淺談?wù)_確定發(fā)明實(shí)際解決技術(shù)問題的重要性

朱飛 邵衛(wèi)紅

摘要：在審查實(shí)踐中，如果發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問題確定不適當(dāng)，會(huì)直接影響到“三步法”判斷中技術(shù)啟示不明顯甚至沒有技術(shù)啟示，致使在創(chuàng)造性的評(píng)述上出現(xiàn)偏差、甚至做出錯(cuò)誤的判斷;本文結(jié)合審查實(shí)踐中的案例對(duì)如何從客觀上、整體上確定發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問題進(jìn)行探討，旨在通過案例分析認(rèn)識(shí)到發(fā)明實(shí)際解決技術(shù)問題確定的重要性，避免審查實(shí)踐中在確定發(fā)明實(shí)際解決技術(shù)問題時(shí)出現(xiàn)主觀性、隨意性。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)造性;發(fā)明實(shí)際解決技術(shù)問題;客觀;整體

中圖分類號(hào)：G306 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1003-5168（2020）12-0051-03

1 引言

發(fā)明審查過程中，創(chuàng)造性是審查過程中最為常用、但也較難把握的法條之一。在創(chuàng)造性評(píng)判時(shí)，難點(diǎn)在于如何正確判斷發(fā)明是否具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn);《專利審查指南》2010修訂版（以下簡(jiǎn)稱為《指南》）第二部分第四章中指出：“判斷發(fā)明是否具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)，就是要判斷對(duì)本領(lǐng)域的技術(shù)人員來說，要求保護(hù)的發(fā)明相對(duì)于現(xiàn)有技術(shù)是否顯而易見”[1]。但是，在目前的審查實(shí)踐中，采用三步法判斷要求保護(hù)的發(fā)明是否顯而易見時(shí)，如何正確確定發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問題并未給予足夠的重視，在確定發(fā)明解決的技術(shù)問題時(shí)容易出現(xiàn)主觀性、隨意性，將多個(gè)技術(shù)特征割裂，忽視多個(gè)區(qū)別技術(shù)特征整體上所帶來的技術(shù)效果[2]。

2 審查實(shí)踐

在審查實(shí)踐中，通常根據(jù)《指南》中第二部分第四章中給出的判斷發(fā)明其實(shí)際解決的技術(shù)問題的方法進(jìn)行判斷。盡管《指南》中給出了判斷發(fā)明其實(shí)際解決的技術(shù)問題的方法，但上述方法多為操作性步驟，缺乏具體操作指引，容易導(dǎo)致審查中對(duì)其理解字面化、機(jī)械套用，在確定發(fā)明實(shí)際解決技術(shù)問題時(shí)不夠客觀、全面。為此，本文將結(jié)合審查實(shí)踐具體案例就如何客觀、整體上確定發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問題進(jìn)行探討。

【案例1】

案例1涉及一種可翻轉(zhuǎn)盥洗盆，如圖1所示，該申請(qǐng)旨在解決現(xiàn)有盥洗盆占用空間較大的問題，主要工作原理為：盆體處于水平狀態(tài)，使用者在盆體內(nèi)盛滿水進(jìn)行洗臉等操作，當(dāng)使用結(jié)束后，打開排水孔，使盆體內(nèi)的水排出，當(dāng)水排完以后，以轉(zhuǎn)軸為軸向上旋轉(zhuǎn)盆體，當(dāng)盆體轉(zhuǎn)為豎直狀態(tài)時(shí)，此時(shí)轉(zhuǎn)動(dòng)掛鉤，使掛鉤將凸塊鉤住，從而使盆體保持豎直狀態(tài)。

