應用型轉(zhuǎn)制科研院所科技成果轉(zhuǎn)化實踐與思考

吳文俊

（ 上海電動工具研究所（集團）有限公司，上海 200030 ）

0 引言

1999年，原中央直屬的242家科研院所轉(zhuǎn)制成為自負盈虧的科技型企業(yè)。20多年過去了，其中一些科研院所已經(jīng)不復存在，另一些則及時轉(zhuǎn)變觀念和管理模式，抓住市場機遇，發(fā)揮積累的技術優(yōu)勢，轉(zhuǎn)化大量符合市場需求的科技成果，走出了一條新路。

1 科技成果轉(zhuǎn)化

科技成果轉(zhuǎn)化是指為提高生產(chǎn)力水平而對科技成果進行的后續(xù)試驗、開發(fā)、應用、推廣直至形成新技術、新工藝、新材料、新產(chǎn)品，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動。通俗來說，科技成果轉(zhuǎn)化包括了基礎研究，應用研究，開發(fā)研究，產(chǎn)業(yè)化各個環(huán)節(jié)上的所有活動。其實質(zhì)是知識的流動過程，實現(xiàn)知識的轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)化、持續(xù)積累和增值。成果轉(zhuǎn)化過程見圖1。

國家先后頒布《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》、《國有科技型企業(yè)股權和和分紅激勵暫行辦法》以及《促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動方案》等一系列政策文件，促進科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力。

2 問題分析

我國科研院所根據(jù)性質(zhì)的不同，一般分為公益性和應用型兩類。公益性科研院所以中科院、高等院校為代表，著重開展基礎理論研究。應用型科研院所以市場為導向，主要從事應用技術開發(fā)、工程化和產(chǎn)業(yè)化，是科技成果轉(zhuǎn)化的主要實踐主體，是國家科技創(chuàng)新體系的重要組成部分。

相較于公益性科研院所，獨立經(jīng)營、參與市場充分競爭的轉(zhuǎn)制應用型科研院所在科技成果轉(zhuǎn)化的過程中，面臨市場、資金、人才、風險等諸多方面的問題。

1）科研成果與市場銜接不緊密

事業(yè)單位時期的科研院所，科研項目大部分來源于上級主管部門，項目經(jīng)費由上級撥付，科研成果主要以論文、專利、研究報告為主。研發(fā)人員并不需要考慮市場需求的問題。項目驗收以后，這些科研成果往往就被保存在檔案室。轉(zhuǎn)制后的科研院所必須在立項初期就思考科研項目是否符合市場需求，市場容量到底有多大，經(jīng)費投入能否得到回報等現(xiàn)實問題。然而，科研人員并不擅長做市場需求。一旦對市場需求的調(diào)研和論證有偏差，就會導致拿著科技成果去找市場，成果與市場銜接不上等情況。

2）成果轉(zhuǎn)化后階段資金投入不足

在科研成果轉(zhuǎn)化過程中，最初階段的研發(fā)投入只占小部分，后續(xù)工程化、產(chǎn)業(yè)化階段依然需要大量投入。數(shù)據(jù)表明，在成果轉(zhuǎn)化中，由于資金不足導致項目終止和暫停的占60%。對傳統(tǒng)科研院所來說，并不具備雄厚的資金實力，無法通過自有資金支撐整個成果轉(zhuǎn)化過程，尤其是后續(xù)工程化、產(chǎn)業(yè)化階段需要的大量資金投入。

3）多元化復合型人才短缺

在科研成果轉(zhuǎn)化過程中，科技人員雖然重視科研成果能否得到轉(zhuǎn)化，但他們只具備較高的技術研發(fā)能力，很大程度上缺乏批量生產(chǎn)和持續(xù)經(jīng)營經(jīng)驗，對產(chǎn)業(yè)宏觀理解、資本運作較陌生，不善于推廣策略、業(yè)務洽談，從而限制了科技成果轉(zhuǎn)化。一方面，需要科技人員持續(xù)學習，自我成長，具備相關能力。另一方面，也需要通過外引內(nèi)培，建立擅長生產(chǎn)、經(jīng)營、市場的專業(yè)人才隊伍。

