛行器前端的視野圖像;所述圖像處理模塊用于對所述視野圖像進(jìn)行圖像分割處理;所述高壓線識別模塊用于對圖像分割處理后的圖像進(jìn)行高壓線識別和判定，使用霍夫變換來檢測圖像中的高壓線;所述報警模塊根據(jù)所述判定結(jié)果進(jìn)行報警處理。

提煉發(fā)明構(gòu)思：使用霍夫變換識別圖像中的高壓線進(jìn)行飛行器防撞報警防止飛行器與高壓線相撞。構(gòu)建的基本檢索要素，見表1。

2.2 采用CPC分類號檢索

VEN數(shù)據(jù)庫是DWPI數(shù)據(jù)庫（德溫特世界專利索引數(shù)據(jù)庫）和SIPOABS數(shù)據(jù)庫（世界專利文摘數(shù)據(jù)庫）的綜合數(shù)據(jù)庫，能夠發(fā)揮兩個數(shù)據(jù)庫各自的優(yōu)勢，在VEN數(shù)據(jù)庫中采用CPC分類號的檢索過程如下：

通過上述檢索過程，獲得一篇影響權(quán)利要求新穎性的X對比文件US6747576B2、及一篇影響權(quán)利要求創(chuàng)造性的X對比文件US2011/0144942A1。構(gòu)建以下檢索式：

2.3 采用IPC分類號檢索

在VEN數(shù)據(jù)庫中采用IPC分類號的檢索過程如下：

2.4 兩類分類號檢索分析

本發(fā)明的發(fā)明信息涉及采用霍夫變換識別圖像中的高壓線，針對該發(fā)明信息，有準(zhǔn)確的CPC分類號G06K9/4633，該CPC分類號涉及對圖像采用霍夫變換識別。采用該CPC分類號與關(guān)鍵詞進(jìn)行檢索時，能夠快速檢索到兩篇X對比文件，且需要瀏覽的文獻(xiàn)量較少。而采用IPC分類號G06K9/46與關(guān)鍵詞進(jìn)行檢索時，IPC分類號G06K9/46的含義為“圖像特征或特性的抽取”，沒有細(xì)分到對圖像采用霍夫變換識別的IPC分類號，只能檢索到其中一篇X對比文件，且IPC檢索時需要瀏覽的文獻(xiàn)量較大。

采用IPC分類號檢索無法檢索到X對比文件US2011/0144942A1的原因是該文獻(xiàn)沒有針對“采用霍夫變換識別圖像中的高壓線”這一信息給出相應(yīng)的IPC分類號，因?yàn)椤安捎没舴蜃儞Q識別圖像中的高壓線”在該文獻(xiàn)中屬于附加信息，并不屬于發(fā)明信息，IPC分類時對附加信息并不強(qiáng)制要求給出相應(yīng)的IPC分類號，因此對該文獻(xiàn)進(jìn)行IPC分類時并未對“采用霍夫變換識別圖像中的高壓線”這一信息強(qiáng)制給出相應(yīng)的IPC分類號。

不采用任何分類號僅采用關(guān)鍵詞檢索時，采用關(guān)鍵詞“hough transform+（霍夫變換）”對檢索結(jié)果進(jìn)一步限定也無法檢索到X對比文件US2011/0144942A1，原因在于檢測圖像中的高壓線有很多圖像處理方法，霍夫變換只是檢測圖像中的高壓線的其中一種圖像處理方法，在一些文獻(xiàn)中關(guān)于“hough transform+”這一關(guān)鍵詞有可能只在說明書具體實(shí)施例中出現(xiàn)，此時在摘要庫中用關(guān)鍵詞“hough transform+”對檢索結(jié)果進(jìn)一步限定時，檢索結(jié)果中很有可能會漏掉一些涉及采用霍夫變換識別圖像中的電線的文獻(xiàn)，如文獻(xiàn)US2011/0144942A1，該文獻(xiàn)中關(guān)于采用霍夫變換識別圖像中的電線這一信息只在說明書具體實(shí)施例中有涉及，因此在這種情況下在摘要庫中用關(guān)鍵詞“hough transform+”檢索時必定會漏掉該文獻(xiàn)。

CPC分類的其中一個原則是利于檢索的原則，CPC分類時，以說明書和附圖為主，權(quán)利要求只是參考，因此對于說明書中的具體實(shí)施例，即使權(quán)利要求未要求保護(hù)，只要對檢索可能有用，一般也會對其給出相應(yīng)的CPC分類號，因此在采用CPC分類號進(jìn)行檢索時，即使該CPC分類號涉及的信息在一些文獻(xiàn)中不屬于發(fā)明信息，也能快速檢索到上述文獻(xiàn)，從而提高檢索效率和檢索質(zhì)量。如上述案例，一般情況下，只要說明書具體實(shí)施例中出現(xiàn)了采用霍夫變換識別圖像中的電線，一般都會給出G06K9/4633這個準(zhǔn)確的CPC分類號，采用該CPC分類號進(jìn)行檢索時不需要采用關(guān)鍵詞“hough transform+”，因此檢索時也不會漏掉一些只在說明書具體實(shí)施例中出現(xiàn)“hough transform+”的文獻(xiàn)。由于CPC分類對于檢索有利的信息都會盡可能給出CPC分類號，因此檢索時，可針對不同的檢索要素確定相應(yīng)的CPC分類號，通過多個CPC分類號相與的方式來構(gòu)造檢索式，這樣不僅能夠減少文獻(xiàn)瀏覽量，同時也減少了關(guān)鍵詞表達(dá)的困難，這也是一種高效的檢索方式，其也是CPC的精髓所在。正如上述采用CPC分類號檢索時的檢索式6，將涉及領(lǐng)域的CPC分類號與涉及發(fā)明信息的CPC分類號相與快速檢索到一篇影響權(quán)利要求新穎性的對比文件。

IPC分類的原則雖然也包括利于檢索的原則，但是其一般對發(fā)明信息進(jìn)行強(qiáng)制分類，對于附加信息則是非強(qiáng)制性的，對于一些比較具體的實(shí)施例，當(dāng)其不屬于發(fā)明信息時，IPC分類時有可能未對其給出相應(yīng)的IPC分類號，那么在采用該相應(yīng)的IPC分類號進(jìn)行檢索時很有可能會漏掉一些文獻(xiàn)，導(dǎo)致漏檢。

3 結(jié)語

CPC分類號相對于IPC分類號進(jìn)行了進(jìn)一步的細(xì)分，CPC分類號能夠有效的表達(dá)發(fā)明信息，而IPC分類號較難以表達(dá)發(fā)明信息，需要依賴關(guān)鍵詞縮小文獻(xiàn)量。采用CPC分類號進(jìn)行檢索能夠提高檢索效率和檢索質(zhì)量，特別是當(dāng)發(fā)明信息有準(zhǔn)確的CPC分類號時，此時宜采用CPC分類號進(jìn)行檢索。尤其當(dāng)發(fā)明信息涉及比較具體的實(shí)施方式時，現(xiàn)有技術(shù)中涉及該發(fā)明信息的關(guān)鍵詞很有可能只在說明書實(shí)施例中提及，此時采用IPC結(jié)合涉及發(fā)明信息的關(guān)鍵詞在摘要庫中檢索會存在漏檢的情況，此時更應(yīng)當(dāng)嘗試采用CPC分類號檢索，通常能夠提高檢索效率和檢索質(zhì)量。

參考文獻(xiàn)：

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[3] 蘇敏.CPC分類法在專利檢索中的應(yīng)用探索[J].情報探索，2015（4）：74-77.