創(chuàng)造性評(píng)述中使用了專利文獻(xiàn)1作為最接近的對(duì)比文件，其結(jié)構(gòu)示意圖如圖2所示，主要包括盆體1、下水口2、下水管道3、凹槽4和定位孔7。在創(chuàng)造性評(píng)述中認(rèn)為權(quán)利要求1和專利文獻(xiàn)1的區(qū)別技術(shù)特征為“盆體的底部為曲面，并且從靠近支撐架的一端到遠(yuǎn)離支撐架的一端其底面距離盆體頂部的豎直距離逐漸減小”，并認(rèn)定權(quán)利要求1實(shí)際所要解決的技術(shù)問題是如何便于收集利用廢水。盡管上述區(qū)別技術(shù)特征客觀上限定了排水口在盆體5的最低位置，能夠帶來便于廢水收集的技術(shù)效果，但并不能根據(jù)該效果簡(jiǎn)單認(rèn)定“權(quán)利要求1實(shí)際所要解決的技術(shù)問題是如何便于收集利用廢水”。原因在于，專利文獻(xiàn)1中的下水口2已經(jīng)設(shè)置在盆體1的最低位置，其同樣能夠便于收集廢水，即把該技術(shù)問題確定為“如何便于收集利用廢水”并不恰當(dāng)。結(jié)合該申請(qǐng)說明書公開的內(nèi)容：盆體水平放置時(shí)呈懸挑設(shè)置，其依靠轉(zhuǎn)軸來支撐，轉(zhuǎn)軸主要承受豎直和水平方向的力，轉(zhuǎn)軸豎向的力的大小等于盆體重力，轉(zhuǎn)軸水平向的力的大小主要取決于盆體重力和重力距離轉(zhuǎn)軸的水平距離。當(dāng)重力大小不變時(shí)，重力距離轉(zhuǎn)軸的距離越小，轉(zhuǎn)軸所受的水平力越小。據(jù)此可知，上述區(qū)別技術(shù)特征實(shí)際達(dá)到的技術(shù)效果是轉(zhuǎn)軸的結(jié)構(gòu)更穩(wěn)定，因此應(yīng)當(dāng)將發(fā)明實(shí)際所解決的技術(shù)問題確定為：如何提高結(jié)構(gòu)穩(wěn)定性。

另外，如果根據(jù)《指南》第二部分第四章中的規(guī)定：“發(fā)明的任何技術(shù)效果都可以作為重新確定技術(shù)問題的基礎(chǔ)”，由于根據(jù)區(qū)別技術(shù)特征確定其能夠帶來便于廢水收集的效果，專利文獻(xiàn)1也公開了相同的技術(shù)效果，那么將本發(fā)明實(shí)際所要解決的技術(shù)問題確定為“提供另外一種便于廢水收集的方式”是否恰當(dāng)呢？對(duì)此，本文認(rèn)為，在區(qū)別技術(shù)特征對(duì)應(yīng)的發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)效果已經(jīng)被說明書記載時(shí)，應(yīng)尊重說明書的記載，由于本申請(qǐng)說明書中已經(jīng)明確記載了區(qū)別技術(shù)特征對(duì)應(yīng)的技術(shù)效果，因此應(yīng)當(dāng)將說明書記載的“使轉(zhuǎn)軸的結(jié)構(gòu)更穩(wěn)定”作為確定發(fā)明實(shí)際解決問題的基礎(chǔ)。

【案例2】

案例2涉及一種空調(diào)裝置，旨在解決現(xiàn)有技術(shù)中轉(zhuǎn)輪除濕與蒸汽壓縮式制冷結(jié)合的耦合裝置沒有從制冷裝置獲得可以滿足轉(zhuǎn)輪再生的熱空氣，或者耦合裝置為了從制冷裝置中獲得65℃以上的再生熱空氣而犧牲制冷裝置的制冷效率。其發(fā)明構(gòu)思為：將潛熱負(fù)荷和顯熱負(fù)荷分開處理，使空調(diào)裝置的制冷器氣體冷卻器將從壓縮機(jī)排出的過熱的制冷劑冷卻成飽和的制冷劑，利用冷凝余熱加熱再生空氣使得其加熱后的溫度要高于制冷劑的冷凝溫度，然后通過加熱后的再生空氣將吸附在轉(zhuǎn)輪上的水分移除，從而實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)輪再生并且再生所需的能量完全來自冷凝余熱，由此保持較高的制冷效率。