4）缺乏配套的激勵機制

轉(zhuǎn)化激勵機制是成果轉(zhuǎn)化成功與否的關鍵。目前，轉(zhuǎn)制科研院所主要的評價激勵制度集中在科研項目研發(fā)過程中，對驗收后成果轉(zhuǎn)化收益階段，受工資總額、國有企業(yè)投資管理和資產(chǎn)處置等規(guī)定的限制，尚未有明確、可操作的獎勵和分配細則，轉(zhuǎn)化的獎勵和回報難以作用在科技人員上，大大降低了科研人員對科研成果轉(zhuǎn)化的積極性。

3 實踐和成效

2015年，上海新一輪國資國企改革中，試點將轉(zhuǎn)制科研院所與產(chǎn)業(yè)集團聯(lián)合重組，目的就是為了充分發(fā)揮科研院所的技術實力，與產(chǎn)業(yè)集團的市場能力，強強組合，優(yōu)勢互補。近年來，取得了顯著的成績。

1） 以市場為導向，緊密結合市場需求

有市場需求，才有成果的價值轉(zhuǎn)化。近年來，提出“以市場為導向，以效益為中心，為產(chǎn)業(yè)化為目的”的指導思想，完善科研項目全流程管理，加強各環(huán)節(jié)與市場需求的銜接。在立項時，必須做好充分的市場調(diào)研和行業(yè)分析。沒有市場需求的，或者市場有需求但容量很小的，堅決不立項。在項目研制的過程中，時刻關注市場動向，主動建立和維持與市場需求企業(yè)的溝通，一旦出現(xiàn)可能影響后續(xù)市場化推廣的新問題，立刻暫停研制，將問題分析透徹后再繼續(xù)研發(fā)，以免造成不必要的浪費和產(chǎn)品偏離市場需求的情況。在科技成果定價評估階段，利用市場化評估和定價機制。

2） 資金實力迅速增強，加速成果轉(zhuǎn)化效率

一方面，注冊資本的增加使得企業(yè)創(chuàng)新實力和對外投標的市場競爭能力得到了迅速增強。另一方面，政府創(chuàng)新資金的引入和多種融資渠道使得整個研發(fā)、試驗、轉(zhuǎn)化過程有充足的資金保障。有了資金的支持，公司形成了“政策+金融+技術+產(chǎn)品”有機融合的運作模式，有能力投資建設新的產(chǎn)業(yè)化基地，原本要與外部生產(chǎn)企業(yè)聯(lián)合產(chǎn)業(yè)化的產(chǎn)品，可以利用自己的產(chǎn)業(yè)化基地生產(chǎn)，并迅速投入市場，提高了科技成果轉(zhuǎn)化效率和產(chǎn)出質(zhì)量。

3） 引進多元化復合型人才，建立專業(yè)的成果轉(zhuǎn)化人才隊伍

加強轉(zhuǎn)化工作的組織建設，組建市場化經(jīng)營體系，撤銷原科研處，設立科技發(fā)展部，促進科技創(chuàng)新和市場融合發(fā)展。引進市場拓展、生產(chǎn)經(jīng)營、技術經(jīng)紀人等崗位的專業(yè)人才，建立專業(yè)的成果轉(zhuǎn)化全鏈條的人才隊伍，讓科研人員從繁雜的商務工作中解脫出來，全身心地投入自己擅長的技術攻關工作。讓專業(yè)的人做專業(yè)的事。不僅可以使成果轉(zhuǎn)化工作效率更高，也能更加專業(yè)。市場經(jīng)營體系與原有科研體系相輔相成，以科技成果轉(zhuǎn)化作為紐帶相互促進，兩者緊密結合，實現(xiàn)“強科研、強經(jīng)營”的目標，形成“科研貢獻效益、效益反哺科研”的良性循環(huán)。