創(chuàng)造性評(píng)述中以專利文獻(xiàn)2作為最接近的現(xiàn)有技術(shù)，如圖3所示，主要包括風(fēng)機(jī)，由壓縮機(jī)2、風(fēng)冷蒸發(fā)器7、風(fēng)冷冷凝器8連接而成的制冷系統(tǒng)，和除濕轉(zhuǎn)輪9，風(fēng)機(jī)至少兩組，空氣可通過一組風(fēng)機(jī)經(jīng)過蒸發(fā)器7、除濕轉(zhuǎn)輪9除濕，也可通過另外一組風(fēng)機(jī)經(jīng)過風(fēng)冷冷凝器8回收冷凝熱。

關(guān)于案例2的創(chuàng)造性存在兩種不同的觀點(diǎn)，其中觀點(diǎn)一認(rèn)為權(quán)利要求1請(qǐng)求保護(hù)的技術(shù)方案與專利文獻(xiàn)2公開的技術(shù)內(nèi)容相比，其區(qū)別技術(shù)特征為：制冷劑氣體冷卻器主要負(fù)責(zé)將從壓縮機(jī)排出的過熱的制冷劑冷卻成飽和的制冷劑;經(jīng)過制冷劑冷凝與過冷換熱器的制冷劑從氣態(tài)變成液態(tài)，同時(shí)制冷劑在換熱器中完全冷凝后，被進(jìn)一步冷卻到過冷狀態(tài)，被加熱的空氣溫度高于制冷系統(tǒng)的制冷劑的飽和冷凝溫度。基于上述區(qū)別技術(shù)特征，可以確定本申請(qǐng)實(shí)際解決的技術(shù)問題是提供一種更好的冷媒冷卻方式。專利文獻(xiàn)3公開了，如圖4所示冷凝器組件3包括串聯(lián)在一起的風(fēng)冷冷凝器31和水冷冷凝器32，從壓縮機(jī)1出來的高溫高壓的氣體工質(zhì)在風(fēng)冷冷凝器31內(nèi)不能充分冷卻成液體時(shí)，從風(fēng)冷冷凝器31出來的氣液混合工質(zhì)再經(jīng)過水冷冷凝器32充分冷卻成液體;且可以確定：該風(fēng)冷冷凝器31主要負(fù)責(zé)將從壓縮機(jī)排出的過熱的制冷劑冷卻成飽和的制冷劑，且經(jīng)過水冷冷凝器32的制冷劑從氣態(tài)變成液態(tài)，同時(shí)制冷劑在換熱器中完全冷凝后，被進(jìn)一步冷卻到過冷狀態(tài)。即專利文獻(xiàn)3公開了采用兩種冷凝器串聯(lián)以改善冷媒冷卻方式從而提高制冷系統(tǒng)效率的技術(shù)構(gòu)思，因此該權(quán)利要求不具備創(chuàng)造性。

關(guān)于案例2的創(chuàng)造性，觀點(diǎn)二認(rèn)為：本申請(qǐng)權(quán)利要求1相對(duì)于專利文獻(xiàn)2實(shí)際解決的技術(shù)問題是如何實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)輪再生所需的能量完全來自蒸汽壓縮式制冷系統(tǒng)產(chǎn)生的冷凝余熱的同時(shí)，將潛熱負(fù)荷和顯熱負(fù)荷分開作業(yè)使得制冷系統(tǒng)的效率不因產(chǎn)生熱空氣而降低，而并非上述觀點(diǎn)一中確定的“提供一種更好的冷媒冷卻方式”。專利文獻(xiàn)3并未給出采用風(fēng)冷冷凝器和水冷冷凝器串聯(lián)的方式以省略加熱器和表冷器的技術(shù)啟示。