4） 加強政策引導，完善激勵和分配機制

每年開展評選，對形成科技成果，并有良好經(jīng)濟效益的研發(fā)團隊給予物質(zhì)獎勵。營造“尊重知識，鼓勵創(chuàng)造”的企業(yè)文化，宣傳報道先進工作者和團隊的先進事跡，發(fā)揮先進人員的模范帶頭作用，激勵更多員工，無論是科技崗位，還是市場開拓等管理崗位，為企業(yè)創(chuàng)造更多價值，也為自身創(chuàng)造更多價值。完善科研項目管理制度，加大項目獎勵的比例，對承擔國家和省市重大科研項目的執(zhí)行團隊和管理團隊予以獎勵。

5） 加強知識產(chǎn)權等科技成果管理，搭建開放式創(chuàng)新轉(zhuǎn)化服務平臺

制定技術成果轉(zhuǎn)化激勵措施，包括《科技成果管理制度》、《專利管理制度》（含獎勵制度）等，采用利潤分成、項目提成、重大項目獎勵、股權激勵、專利獎勵等方式，做到短期激勵與長期激勵相結合。與產(chǎn)業(yè)聚集地政府簽署《技術轉(zhuǎn)移工作站協(xié)議》，建立技術轉(zhuǎn)移工作站，以服務當?shù)仄髽I(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)為重點，結合當?shù)禺a(chǎn)業(yè)特色和高新技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求，搭建開放式創(chuàng)新轉(zhuǎn)化服務平臺，為當?shù)仄髽I(yè)提供科研轉(zhuǎn)化服務，通過項目合作開發(fā)，優(yōu)質(zhì)項目精準孵化等形式，實現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化精準運營及產(chǎn)業(yè)鏈集聚效應，實現(xiàn)良好的經(jīng)濟和社會效益。

探索建立“企業(yè)開放式創(chuàng)新運營”成果轉(zhuǎn)化平臺，借助上海市轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范機構及創(chuàng)新挑戰(zhàn)賽等平臺進行國際化合作，向長三角、珠三角、日本、澳大利亞等國家和地區(qū)發(fā)布創(chuàng)新需求，開展創(chuàng)新情報搜集、評估、篩選、對接引導等工作，形成外部創(chuàng)新能力向內(nèi)部創(chuàng)新體系的全面導入。

6） 公司創(chuàng)新能力大幅提升，科技創(chuàng)收大幅提高

近年來，公司加大了科技成果轉(zhuǎn)化的力度，取得了顯著的經(jīng)濟效益和社會效益。以岸電技術為例，在重組以前，公司在岸電技術方面已有20年以上的技術積累和人才團隊，具備岸電系統(tǒng)總集成總承包能力，但礙于企業(yè)注冊資本、生產(chǎn)能力等因素，連投標的資格都不符合。重組后，有了資金的保障、產(chǎn)業(yè)化能力的提升、市場經(jīng)營人才的引進，公司先后中標并完成了洋山三期、四期、吳淞郵輪碼頭等多個上海港大功率碼頭岸電示范工程，累計產(chǎn)值超過2億元。除此以外，近五年來，公司的重點研發(fā)領域符合國家戰(zhàn)略發(fā)展方向，科研項目獲得政府各部門認可和資金支持，獲得多個省部級以上資質(zhì)和榮譽。被授予“岸電系統(tǒng)工程中心”以來，不僅自身岸電技術實力得到進一步提高，市場銷路更加廣闊，還成立了國家岸電標委會，發(fā)布岸電標準，為行業(yè)的規(guī)范發(fā)展做出了積極的貢獻。

4 思考和建議

1）試點以無形資產(chǎn)作價投資的方式，聯(lián)合外部機構成立研發(fā)創(chuàng)新平臺，實體化、專業(yè)化參與成果轉(zhuǎn)化，讓研究所的知識產(chǎn)權等無形資產(chǎn)真正轉(zhuǎn)化為實際有形的財富。

2）試點給研發(fā)人員的成果轉(zhuǎn)化獎勵不納入工資總額，不受工資總額限制，進一步激發(fā)科研人員技術攻關和成果轉(zhuǎn)化的積極性，讓科研人員有更多的“獲得感”。

3）加大對市場需求預測的投入，適當借助外部專業(yè)機構和工具，更加精準、更加及時地了解市場動態(tài)和行業(yè)發(fā)展。