進(jìn)一步分析可知，本申請(qǐng)說明書中對(duì)上述區(qū)別技術(shù)特征達(dá)到的技術(shù)效果記載如下：首先，在背景技術(shù)部分提出了現(xiàn)有技術(shù)中存在“轉(zhuǎn)輪除濕與蒸汽壓縮式制冷結(jié)合的耦合裝置無法從制冷裝置獲得可以滿足轉(zhuǎn)輪再生的熱空氣，或者，為了從制冷裝置中獲得65℃以上的再生熱空氣而犧牲制冷裝置的制冷效率”的問題，這兩個(gè)問題是使用轉(zhuǎn)輪除濕與蒸汽壓縮式制冷結(jié)合的耦合裝置時(shí)擇一存在的。接著，提出將高溫高壓制冷劑依次經(jīng)過串聯(lián)的制冷劑氣體冷卻器和制冷劑冷凝與過熱換熱器進(jìn)行降溫和相變以將顯熱負(fù)荷和潛熱負(fù)荷分開作業(yè)的技術(shù)方案，使得經(jīng)過制冷劑冷凝與過冷換熱器的制冷劑從氣態(tài)變成液態(tài)，利用放熱過程產(chǎn)生的冷凝余熱加熱再生空氣使得其加熱后的溫度要高于制冷劑的冷凝溫度，隨后通過加熱后的再生空氣將吸附在轉(zhuǎn)輪上的水分移除，完成轉(zhuǎn)輪的再生，從而解決現(xiàn)有技術(shù)中存在的問題。

由此可知，將技術(shù)問題確定為“將兩種冷凝器串聯(lián)進(jìn)一步改善冷媒冷卻方式從而提高制冷系統(tǒng)的效率”并未充分考慮區(qū)別技術(shù)特征之間的相互作用及其帶來的技術(shù)效果，實(shí)際上該區(qū)別技術(shù)特征中包含的技術(shù)特征是相互關(guān)聯(lián)的技術(shù)特征，它們共同作用實(shí)現(xiàn)其技術(shù)效果。因而該權(quán)利要求實(shí)際解決的問題應(yīng)該確定為觀點(diǎn)二中認(rèn)定的問題。

因此，創(chuàng)造性判斷中，對(duì)于存在多個(gè)區(qū)別技術(shù)特征的情況，如果這些區(qū)別技術(shù)特征之間存在相互關(guān)聯(lián)、相互作用，應(yīng)綜合判斷其在整體技術(shù)方案中所起的技術(shù)效果，將這些區(qū)別技術(shù)特征作為一個(gè)整體來判斷，并據(jù)此確定發(fā)明實(shí)際要解決技術(shù)問題，不能僅僅基于區(qū)別技術(shù)特征的性質(zhì)或其通常作用確定實(shí)際解決的技術(shù)問題、也不能將區(qū)別技術(shù)特征本身作為發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問題，應(yīng)當(dāng)從整體上來確定實(shí)際解決的技術(shù)問題。

3 結(jié)語(yǔ)

在審查實(shí)踐中，為了能夠客觀地評(píng)價(jià)創(chuàng)造性及確定發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問題，首先應(yīng)該不斷接近本領(lǐng)域技術(shù)人員，在客觀事實(shí)的基礎(chǔ)上進(jìn)行分析確定;同時(shí)，充分考慮全部技術(shù)效果，在有多個(gè)技術(shù)效果時(shí)，應(yīng)當(dāng)針對(duì)最明顯的技術(shù)效果確定對(duì)應(yīng)的技術(shù)問題，不能為了拼湊啟示而選擇技術(shù)效果，避免在確定發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問題時(shí)出現(xiàn)主觀性、隨意性，確定出不切實(shí)際的、不符合技術(shù)邏輯的技術(shù)問題。同時(shí)，應(yīng)當(dāng)從整體上確定發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問題，不應(yīng)該割裂技術(shù)特征，應(yīng)考慮區(qū)別技術(shù)特征與其他技術(shù)特征之間是否存在相互協(xié)同作用，以及他們之間的相互協(xié)同作用給整體技術(shù)方案帶來的技術(shù)效果。

參考文獻(xiàn)：

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